段 杰，牟夢月

(深圳大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，廣東 深圳 518060)

提要：從創(chuàng)新型城市演化發(fā)展的視角對深圳與美國北卡羅來納州研究三角園區(qū)(以下簡稱北卡研究三角)進(jìn)行比較分析，探討兩地的發(fā)展特征與模式；進(jìn)而基于“投入—產(chǎn)出”的分析框架，從公開發(fā)表的論文視角，采用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，探討深圳和美國北卡研究三角的論文產(chǎn)出在發(fā)文量、國際合作、學(xué)科分布、機構(gòu)、期刊和高水平論文等方面的定量關(guān)系，并對兩者的創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評價。研究發(fā)現(xiàn)，深圳與美國北卡研究三角均已形成獨特的發(fā)展模式，但無論是整體創(chuàng)新能力還是單個因素，兩地仍存在一定的差距。因此，深圳加快構(gòu)建城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，既需要借鑒美國創(chuàng)新城市的成功經(jīng)驗，更需要立足自身，培育協(xié)同創(chuàng)新機制，拓寬創(chuàng)新資源供給渠道，優(yōu)化協(xié)作創(chuàng)新平臺，營造濃厚的創(chuàng)新氛圍。

一、引言

隨著經(jīng)濟全球化與知識經(jīng)濟的持續(xù)深化，創(chuàng)新能力已然成為評價國家綜合競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)新型國家正在崛起，“科技”成為國家之間實力較量的矛頭指向。從全球?qū)用婵?，美國科技?chuàng)新實力仍處于強勢地位，但中國科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展使得世界格局正在發(fā)生改變。2006年，中國提出“創(chuàng)新型國家”發(fā)展戰(zhàn)略，并將創(chuàng)新能力的提升作為戰(zhàn)略重心；創(chuàng)新型城市是創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的基礎(chǔ)工程，已成為當(dāng)下的研究熱點。創(chuàng)新街區(qū)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)都已成為熱議詞匯，典型代表如美國加州硅谷、北卡羅來納州的研究三角園區(qū)，北京中關(guān)村及深圳高新區(qū)。國外學(xué)者Russel認(rèn)為，多個功能各異的子系統(tǒng)形成一個利于創(chuàng)新活動發(fā)展的大系統(tǒng)——創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[1]。Luoma-aho則指出創(chuàng)新主體存在于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，這些創(chuàng)新主體在特定的生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行交流互動，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新活動[2]。Hospers通過對奧斯汀和曼徹斯特的比較研究，認(rèn)為政策制定者可以幫助外部世界品牌化城市并增加城市創(chuàng)新的機會[3]。國內(nèi)學(xué)者辜勝阻則以深圳為案例，認(rèn)為豐富的創(chuàng)新文化、完善的人才機制、發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用、營造創(chuàng)新環(huán)境才是建設(shè)創(chuàng)新型城市的關(guān)鍵[4]；杜德斌則從科技人力資源、財力資源、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和科技國際化5個方面構(gòu)建國家科技競爭力評價指標(biāo)體系，認(rèn)為美國在科技競爭力上略勝一籌[5]；魏亞平構(gòu)建了創(chuàng)新城市的評價模型，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動要素綜合得分較高的均是沿海城市[6]。有關(guān)創(chuàng)新能力的研究，方創(chuàng)琳系統(tǒng)探討中國創(chuàng)新型城市的發(fā)展，認(rèn)為中國城市在綜合創(chuàng)新能力方面須進(jìn)一步提升[7]；朱海就則把區(qū)域創(chuàng)新能力劃分為3個層面：網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境[8]；石憶邵利用層次分析法從技術(shù)知識創(chuàng)新、制度與服務(wù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境等方面評價城市創(chuàng)新能力[9]。

第四次科技革命以來，美國一直扮演全球科技引領(lǐng)者的角色，但近年來中國的崛起已不容小覷，某種程度上會改變世界科技發(fā)展的格局。2018年以來，中美貿(mào)易摩擦不斷升級，兩國的創(chuàng)新競爭力也成為世界關(guān)注的焦點。在此背景下，深圳被確立為中國特色社會主義先行示范區(qū)，被賦予新的歷史使命，粵港澳灣區(qū)科技創(chuàng)新中心的建設(shè)進(jìn)程將進(jìn)一步加快。而美國北卡研究三角是美國最大的科學(xué)園區(qū)，它在科研投入以及高科技人才指標(biāo)等方面均居美國前列?；诖耍P者從創(chuàng)新型城市演化發(fā)展的視角對深圳與美國北卡研究三角進(jìn)行比較分析，探討兩地的發(fā)展特征與模式，進(jìn)而基于“投入—產(chǎn)出”的分析框架，從創(chuàng)新環(huán)境的投入和創(chuàng)新產(chǎn)出——公開發(fā)表論文的視角，采用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，分析深圳和美國北卡研究三角的論文產(chǎn)出在發(fā)文量、國際合作、學(xué)科分布、機構(gòu)、期刊、高水平論文等方面的定量關(guān)系，對兩地的創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀綜合評價；深圳是中國第一個“國家創(chuàng)新型試點城市”和第一個以城市為基本單元的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，在全國起到了標(biāo)桿性作用；通過中美創(chuàng)新型城市的對比研究，為深圳打造全球科技創(chuàng)新中心提供借鑒與啟示。

二、理論基礎(chǔ)

(一)創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵

英國學(xué)者Peter Hall認(rèn)為，正確的時間、地點和機遇對創(chuàng)新型城市的建設(shè)具有重要影響[10]。Charles Landry對創(chuàng)新型城市實踐案例進(jìn)行了分析，認(rèn)為高素質(zhì)的人、完善的激勵機制、充分的基礎(chǔ)設(shè)施、文化氛圍等是構(gòu)成創(chuàng)新型城市的必要因素[11]。國內(nèi)學(xué)者趙黎明提出了城市創(chuàng)新系統(tǒng)理論，認(rèn)為創(chuàng)新型城市可以分為廣義和狹義兩種類型，前者指的是政府主導(dǎo)，把企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新作為主要動力，最終形成一種創(chuàng)新的文化氛圍；而后者則是以企業(yè)為創(chuàng)新主體，更加注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的作用[12]。

梳理國內(nèi)外研究文獻(xiàn)，結(jié)合創(chuàng)新型城市發(fā)展實踐，筆者認(rèn)為創(chuàng)新型城市是指可以集聚多種創(chuàng)新要素實現(xiàn)高效創(chuàng)新的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，自主創(chuàng)新是城市發(fā)展的主要動力，技術(shù)、知識、制度、文化等創(chuàng)新要素的優(yōu)化組合是城市發(fā)展的重要支撐，同時產(chǎn)生創(chuàng)新的輻射與擴散效應(yīng)[13]。其內(nèi)涵包括：首先，創(chuàng)新領(lǐng)域相當(dāng)廣泛，除了最重要的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新變革，還涉及制度法規(guī)、社會文化、生態(tài)環(huán)境等方面。其次，自主創(chuàng)新能力的提升是根本路徑?？萍歼M(jìn)步與自主創(chuàng)新是推動城市可持續(xù)發(fā)展的主要驅(qū)動力，只有不斷深化體制改革、完善激勵機制、強化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能進(jìn)一步激發(fā)科技創(chuàng)造的活力。再次，城市增長方式轉(zhuǎn)型是最終目標(biāo)，從傳統(tǒng)城市轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型城市，是一個逐步演化升級的過程。成熟的創(chuàng)新型城市應(yīng)具備創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新制度和創(chuàng)新環(huán)境等基本構(gòu)成要素，建設(shè)的終極目標(biāo)是轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟發(fā)展方式，推動經(jīng)濟高質(zhì)量增長，實現(xiàn)城市的綠色健康發(fā)展[13]。

(二)創(chuàng)新型城市的特征

創(chuàng)新型城市其實是城市發(fā)展理念和形式的另一種創(chuàng)新的提法，它具有完全不同于傳統(tǒng)城市形態(tài)的新特點(見表1)。

表1 創(chuàng)新型城市的一般特征

1.創(chuàng)新資源集聚

創(chuàng)新資源是建設(shè)創(chuàng)新型城市的必備條件，創(chuàng)新資源的集聚和優(yōu)化配置加快了創(chuàng)新型城市的演化與形成[13]。這些創(chuàng)新資源主要包括擁有創(chuàng)新思想、發(fā)起創(chuàng)新活動的創(chuàng)新人才，創(chuàng)新基金、風(fēng)險投資等創(chuàng)新資金，創(chuàng)新氛圍、文化氛圍等軟環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施，知識資源等。大量創(chuàng)新資源集聚在城市之中，又會促使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群的形成，產(chǎn)業(yè)的集聚又會進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新、創(chuàng)意人才的集聚，有利于創(chuàng)新思維和先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)生，從而推動城市經(jīng)濟的良性發(fā)展。

2.創(chuàng)新能力強化

較強的創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型城市最根本的特征。在創(chuàng)新型城市中，創(chuàng)新能力廣泛存在于城市建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，貫徹到社會經(jīng)濟發(fā)展的各個層面，成為區(qū)域經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的驅(qū)動力。城市創(chuàng)新能力以創(chuàng)新資源為支撐，對城市發(fā)展演化的影響是一個長期的過程，是創(chuàng)新型城市的核心要素[13]。

3.經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變

創(chuàng)新型城市通過發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，實現(xiàn)了城市經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變和城市可持續(xù)發(fā)展，改變了城市發(fā)展逐漸走向衰亡的結(jié)局。

(三)創(chuàng)新型城市的發(fā)展模式

城市的發(fā)展模式，具體是指通過不同要素(如產(chǎn)業(yè)、文化、資源環(huán)境等)主導(dǎo)城市的發(fā)展方向，并形成一種維持系統(tǒng)。由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展環(huán)境、政策文化等方面存在差異，創(chuàng)新型城市也呈現(xiàn)出各具特色的發(fā)展模式(如表2所示)。

表2 國內(nèi)外創(chuàng)新型城市典型發(fā)展模式

Maryann從創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵出發(fā)，認(rèn)為傳統(tǒng)的城市發(fā)展模式需要變革，以新的方式、新的觀念為城市經(jīng)濟發(fā)展帶來新的競爭[19]。目前，創(chuàng)新型城市的發(fā)展模式可以分為政策帶動型、市場帶動型、科技研發(fā)驅(qū)動型、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚型。政策帶動型城市一般在創(chuàng)新城市發(fā)展初期表現(xiàn)得較為明顯，是由政府主導(dǎo)使城市由落后向繁榮發(fā)展的模式。研發(fā)驅(qū)動型城市多出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家，以技術(shù)企業(yè)、高校以及科研機構(gòu)為主導(dǎo)，政府僅是規(guī)范市場秩序，研發(fā)驅(qū)動型城市一般掌握世界頂尖級技術(shù)、大量的高端人才及創(chuàng)新所需的資金。相比之下，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群型一般集中在中心城市，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，周邊的其他產(chǎn)業(yè)也隨之轉(zhuǎn)型，勞動力密集型產(chǎn)業(yè)普遍升級為知識密集型產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群?？梢钥闯?，創(chuàng)新型城市的發(fā)展沒有固定的模式，大都根據(jù)自身的資源條件和制度環(huán)境順勢而成[13]。不同城市地理區(qū)位各異，資源稟賦和歷史文化各具特色，經(jīng)濟發(fā)展水平與社會發(fā)展基礎(chǔ)也各不相同。因此，創(chuàng)新型城市的建設(shè)應(yīng)該根據(jù)城市自身特點，因地制宜，因時而異。

(四)創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建

創(chuàng)新能力成為衡量創(chuàng)新型城市能力的關(guān)鍵指標(biāo)，需要評估區(qū)域經(jīng)濟基礎(chǔ)和創(chuàng)新產(chǎn)出，它也是創(chuàng)新城市發(fā)展演化的根本動力。倫敦、舊金山、紐約等世界創(chuàng)新型城市的發(fā)展都是以強大的自主創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)。雖然國際上對于創(chuàng)新能力的評價方法無統(tǒng)一界定，但是創(chuàng)新能力測度問題是目前的研究熱點，例如，楊冬梅利用因子分析法對城市的綜合能力進(jìn)行評價[20]；魏亞平等運用熵值法探討城市創(chuàng)新能力[6]；周晶晶等利用超效率DEA評價法對投入和產(chǎn)出指標(biāo)對比分析創(chuàng)新能力[21]。另外，還有多份報告頗有國際影響力，如借鑒歐盟委員會的《EIS》①、《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》和《OECD科學(xué)技術(shù)和工業(yè)創(chuàng)新記分牌》②等。

縱觀以上城市創(chuàng)新能力的評價體系不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力評價通常遵循“投入—產(chǎn)出”的分析框架，將定量與定性結(jié)合進(jìn)行綜合評價。然而，現(xiàn)有的創(chuàng)新能力評價體系也存在欠缺：第一，被研究城市要接受統(tǒng)一的權(quán)重系數(shù)，忽略城市的差異化；第二，評價指標(biāo)過多，存在部分重復(fù)性指標(biāo)，關(guān)鍵性指標(biāo)不突出；第三，選取指標(biāo)中的軟指標(biāo)具有較強的主觀性。

基于上述分析及美國北卡研究三角和深圳的創(chuàng)新發(fā)展特點，本文借鑒已有的權(quán)威性評價體系，嚴(yán)格遵循科學(xué)性、完整性、客觀性和關(guān)鍵性原則，基于“投入—產(chǎn)出”分析框架，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出——公開發(fā)表的論文視角，采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，分析深圳和RTP的論文產(chǎn)出在發(fā)文量、國際合作、學(xué)科分布、機構(gòu)、期刊、高水平論文等方面的定量關(guān)系，對深圳和RTP的創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀綜合評價。

三、創(chuàng)新型城市發(fā)展模式比較分析

(一)深圳創(chuàng)新發(fā)展特征

創(chuàng)新是一個高投入、高風(fēng)險的活動，衡量區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展需要綜合考慮區(qū)域的經(jīng)濟基礎(chǔ)和創(chuàng)新產(chǎn)出，經(jīng)濟基礎(chǔ)為創(chuàng)新活動的順利開展提供物質(zhì)保障，創(chuàng)新產(chǎn)出則能直接體現(xiàn)區(qū)域科技發(fā)展水平。2019年深圳國民生產(chǎn)總值達(dá)到26 927.09億元，三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成為0.1∶39.0∶60.9，出口總額11 954.39億元，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值已達(dá)到10 155.51億元。近幾年，深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值呈直線上升，2019年其增加值是2012年的1.96倍，變化趨勢如圖1所示。

圖1 2014—2019年深圳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值

在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，發(fā)明專利是連接R&D產(chǎn)出和市場競爭活動的重要橋梁[22]。2018年，波士頓咨詢公司發(fā)布全球創(chuàng)新能力公司排行榜，騰訊位于第14名，華為也進(jìn)入前50。2019年中國發(fā)明專利排名榜中，前10位國內(nèi)企業(yè)(不含港澳臺)深圳占4席(如圖2所示)。據(jù)統(tǒng)計，2018年深圳各類專業(yè)技術(shù)人員達(dá)到166.60萬人，新增創(chuàng)新載體189個，其中，國家級孵化器有3個；2018年專利申請量與授權(quán)量分別增長29.1%和48.8%，達(dá)到22.86萬件和14.02萬件；PCT國際專利申請量達(dá)到1.81萬件；2018年年底，深圳國家級高新技術(shù)企業(yè)超過11 230家，占灣區(qū)比例超過40%，占全國比重約9%。

圖2 2019年上半年中國企業(yè)專利授權(quán)量前十名

作為“先行先試”的先鋒城市，經(jīng)過長期的探索與實踐，深圳逐步形成了以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)，市場機制作為導(dǎo)向、本地創(chuàng)新企業(yè)作為主體，產(chǎn)業(yè)化為目的，以高校和科研機構(gòu)為依托的官產(chǎn)學(xué)研資介一體化的區(qū)域創(chuàng)新體系[13]。

1.企業(yè)成為創(chuàng)新主體

深圳的創(chuàng)新發(fā)展可以定義為“6個90%”：90%的創(chuàng)新型企業(yè)是地方企業(yè)，90%以上的R&D人員來自企業(yè)，90%以上的R&D經(jīng)費出自企業(yè)，90%上的專利申請由企業(yè)提出，90%以上的R&D機構(gòu)設(shè)在企業(yè)，90%的重大科技項目來自企業(yè)[23]。21世紀(jì)以來，深圳通過構(gòu)建新型科研機構(gòu)、大力興建企業(yè)孵化器與加速器，培育出大批具有自主創(chuàng)新能力的世界知名企業(yè)，華為、騰訊、中興、華大基因、大疆科技等企業(yè)在深圳創(chuàng)新主體中的地位進(jìn)一步提升。

2.政府的強力支持

深圳市政府從財稅優(yōu)惠、金融扶持、中介機構(gòu)等多方面為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。近年來，相繼出臺了一系列鼓勵和支持創(chuàng)新企業(yè)開展的政策，如《深圳鼓勵科技企業(yè)孵化器發(fā)展的若干規(guī)定》《深圳技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制資助管理辦法》等。同時投入大量研發(fā)資金，支持企業(yè)與高校及科研機構(gòu)之間開展創(chuàng)新合作活動；通過制定各種有利于創(chuàng)新活動的政策推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。另外，政府牽頭成立“深圳國際科技業(yè)務(wù)平臺”，吸引了25個國家和地區(qū)的36家海外機構(gòu)加入，并將各國先進(jìn)技術(shù)納入其中。近年來，深圳陸續(xù)投資建設(shè)了51個公共技術(shù)服務(wù)平臺、94家重點實驗室、105家工程研究中心、100家企業(yè)技術(shù)中心和30多家科技企業(yè)孵化器，形成了具有國際競爭力的開放多元的區(qū)域創(chuàng)新體系。

3.創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成

深圳是最具代表性的年輕移民城市，城市創(chuàng)新體系經(jīng)歷了創(chuàng)新資源的初步集聚、地方企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)集群向?qū)W習(xí)型區(qū)域演進(jìn)形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三個階段[24]。深圳創(chuàng)新呈現(xiàn)出多元化主體，各種創(chuàng)新型人才聚集在深圳，形成了“新四軍”的創(chuàng)業(yè)精神。在深圳，創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和風(fēng)險投資三者形成“鐵三角”，資本市場成為創(chuàng)新活動的重要場所。

深圳創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)成也是其發(fā)展的優(yōu)勢所在。日益完善的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系，通過創(chuàng)新平臺可以使信息和資源能夠得到及時公開和充分共享，為企業(yè)家、研發(fā)人員等創(chuàng)新人才提供了更多自由思考、充分交流的空間，創(chuàng)新思想火花的激烈碰撞帶來更具創(chuàng)新的思想產(chǎn)生，進(jìn)一步為創(chuàng)新實踐指明了方向[13]。

(二)美國北卡研究三角創(chuàng)新發(fā)展特征

美國北卡羅來納州研究三角園區(qū)(RTP)位于達(dá)勒姆(Durham)、羅利(Raleigh)和教堂山(Chapel Hill)的交接地帶，周圍是北卡羅來納大學(xué)教堂山分校、北卡州立大學(xué)和杜克大學(xué)3所名校，形狀類似一個不規(guī)則的三角形(如圖3所示)。RTP是美國最早、規(guī)模最大的科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，也被稱為是美國最有潛力的城市圈。目前，RTP擁有260多家公司和近5萬個高科技崗位。據(jù)TechCrunch數(shù)據(jù)，2017年總部位于RTP的國際商業(yè)機械公司(IBM)獲得9 043項新的專利，占美國專利商標(biāo)局2017年批準(zhǔn)專利的2.8%，除IBM公司外，還有中國聯(lián)想集團、瑞士先正達(dá)公司(Syngenta)、思科公司(Cisco)等也在這里設(shè)立總部。RTP是美國最大的生命科學(xué)和信息技術(shù)研發(fā)園區(qū)，生命科學(xué)(45%)和信息技術(shù)專業(yè)科學(xué)研究(17%)二者合計接近62%[25]。

圖3 美國北卡研究三角(RTP)區(qū)位圖

一個區(qū)域(城市)需要擁有核心技術(shù)資產(chǎn)、高素質(zhì)人才和關(guān)鍵配套基礎(chǔ)設(shè)施，才能吸引高新技術(shù)企業(yè)前來投資，并進(jìn)一步實現(xiàn)規(guī)?；纳虡I(yè)模式。RTP的成功正是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的完美結(jié)晶，作為北卡州振興區(qū)域經(jīng)濟、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的核心項目，從RTP的發(fā)展歷程可以看出，政府發(fā)揮了關(guān)鍵性作用，為大學(xué)及入駐企業(yè)提供了極大支持。

1.大學(xué)—企業(yè)—政府協(xié)同管理模式

一個研究園區(qū)被三所知名大學(xué)環(huán)繞，這在美國也不常見。RTP園區(qū)的發(fā)展與3所標(biāo)志性大學(xué)(杜克大學(xué)、北卡大學(xué)教堂山分校、北卡州立大學(xué))的研究優(yōu)勢相契合。幾所大學(xué)的重點學(xué)科涉及生命科學(xué)、信息技術(shù)、生物制藥等領(lǐng)域，他們不斷地向RTP傳輸高水平人才和高質(zhì)量項目，同時也產(chǎn)生大量的創(chuàng)新企業(yè)，為創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展提供新鮮血液。微軟(Microsoft)、戴爾(Dell)、思科(Cisco)、索尼(Sony )等公司出于人才培養(yǎng)的考慮，均環(huán)繞杜克大學(xué)建立分部，并與學(xué)校達(dá)成合作關(guān)系。中國風(fēng)力渦輪制造商明陽風(fēng)電集團也正是因為RTP擁有豐富的人才資源、優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境以及工科專業(yè)優(yōu)勢，才選擇將研發(fā)中心建立在這里[26]。

聯(lián)邦政府和北卡州政府是RTP最初的建設(shè)投資來源，政府對三角園區(qū)周圍的大學(xué)以及三角園區(qū)內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、孵化器等投入大量的資金支持。州政府除了是北卡州立大學(xué)的研發(fā)經(jīng)費提供者外，對非州立的杜克大學(xué)、北卡大學(xué)也進(jìn)行了大量的資助。

2.創(chuàng)新基金為園區(qū)發(fā)展提供動力支撐

在RTP的發(fā)展歷程中，政府基金起到了關(guān)鍵作用。一般政府不選擇直接對項目投資，而是委托資信等級較高的專業(yè)機構(gòu)來進(jìn)行操作。同時，在RTP園區(qū)還存在較多的非營利機構(gòu)，這些機構(gòu)具備高素質(zhì)的專業(yè)人才，所以也就成為營利機構(gòu)、科技園區(qū)與政府之間非常重要的橋梁。高校為了促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，還設(shè)立了一定數(shù)量的種子投資基金，這些基金同樣通過委托專業(yè)機構(gòu)來完成。

三角研究基金會(RTF)是園區(qū)創(chuàng)新基金的重要支撐，RTF是由企業(yè)、政府、高校和服務(wù)機構(gòu)等組成，其中理事會成員由28名優(yōu)秀代表構(gòu)成，他們分別來自企業(yè)、高校和政府機構(gòu)，這部分代表在RTP的治理中發(fā)揮著不同的作用，但目的都是提高其他利益相關(guān)者群體的滿意程度[27]。

3.完善的中介機構(gòu)及基礎(chǔ)設(shè)施是重要保障

研究園區(qū)由RTF建立的園區(qū)研究中心(Park Research Center)為代表的孵化器進(jìn)行管理運作，除此之外，園區(qū)還有5個孵化器。為了達(dá)到降低成本的目的，這些企業(yè)通過對基礎(chǔ)設(shè)施的共享使用增進(jìn)了企業(yè)之間的互動交流，在眾多經(jīng)驗豐富、運作成熟的孵化器支援之下，基礎(chǔ)設(shè)施共享方式已成為推動RTP創(chuàng)新發(fā)展乃至整個區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級的重要力量。

四、創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力比較分析

由于美國北卡研究三角創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)難以獲取，同時本文已對兩個創(chuàng)新城市的發(fā)展模式及創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行深入比較分析，故最終選取深圳和北卡研究三角2010—2019年公開發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，分析兩地論文產(chǎn)出在發(fā)文量、國際合作、學(xué)科分布、機構(gòu)、高水平論文等方面的定量關(guān)系。其中，深圳資料來源于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和Science Direct(Elsevier)；以主題詞“深圳”進(jìn)行檢索；美國北卡研究三角資料來源于中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫和Science Direct(Elsevier)；以主題詞“The Research Triangle Park”進(jìn)行檢索；檢索時間均為2010—2019年。

綜合創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出兩部分?jǐn)?shù)據(jù)可以看出，兩個城市的綜合創(chuàng)新能力呈持續(xù)收斂態(tài)勢。2010—2019年，RTP創(chuàng)新能力指數(shù)總體呈緩慢增長態(tài)勢；同期，深圳創(chuàng)新能力指數(shù)快速增長，與RTP的差距逐年縮小。2017年，深圳創(chuàng)新能力指數(shù)為271.26(以2010年創(chuàng)新能力綜合指數(shù)100為衡量基準(zhǔn))，7年增長了2.7倍，但兩地的差距依然十分明顯。

從創(chuàng)新產(chǎn)出來看，論文發(fā)表總量以深圳研究機構(gòu)發(fā)文最多，RTP不斷追趕，深圳在10年間的發(fā)文總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過RTP的發(fā)文量(見圖4)。

圖4 2010—2019年深圳和美國北卡 研究三角發(fā)文總量對比圖

從國際合作研究看，深圳的國際合作發(fā)文增速明顯。而RTP的國際合作發(fā)文量10年間波動稍緩，深圳2019年國際合作發(fā)文量是2012年的5.8倍，詳細(xì)數(shù)據(jù)見圖5。

圖5 2010—2019年深圳和美國北卡研究三角國際合作發(fā)文量對比圖

從學(xué)科分布看，深圳的研究機構(gòu)在多個學(xué)科研究較為深入，RTP略有側(cè)重。深圳的研究涉及工業(yè)經(jīng)濟、區(qū)域與城市經(jīng)濟、金融、工商管理、新聞傳播、建筑科學(xué)、商業(yè)經(jīng)濟、臨床醫(yī)學(xué)、交通運輸經(jīng)濟、教育、城鄉(xiāng)規(guī)劃等多個學(xué)科，學(xué)者們對經(jīng)濟和金融領(lǐng)域的研究更加深入。而RTP涉及的學(xué)科比深圳要少，主要體現(xiàn)在科學(xué)技術(shù)和生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域(如圖6所示)。

從高產(chǎn)機構(gòu)看，深圳多為高校研究機構(gòu)，RTP則為政府機構(gòu)與高校結(jié)合。其中深圳大學(xué)、北京大學(xué)、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院等高校發(fā)文數(shù)量均靠前；而美國北卡研究三角相關(guān)研究的高產(chǎn)機構(gòu)則由美國環(huán)境保護(hù)署(US EPA)、杜克大學(xué)(Duke University)、北卡羅來納大學(xué)(University of North Carolina)等構(gòu)成(見圖7)。

從高水平論文看，兩者差距較大，RTP更注重高質(zhì)量論文。通過整理數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，深圳的發(fā)文總量雖然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過RTP，但RTP的高水平論文數(shù)量遙遙領(lǐng)先，并且逐年呈上升趨勢，兩者對比見圖8。

圖8 2010—2019年深圳和北卡研究三角高水平論文數(shù)量對比圖

五、結(jié)論與啟示

筆者在界定創(chuàng)新型城市內(nèi)涵和發(fā)展模式的基礎(chǔ)上，對深圳和美國北卡研究三角的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)行探討，選取深圳和美國北卡研究三角公開發(fā)表的論文數(shù)據(jù)，采用文獻(xiàn)計量學(xué)方法，研究文獻(xiàn)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，討論兩地論文產(chǎn)出在發(fā)文量、國際合作、學(xué)科分布、機構(gòu)、高水平論文等方面的定量關(guān)系，并對深圳與北卡三角園區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析評估。研究發(fā)現(xiàn)，深圳與北卡三角園區(qū)均已形成自己獨特的發(fā)展模式。深圳作為“先行先試”的先鋒城市，盡管科教資源嚴(yán)重不足，但憑借相對成熟的市場機制和不懈努力，在創(chuàng)新型城市的建設(shè)中取得卓越成就，對其他創(chuàng)新型城市的發(fā)展起到引領(lǐng)和帶動作用，形成獨具特色的“深圳模式”。深圳創(chuàng)新之路始于20世紀(jì)90年代，通過制度優(yōu)勢、政府引導(dǎo)、市場運作與創(chuàng)新文化的交互作用，實現(xiàn)從外資依賴到自主創(chuàng)新的華麗轉(zhuǎn)型[13]。具體表現(xiàn)為，一方面，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)，以本土知名企業(yè)為主體，培育高效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，打造完善的城市創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；構(gòu)建以市場運行機制為導(dǎo)向、以高校和科研機構(gòu)為依托的官產(chǎn)學(xué)研資介一體化的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[13]；另一方面，通過中美城市的比較分析可以看出，深圳創(chuàng)新能力持續(xù)提升，創(chuàng)新條件逐步改善，創(chuàng)新投資不斷強化，創(chuàng)新活動競爭力越來越強大。

創(chuàng)新能力是創(chuàng)新城市發(fā)展的核心支撐。深圳是中國第一個“國家創(chuàng)新型試點城市”和第一個以城市為基本單元的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，又是新鮮出爐的中國特色社會主義先行示范區(qū)[13]。深圳的創(chuàng)新型城市建設(shè)在國內(nèi)外都起到了標(biāo)桿性作用，對比分析中美創(chuàng)新型城市的發(fā)展模式，評估其創(chuàng)新能力，既可以為國內(nèi)外創(chuàng)新型城市的建設(shè)提供借鑒與啟示，同時也為深圳自身的未來發(fā)展指明方向，為將深圳打造成全球科技創(chuàng)新中心獻(xiàn)計獻(xiàn)策[13]。

a 深圳

b 美國北卡研究三角圖6 深圳和美國北卡研究三角學(xué)科分布圖

a 深圳

b 北卡研究三角圖7 深圳和美國北卡研究三角高產(chǎn)機構(gòu)圖

(一)培育協(xié)同創(chuàng)新機制

構(gòu)建城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，支持一流大學(xué)、高水平研究機構(gòu)與高科技企業(yè)的發(fā)展，充分調(diào)動研究型大學(xué)知識轉(zhuǎn)移的鄰近效應(yīng)和大型企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，培育協(xié)同創(chuàng)新機制[28]。加強大學(xué)與科研機構(gòu)的基礎(chǔ)性研究與科研基地建設(shè)，強化高校基礎(chǔ)性創(chuàng)新核心作用，優(yōu)化科研運行模式和管理機制。深化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體意識，提高企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)能力和管理能力。同時，要強化產(chǎn)學(xué)研深入合作，適應(yīng)主體特征采取不同校企合作模式，進(jìn)一步做大做強創(chuàng)新引領(lǐng)型企業(yè)，鼓勵衍生企業(yè)的孵化，形成以引領(lǐng)型企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。另外，深圳可借鑒企業(yè)—大學(xué)—政府聯(lián)合管理模式，有效引導(dǎo)深圳科技創(chuàng)新發(fā)展方向。

(二)拓寬創(chuàng)新資源供給渠道

人才與資金是科技創(chuàng)新順利進(jìn)行的關(guān)鍵要素，匯聚創(chuàng)新人才，激活社會資本，高效整合創(chuàng)新資源，優(yōu)化多樣創(chuàng)新要素，可以為城市創(chuàng)新能力提升提供持續(xù)動力。積極構(gòu)建完善的人才機制，增強城市吸引輻射范圍，建設(shè)一批優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新人才隊伍。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是高投入、高風(fēng)險行業(yè)，需要充裕的資本為后盾；政府要創(chuàng)新資金融通機制，孕育良好的制度環(huán)境；暢通社會資金流通渠道，形成多元化資金結(jié)構(gòu)，活躍的創(chuàng)投機構(gòu)和逐步完善的資本市場可以為創(chuàng)新提供有力的金融支持[4]，建設(shè)產(chǎn)城融合的創(chuàng)新空間，拓寬風(fēng)險投融資渠道。促進(jìn)科技與金融深度融合[28]，有效實現(xiàn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化與市場化。

(三)優(yōu)化協(xié)作創(chuàng)新平臺

以市場為導(dǎo)向，合理運用政府與市場雙重力量形成高效治理體系是創(chuàng)新活力的根本保障。要強化創(chuàng)新政策協(xié)調(diào)度，注重政策的包容性與普惠性。加強知識產(chǎn)權(quán)、稅收優(yōu)惠和財政補貼等工具的綜合運用，形成科技政策的彈性機制，給予創(chuàng)新群體自由的活動空間，提高研發(fā)經(jīng)費使用效率；同時，要創(chuàng)新科技政策宣傳方式，搭建科技政策信息服務(wù)平臺。政府要引導(dǎo)鼓勵大中型企業(yè)開展原始創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)在基礎(chǔ)性、前瞻性技術(shù)上加大研發(fā)。適當(dāng)降低財政支持門檻，關(guān)注初創(chuàng)企業(yè)，充分發(fā)揮小微企業(yè)的創(chuàng)新活力[29]。打造全通道式的科技金融服務(wù)平臺，提升資金融通效率。整合銀行保險、投資機構(gòu)和中介服務(wù)機構(gòu)，搭建專業(yè)化科技金融服務(wù)中心。

(四)提升高水平論文發(fā)表質(zhì)量

論文的數(shù)量和質(zhì)量也是衡量區(qū)域和城市創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，但由于目前國內(nèi)科研評價體系的導(dǎo)向問題，大多數(shù)學(xué)者只注重論文的發(fā)表數(shù)量，而忽視了論文質(zhì)量。因此，提升城市高水平論文的質(zhì)量應(yīng)是未來學(xué)術(shù)創(chuàng)新的重要方向，發(fā)表論文應(yīng)關(guān)注前沿領(lǐng)域，理論研究要有深度，更注重產(chǎn)學(xué)研的深入合作。創(chuàng)新型城市的建設(shè)與理論創(chuàng)新、學(xué)術(shù)創(chuàng)新緊密相關(guān)，提高學(xué)術(shù)論文的發(fā)表質(zhì)量勢在必行。

(五)營造濃厚創(chuàng)新氛圍

創(chuàng)新型城市的建設(shè)，要弘揚勇于創(chuàng)新、銳意進(jìn)取、無懼失敗的創(chuàng)新精神，根植開放誠信的價值取向。政府部門應(yīng)積極打造創(chuàng)新孵化平臺、扶持新型創(chuàng)新孵化組織。引進(jìn)和培養(yǎng)高級人才并重，重視創(chuàng)新型人才的職業(yè)培訓(xùn)；提高教育對外開放水平，加強國際交流與合作，促進(jìn)創(chuàng)新人才國際化。強化科研道德教育，弘揚團結(jié)奉獻(xiàn)的科學(xué)精神。給予眾創(chuàng)空間全方位的政策扶持，設(shè)立專項引導(dǎo)資金，吸納社會資金支持創(chuàng)新活動的開展。

注 釋：

①《EIS》： 2009年之前稱“歐洲創(chuàng)新記分牌”，后改為“創(chuàng)新歐盟記分牌”，2016年又改回“歐洲創(chuàng)新記分牌”。

②OECD：經(jīng)濟合作與發(fā)展(Organization for Economic Cooperation and Development)的縮寫。