杜勝臣

摘? 要：社會(huì)學(xué)語(yǔ)境下的未預(yù)后果是指“不在一項(xiàng)行動(dòng)的計(jì)劃之中的后果，不論此后果是否與行動(dòng)者的最初目標(biāo)相違背”。對(duì)這一問(wèn)題的探析涉及社會(huì)科學(xué)研究的兩個(gè)核心層面;一是理論層面上現(xiàn)代化進(jìn)程中人的理性行動(dòng)之有效性;二是應(yīng)用層面上社會(huì)科學(xué)的預(yù)測(cè)性及指導(dǎo)意義。未預(yù)后果的相關(guān)研究需要立足于對(duì)行動(dòng)的不同目標(biāo)與后果之關(guān)聯(lián)與差異的分類討論基礎(chǔ)上，由此形成了針對(duì)“目標(biāo)—后果”進(jìn)行區(qū)分與辨析的分類研究進(jìn)路。此進(jìn)路中的研究從初始的二分式單線分析模式逐步發(fā)展為多元分類與多維分析的綜合分析模式。對(duì)這一進(jìn)路的研究成果的批判性梳理為理解未預(yù)后果提供了理論基礎(chǔ)，也為進(jìn)一步的經(jīng)驗(yàn)研究構(gòu)建了重要概念工具與分析框架。

關(guān)鍵詞：未預(yù)后果;目標(biāo)行動(dòng);默頓

中圖分類號(hào)：C91-06? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2021）29-0113-03

在現(xiàn)實(shí)生活的很多情境中，人們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)自己按著某個(gè)既定目標(biāo)行動(dòng)之后，帶來(lái)的后果卻并不符合自己原先預(yù)計(jì)的結(jié)果。無(wú)論個(gè)人還是組織甚至國(guó)家層面，這樣的情況屢見(jiàn)不鮮，自然也就引起了社會(huì)學(xué)研究者們的關(guān)注。自從默頓在1936年發(fā)表了備受關(guān)注的文章《有目標(biāo)的社會(huì)行動(dòng)之未預(yù)后果》后[1]，“未預(yù)后果”（Unintended Consequences）即成為社會(huì)學(xué)分析社會(huì)現(xiàn)象的視角之一。之后數(shù)十年來(lái)，眾多社會(huì)學(xué)者們從各個(gè)不同的角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了探究，杰出者如戴維斯[2]、吉登斯[3]、布東[4]、科爾曼[5]、貝爾特[6]、波茨[7]等，使得人們對(duì)于該領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)不斷加深。在全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化的時(shí)代背景下，對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)發(fā)展的重視具有學(xué)理和現(xiàn)實(shí)的雙重意義。

一、“未預(yù)后果”研究的社會(huì)學(xué)價(jià)值

未預(yù)后果是指“不在一項(xiàng)行動(dòng)的計(jì)劃之中的后果，不論此后果是否與行動(dòng)者的最初目標(biāo)相違背”[7]。雖然不同學(xué)者對(duì)這一概念有相對(duì)不同的表述方式，也相應(yīng)會(huì)有自己的關(guān)注重點(diǎn)，但總體而言，學(xué)者們對(duì)于這一概念的理解還是基本相同的，這也是該領(lǐng)域的研究能夠不斷深化的基礎(chǔ)。正如默頓指出，這一概念包含了幾層含義：第一，“后果”的含義是“沒(méi)有某一行動(dòng)就不會(huì)出現(xiàn)的因素，但其最終狀態(tài)取決于行動(dòng)及行動(dòng)所處條件的相互作用”[1]。也就是說(shuō)，后果實(shí)際上只是部分由行動(dòng)導(dǎo)致的，還與行動(dòng)所處的環(huán)境條件直接相關(guān)。這樣一種定義方式直接影響了后來(lái)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)化研究時(shí)的進(jìn)路選擇。第二，未預(yù)后果存在于人類行為的各個(gè)方面，但社會(huì)學(xué)所關(guān)注的，是“目標(biāo)行動(dòng)”的未預(yù)后果，一般不包含生理反應(yīng)、無(wú)目的行為等?！澳繕?biāo)”包含層含義，一是行為要有動(dòng)機(jī)，二是要涉及對(duì)實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的不同策略的選擇。這實(shí)際上是根植于韋伯關(guān)于“理性”概念的解讀基礎(chǔ)之上的。“行動(dòng)”又可分為“組織化的行動(dòng)”與“非組織化的行動(dòng)”。默頓認(rèn)為前者是社會(huì)學(xué)研究的核心，因其一般會(huì)有明確的、宣稱的目標(biāo)，故而更加典型。這些界定基本上明確了對(duì)于這一問(wèn)題的討論基準(zhǔn)，以此為基，后來(lái)的學(xué)者們對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)而深入的研究。

對(duì)這一問(wèn)題的研究觸碰到了社會(huì)科學(xué)研究的兩個(gè)核心層面問(wèn)題。一方面是理論層面上的現(xiàn)代化進(jìn)程中人的“理性行動(dòng)”的有效性的問(wèn)題。理性行動(dòng)（或“目標(biāo)行動(dòng)”）所帶來(lái)的未預(yù)后果，實(shí)際上就是對(duì)人的理性行動(dòng)的有限性的某種證明，是一種對(duì)人的行動(dòng)、規(guī)劃能力的限定與質(zhì)疑。另一方面是應(yīng)用層面上的社會(huì)科學(xué)理論的預(yù)測(cè)性及指導(dǎo)意義的問(wèn)題。每一項(xiàng)有目標(biāo)社會(huì)規(guī)劃或行動(dòng)，實(shí)際上都是在“理論”對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋和對(duì)未來(lái)的預(yù)判的基礎(chǔ)上開(kāi)展的。但是，未預(yù)后果的產(chǎn)生，給“社會(huì)工程師們”[8]帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。社會(huì)層面的行動(dòng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)究竟怎樣才能可行，或者究竟能否可行，這是越來(lái)越多的社會(huì)研究者們思考的問(wèn)題，也是這一研究領(lǐng)域在近大半個(gè)世紀(jì)被學(xué)者們不斷探討的原因所在。

回首近八十年來(lái)關(guān)于這一領(lǐng)域的諸多研究成果，可以發(fā)現(xiàn)這些研究的進(jìn)路基本上歸屬于三方面：針對(duì)“目標(biāo)—后果”的類型學(xué)進(jìn)路;針對(duì)“行動(dòng)”的過(guò)程分析進(jìn)路;針對(duì)“約束機(jī)制”的結(jié)構(gòu)分析進(jìn)路。縱觀三種分析進(jìn)路的特點(diǎn)，可以看到，關(guān)于“未預(yù)結(jié)局”的研究在整體上呈現(xiàn)一種由“一元”到“多元”，由“單線”到“多線”，由“靜態(tài)”到“動(dòng)態(tài)”的演變過(guò)程，也是一個(gè)不斷變動(dòng)，尚未形成一個(gè)統(tǒng)一的一般性解釋模型的研究領(lǐng)域。這樣的特征在每一研究進(jìn)路中都有體現(xiàn)，本文及續(xù)文將分別對(duì)這三種進(jìn)路進(jìn)行討論。

二、針對(duì) “目標(biāo)—后果” 的分類研究

（一）初始階段：二分式單線分析模式

這一研究進(jìn)路實(shí)際上可以算是對(duì)于“未預(yù)結(jié)果”這一領(lǐng)域的基礎(chǔ)性研究。這一研究進(jìn)路從劃分不同種類的“目標(biāo)”“結(jié)果”及兩者的關(guān)系角度入手，關(guān)心的核心問(wèn)題是未預(yù)結(jié)果有哪些類型、不同類型的各自特征及相互關(guān)系究竟為何。在此基礎(chǔ)之上，再對(duì)“未預(yù)結(jié)果”的原因、作用等方面進(jìn)行深入分析。默頓在開(kāi)始他在此方向上的研究之時(shí)，尚未形成其后來(lái)全面、細(xì)致的功能分析思路。對(duì)于“未預(yù)結(jié)果”的劃分工作主要集中在兩方面：一是根據(jù)對(duì)象的不同而分為對(duì)于行動(dòng)者本人的后果及對(duì)于其他人的后果，并強(qiáng)調(diào)社會(huì)結(jié)構(gòu)與文化對(duì)于后者的作用。二是將未預(yù)后果與“令人厭惡的后果”區(qū)分，指明后果的作用有對(duì)象性[1]。這實(shí)際上已經(jīng)蘊(yùn)含了后來(lái)發(fā)展的“顯—隱”及“正—反”功能分析的思路。前一種簡(jiǎn)單而概括的劃分方式在不久之后就被其他的社會(huì)學(xué)者所拋棄。而后一種思路卻成為該領(lǐng)域研究的基調(diào)之一。在其之后的幾乎每一個(gè)研究者，在展開(kāi)自身成果的論述之前，都要著重強(qiáng)調(diào)未預(yù)結(jié)果本身與“好—壞”取向無(wú)關(guān)。

如果說(shuō)默頓的劃分尚屬于淺嘗輒止，那么赫爾姆在其之后的劃分則涉及了這一領(lǐng)域的核心。赫爾姆將未預(yù)后果劃分為兩種：一為由行為本身直接導(dǎo)致的，二為由行為的預(yù)期結(jié)果所導(dǎo)致的[9]。在前一種情況下，“行動(dòng)”與未預(yù)后果間為直接的因果關(guān)系;而后一種情況中，“行動(dòng)”是以實(shí)現(xiàn)了的預(yù)期后果為中介對(duì)未預(yù)后果產(chǎn)生作用。喬維繼承了這一思路，將前者歸納為直接后果，將后者稱為附屬后果[10]。在此基礎(chǔ)上，喬維又由行動(dòng)者本身的利益感受角度出發(fā)，指出無(wú)論是直接還是附屬后果，各自又都包含四種子類型：受益型、受損型、雙重型、反常型。但是，其在功能分析取向的劃分時(shí)卻有一種明顯的混亂，即功能指向性的問(wèn)題。盡管他在文章中明確表明所謂的“受益”“受損”等概念是針對(duì)行動(dòng)的采取者所言，但在其進(jìn)行具體案例分析時(shí)（比如其文中所寫(xiě)的“強(qiáng)制禁種鴉片”的案例），卻有時(shí)會(huì)把計(jì)劃制定者（政府、專家）與直接行動(dòng)者（農(nóng)民）搞混。這恰恰涉及了有關(guān)未預(yù)結(jié)局的另一重要分類維度：目標(biāo)與執(zhí)行的區(qū)分。在這一方面集合前人成果，做出重要貢獻(xiàn)的是雷特。

立足前人，雷特明確區(qū)分了由目標(biāo)本身所導(dǎo)致的未預(yù)后果和由執(zhí)行過(guò)程導(dǎo)致的未預(yù)后果[11]。他這樣的區(qū)分看似簡(jiǎn)單，但實(shí)際上確實(shí)隱含了整個(gè)分析思路的轉(zhuǎn)變。這一劃分將過(guò)去單一的“行動(dòng)”概念復(fù)雜化，指出了連接“目標(biāo)”與“后果”的往往并非簡(jiǎn)單的單一行動(dòng)，而是一系列復(fù)雜的行動(dòng)環(huán)節(jié)，這些行動(dòng)環(huán)節(jié)往往是未預(yù)后果的真正源起。這樣的分析思路正是后文將要介紹的“行動(dòng)”過(guò)程分析進(jìn)路。

（二）深化階段：多元分類與多維分析模式

波茨在雷特的基礎(chǔ)上對(duì)直線型目標(biāo)行動(dòng)模式進(jìn)行了研究，不僅將目標(biāo)、手段、后果進(jìn)行區(qū)分，還特別對(duì)這三類對(duì)象進(jìn)行細(xì)化[7]。他指出，目標(biāo)實(shí)際上有兩種，即“表面的”和“隱藏的”。這兩者可能相同，亦可能不同。而“手段”可以是“計(jì)劃的”，也可以是“即興的”。結(jié)果更是可分為“預(yù)計(jì)的”“未預(yù)的”“未意識(shí)到的”“最初未預(yù)的”等多種形式。由此，波茨擴(kuò)大了未預(yù)后果這一概念，他指出這一概念代表的應(yīng)為整個(gè)行動(dòng)環(huán)節(jié)而非僅是最后的狀態(tài)。故而，盡管在某些情況下，最后的結(jié)果可能與最初的預(yù)計(jì)相同，但由于行動(dòng)過(guò)程的變異，其也屬于未預(yù)后果內(nèi)，因?yàn)樽儺惖男袆?dòng)過(guò)程會(huì)帶來(lái)某些行動(dòng)者可能意識(shí)不到的其他結(jié)果。根據(jù)行動(dòng)在目標(biāo)、手段與結(jié)果三個(gè)維度上的不同特征類型，波茨提出了在直線式行動(dòng)模式下的五種分類：隱匿所型（目標(biāo)隱藏-手段計(jì)劃-結(jié)果預(yù)計(jì)）、潛功能型（目標(biāo)表面-手段計(jì)劃-結(jié)果未意識(shí)到）、中程變遷型（目標(biāo)表面及突現(xiàn)-手段即興-結(jié)果最初未預(yù)）、未期結(jié)果型（目標(biāo)表面-手段計(jì)劃-結(jié)果未預(yù)），以及幸運(yùn)意外型（目標(biāo)表面-手段即興-結(jié)果預(yù)計(jì)），并針對(duì)每類進(jìn)行具體探討。

如果說(shuō)以上幾位的分類研究是由某一角度進(jìn)行的解析式研究的話，那么，真正由行動(dòng)結(jié)果的實(shí)質(zhì)性特征對(duì)未預(yù)后果進(jìn)行一個(gè)系統(tǒng)性的、類型學(xué)的劃分的當(dāng)屬貝爾特[6]。自默頓開(kāi)始，實(shí)際上研究者對(duì)該領(lǐng)域很多近似意思的詞匯并沒(méi)有嚴(yán)格的區(qū)分，很多情況下是在同義使用的。但這種情況在貝爾特這發(fā)生了變化，他詳細(xì)區(qū)分了不同詞的不同含義，在此基礎(chǔ)上以行動(dòng)結(jié)果的特征為依據(jù)，進(jìn)行了一個(gè)系統(tǒng)的分類，具體包括五個(gè)維度：一是行動(dòng)影響的對(duì)象。具體又可以分為三個(gè)子類，即行動(dòng)者本人造成的個(gè)體影響、行動(dòng)者以外之人造成的個(gè)體影響、社會(huì)性影響（又可以分為系統(tǒng)性影響與聚合性影響）。二是與最初目標(biāo)偏好的關(guān)系。具體也可以分為三個(gè)子類，即符合行動(dòng)者利益的受行動(dòng)者歡迎的后果、不符合行動(dòng)者利益的不受行動(dòng)者歡迎的后果，以及對(duì)行動(dòng)者既有利處又有害處的雙刃劍型后果。三是與最初行動(dòng)計(jì)劃的關(guān)系。具體也可分為三個(gè)子類，即盡管過(guò)程與手段并不是預(yù)計(jì)的但實(shí)現(xiàn)了最初目標(biāo)、最初的目標(biāo)沒(méi)有達(dá)成即否定了最初目標(biāo)，以及既未實(shí)現(xiàn)又未否定。四是認(rèn)知能力和意識(shí)。具體可分為預(yù)見(jiàn)到的后果、預(yù)見(jiàn)到但不期待的后果以及期待的后果。五是時(shí)間維度，包括共時(shí)性后果和歷時(shí)性后果。

盡管貝爾特論述的比較概括，但由“后果”角度而言，分類已經(jīng)比較全面了。不過(guò)在貝爾特這里，未預(yù)后果的范疇已經(jīng)比默頓擴(kuò)大了很多，將整個(gè)行動(dòng)過(guò)程以及結(jié)果與目標(biāo)的相互關(guān)系都融入在了其中。但貝爾特自己也承認(rèn)，這樣的劃分主要是一種類型學(xué)的劃分，在社會(huì)學(xué)的實(shí)際研究中，學(xué)者主要還是僅針對(duì)其中的有目標(biāo)的理性（或相對(duì)理性）部分來(lái)進(jìn)行。

三、結(jié)語(yǔ)

除了上述幾位學(xué)者之外，實(shí)際上還有許多學(xué)者對(duì)這一領(lǐng)域進(jìn)行過(guò)探究。比如，茲瓦特針對(duì)“未預(yù)”這個(gè)籠統(tǒng)概念下的未預(yù)計(jì)和未預(yù)期的區(qū)分等[12]。學(xué)者們?cè)谠摲较蛏系呐幕A(chǔ)分類的角度界定和討論了何為未預(yù)后果、如何理解未預(yù)后果的問(wèn)題。隨著研究的深入，學(xué)界對(duì)于未預(yù)后果的理解也越來(lái)越多元化和復(fù)雜化，拋棄了簡(jiǎn)單的單線理解模式，看到了在未預(yù)后果這一籠統(tǒng)性概念之下的復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性，進(jìn)而形成了日漸系統(tǒng)化的分類模式。該進(jìn)路的研究為進(jìn)一步深入分析未預(yù)后果的成因與模式提供了學(xué)理基礎(chǔ)，也為后續(xù)針對(duì)未預(yù)后果開(kāi)展進(jìn)一步的在機(jī)制、過(guò)程、影響等維度上的經(jīng)驗(yàn)研究提供了基本的分析框架。

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（薦稿人：劉興凱，天津理工大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院副院長(zhǎng)，教授）

（責(zé)任編輯：鄒宇銘）