孫家明 廖益 李寒梅
摘 要:運(yùn)用歷史制度主義的分析框架,考察我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的歷史,能夠?yàn)榉治銎渲贫劝l(fā)展邏輯提供新的視角。1949年以來(lái),政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷歷經(jīng)以國(guó)家控制、行政主導(dǎo)和法人化為特征的三個(gè)階段,研究認(rèn)為影響政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的深層結(jié)構(gòu)包括經(jīng)濟(jì)體制變遷、政治體制變革和社會(huì)文化觀念的變化;政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷表現(xiàn)出強(qiáng)勁的路徑依賴色彩,但政府、高校和社會(huì)多元主體的權(quán)力博弈,以及高校內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的改革張力推進(jìn)了制度變遷。新時(shí)代我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變革需要落實(shí)高等教育“放管服”改革政策;完善現(xiàn)代大學(xué)制度;借助負(fù)面清單模式,明確行為主體的權(quán)責(zé)邊界;遵循以政府為主導(dǎo)的漸進(jìn)式變遷模式。
關(guān)鍵詞:政府與高校治理結(jié)構(gòu);歷史制度主義;制度邏輯
政府與高校治理結(jié)構(gòu)一直是高等教育理論與實(shí)踐中的重大課題。中國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)是指在我國(guó)公立高校治理政策實(shí)施過程中,政府和高校之間決策權(quán)力分配及其運(yùn)行的制度安排。近年來(lái),研究政府與高校治理結(jié)構(gòu)的基本視角大致有兩種。一種是偏理論的視角,主要從組織理論、治理理論、權(quán)力理論、法學(xué)理論等視角,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),展望變革趨勢(shì);另一種是偏實(shí)踐的視角,主要從政策改革與實(shí)踐的角度,分析政府與高校治理結(jié)構(gòu)的“實(shí)然”與“應(yīng)然”狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)策略。應(yīng)該說(shuō),這些研究具有重要的參考價(jià)值,但局限性也是不可避免的,其中最主要的是缺乏系統(tǒng)論,對(duì)不同時(shí)期政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的影響因素、制度為什么會(huì)表征出強(qiáng)勁的路徑依賴、變遷的動(dòng)力機(jī)制究竟在哪里等問題很少深入探討。因此,從歷史制度主義的視角出發(fā),對(duì)1949-2020年政府與高校治理結(jié)構(gòu)的政策進(jìn)行文本分析,考察我國(guó)政府與高校之間關(guān)系變遷的內(nèi)在邏輯,是新時(shí)代高等教育治理體系創(chuàng)新的起點(diǎn),能夠?yàn)闃?gòu)建中國(guó)特色“府學(xué)關(guān)系”提供重要的方法論意義。
一、分析框架:歷史制度主義
20世紀(jì)七八十年代以來(lái),“制度分析”在西方社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域被重新發(fā)現(xiàn),形成了新的分析范式。而歷史制度主義作為新制度主義的重要流派之一,融合了理性制度主義與社會(huì)學(xué)制度主義的精華,為探究我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的發(fā)展邏輯,提供了一個(gè)全新的理論視角。歷史制度主義強(qiáng)調(diào),將歷史過程和制度研究結(jié)合起來(lái),通過梳理制度變遷的歷史過程,來(lái)展現(xiàn)制度作為因變量和自變量所具有的顯著特征,從而形成了宏觀社會(huì)背景-中觀管理制度-微觀行動(dòng)者分析的理論要點(diǎn)。歷史制度主義分析框架包括三個(gè)關(guān)鍵步驟。
1.影響制度的宏觀因素分析。制度的形成與演化并非孤立的存在,制度是“嵌入政體或政治經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)中的正式或非正式的程序、規(guī)則、規(guī)范和慣例”[1]。因而需要從宏觀社會(huì)背景出發(fā),分析隱含在制度背后的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、文化觀念等深層結(jié)構(gòu),來(lái)解釋制度特殊的、復(fù)雜的演進(jìn)方向與軌跡。
2.制度變遷的路徑依賴分析。路徑依賴分析主要基于中觀制度自身,認(rèn)為制度變遷具有歷史繼承性和延續(xù)性。諾斯強(qiáng)調(diào):“一旦一種獨(dú)特的發(fā)展軌跡建立之后,一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會(huì)加強(qiáng)這一軌跡。”特別是受高昂的沉末成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期的影響,理性行動(dòng)者認(rèn)為在現(xiàn)行制度中能夠獲得“回報(bào)遞增”,更傾向于維持原有制度,這樣制度本身就會(huì)產(chǎn)生自我強(qiáng)化趨勢(shì)和鎖定現(xiàn)象。
3.制度變遷的動(dòng)力機(jī)制分析。動(dòng)力機(jī)制分析主要從微觀行動(dòng)者視角,考察舊制度、行動(dòng)者和環(huán)境三個(gè)變量之間的關(guān)系。由于制度在各利益集團(tuán)的權(quán)力分配不可能是對(duì)稱的,利益集團(tuán)之間的權(quán)力沖突是常態(tài),當(dāng)制度供給與制度需求失衡超過“閾值臨界點(diǎn)”時(shí),行動(dòng)者基于“算計(jì)路徑”的考慮,通過理性衡量成本與收益后,采取行動(dòng)來(lái)推動(dòng)或阻礙制度變遷。這里重點(diǎn)分析高校外部治理關(guān)系——政府、高校和社會(huì)多元主體的權(quán)力博弈,以及高校內(nèi)部治理關(guān)系——行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力之間的改革張力。
二、歷程描述:我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的演進(jìn)
(一)以國(guó)家控制為特征的治理結(jié)構(gòu)(1949-1977年)
1.政府全面管制與高校完全依附的確立階段(1949-1956年)。中華人民共和國(guó)成立初期,在繼承老解放區(qū)高等教育經(jīng)驗(yàn)、改造舊中國(guó)高等教育有用經(jīng)驗(yàn),以及學(xué)習(xí)蘇聯(lián)教育先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,全國(guó)掀起一場(chǎng)改造舊教育制度、建立新教育制度的改革,逐步確立了政府全面管制與高校完全依附的管理體制。1950年6-7月,《高等學(xué)校暫行規(guī)程》和《關(guān)于高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系問題的決定》制定,預(yù)示著由中央教育部統(tǒng)一集中領(lǐng)導(dǎo)的高教管理體制的確立。1953年10月,《關(guān)于修訂高等學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的決定》進(jìn)一步明確全國(guó)高校由教育部和國(guó)務(wù)院相關(guān)部委實(shí)行直接管理,高校內(nèi)部實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。至此,政府與高校之間形成了“條條領(lǐng)導(dǎo)”的縱向集權(quán)式治理模式。
2.政府全面管制與高校完全依附的強(qiáng)化階段(1957-1965年)。1956年黨的八大揭開了從效仿到反思蘇聯(lián)模式的序幕。就高等教育領(lǐng)域而言,政府認(rèn)為集權(quán)式模式影響了地方的辦學(xué)積極性,以及高校辦學(xué)的自主性。1958-1960年,政府開始探索由從集權(quán)走向放權(quán)的高教管理模式。1958年,中共中央發(fā)布《關(guān)于高等學(xué)校和中等技術(shù)學(xué)校下放問題的意見》和《關(guān)于教育工作的指示》,規(guī)定中央政府負(fù)責(zé)直接領(lǐng)導(dǎo)少數(shù)綜合性大學(xué)和部分專業(yè)學(xué)院,省市區(qū)則負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)其他高校,高校內(nèi)部實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制。隨后《關(guān)于教育事業(yè)管理權(quán)力下放問題的規(guī)定》重申“必須改變過去條條為主的管理體制,根據(jù)中央集權(quán)與地方分權(quán)相結(jié)合的原則,加強(qiáng)地方對(duì)教育事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)管理”。這些政策調(diào)動(dòng)了地方政府大規(guī)模舉辦高校的積極性,也導(dǎo)致高教規(guī)模的急劇擴(kuò)張。為集中整治高校規(guī)模無(wú)序擴(kuò)大的狀況,1961-1966年,政府又開始探索由放權(quán)轉(zhuǎn)向收權(quán)。1961年9月,中共中央通過《教育部直屬高等學(xué)校暫行工作條例(草案)》,重在糾正“教育大躍進(jìn)”的失誤,要求在高校內(nèi)部實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的以校長(zhǎng)為首的校務(wù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制。1963年5月,《關(guān)于高等學(xué)校統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)分級(jí)管理的決定(試行草案)》指出,實(shí)施中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理、中央和省市區(qū)兩級(jí)管理的制度,基本奠定了中央與地方分級(jí)分權(quán)管理的格局,因而政府與高校之間也由“條條領(lǐng)導(dǎo)”為主轉(zhuǎn)變?yōu)椤皸l塊領(lǐng)導(dǎo)”的治理模式。
3.文革時(shí)期政府與高校治理結(jié)構(gòu)的失控階段(1966-1977年)。文化大革命是“革命教育模式”在特定政治背景下的“極端表現(xiàn)”。1969年,中共中央發(fā)布《關(guān)于高等學(xué)校下放問題的決定》,將大部分高校管理權(quán)重新劃歸地方,高校內(nèi)部則實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的工宣隊(duì)為主的革命委員會(huì)負(fù)責(zé)制,管理權(quán)限的過度下放,破壞了原有領(lǐng)導(dǎo)管理體制,使得高校治理陷入失控的狀態(tài)。這一階段雖然政府與高校之間由“條塊領(lǐng)導(dǎo)”趨向“塊塊領(lǐng)導(dǎo)”的治理模式,但是事實(shí)上中央分權(quán)給地方和其他部委,并沒有涉及到高校層面,因而“政府集權(quán)-高校依附”的治理結(jié)構(gòu)是進(jìn)一步得以強(qiáng)化。
(二)以行政主導(dǎo)為特征的治理結(jié)構(gòu)(1978-1997年)
1.政府管制放松與高校辦學(xué)自主權(quán)擴(kuò)大的實(shí)踐試探階段(1978-1992年)。黨的十一屆三中全會(huì)標(biāo)志著我國(guó)邁向改革開放的嶄新階段,高等教育事業(yè)也開始進(jìn)入恢復(fù)和調(diào)整期。1978年10月,教育部修訂的《全國(guó)重點(diǎn)高等學(xué)校暫行工作條例(試行草案)》要求“高等學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)體制,是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)分工負(fù)責(zé)制”。1979年9月,中共中央發(fā)布《關(guān)于建議重新頒發(fā)〈關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的決定〉的報(bào)告》,宣告恢復(fù)了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的體制。顯然這里只是涉及中央和地方如何管的問題,對(duì)于政府與高校之間管什么的問題并未明確。1979年12月6日,蘇步青等在《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)文,呼吁“教育部門不要只用行政手段管理學(xué)?!薄安灰獙?duì)學(xué)校統(tǒng)得太死”“要給高等學(xué)校一點(diǎn)自主權(quán)”[2],這是我國(guó)教育界第一次提出“高校辦學(xué)自主權(quán)”的概念。由此引起了政府和社會(huì)的重視,也為改革政府與高校的治理結(jié)構(gòu)提供了契機(jī)。
1985年5月,《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》明確指出,政府“對(duì)高等學(xué)校統(tǒng)得過死”,高?!叭狈?yīng)有的活力”,改革的關(guān)鍵就是“在國(guó)家統(tǒng)一的教育方針和計(jì)劃的指導(dǎo)下,擴(kuò)大高校的辦學(xué)自主權(quán)”,同時(shí)界定高校辦學(xué)自主權(quán)包括:計(jì)劃外招生、教學(xué)管理、科研、專業(yè)服務(wù)方向調(diào)整、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部行政管理和國(guó)際交流等,這也是第一次以國(guó)家文件的形式提出“擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)”,為政府與高校關(guān)系的調(diào)整指明了方向。隨后陸續(xù)頒布了《高等教育管理職責(zé)暫行規(guī)定》(1986),《高等學(xué)校財(cái)務(wù)管理改革實(shí)施辦法》(1986)和《關(guān)于高等學(xué)校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部任免的實(shí)施辦法》(1987)等改革行動(dòng)方案,來(lái)落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)。然而受20世紀(jì)80年代末政治風(fēng)波等因素的干擾,擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)的改革進(jìn)程隨之中止。直至1992年8月,原國(guó)家教委印發(fā)《關(guān)于國(guó)家教委直屬高校深化改革,擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)的若干意見》,重新在專業(yè)管理、招生調(diào)整、機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)費(fèi)使用、人事管理等方面,提出擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)“16條”意見,并要求中央各部委和省市區(qū)參照?qǐng)?zhí)行。這一階段總體上政府全面管制高校的治理結(jié)構(gòu)開始松動(dòng),向探索高校自主辦學(xué)轉(zhuǎn)變。
2.政府管制放松與高校辦學(xué)自主權(quán)擴(kuò)大的推進(jìn)實(shí)施階段(1993-1999年)。黨的十四大正式確定了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo),新的形勢(shì)下要求高等教育體制改革在原有基礎(chǔ)上尋求新突破。1993年2月,《中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要》指出:“在政府與學(xué)校的關(guān)系上,要按照政事分開的原則,通過立法明確高等學(xué)校的權(quán)利和義務(wù),使高等學(xué)校真正成為面向社會(huì)自主辦學(xué)的法人實(shí)體。”由此政府與高校治理結(jié)構(gòu)從之前“擴(kuò)大高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)”,轉(zhuǎn)換成“逐步確立高等學(xué)校的法人地位”。1997年1月,原國(guó)家教委出臺(tái)《關(guān)于轉(zhuǎn)變職能,加強(qiáng)宏觀管理,擴(kuò)大直屬高校辦學(xué)自主權(quán)的若干意見》,指出要進(jìn)一步擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán),在1992年“16條”的基礎(chǔ)上,又提出理順教委直屬高校關(guān)系的8條意見。這一階段政府與高校治理結(jié)構(gòu)從國(guó)家本位逐漸向市場(chǎng)本位演進(jìn),但是改革措施的法律效力不足,政府與高校治理結(jié)構(gòu)尚未上升到法制層面。
(三)以法人化為特征的治理結(jié)構(gòu)(1998年至今)
1.政府有限管治與高校法人治理的構(gòu)建階段(1998-2009年)。黨的十五大確立了依法治國(guó)的基本方略,為政府與高校治理結(jié)構(gòu)從政策層面上升到法律層面提供了制度氛圍。1998年8月,《高等教育法》明確規(guī)定“高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)面向社會(huì),依法自主辦學(xué),實(shí)行民主管理”,“國(guó)家舉辦的高等學(xué)校實(shí)行中國(guó)共產(chǎn)黨高等學(xué)?;鶎游瘑T會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制”,并且第一次從法律上比較全面、系統(tǒng)地規(guī)定了高校辦學(xué)自主權(quán),即調(diào)節(jié)系科招生比例,設(shè)置和調(diào)整學(xué)科和專業(yè),制訂教學(xué)計(jì)劃、選編教材、組織和實(shí)施教學(xué)活動(dòng),開展科研活動(dòng)、技術(shù)開發(fā)和社會(huì)服務(wù),設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)和聘任人員,管理和使用學(xué)校財(cái)產(chǎn),開展國(guó)際交流與合作等,初步實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)改革的法制化。1999年6月,《關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》規(guī)定,爭(zhēng)取3年內(nèi)形成中央和地方兩級(jí)管理、以地方管理為主的高等教育管理體制,同時(shí)擴(kuò)大高校招生、專業(yè)設(shè)置等自主權(quán),允許到外地合作辦學(xué)。2004年3月,《2003-2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)政府和高校治理結(jié)構(gòu)的制度創(chuàng)新,提出要進(jìn)一步完善中央和省級(jí)兩級(jí)管理、以省級(jí)管理為主的高等教育管理體制;在高校內(nèi)部治理方面,繼續(xù)堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,探索建立高校法人制度,實(shí)現(xiàn)依法治教。這一階段從法律上確立了高校的法人地位,政府與高校之間由行政框架內(nèi)的上下級(jí)關(guān)系逐步趨向法人實(shí)體關(guān)系。
2.政府有限管治與高校法人治理的完善階段(2010年至今)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、科技等體制改革的不斷深化,對(duì)政府和高校治理結(jié)構(gòu)改革提出了新的要求。2010年,《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》從政校分開、管辦分離的角度,規(guī)范政府管理權(quán)限和職責(zé),明確高校辦學(xué)權(quán)利和責(zé)任。在高校內(nèi)部治理方面,提出公辦高校要堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,并以“正面清單”形式繼續(xù)落實(shí)七項(xiàng)高校辦學(xué)自主權(quán),這是貫徹《高等教育法》的鮮明體現(xiàn)。應(yīng)該說(shuō)該綱要的頒發(fā)預(yù)示著中國(guó)大學(xué)治理由內(nèi)部管理體制改革進(jìn)入到完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度整體的制度設(shè)計(jì)和推進(jìn)階段,但是這種“給予式”的權(quán)力清單存在先天不足,使得后續(xù)改革表現(xiàn)出強(qiáng)勁的路徑依賴特征。
黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的目標(biāo),在這種背景下,2013年《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“深入推進(jìn)管辦評(píng)分離,擴(kuò)大省級(jí)政府教育統(tǒng)籌權(quán)和學(xué)校辦學(xué)自主權(quán),完善學(xué)校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)”,再一次肯定2011年《關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見》,將高等教育劃歸“公益二類”的界定,為政府與高校理順關(guān)系和去行政化改革創(chuàng)造了條件。2014年,圍繞明確政府高等教育的管理職責(zé)和權(quán)限,以及推進(jìn)以章程為核心的現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè),《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》《關(guān)于堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的實(shí)施意見》《關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大省級(jí)政府教育統(tǒng)籌權(quán)的意見》和《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán) 完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意見》等政策先后出臺(tái),為實(shí)現(xiàn)政府宏觀“管學(xué)”和高校自主“辦學(xué)”提供了制度載體。2015年《關(guān)于深入推進(jìn)教育管辦評(píng)分離 促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變的若干意見》強(qiáng)調(diào)加大政府簡(jiǎn)政放權(quán)力度,深入推進(jìn)管辦評(píng)分離,來(lái)解決現(xiàn)實(shí)中政府管理教育存在越位、缺位、錯(cuò)位問題,以及高校自主發(fā)展、自我約束機(jī)制不健全,社會(huì)參與教育治理和評(píng)價(jià)不充分等狀況,為政府與高校治理結(jié)構(gòu)走向理性提供了保障。2017年3月,教育部等五部門印發(fā)《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》提出,要防止政府公權(quán)力的擴(kuò)張和推進(jìn)“放管服”改革,逐步形成以“政府宏觀指導(dǎo)-高校自主辦學(xué)為特征的新型治理關(guān)系。由此可見,這一階段在治理理念的指導(dǎo)下,強(qiáng)調(diào)通過多元參與和相互制衡的方式,積極轉(zhuǎn)變政府職能,吸納社會(huì)主體參與,來(lái)落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán),與之相應(yīng),傳統(tǒng)“命令-控制”的合法性基礎(chǔ)逐步消弭,“政府有限管治與高校法人治理”的新型治理結(jié)構(gòu)日趨衡平。
三、理論闡釋:我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的制度邏輯
(一)影響政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的宏觀因素分析
1.經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型制約政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變化。在“百?gòu)U待興”的特殊歷史階段,為盡快恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和建設(shè)新國(guó)家,我國(guó)開始學(xué)習(xí)“蘇聯(lián)模式”,建設(shè)社會(huì)主義,并確立了社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,這一體制對(duì)高等教育領(lǐng)域影響最明顯。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成和存續(xù)期,一方面,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的計(jì)劃調(diào)控影響政府與高校治理結(jié)構(gòu)。與之相適應(yīng),建立了集權(quán)模式的高教管理體制,由教育部和國(guó)務(wù)院各部委直接管理高校,這樣政府直接干預(yù)的權(quán)力較大,高校自主辦學(xué)的權(quán)力變小,社會(huì)參與的機(jī)會(huì)則更少,政府與高校處于單向的“線性關(guān)系”之中。另一方面,教育資源配置的政府主導(dǎo)也影響著政府與高校治理結(jié)構(gòu)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政府與高校呈現(xiàn)濃重的行政審批和指令計(jì)劃色彩,政府不僅是高校財(cái)政經(jīng)費(fèi)的主要供給者,而且從高校招生計(jì)劃、專業(yè)設(shè)置與調(diào)整、人事編制,乃至畢業(yè)生分配等事務(wù)都在其直接管理下運(yùn)行,高校儼然成為政府的附屬機(jī)構(gòu)。1978年以來(lái),市場(chǎng)化機(jī)制開始引入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,并逐漸成為社會(huì)資源配置的核心。1992年正式確立“我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下強(qiáng)調(diào)政府調(diào)控和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合,并逐步成為教育資源配置主要方式,使得政府意識(shí)到必須調(diào)整與高校之間的關(guān)系,改變以往“大包大攬”的管理模式,逐步取消教育行政審批事項(xiàng),擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)。與此同時(shí),對(duì)公立高校來(lái)說(shuō),辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來(lái)源的多樣化,也為政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變化奠定了物質(zhì)基礎(chǔ),高校不得不直接面對(duì)市場(chǎng),開始由“按政府計(jì)劃辦學(xué)”向“按市場(chǎng)需求辦學(xué)”轉(zhuǎn)變,因而政府對(duì)高校管制逐漸松動(dòng),隨之高校也在逐步成為面向市場(chǎng)的法人化辦學(xué)實(shí)體。
2.集權(quán)政治體制影響政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變化。中華人民共和國(guó)成立初期,受革命戰(zhàn)爭(zhēng)年代和蘇聯(lián)模式的影響,我國(guó)逐步建立起一套高度集中的社會(huì)主義政治體制。高等教育領(lǐng)域也深深地打上了這一體制的烙印,一是對(duì)舊有的高等教育展開公立化改造,實(shí)行國(guó)家統(tǒng)一辦學(xué)的體制;二是建立集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的高教管理體制,實(shí)行中央集權(quán)、條塊分割的部門辦學(xué)體制。[3]集權(quán)管理模式下高校成為政府行政序列的組成部分,政府通過自上而下的科層化方式,對(duì)高校進(jìn)行“保姆式”管理,高校則成為“依附于國(guó)家的教育機(jī)構(gòu)”。黨的十一屆三中全會(huì)以來(lái),在改革社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的同時(shí),政治體制改革也在穩(wěn)步推進(jìn)。1982年十二大提出“走自己的路,建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義”的科學(xué)論斷,1987年十三大強(qiáng)調(diào)我國(guó)政治體制改革主題是建設(shè)社會(huì)主義民主政治。在此背景下,中國(guó)共產(chǎn)黨在保持核心領(lǐng)導(dǎo)地位的同時(shí),逐步明確執(zhí)政黨與政府、執(zhí)政黨與社會(huì)的邊界關(guān)系,政府角色逐漸由“全能政府”向“有限政府”轉(zhuǎn)變,高校辦學(xué)自主權(quán)也由模糊走向明晰,并逐漸得到擴(kuò)大和落實(shí)。21世紀(jì)以來(lái),特別是黨的十八大以來(lái),從建設(shè)法治型政府和服務(wù)型政府出發(fā),政府頒布了系列制度強(qiáng)調(diào)以轉(zhuǎn)變政府職能為核心,深化行政審批制度改革,并將“放管服”改革作為調(diào)整政府與高校的重要抓手。政府與高校治理結(jié)構(gòu)改革進(jìn)入法治化階段,政府逐漸回歸到宏觀層面的指導(dǎo)和引導(dǎo)上來(lái),高校對(duì)政府的依附性逐步降低,邁向依法自主辦學(xué)的獨(dú)立法人實(shí)體。
3.社會(huì)文化觀念催生政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變化。中華人民共和國(guó)成立至改革開放前,國(guó)家主義的“文化基因”持續(xù)與固化了“強(qiáng)政府-弱高?!钡闹卫斫Y(jié)構(gòu)。1949年12月,教育部原部長(zhǎng)馬敘倫在第一次全國(guó)教育工作會(huì)議上指出:“新中國(guó)的教育應(yīng)該是反映新中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì),作為鞏固與發(fā)展人民民主專政的一種斗爭(zhēng)工具的新教育。”[4]這種以“社會(huì)至上、國(guó)家至上、集體至上”為根本的國(guó)家主義文化理念,強(qiáng)調(diào)高校的改革應(yīng)該以服務(wù)國(guó)家本位的方式來(lái)發(fā)展,高等教育制度供給要以政府為主導(dǎo),政府作為政府與高校治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)者,被塑造為“全能型家長(zhǎng)”的角色,高校則成為治理結(jié)構(gòu)的直接作用對(duì)象,因而集權(quán)管理的文化觀念在新的政治意識(shí)形態(tài)框架中得以強(qiáng)化。改革開放后,國(guó)家工作重心從“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”,轉(zhuǎn)變到“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”上來(lái),高校與市場(chǎng)的關(guān)系越來(lái)越緊密,高校如何適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化和社會(huì)發(fā)展需求,成為改革的關(guān)鍵。另外,大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由等理念逐步回歸,總體上在高等教育領(lǐng)域政府管制逐步放松,高校也開始在法治范圍要求擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)。新世紀(jì)以來(lái),受利益相關(guān)者理論、多元共治理論和委托-代理理論等的影響,以及以“公民本位、社會(huì)本位、權(quán)利本位”理念為指導(dǎo)的服務(wù)型政府的提出,高校多元共治的理念逐步達(dá)成共識(shí)。建立現(xiàn)代大學(xué)制度成為教育管理制度創(chuàng)新的目標(biāo),這一社會(huì)文化理念的變化為“政府有限管治與高校法人治理”提供了新的價(jià)值依據(jù)。由此可見,國(guó)家主義文化理念與大學(xué)自治理想形成內(nèi)在的沖突張力,構(gòu)成政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的觀念變量。
(二)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的路徑依賴分析
1.制度設(shè)置沉末成本傾向維持原制度。1949年以來(lái),國(guó)家通常以正式制度文本形式來(lái)規(guī)范政府與高校治理結(jié)構(gòu)。長(zhǎng)期以來(lái),在高度集權(quán)的計(jì)劃管理模式下,政府處于主導(dǎo)地位,高校則處于從屬地位。具體來(lái)說(shuō):招生就業(yè)由政府統(tǒng)包統(tǒng)分;學(xué)科專業(yè)由政府統(tǒng)一審批;教學(xué)計(jì)劃由教育主管部門統(tǒng)一制訂;領(lǐng)導(dǎo)干部由上級(jí)行政部門任命;工資待遇由上級(jí)主管部門統(tǒng)一決定;經(jīng)費(fèi)使用由財(cái)政部門統(tǒng)撥統(tǒng)支等等,這些形成了一套正式的運(yùn)行機(jī)制和制度框架,也是初始的制度安排。基于此,初始的制度選擇“會(huì)產(chǎn)生出一種自我捍衛(wèi)和強(qiáng)化的機(jī)制,使得扭轉(zhuǎn)和退出這種制度的成本將隨著實(shí)踐的推移而越來(lái)越困難”[5]。同時(shí)在適應(yīng)這一治理結(jié)構(gòu)中形成的利益集團(tuán),基于自身效益函數(shù)最大化,更傾向于維持原有的制度結(jié)構(gòu)。
2.學(xué)習(xí)效應(yīng)降低了制度變遷的積極性。雖然我國(guó)在不同歷史階段試圖通過頒布若干政策,重構(gòu)政府與高校的關(guān)系,但是制度一旦形成并進(jìn)入一種均衡的狀態(tài)后,各利益相關(guān)者通過主動(dòng)學(xué)習(xí)制度規(guī)則,以及重復(fù)的制度實(shí)踐,使得政府與高校治理結(jié)構(gòu)深入人心并逐步固化。特別是為適應(yīng)宏觀制度背景的變化,一方面中央政府及其職能部門采用強(qiáng)制性制度變遷模式,對(duì)原有制度進(jìn)行適度微調(diào),以自上而下的方式進(jìn)行制度實(shí)施,另一方面地方教育行政部門則通過學(xué)習(xí)、配合和執(zhí)行上級(jí)相關(guān)制度,以及借鑒其他地方的制度實(shí)施經(jīng)驗(yàn),保持了府學(xué)關(guān)系制度安排的平穩(wěn)運(yùn)行。研究認(rèn)為,《高等教育法》第三十三條明確高校依法自主設(shè)置和調(diào)整學(xué)科專業(yè),應(yīng)該說(shuō),政府對(duì)學(xué)科專業(yè)設(shè)置自主權(quán)只具有法律監(jiān)督職責(zé),但是現(xiàn)實(shí)中教育行政部門依舊通過行政文件來(lái)具體干預(yù)高校專業(yè)設(shè)置與調(diào)整。由此可知,政府與高校治理結(jié)構(gòu)改革依然任重道遠(yuǎn)。
3.協(xié)調(diào)效應(yīng)強(qiáng)化了舊有制度的穩(wěn)固性。當(dāng)一項(xiàng)新的正式制度確立后,“正式規(guī)則將導(dǎo)致一系列非正式約束的產(chǎn)生,它們修正正式規(guī)則,并將正式規(guī)則延伸至各種具體的應(yīng)用領(lǐng)域”[6]。應(yīng)該說(shuō),協(xié)調(diào)效應(yīng)產(chǎn)生于一系列正式規(guī)則和非正式規(guī)則的復(fù)雜組合,并逐步構(gòu)建起一個(gè)相互依賴、相互協(xié)調(diào)的制度共同體。首先,中央政府及其職能部門一般通過頒布政策制度,為政府與高校治理結(jié)構(gòu)提供法律框架,致使自下而上的誘致性制度變遷力量薄弱。其次,地方政府在制度實(shí)施過程中,不僅要保持自身行為與其他地方政府行為的一致,而且要兼顧到與上級(jí)管理部門的利益一致。再者,作為實(shí)施以黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制的高校來(lái)說(shuō),在高校外部治理結(jié)構(gòu)方面,自主探索制度創(chuàng)新的能力不足;在高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)方面,又顯得動(dòng)力不足。因而在一個(gè)共同利益體中各制度變遷主體“搭便車”成為理性的行為選擇,導(dǎo)致政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷陷入“虛假創(chuàng)新”的窠臼。
4.適應(yīng)性預(yù)期制約制度創(chuàng)新的可能性。適應(yīng)性預(yù)期的產(chǎn)生主要是“由于建立在特定制度基礎(chǔ)上的契約的受歡迎程度的增加能降低規(guī)則持久性方面的不確定性”[7]。一方面,政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷限定了高校的行為模式。作為一種制度形式的政府與高校治理結(jié)構(gòu),在不同的歷史階段,明確了政府與高校之間的權(quán)力配置和制度安排,這種適應(yīng)性預(yù)期直接阻滯了高校進(jìn)行制度創(chuàng)新的可能。另一方面,政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷塑造了高校的行為偏好。中華人民共和國(guó)成立以來(lái),高等教育集權(quán)式管理的初始選擇,加上在政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷中往往陷入“收死放亂”的循環(huán)怪圈,高校的理性選擇就是自覺調(diào)整行為模式,以符合不同時(shí)期的政策需要,從而進(jìn)一步強(qiáng)化了現(xiàn)存的制度安排。
(三)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)力機(jī)制分析
1.政府、高校和社會(huì)的權(quán)力博弈推動(dòng)了高校外部治理結(jié)構(gòu)變遷。權(quán)力的非對(duì)稱性是歷史制度主義分析的最大特點(diǎn)之一,在政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的過程中,政府、高校與社會(huì)力量作為“決策單位”,這種權(quán)力的非對(duì)稱表現(xiàn)為政府、高校與社會(huì)所代表的不同利益相關(guān)者之間的權(quán)力博弈。1949年以來(lái),新政權(quán)為鞏固和維護(hù)自身政治地位,通過制度設(shè)計(jì)調(diào)整權(quán)力關(guān)系,在“管”的方面,強(qiáng)調(diào)集權(quán)管理模式,以政府自身及其權(quán)力為本位,賦予了政府壟斷性的權(quán)力;在“辦”的方面,政府承擔(dān)舉辦者、管理者和監(jiān)督者等多重角色,以國(guó)家需求取代多樣化的社會(huì)需求,并居于高校和社會(huì)之上;在“評(píng)”的方面,政府以國(guó)家干預(yù)理論為基礎(chǔ),社會(huì)力量參與治理較少,對(duì)高校實(shí)行全面管制,逐步形成了“政府管制-高校依附”的零和博弈局面。1978年以來(lái),社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步替代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,高校不僅要面向政府,更要面向市場(chǎng)辦學(xué)。在“管”的方面,此時(shí)政府在治理過程中依然居于主導(dǎo)地位,但是逐步從微觀管理轉(zhuǎn)向宏觀管理、從直接管理轉(zhuǎn)向委托管理,試圖通過轉(zhuǎn)變職能來(lái)提高效能;在“辦”的方面,高校試圖回歸辦學(xué)主體地位,通過激發(fā)自身辦學(xué)活力,走向獨(dú)立法人實(shí)體,逐步實(shí)現(xiàn)高校自主發(fā)展;在“評(píng)”的方面,社會(huì)力量試圖擴(kuò)大“話語(yǔ)權(quán)”,要求作為評(píng)價(jià)者角色居于主要地位,著力參與高等教育治理和評(píng)價(jià),督促高校提升辦學(xué)質(zhì)量,滿足社會(huì)多樣化的需要。因而在高校外部治理結(jié)構(gòu)中,政府、高校與社會(huì)三者為了各自的目標(biāo)利益函數(shù)、價(jià)值追求進(jìn)行權(quán)力博弈,是推動(dòng)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)力之一。
2.行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的博弈推動(dòng)了高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)變遷。1949年以來(lái),在集權(quán)式的高教管理體制下,一方面高校行政級(jí)別為行政權(quán)力提供了制度保障。由于高校領(lǐng)導(dǎo)(如書記、校長(zhǎng)等)被納入中央直管、省管干部系列,高校黨政組織體制直接成為政府行政體系的一部分,作為行政權(quán)力的代表,掌控著高校改革與發(fā)展的絕對(duì)權(quán)力,成為政府權(quán)力“鏈條”中一個(gè)“末端”,逐步延伸并介入高校內(nèi)部學(xué)術(shù)事務(wù)。另一方面高校內(nèi)部通過效仿政府行政機(jī)關(guān),在組織結(jié)構(gòu)安排上與政府高度同構(gòu),建立了相應(yīng)的職能部門和行政隊(duì)伍,這樣容易致使高校行政權(quán)力的強(qiáng)勢(shì)和學(xué)術(shù)權(quán)力的式微。1998年《高等教育法》要求“高等學(xué)校設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì),審議學(xué)科、專業(yè)的設(shè)置,教學(xué)、科學(xué)研究計(jì)劃方案,評(píng)定教學(xué)、科學(xué)研究成果等有關(guān)學(xué)術(shù)事項(xiàng)”,這是對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力在高校內(nèi)部地位的法律規(guī)定,但是由于制度安排的行政化傾向,學(xué)術(shù)權(quán)力的運(yùn)作在很大程度上需要得到行政權(quán)力的確認(rèn),加上高校學(xué)術(shù)委員會(huì)成員大多屬于“雙肩挑”的干部,導(dǎo)致行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力從顯性干預(yù)轉(zhuǎn)向隱性滲透,顯然此時(shí)行政權(quán)力依然占據(jù)主導(dǎo)地位。2010年《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》指出,高校要克服實(shí)際存在的行政化傾向,逐步取消高校的行政級(jí)別。2014年《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》強(qiáng)調(diào),要構(gòu)建以學(xué)術(shù)委員會(huì)為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu),并明確擔(dān)任黨政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的委員,不超過委員總?cè)藬?shù)的1/4。上述分析表明,在高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中,行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的博弈是推動(dòng)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)力之一。
四、結(jié)論與建議
(一)我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷受制于宏觀的“深層結(jié)構(gòu)”。高校辦學(xué)自主權(quán)并不是“自己長(zhǎng)腿自愿下放”的,而是與當(dāng)時(shí)宏觀制度環(huán)境的變化高度吻合的。當(dāng)前,我國(guó)正處于以發(fā)展和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化為總目標(biāo)的全面深化改革階段。在新的時(shí)代背景下,高等教育“放管服”作為推動(dòng)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變革的新探索和新動(dòng)向,要求政府職能在不同層面上加快轉(zhuǎn)變。簡(jiǎn)政放權(quán)就是要從集權(quán)治理走向分權(quán)治理;放管結(jié)合要求從高權(quán)管制走向多元共治;優(yōu)化服務(wù)要求從審批導(dǎo)向走向服務(wù)導(dǎo)向。從這個(gè)意義上說(shuō),高等教育“放管服”改革有利于構(gòu)建和完善“政府有限管治與高校法人治理”權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)。
(二)我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的路徑依賴色彩。從政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的三個(gè)歷史階段來(lái)看,受到高昂的制度設(shè)置成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期的影響,在某種程度上限制了制度創(chuàng)新的可能范圍,以及可供選擇的創(chuàng)新方式,政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變遷總是在繼承或延續(xù)原有結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上緩慢前行。因而破除政府與高校治理結(jié)構(gòu)的路徑依賴,迫切需要利益相關(guān)者克服集權(quán)管理的慣性,消除既得利益者的顧慮,逐步建立健全依法辦學(xué)、自主管理、民主監(jiān)督、社會(huì)參與的現(xiàn)代大學(xué)制度,構(gòu)建政府、高校與社會(huì)合作共贏、相互制衡的新型關(guān)系,尤其要加強(qiáng)以高校章程為核心的制度建設(shè),因?yàn)楦咝U鲁滩坏铣袊?guó)家法律法規(guī),而且下領(lǐng)高校內(nèi)部規(guī)章制度。可以說(shuō),完善現(xiàn)代大學(xué)制度是優(yōu)化政府與高校治理結(jié)構(gòu)的必由之路,當(dāng)然這也是一個(gè)理念再認(rèn)同、關(guān)系再重組、利益再配置、權(quán)力再調(diào)整的過程。
(三)我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷在政府、高校和社會(huì)之間,以及高校內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的博弈中不斷發(fā)展。我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)的變遷與相關(guān)行為主體息息相關(guān)。就涉及的行為主體而言,主要包括政府、高校和社會(huì),一方面中華人民共和國(guó)成立以來(lái),政府權(quán)力下放在總體導(dǎo)向上體現(xiàn)出向高校和社會(huì)放權(quán)的趨勢(shì),但是權(quán)力更多地表現(xiàn)為向地方政府轉(zhuǎn)移,集權(quán)管理的實(shí)質(zhì)并未發(fā)生根本變化,現(xiàn)實(shí)中政府、高校和社會(huì)的權(quán)責(zé)邊界相對(duì)模糊,法律救濟(jì)制度仍存在空白地帶。另一方面在高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中,學(xué)術(shù)權(quán)力捍衛(wèi)學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治,與行政權(quán)力追求行政效率與管理績(jī)效彼此存在權(quán)力博弈?;诖?,需要綜合考量政府、高校和社會(huì)行為主體的利益訴求,借助負(fù)面清單模式劃定行為主體的行動(dòng)范圍,不僅要以“法無(wú)授權(quán)不可為”的原則,明確“政府只能干什么”的問題,以建立政府教育行政權(quán)力清單和責(zé)任清單制度,而且要以“法無(wú)禁止即可為”的原則,明確“高校和社會(huì)不可以干什么”的問題,以界定高校和社會(huì)行為主體的權(quán)責(zé)邊界。
(四)我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷總體上體現(xiàn)出以政府為主導(dǎo)的漸進(jìn)式變遷模式。在漸進(jìn)式變遷模式中,我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷經(jīng)歷了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種制度環(huán)境。雖然政府的角色實(shí)現(xiàn)了由全面管制到放松管制,再到有限管治的轉(zhuǎn)變,高校和社會(huì)也逐步自下而上地參與到治理結(jié)構(gòu)的變革與發(fā)展中來(lái),但是政府通過“思想解放”“循序漸進(jìn)”“試點(diǎn)推廣”等漸進(jìn)主義的方式,始終是政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷的主導(dǎo)者。因而我國(guó)政府與高校治理結(jié)構(gòu)變遷作為一個(gè)包括正式制度和非正式制度,以及實(shí)施機(jī)制的制度系統(tǒng),既不可能一蹴而就,也不可簡(jiǎn)單地完全照搬國(guó)外的做法,其變遷發(fā)展是一個(gè)“摸著石頭過河”的過程。理智的選擇,應(yīng)該是遵循制度形成的周期規(guī)律,即試點(diǎn)實(shí)施,實(shí)踐探索,累積經(jīng)驗(yàn),逐步推廣,從而形成具有共識(shí)并可實(shí)施的正式制度。
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