李潤(rùn)華

摘 要：科研評(píng)價(jià)體系是確保質(zhì)量和提升經(jīng)費(fèi)使用效益的關(guān)鍵所在，科學(xué)客觀的績(jī)效第三方評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新活動(dòng)的開展起到了積極的推動(dòng)作用。作為日本最大規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，科研費(fèi)（KAKENHI）由第三方機(jī)構(gòu)—獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)實(shí)施管理和績(jī)效第三方評(píng)價(jià)，科研費(fèi)資助項(xiàng)目經(jīng)過(guò)事前評(píng)價(jià)、研究進(jìn)展評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)和追蹤評(píng)價(jià)，達(dá)到了提升學(xué)術(shù)研究質(zhì)量和優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)管理效率的“雙贏”目的。研究日本科研費(fèi)績(jī)效第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)于我國(guó)高?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入資源的優(yōu)化和合理配置、形成良性教育生態(tài)將大有裨益。

關(guān)鍵詞：日本;競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi);科研費(fèi);績(jī)效第三方評(píng)價(jià)

科技創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與變革的主要驅(qū)動(dòng)力，是一國(guó)綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐。隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)、大國(guó)科技戰(zhàn)的日趨白熱化，世界主要國(guó)家科技研發(fā)投入持續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。同時(shí)，為提高財(cái)政科技投入資金的使用效率，各國(guó)政府普遍采用競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)配置手段，增加競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)份額，并輔以科研績(jī)效評(píng)價(jià)保障原創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出?？蒲匈M(fèi)（日文簡(jiǎn)稱KAKENHI），又稱科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)，是日本規(guī)模最大、應(yīng)用最廣的競(jìng)爭(zhēng)性資金制度，其所涉經(jīng)費(fèi)約占政府全部競(jìng)爭(zhēng)性資金總量的50%以上。科研費(fèi)由科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金和學(xué)術(shù)研究助成基金助成金構(gòu)成，資助范圍覆蓋人文社科和自然科學(xué)領(lǐng)域所有具有獨(dú)創(chuàng)性和超前性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?？蒲匈M(fèi)的管理主體是日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（Japan Society for the Promotion of Science，簡(jiǎn)稱JSPS），屬獨(dú)立行政法人。正是由于日本學(xué)術(shù)振興會(huì)所開展的獨(dú)立、客觀的第三方評(píng)價(jià)結(jié)果，科研費(fèi)得以進(jìn)行合理、高效的資源配置，從而達(dá)到提升學(xué)術(shù)研究質(zhì)量和優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)管理效率的“雙贏”目的。

在我國(guó)，科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效第三方評(píng)價(jià)發(fā)展相對(duì)緩慢和滯后。隨著社會(huì)需求的增長(zhǎng)，我國(guó)政府對(duì)于推進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效第三方評(píng)價(jià)政策是積極的、連續(xù)的，政策態(tài)度也是日益明確的。如何防范科研投入績(jī)效第三方評(píng)價(jià)發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)發(fā)展的方向，仍需參考和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟經(jīng)驗(yàn)。日本在科研費(fèi)管理領(lǐng)域開展績(jī)效第三方評(píng)價(jià)始于21世紀(jì)初，發(fā)展至今已形成較為完備的評(píng)價(jià)機(jī)制和體系。研究、學(xué)習(xí)和汲取日本的做法、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)于我國(guó)高?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入資源的優(yōu)化和合理配置、形成良性教育生態(tài)將大有裨益。

一、日本競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)與科研費(fèi)（KAKENHI）

20世紀(jì)90年代，隨著追隨型科技創(chuàng)新隱患與弊端逐步凸顯，日本前瞻性基礎(chǔ)研究水平滯后、自主研發(fā)能力顯現(xiàn)后繼乏力疲態(tài)，重“技”輕“科”的科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略走向窮途。為此，日本政府摒棄科研活動(dòng)中“拿來(lái)主義”的短視思維，開始重視基礎(chǔ)研究積累和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，以“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”取代“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”，把科技創(chuàng)新作為滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代要求的國(guó)家首要選擇和核心動(dòng)力。1995年底，日本國(guó)會(huì)全會(huì)一致表決通過(guò)了《科學(xué)技術(shù)基本法》。該法被視為日本全面推進(jìn)“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”重大國(guó)策的根本大法，構(gòu)建了科學(xué)技術(shù)政策的基本理念與框架。依據(jù)該法，日本政府制定了科技領(lǐng)域的綱領(lǐng)性文件—《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》。該計(jì)劃系科技發(fā)展規(guī)劃，每5年為一期，政府根據(jù)社會(huì)發(fā)展需求部署每期計(jì)劃的重點(diǎn)發(fā)展方向和推進(jìn)舉措，持續(xù)提升政策的穩(wěn)定性、系統(tǒng)性和延續(xù)性。

面對(duì)全球科技競(jìng)爭(zhēng)激化的“外憂”和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)低迷、財(cái)政吃緊的“內(nèi)患”，日本政府意圖通過(guò)壓縮中央財(cái)政基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)支出，擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模來(lái)為充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，營(yíng)造有利于原創(chuàng)性成果產(chǎn)出的科研環(huán)境。截至目前，日本政府共制定并實(shí)施了第一期（1996-2000年度）、第二期（2001-2005年度）、第三期（2006-2010年度）、第四期（2011-2015年度）、第五期（2016-2020年度）。2020年，日本國(guó)會(huì)通過(guò)了由內(nèi)閣府直轄機(jī)構(gòu)——綜合科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)議修訂的《科學(xué)技術(shù)基本法》修正草案，將其更名為《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本法》，將第六期基本計(jì)劃（2021-2025年度）更名為“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本計(jì)劃”?！兜诹诳茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本計(jì)劃》以“只涉及人文科學(xué)的科學(xué)技術(shù)”為振興對(duì)象，具體內(nèi)容尚在征求意見過(guò)程中?！兜谝黄诳茖W(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（1996-2000年度）提出構(gòu)建社會(huì)積極參與的多元化投入機(jī)制，重點(diǎn)擴(kuò)充公募型競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)。《第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2001-2005年度）把資源傾斜性配置、提高研發(fā)投入效率作為科技振興的基本方略之一，著力提高研發(fā)投入的針對(duì)性、有效性和透明度，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)5年內(nèi)倍增目標(biāo)?！兜谌诳茖W(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2006-2010年度）提出逐步減少大學(xué)經(jīng)常性經(jīng)費(fèi)投入，大幅提高競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)的比重。《第四期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2011-2015年度）提出改革完善競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)制度，強(qiáng)化研究經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，保障研究經(jīng)費(fèi)高效合理使用?！兜谖迤诳茖W(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2016-2020年度）提出改革完善基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)和競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)協(xié)調(diào)投入機(jī)制，確保經(jīng)費(fèi)投入得到均衡化、合理化配置。[1]1995年競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)預(yù)算額1248億元（占科學(xué)技術(shù)相關(guān)預(yù)算的5%），2006年度預(yù)算為4701億元（占科學(xué)技術(shù)相關(guān)預(yù)算的13%），比1995年增長(zhǎng)3.8倍。[2]2019年度預(yù)算為4366億元，投入增長(zhǎng)持續(xù)高位運(yùn)行。[3]

日本科研費(fèi)的前身是創(chuàng)設(shè)于1918年的“科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)金”，迄今已有100余年歷史。作為支撐日本學(xué)術(shù)研究的唯一競(jìng)爭(zhēng)性資金，在推進(jìn)大學(xué)等研究機(jī)關(guān)的學(xué)術(shù)研究方面承擔(dān)著不可或缺的重要作用?？蒲匈M(fèi)主要面向國(guó)、公、私立大學(xué)和文部科學(xué)大臣認(rèn)定的研究機(jī)構(gòu)公開申報(bào)，即可以以集體的名義申報(bào)，也可以以個(gè)人名義申報(bào)。研究人員可根據(jù)自身科研項(xiàng)目的學(xué)科性質(zhì)，自由申報(bào)不同類型的科研費(fèi)資助項(xiàng)目，獲批后即可獲得不同金額的科研費(fèi)資助。從設(shè)置類型和組織主體上，可以把日本科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)分為“官” “產(chǎn)” “學(xué)”三大系統(tǒng)。“官”和“產(chǎn)”主要從事滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的應(yīng)用性研究，“學(xué)”主要從事“探究真理”的基礎(chǔ)性研究，兼顧應(yīng)用性研究和開發(fā)研究。日本科學(xué)研究管理開發(fā)體制屬于“民間主導(dǎo)型”，絕大部分科研活動(dòng)由產(chǎn)業(yè)部門承擔(dān)，大學(xué)并非開展科研活動(dòng)的“主戰(zhàn)場(chǎng)”。并且，日本政府在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的政策重心和財(cái)政投入一味向短期內(nèi)能夠獲取巨大經(jīng)濟(jì)效益的科研領(lǐng)域傾斜，對(duì)于探索性、前瞻性和原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的財(cái)政資金投入力度不足，帶有濃厚的功利主義和實(shí)用主義色彩?？蒲匈M(fèi)在日本中央財(cái)政年度預(yù)算中所占比重亦是長(zhǎng)期在低位徘徊。2001年，文部科學(xué)省出臺(tái)《大學(xué)（國(guó)立大學(xué)）結(jié)構(gòu)改革方針》，對(duì)大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)進(jìn)行了結(jié)構(gòu)性調(diào)整，在原有基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)（如國(guó)立大學(xué)的“運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金”和私立大學(xué)的“日常經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助金”）的基礎(chǔ)上，增加了競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)“科研費(fèi)”投入比重，對(duì)科研成效顯著、社會(huì)評(píng)價(jià)良好的大學(xué)實(shí)行財(cái)政撥款政策傾斜，在公共財(cái)政投入和科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金上優(yōu)先保障。

二、科研費(fèi)（KAKENHI）制度的實(shí)施概況

在日本科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)振興方略中，科研費(fèi)依據(jù)經(jīng)費(fèi)類型可分為基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)（如國(guó)立大學(xué)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金等）和競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)（如采取公募、評(píng)審等公開競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)立項(xiàng)等）;依據(jù)研究類型可分為研究者自由探索性學(xué)術(shù)研究（curiosity-driven research）和政策應(yīng)用型研究開發(fā)（mission-oriented research）。[4]

截至2020年9月，科研費(fèi)的研究項(xiàng)目類型包括：特別推進(jìn)研究、新學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究、學(xué)術(shù)變革領(lǐng)域研究、基礎(chǔ)研究、探索性研究、青年研究、研究活動(dòng)啟動(dòng)支援、獎(jiǎng)勵(lì)研究、特別研究促進(jìn)費(fèi)、研究成果公開促進(jìn)費(fèi)、特別研究員獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)、國(guó)際聯(lián)合研究加速基金等十二大類。其中，構(gòu)成科研費(fèi)資助種類體系的核心與基礎(chǔ)是：（1）特別推進(jìn)研究指由1人或較少人數(shù)開展的開拓學(xué)術(shù)新領(lǐng)域，把握學(xué)科最前沿，具備國(guó)際頂尖水平的研究，項(xiàng)目期限為3-5年（特殊情況可延長(zhǎng)至7年），資助資金為2-5億日元（特殊情況可超過(guò)5億日元）。（2）新學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究指通過(guò)多元化研究團(tuán)隊(duì)集中式聯(lián)合研究或培養(yǎng)研究人才，發(fā)掘新學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究，項(xiàng)目期限為5年，原則上每個(gè)領(lǐng)域年度資助為1000萬(wàn)至3億日元。（3）學(xué)術(shù)變革領(lǐng)域研究系2020年以公募形式新創(chuàng)設(shè)的項(xiàng)目類型，包括A類和B類。前者是經(jīng)由多元化研究人員共創(chuàng)融合的研究領(lǐng)域，旨在引領(lǐng)學(xué)術(shù)體制變革，提升學(xué)術(shù)水平，追求學(xué)術(shù)卓越。研究期限為5年，每個(gè)研究領(lǐng)域年度資助5000萬(wàn)至3億日元（特殊情況可超過(guò)3億日元）。后者是由新一代學(xué)術(shù)帶頭人組成的3-4人研究團(tuán)隊(duì)申報(bào)的、富有探索性和萌芽性質(zhì)的研究領(lǐng)域。研究期限為3年，每個(gè)研究領(lǐng)域年度資助5000萬(wàn)日元以內(nèi)。（4）基礎(chǔ)研究根據(jù)項(xiàng)目期限和研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算額度，被進(jìn)一步細(xì)分為S、A、B、C四類。S類研究是由1人或較少人數(shù)研究人員開展的具有獨(dú)創(chuàng)性和超前性的研究，項(xiàng)目期限為5年，資助資金為5000萬(wàn)至2億日元。A、B、C類均為由1人或多人研究者聯(lián)合開展的具有獨(dú)創(chuàng)性和超前性研究，項(xiàng)目期限均為3-5年，資助資金依次為2000-5000萬(wàn)日元、500-2000萬(wàn)日元、500萬(wàn)日元以內(nèi)。（5）探索性研究包括開拓研究和萌芽研究。前者致力于挑戰(zhàn)飛躍發(fā)展富有潛力的研究，項(xiàng)目期限為3-6年，資助資金為500-2000萬(wàn)日元;后者致力于探索性較強(qiáng)或處于萌芽期的研究，項(xiàng)目期限為2-3年，資助資金為500萬(wàn)日元以內(nèi)。（6）青年研究是獲得博士學(xué)位未滿8年的青年學(xué)者獨(dú)立開展的研究。項(xiàng)目期限為2-5年，資助資金為500萬(wàn)日元以內(nèi)。該項(xiàng)目可申報(bào)兩次。第二次申報(bào)青年研究項(xiàng)目時(shí)允許同時(shí)申報(bào)基礎(chǔ)研究中的S、A、B類項(xiàng)目。（7）研究活動(dòng)啟動(dòng)支援是研究機(jī)構(gòu)新進(jìn)研究人員及修完產(chǎn)假等重回工作崗位的研究人員獨(dú)立開展的研究。項(xiàng)目期限為1-2年，年度資助150萬(wàn)日元以內(nèi)。（8）獎(jiǎng)勵(lì)研究指在教育與研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)等所屬人員中，致力于學(xué)術(shù)振興研究的研究人員獨(dú)立開展的研究。項(xiàng)目期限為1年，資助資金為10-100萬(wàn)日元。 [5]

科研費(fèi)年度預(yù)算編制納入“科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃”預(yù)算管理中。如圖1所示，在第一期、第二期基本計(jì)劃期間科研費(fèi)實(shí)現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，第三期期間日本經(jīng)濟(jì)遭遇國(guó)際金融危機(jī)重創(chuàng)，陷入“二戰(zhàn)”之后最嚴(yán)重衰退，但科研費(fèi)仍呈現(xiàn)出緩慢增長(zhǎng)趨勢(shì)。第四期啟動(dòng)了2011年對(duì)科研費(fèi)實(shí)行基金化管理，科研費(fèi)增長(zhǎng)明顯，增幅約31.7%。爾后，因受東日本大地震等因素的影響，2012-2015年間科研費(fèi)總體投入連續(xù)下降，2016年起雖逆勢(shì)上揚(yáng)，但增速緩慢。截至第五期基本計(jì)劃收官的2020年，科研費(fèi)預(yù)算額為2374億日元，同期增長(zhǎng)2億日元。[6]

如圖2所示，自1996年度以來(lái)，科研費(fèi)項(xiàng)目年度申報(bào)總數(shù)除2011年度稍有回調(diào)外，基本呈逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，至2018年度達(dá)到峰值103，672項(xiàng)，2019年度略有回落，為自2012年度以來(lái)的首次下降。年度立項(xiàng)總數(shù)自2011年度實(shí)施了提高項(xiàng)目申報(bào)通過(guò)率的改善措施后，得到穩(wěn)步提升。2019年度核準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)目為28，892項(xiàng)，新立項(xiàng)項(xiàng)目與在研項(xiàng)目共計(jì)78，650項(xiàng)。項(xiàng)目申報(bào)通過(guò)率十余年來(lái)一直穩(wěn)定保持在20%以上，2019年度達(dá)到284%。[7]

2020年度科研費(fèi)項(xiàng)目申報(bào)共計(jì)94610項(xiàng)，獲批立項(xiàng)27247項(xiàng)，項(xiàng)目通過(guò)率28.8%。其中，國(guó)立大學(xué)申報(bào)42903項(xiàng)，獲批13674項(xiàng);公立大學(xué)申報(bào)7813項(xiàng)，獲批2172項(xiàng);私立大學(xué)申報(bào)32558項(xiàng)，獲批8259項(xiàng);其他（短期大學(xué)、高等專門學(xué)校、大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)法人、國(guó)公立實(shí)驗(yàn)研究機(jī)構(gòu)、特殊法人與獨(dú)立行政法人等、一般社團(tuán)法人與一般財(cái)團(tuán)法人、企業(yè)等研究所）申報(bào)11336項(xiàng)，獲批3142項(xiàng)。新立項(xiàng)項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)約589億日元，其中國(guó)立大學(xué)350億日元，占60%;公立大學(xué)36億日元，占6%;私立大學(xué)128億日元，占22%;其他74億日元，占13%。[8]

三、日本科研費(fèi)（KAKENHI）管理與評(píng)價(jià)主體

作為科研費(fèi)管理主體與績(jī)效第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS）的前身是設(shè)立于1932年的財(cái)團(tuán)法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)。其以振興日本學(xué)術(shù)研究為己任，在資助學(xué)術(shù)出版及學(xué)術(shù)研究發(fā)展方面發(fā)揮了舉足輕重的作用。自1999年起，文部省將科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金事業(yè)中的基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域移交日本學(xué)術(shù)振興會(huì)管理，旨在強(qiáng)化和提升其地位和功能，使其業(yè)務(wù)范圍從高級(jí)研究人才培養(yǎng)擴(kuò)展到高水平研究項(xiàng)目以及世界頂尖教育研究基地的評(píng)價(jià)與資助。2003年，依據(jù)《獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)法》，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)“變身”成為受文部科學(xué)省管轄的獨(dú)立行政法人機(jī)構(gòu)（Incorporated Administrative Agency，簡(jiǎn)稱IAA）。評(píng)價(jià)對(duì)象為國(guó)立、公立、私立大學(xué)的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究活動(dòng)。

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是評(píng)價(jià)結(jié)果客觀性、公正性的重要保障。法人化改革前，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)代表政府提供公共服務(wù)，缺乏自主權(quán)，萬(wàn)事“聽命”于上級(jí)主管部門——文部科學(xué)省。法人化改革后，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)實(shí)施自主管理，雖由政府主導(dǎo)建立，機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府財(cái)政撥款，但與文部科學(xué)省之間不存在隸屬關(guān)系，不執(zhí)行行政職能，兩者之間通過(guò)“契約”，即3～5年的中期目標(biāo)及計(jì)劃來(lái)履行各自的職責(zé)，發(fā)揮各自職能。簡(jiǎn)言之，獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)是具有高度自主和獨(dú)立性的、介于政府和社會(huì)團(tuán)體之間的“準(zhǔn)”政府組織，其對(duì)大學(xué)的評(píng)價(jià)是基于學(xué)術(shù)的角度而非行政的角度。

科研費(fèi)分配審查基本原則的政策依據(jù)是文部科學(xué)省咨詢機(jī)構(gòu)——科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)審議會(huì)通過(guò)的“獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)實(shí)施科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)審查的基本考量”。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)組建了“科學(xué)研究費(fèi)委員會(huì)”和“學(xué)術(shù)系統(tǒng)研究中心”，前者制定了“科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)審查與評(píng)價(jià)章程”，負(fù)責(zé)評(píng)審細(xì)則的制定、項(xiàng)目審查及監(jiān)督評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施效果等相關(guān)事務(wù)，后者負(fù)責(zé)專業(yè)審查委員的選拔。委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目類別設(shè)置了12個(gè)部會(huì)進(jìn)行各研究大類項(xiàng)目科研費(fèi)的分配與管理，12個(gè)部會(huì)下面又分設(shè)了1235個(gè)運(yùn)營(yíng)小委員會(huì)負(fù)責(zé)不同學(xué)科領(lǐng)域方向的同行評(píng)議（Peer Review）等具體事務(wù)。例如，審查與評(píng)價(jià)第一部會(huì)負(fù)責(zé)特別推進(jìn)研究與國(guó)際聯(lián)合研究加速基金歸國(guó)發(fā)展研究領(lǐng)域科研費(fèi)的分配與評(píng)價(jià)考核，其下設(shè)的運(yùn)營(yíng)小委員會(huì)又根據(jù)學(xué)科類別進(jìn)一步細(xì)分為人文社科類小委員會(huì)、理工類小委員會(huì)和生物類小委員會(huì)共計(jì)3個(gè)小委員會(huì)。[9]

第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成的專業(yè)性、權(quán)威性以及多樣性是影響評(píng)價(jià)質(zhì)量和評(píng)價(jià)結(jié)果專業(yè)性、權(quán)威性、公平性及合理性的重要人為因素?？蒲匈M(fèi)的同行評(píng)議評(píng)價(jià)體系早在1968年就初具雛形?？茖W(xué)研究費(fèi)委員會(huì)現(xiàn)由委員及7815名（2020年度數(shù)據(jù)）專業(yè)審查委員組成。專業(yè)審查委員隸屬于各運(yùn)營(yíng)小委員會(huì)，主要由日本國(guó)立、公立、私立大學(xué)教授與附屬研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、企業(yè)研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與研究人員組成，人數(shù)基本控制在6～10人，任期最長(zhǎng)為3年。2004年以來(lái)，專業(yè)審查委員由學(xué)術(shù)系統(tǒng)研究中心研究員根據(jù)審查委員候選者數(shù)據(jù)庫(kù)提出委員候選人初步人選建議方案，交由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)最終確定入選人員。在此之前，專業(yè)審查委員的人選推薦渠道單一，都是由日本學(xué)術(shù)會(huì)議單方面推薦決定的。2019年度，審查委員候選者數(shù)據(jù)庫(kù)登錄人數(shù)約有126萬(wàn)人，比2004年啟用伊始增加118萬(wàn)人，增幅達(dá)941%。[10]評(píng)價(jià)主體的多元化和多樣性可以互相彌補(bǔ)不同領(lǐng)域的認(rèn)知盲區(qū)和短板，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性與公正性。此外，為確保評(píng)估人員能從客觀立場(chǎng)做出專業(yè)判斷，從而取得公信度高的評(píng)價(jià)結(jié)果，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)還從審查評(píng)價(jià)目的、內(nèi)容及方法等方面對(duì)專業(yè)審查委員進(jìn)行了嚴(yán)格培訓(xùn)。[11]

在信息公開方面，為便于研究者和一般民眾熟悉和了解既往研究成果，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)在國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所主頁(yè)內(nèi)設(shè)置了“科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)（KAKEN）”鏈接。該數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了研究立項(xiàng)數(shù)據(jù)（采納課題）、研究成果概要（含研究實(shí)施狀況報(bào)告書、研究實(shí)績(jī)報(bào)告書、研究成果報(bào)告書概要）、研究成果報(bào)告書以及自我評(píng)價(jià)報(bào)告書等日本所有學(xué)科領(lǐng)域的最新研究信息。通過(guò)該數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，既可以查閱自1965年以來(lái)的立項(xiàng)項(xiàng)目信息，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人相關(guān)信息、研究課題名稱、經(jīng)費(fèi)配置額度、研究年限、研究概要等，也可以查閱自1985年以來(lái)的研究實(shí)績(jī)報(bào)告書概要。

四、日本科研費(fèi)（KAKENHI）績(jī)效第三方評(píng)價(jià)機(jī)制

據(jù)日本學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS）制定的“科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)審查與評(píng)價(jià)章程”顯示，日本科研費(fèi)績(jī)效第三方評(píng)價(jià)包括事前評(píng)價(jià)的審查、研究進(jìn)展評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)、追蹤評(píng)價(jià)。此外，章程還規(guī)定了保密原則、學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)論理、回避原則、評(píng)價(jià)結(jié)果的公布等。

（一）事前評(píng)價(jià)的審查

事前評(píng)價(jià)階段的審查包括綜合審查與兩段式書面審查（詳見圖3）。綜合審查是由審查委員全員針對(duì)全部研究課題申報(bào)書進(jìn)行書面審查后，從不同角度展開討論進(jìn)行合議審查。而對(duì)于特別推進(jìn)研究及基礎(chǔ)研究S類項(xiàng)目的補(bǔ)助金分配，還需要舉行聽證審查。兩階段書面審查是由審查委員分兩階段對(duì)各研究課題申報(bào)書開展書面審查。評(píng)價(jià)方法包括書面評(píng)價(jià)、合議評(píng)價(jià)、聽證評(píng)價(jià)和實(shí)地調(diào)查評(píng)價(jià)。[12]科研費(fèi)各研究類別事前評(píng)價(jià)階段的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)不盡相同。以2021年度基礎(chǔ)研究S類項(xiàng)目書面審查的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)為例，主要包括以下三大基本要素：（1）研究課題之學(xué)術(shù)的重要性。從學(xué)術(shù)性來(lái)看，是否是值得推進(jìn)的重要研究課題？構(gòu)成研究課題核心的學(xué)術(shù)性問(wèn)題是否具有獨(dú)創(chuàng)性和創(chuàng)新性？研究計(jì)劃緣起、國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)向及研究定位是否明確？通過(guò)本課題研究能否產(chǎn)生廣泛的學(xué)術(shù)、科學(xué)技術(shù)或社會(huì)領(lǐng)域的波及效果？（2）研究方法的適當(dāng)性。為達(dá)成研究目的的研究方法及準(zhǔn)備情況是否具體且適切？（3）研究執(zhí)行能力及研究環(huán)境的適切性。從既往研究活動(dòng)來(lái)看，是否具有充分的研究計(jì)劃執(zhí)行能力？研究計(jì)劃執(zhí)行所必需的研究設(shè)施、設(shè)備、研究資料、研究環(huán)境等是否完備？此外，研究經(jīng)費(fèi)的適切性與必要性也屬于評(píng)價(jià)要點(diǎn)之一。依據(jù)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，審查委員會(huì)給出S、A、B、C共4個(gè)評(píng)分等級(jí)。S級(jí)是應(yīng)最優(yōu)先采納的項(xiàng)目，占10%;A級(jí)是應(yīng)積極采納的項(xiàng)目，占10%;B級(jí)是可采納的項(xiàng)目，占10%;C是達(dá)不到S-B級(jí)的項(xiàng)目，占70%?；A(chǔ)項(xiàng)目S類項(xiàng)目的申報(bào)難度長(zhǎng)期以來(lái)穩(wěn)居科研費(fèi)各類項(xiàng)目之首，這一點(diǎn)從項(xiàng)目通過(guò)率可以體現(xiàn)出來(lái)。以2020年度科研費(fèi)新立項(xiàng)項(xiàng)目通過(guò)率為例，基礎(chǔ)研究S類項(xiàng)目117%，A類243%，B類278%，C類284%，青年研究項(xiàng)目401%。[13]

（二）研究進(jìn)展評(píng)價(jià)

隨著2009年研究進(jìn)展評(píng)價(jià)的引入與實(shí)施，原有事后評(píng)價(jià)于2010年被廢止。研究進(jìn)展評(píng)價(jià)包括聽證審查、實(shí)地調(diào)查和驗(yàn)證評(píng)價(jià)，主要針對(duì)特別推進(jìn)研究和基礎(chǔ)研究S類大型研究類別項(xiàng)目。一般情況下，聽證審查在項(xiàng)目到期前一年度舉行。實(shí)地調(diào)查的時(shí)期則由各運(yùn)營(yíng)小委員會(huì)自行決定。在項(xiàng)目到期的翌年，圍繞是否達(dá)成既定研究目標(biāo)對(duì)研究成果進(jìn)行驗(yàn)證評(píng)價(jià)。研究進(jìn)展評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)基準(zhǔn)與評(píng)分等級(jí)與事前評(píng)價(jià)書面審查階段一致。聽證審查時(shí)長(zhǎng)約30分鐘，基本流程是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人介紹研究進(jìn)展情況（10分鐘），質(zhì)疑問(wèn)答（15分鐘），記錄審議及聽證結(jié)果（5分鐘）。2020年度受日本國(guó)內(nèi)新冠肺炎疫情感染擴(kuò)散影響，聽證審查采用線上會(huì)議形式替代原有線下會(huì)議。[14]

研究進(jìn)展評(píng)價(jià)實(shí)施目的一是由審查委員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況做出客觀判斷，二是督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在之后新課題申報(bào)時(shí)把本次研究進(jìn)展評(píng)價(jià)結(jié)果添附在研究計(jì)劃中，以此作為審查兩項(xiàng)研究間關(guān)聯(lián)性與延續(xù)性的憑據(jù)，對(duì)于優(yōu)秀研究課題審查委員會(huì)可提供持續(xù)的資金支持。對(duì)于評(píng)價(jià)對(duì)象的課題負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，研究進(jìn)展評(píng)價(jià)中既記載了研究成果的獨(dú)到之處，又包括研究課題的不足及需要重新審視之處，可作為申報(bào)新課題填寫研究計(jì)劃書時(shí)值得借鑒的專業(yè)審查意見。在2020年度的研究課題申報(bào)中，2018年度及2019年度接受過(guò)研究進(jìn)展評(píng)價(jià)的201名課題負(fù)責(zé)人共計(jì)提交166項(xiàng)申請(qǐng)，最終獲批63項(xiàng)。由此可見，研究進(jìn)展評(píng)價(jià)有效提升了項(xiàng)目通過(guò)率。研究進(jìn)展評(píng)價(jià)完成后，各部會(huì)下屬運(yùn)營(yíng)小委員會(huì)根據(jù)研究課題具體情況給出5個(gè)評(píng)分等級(jí)，由高至低依次為：A+、A、A-、B、C。A+級(jí)：“研究進(jìn)度超過(guò)既定目標(biāo)，預(yù)計(jì)能取得超預(yù)期研究成果”;A級(jí)：“研究按既定目標(biāo)順利推進(jìn)，預(yù)計(jì)能取得預(yù)期研究成果”;A-級(jí)：“研究大體按既定目標(biāo)順利推進(jìn)，預(yù)計(jì)能取得一定成果，但部分成果產(chǎn)出可能延遲，需要今后努力”;B級(jí)：“與既定目標(biāo)相比，研究進(jìn)度相對(duì)緩慢，今后還需進(jìn)一步努力”;C級(jí)：“與既定目標(biāo)項(xiàng)目相比，研究進(jìn)度滯后，因研究成果無(wú)法達(dá)到預(yù)期，應(yīng)裁減研究經(jīng)費(fèi)額度或終止研究”。在2020年度針對(duì)特別推進(jìn)研究人文社會(huì)類、理工類、生物類共計(jì)12項(xiàng)項(xiàng)目的研究進(jìn)展評(píng)價(jià)中，獲得A+級(jí)評(píng)價(jià)有3項(xiàng)，獲得A級(jí)評(píng)價(jià)有9項(xiàng)。[15]

（三）中期評(píng)價(jià)

科研費(fèi)項(xiàng)目中期評(píng)價(jià)包括聽證審查和實(shí)地調(diào)查，實(shí)施對(duì)象僅限于2018年后獲批的特別推進(jìn)研究、基礎(chǔ)研究S類研究課題以及國(guó)際信息傳播強(qiáng)化成果公開。評(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括：（1）研究的進(jìn)展情況。是否能夠看到預(yù)期同等研究進(jìn)展？在今后的研究推進(jìn)中是否存在難點(diǎn)？能否預(yù)見取得對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)？今后的研究計(jì)劃及研究方法的適當(dāng)性如何？（2）取得的研究成果。是否取得或連續(xù)取得該研究領(lǐng)域領(lǐng)先國(guó)際的卓越成果？（3）研究組織。研究成員間是否存在緊密配合、合力制勝的研究氛圍，研究是否得到有效推進(jìn)？（4）研究經(jīng)費(fèi)。購(gòu)入設(shè)備等是否得到有效利用？研究經(jīng)費(fèi)是否得到有效使用？中期評(píng)價(jià)結(jié)束后，審查委員會(huì)依據(jù)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)給出A+、A、A-、B、C共5個(gè)評(píng)分等級(jí)。各等級(jí)具體評(píng)價(jià)與研究進(jìn)展評(píng)價(jià)相同。在2020年度特別推進(jìn)研究理工類、生物類共計(jì)11項(xiàng)項(xiàng)目的中期評(píng)價(jià)中，獲得A+級(jí)評(píng)價(jià)有1項(xiàng)，獲得A級(jí)評(píng)價(jià)有10項(xiàng)。[16]

（四）追蹤評(píng)價(jià)

追蹤評(píng)價(jià)是科研費(fèi)項(xiàng)目績(jī)效第三方評(píng)價(jià)中的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，于研究結(jié)項(xiàng)5年后實(shí)施。追蹤評(píng)價(jià)采取書面審查形式，目的是驗(yàn)證研究產(chǎn)生的社會(huì)效益和波及效果。審查評(píng)價(jià)第一部會(huì)分別對(duì)2011-2017年度的特別推進(jìn)研究實(shí)施了追蹤評(píng)價(jià)，并于評(píng)價(jià)結(jié)束后在網(wǎng)上公布了評(píng)價(jià)意見、課題負(fù)責(zé)人主筆的研究概要及自我評(píng)價(jià)書。

五、日本科研費(fèi)（KAKENHI）績(jī)效第三方評(píng)價(jià)機(jī)制運(yùn)行效果

日本科研費(fèi)設(shè)立以來(lái)，科研產(chǎn)出成績(jī)顯著，成果的國(guó)際影響力與輻射力不斷擴(kuò)大。在日本歷年科學(xué)類諾貝爾獎(jiǎng)獲得者中，就有5位曾獲得過(guò)科研費(fèi)項(xiàng)目資助。其中，白川英樹（2000年度化學(xué)獎(jiǎng)）、野依良治（2001年度化學(xué)獎(jiǎng)）、小柴昌俊（2002年度物理學(xué)獎(jiǎng)）三人曾于20世紀(jì)七八十年代獲得過(guò)科研費(fèi)資助。2012年諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、京都大學(xué)iPS細(xì)胞研究所所長(zhǎng)、教授山中伸彌從事的ES細(xì)胞和iPS細(xì)胞研究先后獲得過(guò)科研費(fèi)獎(jiǎng)勵(lì)研究A類（1996年）、基礎(chǔ)研究B類（2004年）、特別推進(jìn)研究（2007年）的科研費(fèi)資助。[17]2016年度諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、東京工業(yè)大學(xué)榮譽(yù)教授大隅良典從事的細(xì)胞自噬機(jī)制研究自2003-2015年間三度獲得科研費(fèi)“特別推進(jìn)研究”立項(xiàng)及13億日元資助。[18]

科研論文的產(chǎn)出規(guī)模與學(xué)術(shù)影響力是衡量一國(guó)（地區(qū)）科技發(fā)展水平的重要指標(biāo)。2015年，文部科學(xué)省科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)政策研究所科學(xué)技術(shù)與學(xué)術(shù)基礎(chǔ)調(diào)查研究室以同時(shí)被美國(guó)Web of Science論文數(shù)據(jù)庫(kù)（WoS）和科學(xué)研究費(fèi)助成事業(yè)成果數(shù)據(jù)庫(kù)（KAKEN）收錄的科技論文（WoS-KAKEN論文）為研究對(duì)象，對(duì)日本的論文產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析。文獻(xiàn)檢索聚焦WoS的科學(xué)引文索引SCIE自然科學(xué)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫(kù)（2000萬(wàn)篇以上）和KAKEN_XML數(shù)據(jù)庫(kù)（約175萬(wàn)篇），檢索時(shí)間分別是2011年12月末和2012年3月16日。文獻(xiàn)時(shí)間跨度設(shè)置兩者一致，均為1981-2011年的數(shù)據(jù)。文獻(xiàn)類型為期刊論文（Article）、期刊論文和會(huì)議論文（Article & Proceedings）、綜述（Review）、短文（Note）、學(xué)術(shù)報(bào)告（Letter）。

研究結(jié)果表明：（1）日本科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金資助項(xiàng)目的論文數(shù)量及引用頻次前10%高被引論文（Highly Cited Papers）均呈上升趨勢(shì)。2006-2008年間，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金資助項(xiàng)目的論文分別占日本全國(guó)論文總數(shù)的47%及引用頻次前10%高被引論文的62%?？蒲匈M(fèi)對(duì)于日本論文產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的雙提升起到了舉足輕重的作用。從論文作者所屬機(jī)構(gòu)來(lái)看，主要以大學(xué)為主。1996-1998年間，日本論文總數(shù)67301篇，WoS-KAKEN論文24058篇，其中大學(xué)研究人員參與的論文23262篇，占967%。2001-2003年間，日本論文總數(shù)76870篇，WoS-KAKEN論文31348篇，其中大學(xué)研究人員參與的論文30376篇，占969%。2006-2008年間，日本論文總數(shù)77216篇，WoS-KAKEN論文36530篇，其中大學(xué)研究人員參與的論文34778篇，占952%。[19]近年來(lái)，開源期刊發(fā)展勢(shì)頭迅猛，科研費(fèi)鼓勵(lì)項(xiàng)目研究成果在開源期刊（OA期刊，Open Access Journals）進(jìn)行論文發(fā)表。2011-2013年間，科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金資助項(xiàng)目的OA期刊論文4892篇，引用頻次前10%高被引論文444篇，分別占日本全國(guó)OA期刊論文總數(shù)的517%及引用頻次前10%高被引論文的621%。[20]以上兩組數(shù)據(jù)從論文產(chǎn)出方面佐證了大學(xué)逐漸成為日本基礎(chǔ)研究的重要基地和高新技術(shù)前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的重要源頭。

（2）從科研費(fèi)項(xiàng)目在綜合類（信息學(xué)、環(huán)境學(xué)、交叉領(lǐng)域）、人文社會(huì)類（綜合人文社會(huì)、人文學(xué)、社會(huì)科學(xué)）、理工類（綜合理工、數(shù)物系科學(xué)、化學(xué)、工學(xué)）、生物類（綜合生物、生物學(xué)、農(nóng)學(xué)、醫(yī)齒藥學(xué)）的分布情況來(lái)看，2011-2013年間醫(yī)齒藥學(xué)學(xué)科獲資助人數(shù)最多，其后依次為社會(huì)科學(xué)、交叉領(lǐng)域、工學(xué)。從增長(zhǎng)率來(lái)看，增長(zhǎng)速度最快的是綜合類的交叉領(lǐng)域（536%）和人文社會(huì)類的社會(huì)科學(xué)（406%），增長(zhǎng)速度較慢的是理工類的工學(xué)（95%）和生物類的生物學(xué)（119%）。[21]

（3）從科研費(fèi)資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的職稱來(lái)看，2011-2013年間人文社會(huì)類教授或研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人比例相對(duì)較高，特別是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域占50%。生物類則是助教、助理研究員、博士后比例相對(duì)較高。從全項(xiàng)目類別來(lái)看，教授或研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人占36%，副教授或副研究員占37%，助教、助理研究員、博士后占比23%，人員構(gòu)成相對(duì)均衡。青年學(xué)者作為新銳力量，在科研費(fèi)項(xiàng)目申報(bào)上開始嶄露頭角，且后勁十足。[22]

六、啟示

當(dāng)前，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入仍延續(xù)競(jìng)爭(zhēng)性為主的國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持模式。發(fā)揮第三方法人評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在績(jī)效評(píng)價(jià)活動(dòng)中的重要作用，引導(dǎo)和規(guī)范第三方法人評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事績(jī)效評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，是提高科研經(jīng)費(fèi)配置效率和使用效益的必然要求。日本科研費(fèi)（KAKENHI）績(jī)效第三方評(píng)價(jià)是新自由主義教育改革理念在公共財(cái)政經(jīng)費(fèi)績(jī)效監(jiān)管方面的體現(xiàn)。在政府公共財(cái)政資助范圍逐步緊縮的背景下，日本政府將“掌舵”與“劃槳”兩種責(zé)權(quán)分離，保留政府“掌舵者”的角色，把微觀管理領(lǐng)域放手給市場(chǎng)，從“規(guī)制緩和”和引入市場(chǎng)邏輯兩方面著手推動(dòng)大學(xué)學(xué)術(shù)研究活動(dòng)發(fā)展，提升學(xué)術(shù)研究質(zhì)量。

（一）政府簡(jiǎn)政放權(quán)轉(zhuǎn)職能，第三方機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效促落實(shí)

文部科學(xué)省對(duì)科研費(fèi)的管理與評(píng)價(jià)主體——日本學(xué)術(shù)振興會(huì)的管控由直接領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^(guò)“簽訂契約”以及 “事后評(píng)價(jià)”來(lái)實(shí)現(xiàn)。日本學(xué)術(shù)振興會(huì)的主要職能是履行契約，完成中期計(jì)劃;而負(fù)責(zé)審查日本學(xué)術(shù)振興會(huì)中期計(jì)劃的文部科學(xué)大臣根據(jù)《獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)法》對(duì)其工作提出意見和建議。相較于以往文部科學(xué)省對(duì)日本學(xué)術(shù)振興會(huì)直接干預(yù)、過(guò)度干預(yù)的集權(quán)式管理模式，經(jīng)歷過(guò)法人化改革后，文部科學(xué)省僅承擔(dān)為獨(dú)立行政法人日本學(xué)術(shù)振興會(huì)提供科研經(jīng)費(fèi)和審查其中期目標(biāo)是否達(dá)成的職責(zé)，對(duì)于科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金競(jìng)爭(zhēng)科研項(xiàng)目的具體管理事項(xiàng)不再過(guò)問(wèn)與干涉，而是交由學(xué)術(shù)振興會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)?；谌毡緦W(xué)術(shù)振興會(huì)獨(dú)立、客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果，科研費(fèi)得以進(jìn)行合理、高效的資源配置，從而既可以提升學(xué)術(shù)研究質(zhì)量，又可以優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)管理效率。

（二）創(chuàng)新研究經(jīng)費(fèi)管理手段，提高競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)保障效益

純自由探索的基礎(chǔ)研究依賴于充足的科研經(jīng)費(fèi)，且科研經(jīng)費(fèi)支持應(yīng)穩(wěn)定持久。如前所述，近年來(lái)，日本科研費(fèi)投入雖受經(jīng)濟(jì)危機(jī)、大地震等因素影響，增幅有所回落，但一直保持高位運(yùn)行。同時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)的管理應(yīng)符合科學(xué)研究的自身規(guī)律，賦予科研人員更大的財(cái)務(wù)自主支配權(quán)，才能保證科研活動(dòng)順利進(jìn)行。2001年，日本科研費(fèi)引入了基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)制度，對(duì)研究人員進(jìn)行績(jī)效激勵(lì)。2011年，日本科研費(fèi)引入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)基金化管理改革，改良了科研費(fèi)管理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)。在研究期限內(nèi)，研究人員結(jié)合研究進(jìn)度既可以提前預(yù)支研究經(jīng)費(fèi)跨年度使用，又可以把年終結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)下年繼續(xù)使用，且免除申請(qǐng)手續(xù)。此舉切實(shí)擴(kuò)大了研究人員項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)劑自主權(quán)，為項(xiàng)目開展創(chuàng)造了寬松經(jīng)費(fèi)環(huán)境和有利條件，能夠充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)研究人員的積極性和創(chuàng)造性，保障各類科研項(xiàng)目按期保質(zhì)完成。

（三）完善學(xué)術(shù)研究激勵(lì)機(jī)制，使科技創(chuàng)新活力不斷迸發(fā)

為了提高研究人員課題申報(bào)的積極性和主動(dòng)性，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)采取了一系列激勵(lì)措施。例如，對(duì)于某些取得了超預(yù)期進(jìn)展的研究課題，允許其在研究到期前申報(bào)新的課題。為消除課題負(fù)責(zé)人對(duì)于課題資金不足的顧慮，為優(yōu)秀研究課題營(yíng)造良好制度環(huán)境，還允許在其研究計(jì)劃最終年度的前一年進(jìn)行新課題項(xiàng)目申報(bào)。自2020年起，為鼓勵(lì)優(yōu)秀青年研究者積極挑戰(zhàn)大型研究項(xiàng)目，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)允許第二次申報(bào)青年研究項(xiàng)目時(shí)重復(fù)申報(bào)基礎(chǔ)研究中的S、A、B類項(xiàng)目。在2020年度獲批的566項(xiàng)青年研究項(xiàng)目中，重復(fù)申報(bào)了基礎(chǔ)項(xiàng)目S類1項(xiàng)、A類6項(xiàng)、B類559項(xiàng)，最終獲批基礎(chǔ)研究B類121項(xiàng)。[23]此外，為了早日達(dá)成項(xiàng)目通過(guò)率30%的目標(biāo)，日本學(xué)術(shù)振興會(huì)還采取了對(duì)外公開未采納課題的審查結(jié)果與專家評(píng)審意見的措施，便于研究人員及時(shí)審視申報(bào)書撰寫中存在的主要問(wèn)題，重新規(guī)劃研究技術(shù)路線，早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)成功。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）