丁雷杰，丁繼勇，翟武娟

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 2.河海大學(xué)工程管理研究所，江蘇 南京 211100)

海綿城市是新一代城市雨洪管理模式，在城市防洪排澇、防污治污、凈化節(jié)流等方面發(fā)揮著重要作用。自2015年第一批試點(diǎn)城市公布后，我國大力推進(jìn)海綿城市建設(shè)，期望通過相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)充分發(fā)揮海綿城市基礎(chǔ)設(shè)施(下稱海綿設(shè)施)在蓄水節(jié)流等方面的作用。目前，試點(diǎn)城市在宏觀總體上已取得了一定的成績，初步達(dá)到建設(shè)目標(biāo)[1]。

海綿設(shè)施是海綿城市建設(shè)的重要組成部分，直接影響海綿城市整體效益的發(fā)揮。按照所在地塊的屬性和投資主體的不同，可將海綿設(shè)施分為兩類：一類是公共地塊上的海綿設(shè)施，一般由政府投資建設(shè)或引入社會(huì)資本方通過PPP模式融資建設(shè)[2]；另一類是非公共地塊上的海綿設(shè)施，由擁有相應(yīng)地塊使用權(quán)的開發(fā)商按照政府的要求開發(fā)，例如小區(qū)內(nèi)綠地的整改、綠色屋頂?shù)拈_發(fā)等，該類設(shè)施在運(yùn)維和付費(fèi)上較前者較為復(fù)雜[3]。就項(xiàng)目全生命期而言，海綿設(shè)施的運(yùn)維期可能長達(dá)數(shù)十年，因此不論在公共地塊上還是在非公共地塊上，既要重視海綿設(shè)施的建設(shè)，更要重視海綿設(shè)施的運(yùn)營維護(hù)。目前，試點(diǎn)地區(qū)海綿設(shè)施大部分剛進(jìn)入運(yùn)維階段，而國外也沒有可以完全照搬借鑒的經(jīng)驗(yàn)，在運(yùn)維過程中不可避免地會(huì)存在由委托代理關(guān)系導(dǎo)致運(yùn)維代理方隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。尤其對(duì)非公共地塊上的海綿設(shè)施，各相關(guān)利益主體不僅僅是單個(gè)委托代理關(guān)系，而是由政府、業(yè)主、物業(yè)公司之間形成的一條鏈?zhǔn)诫p層委托代理關(guān)系，既要考慮單個(gè)委托代理關(guān)系中主體之間的兩兩關(guān)系，又要考慮某個(gè)主體對(duì)整個(gè)關(guān)系鏈的影響。因此，如何針對(duì)非公共海綿設(shè)施運(yùn)維階段委托代理關(guān)系的特殊性，構(gòu)建有效的道德風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制，是當(dāng)前亟須開展專門深入研究的重要課題。

針對(duì)海綿設(shè)施運(yùn)維階段道德風(fēng)險(xiǎn)問題，目前主要從激勵(lì)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制的構(gòu)建入手提出解決對(duì)策[4-5]，這也是海綿城市綜合管理機(jī)制中不可缺少的組成部分[6]。耿瀟[7]在分析城市傳統(tǒng)雨水基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)上，提出了海綿城市PPP項(xiàng)目設(shè)施管理的難點(diǎn)，為海綿城市基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營維護(hù)提出建議；丁繼勇等[8]從海綿城市的社會(huì)屬性出發(fā)，提出了公共設(shè)施和非公共設(shè)施的運(yùn)維方案，并在運(yùn)維期和建設(shè)期均設(shè)計(jì)了以績效考核為基礎(chǔ)的“錦標(biāo)制”考核機(jī)制；梁營科等[9]設(shè)計(jì)了PPP基金平臺(tái)模式和宏觀配套機(jī)制，指出海綿城市PPP項(xiàng)目應(yīng)享受財(cái)稅政策并完善政府監(jiān)督機(jī)制；Ma等[10]認(rèn)為監(jiān)督成本是政府在海綿城市治理中的重要因素之一，并根據(jù)這一因素提出了政府治理的策略；王小麗等[5]運(yùn)用傳統(tǒng)H-M模型設(shè)計(jì)海綿城市PPP運(yùn)維服務(wù)契約，驗(yàn)證了固定報(bào)酬和政府監(jiān)督在道德風(fēng)險(xiǎn)中的作用，并量化分析政府的最優(yōu)監(jiān)督集。不難看出，海綿設(shè)施運(yùn)維監(jiān)督機(jī)制的研究已較為深入，包括具體的監(jiān)督措施及相關(guān)量化分析。而在激勵(lì)機(jī)制方面，相關(guān)研究仍較為鮮見，針對(duì)非公共海綿設(shè)施運(yùn)維特點(diǎn)進(jìn)行激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的研究，還未見報(bào)道。

鑒于此，筆者擬在非公共地塊海綿設(shè)施運(yùn)維特點(diǎn)分析的基礎(chǔ)上，借鑒Holmstrom等[11]創(chuàng)立的經(jīng)典H-M模型和其他學(xué)者在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的多重委托代理模型[12-13]，基于雙層委托代理視角研究非公共海綿設(shè)施運(yùn)維中的激勵(lì)機(jī)制，并通過算例進(jìn)行模擬驗(yàn)證。

1 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維模式及雙層委托代理問題

海綿設(shè)施權(quán)屬及運(yùn)維過程涉及多方利益主體，總體可分為3類：不同政府部門組成的政府組織、由社會(huì)資本方組成的市場組織和社會(huì)公眾組成的社會(huì)組織。其中，直接參與海綿設(shè)施運(yùn)維的為政府組織和市場組織，是主要的利益主體。在《關(guān)于推進(jìn)海綿城市建設(shè)的指導(dǎo)意見》的倡導(dǎo)下，公共海綿設(shè)施的運(yùn)維大多數(shù)通過PPP合同將所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)區(qū)分開來，其中海綿設(shè)施的權(quán)屬歸政府所有，運(yùn)營權(quán)在特許期內(nèi)歸項(xiàng)目公司所有，特許期結(jié)束后交還政府。而非公共海綿設(shè)施項(xiàng)目責(zé)任方是相應(yīng)地塊的開發(fā)商，政府在簽訂土地出讓合同中規(guī)定了相應(yīng)運(yùn)維責(zé)任[7]。

1.1 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維模式

對(duì)于非公共海綿設(shè)施，相關(guān)利益主體主要包括：政府部門、開發(fā)商、業(yè)主和物業(yè)公司。除開發(fā)商外，其他三方都與海綿設(shè)施運(yùn)維有著直接關(guān)系。政府部門不直接參與設(shè)施運(yùn)維，在與開發(fā)商簽訂土地出讓合同時(shí)就規(guī)定了開發(fā)地塊上海綿設(shè)施及其運(yùn)維的相應(yīng)指標(biāo)，要求開發(fā)商按照合同里的規(guī)定建設(shè)低影響開發(fā)系統(tǒng)并具有相應(yīng)的雨水治理功能。但海綿設(shè)施運(yùn)維的責(zé)任主體并非開發(fā)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》，業(yè)主理應(yīng)負(fù)責(zé)運(yùn)維工作。但《中華人民共和國民法典》中也提到業(yè)主既可自行管理也可委托物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行管理，即物業(yè)公司代替業(yè)主運(yùn)營維護(hù)海綿城市非公共設(shè)施，這可能將是實(shí)踐中的常見做法。

在非公共海綿設(shè)施的實(shí)際運(yùn)維中，由業(yè)主委員會(huì)委托物業(yè)公司對(duì)配套設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營與養(yǎng)護(hù)，政府聯(lián)合業(yè)主并委托專業(yè)海綿設(shè)施養(yǎng)護(hù)公司監(jiān)督其運(yùn)維工作，相關(guān)利益主體關(guān)系如圖1所示。

圖1 海綿城市非公共設(shè)施利益主體關(guān)系

1.2 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維中的雙層委托代理關(guān)系

基于委托代理理論并結(jié)合非公共海綿設(shè)施的運(yùn)維模式，可以看出，在運(yùn)維期間政府、業(yè)主和物業(yè)公司三者形成雙層委托代理關(guān)系，這種鏈?zhǔn)疥P(guān)系可清晰展示為圖2所示。其中政府為純委托人，業(yè)主為中間委托代理人(下稱中間人)，物業(yè)公司為純代理人。

圖2 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維的委托代理關(guān)系鏈

a.第一層委托代理關(guān)系。政府方(如住建部門)與業(yè)主形成第一層委托代理關(guān)系，政府方為純委托人，業(yè)主為中間人。《中華人民共和國民法典》規(guī)定，業(yè)主對(duì)小區(qū)的建筑物享有所有權(quán)，對(duì)建筑物的專有部分和共有部分有管理的義務(wù)。非公共地塊上非公共設(shè)施主要有小區(qū)公共綠地和小區(qū)改建中的低影響開發(fā)系統(tǒng)等，按照所有權(quán)可劃分為專有部分和公共部分，所以業(yè)主理應(yīng)負(fù)責(zé)運(yùn)維工作。政府在土地出讓合同中就規(guī)定業(yè)主方為運(yùn)維的責(zé)任主體，業(yè)主理應(yīng)負(fù)責(zé)該海綿設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)工作。與公共地塊上社會(huì)資本方的運(yùn)維不同，政府部門和業(yè)主的目標(biāo)更相近：業(yè)主并不希望通過項(xiàng)目帶給他收益，更多的是購買住房并獲得等值的服務(wù)，即業(yè)主是小區(qū)內(nèi)海綿基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)對(duì)象。但兩者的目標(biāo)也不是完全一致，政府更多是從社會(huì)效益角度出發(fā)而業(yè)主多從個(gè)人效益角度出發(fā)，這就會(huì)導(dǎo)致一定程度上的信息不對(duì)稱。

b.第二層委托代理關(guān)系。業(yè)主與物業(yè)公司之間形成第二層委托代理關(guān)系，業(yè)主為中間人，物業(yè)公司為純代理人。在實(shí)際中，因技術(shù)等原因由地產(chǎn)開發(fā)商選定或者由業(yè)主委員會(huì)委托的物業(yè)公司對(duì)配套設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營與養(yǎng)護(hù)，政府和其委托的海綿城市養(yǎng)護(hù)公司對(duì)其協(xié)助維護(hù)并進(jìn)行監(jiān)督。物業(yè)公司接受業(yè)主委員會(huì)的委托，在訂立合同后負(fù)責(zé)各業(yè)主配套的低影響開發(fā)系統(tǒng)設(shè)施養(yǎng)護(hù)。但業(yè)主和物業(yè)的糾葛一直以來是一種普遍現(xiàn)象。因成本等原因業(yè)主不可能時(shí)時(shí)刻刻監(jiān)督設(shè)施運(yùn)維情況，物業(yè)公司機(jī)會(huì)主義行為就會(huì)提升，降低設(shè)施的排水性能，例如在小區(qū)植被類海綿體容易造成殘枝敗葉、垃圾、雨水中的細(xì)小顆粒堆積，影響海綿體的滲透功能，而物業(yè)公司很有可能為了減少費(fèi)用支出而延長檢查間隔期[14]。

1.3 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維激勵(lì)的理論分析

從運(yùn)維模式和利益主體間的關(guān)系分析可以看出，主要利益主體之間雙層委托代理關(guān)系是不可忽視的因素。

信息不對(duì)稱與道德風(fēng)險(xiǎn)在委托代理關(guān)系中普遍存在[15]。圖2中的委托代理鏈顯示，非公共海綿設(shè)施運(yùn)維期間不僅在政府方與業(yè)主之間存在信息不對(duì)稱，業(yè)主方和物業(yè)公司之間也存在著信息不對(duì)稱，信息了解程度的逐漸削弱加劇了各代理人的機(jī)會(huì)主義行為，使得項(xiàng)目運(yùn)維期的道德風(fēng)險(xiǎn)大大增加。而激勵(lì)設(shè)計(jì)的目的就是減少代理人的機(jī)會(huì)主義行為，減少項(xiàng)目的道德風(fēng)險(xiǎn)，使代理人做出符合各方利益的決定，達(dá)到一種公平的狀態(tài)。根據(jù)第二類公平偏好理論，收益分配公平對(duì)人們的效用有很大的影響[16]。結(jié)合雙層委托代理關(guān)系的特點(diǎn)，無論是業(yè)主還是物業(yè)公司，每一方的公平偏好因素都會(huì)影響激勵(lì)的效果，必須在激勵(lì)中考慮到該因素。此外，海綿設(shè)施的運(yùn)維激勵(lì)一般根據(jù)成果(即運(yùn)維績效)進(jìn)行激勵(lì)，在鏈?zhǔn)降碾p層委托代理關(guān)系中，除了傳統(tǒng)的任務(wù)績效外，還得考慮代理人的績效對(duì)中間人績效的影響。根據(jù)周邊績效理論，周邊績效獨(dú)立于任務(wù)績效，體現(xiàn)在組織的周邊行為之中，主要指那些自發(fā)的支持組織行為，包括人際促進(jìn)和工作奉獻(xiàn)等[12]。作為中間人身份的業(yè)主除了與政府一同監(jiān)督物業(yè)公司的運(yùn)維之外，在自身成本增加小于效用提升的前提下，會(huì)自發(fā)在設(shè)施維護(hù)、監(jiān)督運(yùn)營等方面投入精力以提高海綿設(shè)施給自己帶來的效用，這種行為對(duì)政府、物業(yè)公司以及業(yè)主本身的效用均會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。以中間人身份參與的業(yè)主會(huì)對(duì)整個(gè)關(guān)系鏈產(chǎn)生重要影響。

綜合上述分析，有必要從鏈?zhǔn)诫p層委托代理視角對(duì)傳統(tǒng)的激勵(lì)機(jī)制模型進(jìn)行改進(jìn)。鑒于此，筆者擬通過引入周邊績效理論和公平偏好理論，并結(jié)合海綿設(shè)施運(yùn)維特點(diǎn)，在對(duì)傳統(tǒng)激勵(lì)模型進(jìn)行改進(jìn)的基礎(chǔ)上，探索非公共海綿設(shè)施運(yùn)維激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)。

2 非公共海綿設(shè)施運(yùn)維激勵(lì)模型

2.1 模型假設(shè)與參數(shù)基本設(shè)定

Holmstrom等[11]建立的H-M模型是委托代理關(guān)系中經(jīng)典的模型之一，被廣泛應(yīng)用于解決各種由于委托代理關(guān)系產(chǎn)生的契約問題中。傳統(tǒng)的H-M 模型中有許多限制條件：單一的委托代理關(guān)系、經(jīng)濟(jì)人(完全理性)假設(shè)等[4]。這些限制條件使其并不完全適用于雙層委托代理關(guān)系下激勵(lì)問題的研究。考慮到非公共海綿設(shè)施運(yùn)維項(xiàng)目特征，筆者在參考傳統(tǒng)H-M模型及相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上做出以下假設(shè)：

假設(shè)1：根據(jù)上述分析，主要利益主體間為雙層委托代理關(guān)系，即3個(gè)參與方，包括一個(gè)純委托人(政府方)、一個(gè)純代理人(物業(yè)公司)、一個(gè)中間人(業(yè)主)[12]。

假設(shè)2：非公共海綿設(shè)施運(yùn)維的經(jīng)營性低，運(yùn)維方?jīng)]必要承擔(dān)過多的風(fēng)險(xiǎn)去獲得額外收益。假設(shè)政府方是風(fēng)險(xiǎn)中性的；業(yè)主和物業(yè)公司是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。

假設(shè)3：由于我國不存在雨水排放費(fèi)制度，假設(shè)運(yùn)維涉及的相關(guān)費(fèi)用均由政府方的專項(xiàng)補(bǔ)助金支付[17]。而已有研究表明，固定報(bào)酬在海綿城市運(yùn)維服務(wù)中有存在的必要性[5]，固定報(bào)酬是運(yùn)維方的保障因素。因此采用“固定付費(fèi)+產(chǎn)出報(bào)酬”的方式對(duì)純代理人進(jìn)行激勵(lì)。

假設(shè)4：為提高業(yè)主監(jiān)管的積極性，采用與假設(shè)3相同的方式對(duì)其進(jìn)行激勵(lì)，付費(fèi)資金來自海綿城市專項(xiàng)資金補(bǔ)助。

基于上述假設(shè)，相關(guān)參數(shù)及其關(guān)系設(shè)定如下：

a.業(yè)主和物業(yè)公司的產(chǎn)出π1、π2和海綿設(shè)施運(yùn)維績效相關(guān)，用函數(shù)表示為

π1=e1+ε

(1)

π2=e2+ε

(2)

式中:e1、e2分別為業(yè)主和物業(yè)公司在運(yùn)維期的努力程度；ε為外生的不確定性因素，是服從期望為0、方差為σ2的正態(tài)分布隨機(jī)變量。

b.根據(jù)假設(shè)3和4，業(yè)主和物業(yè)公司的收入效用可以表示為

(3)

(4)

政府的效用函數(shù)根據(jù)產(chǎn)出和支付可表示為

(5)

2.2 基于雙層委托代理關(guān)系的參數(shù)改進(jìn)思路

2.2.1引入周邊績效理論

根據(jù)Motowidlo等提出的二維績效模型，周邊績效獨(dú)立于任務(wù)績效。業(yè)主是非公共海綿設(shè)施服務(wù)對(duì)象，運(yùn)維質(zhì)量的好壞會(huì)影響業(yè)主方的效用。處于中間人這個(gè)特殊位置的業(yè)主方除了完成作為設(shè)施所有權(quán)主體的義務(wù)外，受到潛在收益感知的影響[18]還會(huì)投入額外的時(shí)間和精力，自發(fā)監(jiān)督并配合物業(yè)公司的運(yùn)維工作以提高自身的效用。因此，業(yè)主的最終效用可以表達(dá)為

π1=e1+ηe2+ε

(6)

式中：η(0≤η≤1)為依賴系數(shù)，代表業(yè)主的周邊行為程度[12]，具體體現(xiàn)為業(yè)主自發(fā)對(duì)物業(yè)公司運(yùn)維的幫助獲得的收益比率。η=0時(shí)，表示業(yè)主不采取周邊行為，周邊行為帶來的產(chǎn)出為0；η=1時(shí)，表示業(yè)主采取最大的周邊行為，物業(yè)公司的績效產(chǎn)出完全轉(zhuǎn)化為業(yè)主的產(chǎn)出。

2.2.2引入公平偏好理論

k(I1-I2)

(7)

(8)

除了關(guān)注自身與他人收入的差距外，F(xiàn)-S理論還認(rèn)為人們會(huì)關(guān)注自身的收入[16]，即與既定條件下理想收入的差距。本文將兩個(gè)因素同時(shí)考慮在內(nèi)，用歐式距離Lp表示與理想收入的差距：

Lp=min‖F(xiàn)-F0‖=min[(EU-EU,0)2+

(9)

式中：EU、x1、x2分別為加入風(fēng)險(xiǎn)成本后的政府方、業(yè)主和物業(yè)公司的最終效用；EU,0、x1,0、x2,0分別為政府方、業(yè)主和物業(yè)公司所能獲得的理想效用。當(dāng)Lp取最小值時(shí)，三方與其理想效用差距最小，達(dá)到了收入分配的公平。

2.3 模型構(gòu)建及求解

基于上述分析，從政府方視角建立以分配公平為目標(biāo)的激勵(lì)模型：

(10)

(11)

(12)

式中：下標(biāo)IR表示合作的條件，即運(yùn)維收入大于保留收入C1、C2時(shí)合同才成立；下標(biāo)IC表示激勵(lì)相容約束條件，即信息不對(duì)稱情況下業(yè)主和物業(yè)公司為獲得效用最大化采取的行為。

根據(jù)委托代理理論，在信息不對(duì)稱情況下，各方不能觀察到對(duì)方的努力水平，因此解(IC)得：

(13)

代入式(12)，運(yùn)用保留下界的解法解條件約束(IR)[20]，得到固定報(bào)酬為

(14)

將α、e1、e2代入EU、x1、x2中，得到三者效用的均衡解：

(15)

(16)

(17)

其中

式(10)的解過于復(fù)雜，需要根據(jù)項(xiàng)目具體情況賦值計(jì)算。

2.4 主要結(jié)論分析

結(jié)論1：三方的效用均受偏好系數(shù)k、激勵(lì)系數(shù)β、成本系數(shù)b、依賴系數(shù)η、風(fēng)險(xiǎn)成本ρσ2影響，其中激勵(lì)系數(shù)β、依賴系數(shù)η是動(dòng)態(tài)影響因子。

根據(jù)式(15)(16)(17)，在雙層委托代理關(guān)系下，偏好系數(shù)k、激勵(lì)系數(shù)β、成本系數(shù)b、依賴系數(shù)η、風(fēng)險(xiǎn)成本ρσ2均影響三方的效用。在海綿設(shè)施運(yùn)維項(xiàng)目中，偏好系數(shù)k、成本系數(shù)b、風(fēng)險(xiǎn)成本ρσ2是具有項(xiàng)目特征或有限理性人特征的參數(shù)，這些影響因子的變化具有長期性，在運(yùn)維中可以當(dāng)作固定值。其中，成本系數(shù)b的大小由運(yùn)維項(xiàng)目的特性決定，偏好系數(shù)k、風(fēng)險(xiǎn)成本ρσ2是業(yè)主和物業(yè)公司的特性，政府部門可以通過審查其類似項(xiàng)目的相關(guān)資料或者委托第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)估來獲取。而依賴系數(shù)η是由于海綿設(shè)施運(yùn)維中的雙層委托代理特殊性產(chǎn)生的，業(yè)主方在運(yùn)維期內(nèi)可隨時(shí)調(diào)整周邊行為，例如業(yè)主在合同規(guī)定的基礎(chǔ)上投入額外的精力監(jiān)督并協(xié)助運(yùn)維等，屬于動(dòng)態(tài)影響因子。激勵(lì)系數(shù)β由政府在激勵(lì)契約中設(shè)計(jì)，根據(jù)現(xiàn)有的運(yùn)維情況，合同通常以年為單位訂立，因此政府可以根據(jù)運(yùn)維情況隨時(shí)調(diào)整激勵(lì)系數(shù)β，其同屬于動(dòng)態(tài)影響因子。

結(jié)論2：在雙層委托代理關(guān)系和信息不對(duì)稱情況下，依賴系數(shù)η對(duì)中間人效用的影響程度由激勵(lì)系數(shù)β決定。

令x1對(duì)η求導(dǎo)，可得

2.5 激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

正如引言所述，一個(gè)有效的激勵(lì)機(jī)制要解決兩個(gè)問題：一是建立激勵(lì)考核機(jī)制，二是設(shè)計(jì)激勵(lì)水平。結(jié)合海綿設(shè)施運(yùn)維項(xiàng)目，這兩個(gè)問題可轉(zhuǎn)化為如何量化最終產(chǎn)出π與如何設(shè)計(jì)激勵(lì)系數(shù)β這兩個(gè)問題。

2.5.1最終產(chǎn)出π的量化

本模型建立過程中產(chǎn)出用業(yè)主和物業(yè)公司努力程度來衡量，然而在實(shí)際情況下，政府不可能通過觀測其努力程度來衡量產(chǎn)出，海綿城市的運(yùn)營與維護(hù)產(chǎn)出大部分通過績效考核進(jìn)行，兩者分別屬于理論研究與實(shí)際操作，結(jié)果并不矛盾。業(yè)主和物業(yè)公司的努力程度最終體現(xiàn)在運(yùn)維的績效上，而且通過績效的考核方式衡量產(chǎn)出能減少政府方的成本。

目前全國對(duì)海綿城市的建設(shè)有考核指標(biāo)，但在運(yùn)維方面并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)國內(nèi)學(xué)者的研究，公共地塊和非公共地塊上均可在合同中確定控制目標(biāo)進(jìn)行績效考核[3]。例如，池州市對(duì)海綿城市項(xiàng)目績效考核包括設(shè)施維護(hù)和指標(biāo)產(chǎn)出，各占50分；根據(jù)市住建委的績效考核打分給出相應(yīng)的考核系數(shù)作為產(chǎn)出量化的一部分，其最終產(chǎn)出量化=年度運(yùn)營維護(hù)成本×績效考核系數(shù)。根據(jù)假設(shè)3及已有相關(guān)研究[5]，固定報(bào)酬有存在的必要性，因而最終產(chǎn)出的量化可以包括兩部分：①年度運(yùn)營維護(hù)成本C，作為無風(fēng)險(xiǎn)的固定報(bào)酬α的量化。②年度運(yùn)營維護(hù)成本C與績效考核系數(shù)的乘積，作為績效產(chǎn)出π的量化。這也符合政府風(fēng)險(xiǎn)中性和運(yùn)維方風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的特點(diǎn)。

2.5.2激勵(lì)系數(shù)β的設(shè)計(jì)

根據(jù)結(jié)論1，帶有非公共海綿設(shè)施項(xiàng)目特性和業(yè)主方特性的參數(shù)并非政府方控制，但政府方可以通過運(yùn)維階段所處的政策、環(huán)境以及審查類似工程評(píng)估給出。根據(jù)結(jié)論2，業(yè)主會(huì)根據(jù)β調(diào)整η，讓自己獲得最優(yōu)效用x1,0，而政府和物業(yè)公司也會(huì)期望中間人采取特定的周邊行為，以獲取自身效用最大化EU,0、x2,0。

因此從政府方視角來看，設(shè)計(jì)激勵(lì)系數(shù)時(shí)應(yīng)考慮這一動(dòng)態(tài)博弈過程，具體分為兩個(gè)階段：在確定業(yè)主和物業(yè)公司以及項(xiàng)目的相關(guān)特性后，第一個(gè)階段根據(jù)不同激勵(lì)系數(shù)β計(jì)算出滿足各方最優(yōu)效用與滿足最優(yōu)效用的期望周邊行為，第二個(gè)階段根據(jù)公平原則即與各自的最優(yōu)效用差值最小的原則確定最終的激勵(lì)系數(shù)β，即對(duì)式(10)進(jìn)行具體求解(圖3)。

圖3 激勵(lì)系數(shù)設(shè)計(jì)流程

其中，η是由業(yè)主根據(jù)政府方所設(shè)計(jì)的激勵(lì)系數(shù)β實(shí)施的周邊行為決定的，而政府和物業(yè)公司對(duì)周邊行為η只有相應(yīng)的預(yù)期最優(yōu)值。記政府方預(yù)期業(yè)主周邊行為選擇、業(yè)主的周邊行為選擇和物業(yè)公司預(yù)期業(yè)主周邊行為選擇分別為η0、η1、η2，若業(yè)主的周邊行為能同時(shí)使各方效用都能達(dá)到各自的理想效用，那么既實(shí)現(xiàn)了公平又實(shí)現(xiàn)了效用最大化，但現(xiàn)實(shí)中往往無法實(shí)現(xiàn),政府方可通過設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)系數(shù)β使各方的效用與其理想的效用差值最小。

3 算例模擬

在給基本參數(shù)(k，b，ρ，σ2)賦值的基礎(chǔ)上對(duì)激勵(lì)系數(shù)設(shè)計(jì)進(jìn)行算例模擬。通過(β，η)曲線圖，(β，EU，x2)曲線圖分析不同激勵(lì)程度下對(duì)周邊行為選擇的影響和對(duì)政府方與物業(yè)公司效用的影響；通過(β，Lp)曲線圖確定最終激勵(lì)系數(shù)β。

我國目前海綿城市的運(yùn)維起步較晚，已建成的海綿城市運(yùn)維管理仍處于初步階段，因此準(zhǔn)確賦值較為困難。筆者在參考相關(guān)研究[12，21-22]的基礎(chǔ)上，對(duì)參數(shù)賦值為0≤k≤1，步長為0.1，b=4，ρ=3，σ2=6。

除了該組數(shù)據(jù)外，本文還驗(yàn)證了(k，b，ρ，σ2)其他若干組合理的數(shù)據(jù)，并且發(fā)現(xiàn)(β，η)曲線圖、(β，EU，x2)曲線圖和(β，Lp)曲線圖大體的演化趨勢不變，根據(jù)算例結(jié)果得出的激勵(lì)設(shè)計(jì)思路不受參數(shù)變化的影響，這也證明該組參數(shù)賦值不失一般性。

算例1 激勵(lì)設(shè)計(jì)第一階段，考慮不同激勵(lì)程度對(duì)政府方和物業(yè)公司理想效用和實(shí)際效用的影響以及激勵(lì)程度對(duì)周邊行為選擇的影響，為方便研究取k=0.5，即公平偏好程度適中的情況。根據(jù)激勵(lì)系數(shù)的現(xiàn)有研究[12，22]，有激勵(lì)性質(zhì)的合同激勵(lì)系數(shù)β必須小于1，綜合考慮海綿城市項(xiàng)目公益性的特點(diǎn)以及參考已有的類似研究的參數(shù)賦值，賦予[0,1]的激勵(lì)系數(shù)參考范圍。在(k，b，ρ，σ2)分別取(0.5,4,3,6)的基礎(chǔ)上，(β，EU，x2)曲線圖和(β，η)曲線圖如圖4和圖5所示。

由圖4可知，在不同激勵(lì)程度下，政府方和物業(yè)公司兩者各自的理想效用和實(shí)際效用并非完全一致，這是由理想周邊行為和實(shí)際周邊行為的選擇差異導(dǎo)致的，圖5清晰的證實(shí)了這一點(diǎn)，業(yè)主采取的周邊行為η1(即實(shí)際周邊行為)與政府方和物業(yè)公司期望的理想周邊行為η0、η2只有在一定的激勵(lì)范圍內(nèi)(即在該激勵(lì)下雙方利益目標(biāo)一致)才相同，在該激勵(lì)范圍內(nèi)實(shí)際效用與理想效用也因此相同。但是不存在η0、η1、η2三者同時(shí)相等的激勵(lì)范圍，這也再次證明實(shí)際情況中無法達(dá)到全局最優(yōu)。

(a) 政府方

圖5 三方激勵(lì)-周邊行為/理想周邊行為選擇

算例2 在算例1的基礎(chǔ)上，考慮一個(gè)合理的激勵(lì)系數(shù)β使得各方的實(shí)際效用與理想效效用的差值達(dá)到最小，即Lp值最小。取(k，b，ρ，σ2)為([0,1],4,3,6),此時(shí)，(β，Lp)曲線圖如圖6所示。

(a) k為0.1～0.5

由圖6可知，在業(yè)主和物業(yè)公司不同的公平偏好k下，都存在唯一確定的最佳激勵(lì)系數(shù)β*(圖像最低點(diǎn))使得Lp值達(dá)到最小，即該激勵(lì)系數(shù)使政府方、業(yè)主和物業(yè)公司三個(gè)參與方實(shí)際效用與理想效用相差最小，有利于減少運(yùn)維期道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。其中，當(dāng)公平偏好較小，即k≤0.5時(shí)，最佳激勵(lì)系數(shù)的變化幅度較大；當(dāng)0.5≤k≤1時(shí)，最佳激勵(lì)系數(shù)的變化幅度小。

根據(jù)算例結(jié)果，可對(duì)非公共海綿設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)維服務(wù)進(jìn)行最終激勵(lì)設(shè)計(jì)。

a.最終的激勵(lì)方式可按照運(yùn)維費(fèi)用=固定報(bào)酬+固定報(bào)酬×績效考核系數(shù)×激勵(lì)系數(shù)的方式進(jìn)行。第一，固定報(bào)酬首先必須要滿足式(10)，否則負(fù)責(zé)海綿設(shè)施運(yùn)維的合同履行方將會(huì)退出運(yùn)維活動(dòng)；其次具體大小政府可根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)進(jìn)行最終確定，對(duì)非公共設(shè)施項(xiàng)目的運(yùn)維方應(yīng)在運(yùn)維成本的基礎(chǔ)上適當(dāng)提高固定報(bào)酬的大小，而對(duì)于其中的經(jīng)營性項(xiàng)目不宜設(shè)置過高的固定報(bào)酬。鑒于海綿設(shè)施運(yùn)維中的子項(xiàng)目絕大多數(shù)是偏公益性的，所以總體上來說固定報(bào)酬應(yīng)占總報(bào)酬的大部分。第二，考核系數(shù)可由政府執(zhí)行機(jī)構(gòu)在合同中確定運(yùn)維控制目標(biāo)，并在年終由住建部門或委托第三方機(jī)構(gòu)考核運(yùn)維效果后給出。

b.根據(jù)算例1與算例2圖像化后的結(jié)果得出，在任意公平偏好k下都存在最佳激勵(lì)系數(shù)β*使得三方效用達(dá)到理論上的公平，且該激勵(lì)系數(shù)是有效的[19]。因此，政府部門首先要審查其類似項(xiàng)目的相關(guān)資料或者委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估來獲取運(yùn)維方的公平偏好k，尤其是公平偏好度較小時(shí)，要提高審查的力度與精度；其次，激勵(lì)范圍內(nèi)最佳激勵(lì)系數(shù)β*可根據(jù)算例的思路得出具體結(jié)果。政府設(shè)計(jì)激勵(lì)程度時(shí)，可以以該結(jié)果為參考并依據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)進(jìn)行調(diào)整，例如對(duì)非經(jīng)營性子項(xiàng)目在原基礎(chǔ)之上下降一定的比例，以彌補(bǔ)其運(yùn)維成本為主；而對(duì)少量偏經(jīng)營性的項(xiàng)目則上調(diào)比例，激發(fā)其運(yùn)維積極性。

4 結(jié) 語

筆者在分析現(xiàn)有非公共海綿設(shè)施運(yùn)維模式，以及其中主要利益主體鏈?zhǔn)诫p層委托代理關(guān)系的基礎(chǔ)上，對(duì)傳統(tǒng)的H-M模型進(jìn)行改進(jìn)，設(shè)計(jì)了非公共海綿設(shè)施運(yùn)維激勵(lì)機(jī)制，從一定程度上解決了激勵(lì)方式、激勵(lì)程度的問題。并通過算例模擬的方式對(duì)運(yùn)維服務(wù)進(jìn)行了激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，研究成果為政府激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)提供了一種有價(jià)值的思路。但本文也存在一些不足之處，即所構(gòu)建的激勵(lì)模型簡化了部分參數(shù)的選取以及實(shí)際項(xiàng)目的操作，例如對(duì)公平偏好程度k等參數(shù)的評(píng)估，因此最后的激勵(lì)策略并非完全精確，在之后的研究中應(yīng)逐步改進(jìn)。此外，業(yè)主對(duì)物業(yè)公司的激勵(lì)受到不同方面的影響，而非公共海綿設(shè)施的運(yùn)維激勵(lì)問題只是其中一個(gè)影響方面，在未來應(yīng)做進(jìn)一步的深入研究。