華南理工大學(xué)電力學(xué)院 荊朝霞 季天瑤

（上接6月刊“電力市場(chǎng)”）

市場(chǎng)環(huán)境下政府發(fā)揮作用的方式

政府在市場(chǎng)中的作用主要包括兩大方面：解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)公平等政策性目標(biāo)。這里主要對(duì)后一個(gè)作用進(jìn)行討論。

根據(jù)科斯定理，在產(chǎn)權(quán)定義清晰、交易成本低等情況下，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何分配，只要允許各種產(chǎn)品、權(quán)利自由交易，市場(chǎng)就可以達(dá)到最優(yōu)配置的結(jié)果。因此，政府可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)的分配來(lái)實(shí)現(xiàn)政策性目標(biāo)，只要產(chǎn)權(quán)清晰、允許產(chǎn)品自由交易，則產(chǎn)權(quán)的分配就不會(huì)影響市場(chǎng)的效率。

具體到電力市場(chǎng)中，產(chǎn)權(quán)包括發(fā)電權(quán)、用電權(quán)和輸電權(quán)。因此，政府可以通過(guò)對(duì)發(fā)電權(quán)、用電權(quán)、輸電權(quán)等的分配來(lái)實(shí)現(xiàn)相關(guān)政策性目標(biāo)。對(duì)各類產(chǎn)品、產(chǎn)權(quán)的交易則應(yīng)盡量減少干預(yù)。結(jié)合我國(guó)電力市場(chǎng)的現(xiàn)狀，應(yīng)注意以下問(wèn)題。

1）產(chǎn)權(quán)定義需明確、便于交易?？扑苟ɡ碇猿闪?，很重要的前提條件是產(chǎn)權(quán)清晰、交易成本低。科斯定理的另外一種表述是：如果產(chǎn)權(quán)定義不清晰、不合理，交易成本高，產(chǎn)權(quán)的分配就會(huì)影響市場(chǎng)的效率。這是我國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)中需要特別注意的問(wèn)題。比如，現(xiàn)在很多地區(qū)的市場(chǎng)建設(shè)中，對(duì)計(jì)劃市場(chǎng)雙軌制問(wèn)題，采取“以用定發(fā)”的方式，即根據(jù)非市場(chǎng)用戶的實(shí)際用電量確定分配發(fā)電機(jī)組的計(jì)劃性的基數(shù)電量。由于實(shí)際用電量無(wú)法事前確定，事先分配給發(fā)電機(jī)組的基數(shù)電量只能是一個(gè)大概的值或比例，這大大增加了權(quán)利轉(zhuǎn)讓、交易的難度。

2）產(chǎn)權(quán)分配后應(yīng)允許所有者自由交易，盡量減少限制。政府可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)的初始分配方案來(lái)實(shí)現(xiàn)公平、環(huán)保等各種政策性目標(biāo)，但是從提高市場(chǎng)效率的角度，應(yīng)允許各種產(chǎn)品、產(chǎn)權(quán)等自由交易，盡量減少在交易方式、交易量、交易價(jià)格等方面的限制。計(jì)劃體制下，由于生產(chǎn)計(jì)劃、消費(fèi)計(jì)劃都可以由政府直接確定，產(chǎn)品的價(jià)格不影響生產(chǎn)決策、消費(fèi)決策，價(jià)格中可以含各種補(bǔ)貼，政府可以通過(guò)對(duì)交易、價(jià)格的干涉來(lái)實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而不影響效率。但是，市場(chǎng)環(huán)境下生產(chǎn)者和消費(fèi)者的決策都由市場(chǎng)價(jià)格決定，對(duì)市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格等方面的干涉會(huì)直接影響市場(chǎng)的效率。市場(chǎng)環(huán)境下，政府應(yīng)盡量減少對(duì)市場(chǎng)直接的干涉。需要特別注意的是，如果對(duì)個(gè)別市場(chǎng)主體進(jìn)行補(bǔ)貼，需要對(duì)補(bǔ)貼方式進(jìn)行細(xì)致的研究，因?yàn)椴煌难a(bǔ)貼方式對(duì)市場(chǎng)效率的影響會(huì)有很大的差異。

3）產(chǎn)權(quán)根據(jù)市場(chǎng)產(chǎn)品的定義有明確的時(shí)間周期，不能跨周期滾動(dòng)。我國(guó)一些地區(qū)的市場(chǎng)方案中，規(guī)定發(fā)用電計(jì)劃如果在一個(gè)周期沒(méi)有完成，可以滾動(dòng)到下一個(gè)周期。在計(jì)劃體制下，滾動(dòng)是沒(méi)有問(wèn)題的，反映的是公平。但在市場(chǎng)環(huán)境下，不同時(shí)間的產(chǎn)品有不同的價(jià)格，如果將計(jì)劃電量從一個(gè)周期滾動(dòng)到另一個(gè)周期，則會(huì)影響相關(guān)市場(chǎng)主體的利益?，F(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)之前，交易按月進(jìn)行，發(fā)電計(jì)劃可以在月內(nèi)滾動(dòng)；現(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)之后，交易按小時(shí)進(jìn)行，發(fā)電計(jì)劃必須分解到小時(shí)且不能滾動(dòng)。為了解決發(fā)電計(jì)劃與實(shí)際物理出力不一致的問(wèn)題，允許發(fā)電權(quán)自由轉(zhuǎn)讓即可。

對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)發(fā)用電計(jì)劃放開的建議

如上所述，市場(chǎng)環(huán)境下，政府實(shí)現(xiàn)其各類目標(biāo)的重要手段是產(chǎn)權(quán)的分配。具體到電力市場(chǎng)，可以通過(guò)各種類型的政府授權(quán)合約實(shí)現(xiàn)。為了不影響產(chǎn)品的自由交易、不影響市場(chǎng)的效率，政府分配的各項(xiàng)權(quán)利應(yīng)該可以自由轉(zhuǎn)讓。因此，電力市場(chǎng)的各類政府授權(quán)合約應(yīng)該是金融性的、可轉(zhuǎn)讓的。

我國(guó)各地在政府授權(quán)合約方面已經(jīng)進(jìn)行了一些探索，多個(gè)市場(chǎng)中將一部分優(yōu)先發(fā)電、基數(shù)電量轉(zhuǎn)化為或處理為可轉(zhuǎn)讓的授權(quán)合約，但大多僅限于未放開的發(fā)用電計(jì)劃。隨著發(fā)用電計(jì)劃的不斷放開，政府授權(quán)合約的占比逐漸降低。較大比例的市場(chǎng)化交易造成較大的價(jià)格波動(dòng)和利益調(diào)整，為了解決該問(wèn)題，大多通過(guò)限制市場(chǎng)交易量、限制市場(chǎng)價(jià)格等方式實(shí)現(xiàn)，對(duì)市場(chǎng)效率會(huì)造成不利的影響。為了解決此問(wèn)題，建議可以采取以下的措施：

1）現(xiàn)有的基數(shù)合約、定量定價(jià)的優(yōu)先發(fā)電合約作為固定價(jià)格、固定數(shù)量的政府授權(quán)合約，根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展和各地的情況可以逐漸減少，可以按照國(guó)家、地方關(guān)于發(fā)用電計(jì)劃放開的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

2）在前述定量、定價(jià)的政府授權(quán)合約的基礎(chǔ)上，另外設(shè)置一部分拍賣型的政府授權(quán)合約。這部分合約一方面價(jià)格可以受供需影響，可浮動(dòng)；另一方面交易方式、交易量、市場(chǎng)價(jià)格可以受政府較為嚴(yán)格的管制。這部分合約的電量可以根據(jù)市場(chǎng)中發(fā)電集中度情況、市場(chǎng)供需情況等確定，市場(chǎng)力較大的地區(qū)可以設(shè)置較大的份額，也可以對(duì)煤電、氣電、水電等不同類型機(jī)組分別設(shè)置不同的合約量。合約的分配可以采取拍賣的形式，設(shè)置每個(gè)電廠的最大中標(biāo)量約束，價(jià)格可以采用價(jià)差模式，在政府核定的上網(wǎng)電價(jià)基礎(chǔ)上降價(jià)多的電廠優(yōu)先中標(biāo)。

3）合約成本（效益）由所有市場(chǎng)化用戶承擔(dān)。如果所有拍賣型政府授權(quán)合約的均價(jià)高于市場(chǎng)化交易的均價(jià)，市場(chǎng)化用戶需要繳納合約費(fèi)，反之市場(chǎng)化用戶可以分享相關(guān)收益。

4）在定量定價(jià)的基數(shù)合約、拍賣型政府授權(quán)合約之外，市場(chǎng)主體可以自由簽訂市場(chǎng)化的中長(zhǎng)期合約，按順價(jià)模式簽訂，政府不對(duì)價(jià)格、數(shù)量進(jìn)行干涉。

這種方式下，定量定價(jià)的計(jì)劃型基數(shù)合約可以按國(guó)家發(fā)用電計(jì)劃放開的相關(guān)要求逐漸減少，為減少對(duì)市場(chǎng)的沖擊可以將其全部或一部分轉(zhuǎn)化為拍賣型差價(jià)合約，政府的各種政策性目標(biāo)都可以在拍賣型差價(jià)合約中反映。在此基礎(chǔ)上，可以去除大多數(shù)對(duì)市場(chǎng)化交易的管制，最大程度地發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的作用。

總結(jié)

黨的十九大報(bào)告指出：“我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾?！痹陔娏κ袌?chǎng)建設(shè)過(guò)程中，也必須考慮如何解決電力市場(chǎng)環(huán)境下不均衡的問(wèn)題。這需要政府在市場(chǎng)建設(shè)中發(fā)揮作用。關(guān)鍵是，政府如何適應(yīng)環(huán)境的變化，在市場(chǎng)環(huán)境下更好地發(fā)揮作用。計(jì)劃體制下，政府通過(guò)直接確定生產(chǎn)計(jì)劃、消費(fèi)計(jì)劃、產(chǎn)品價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)相關(guān)的政策目標(biāo)；市場(chǎng)環(huán)境下，直接影響物理的交易計(jì)劃和產(chǎn)品價(jià)格的方式將對(duì)市場(chǎng)配置資源產(chǎn)生不利的影響，必須探索適合市場(chǎng)的新方式。本文在對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)環(huán)境下的發(fā)用電計(jì)劃政策進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，基于政府授權(quán)合約理論提出了優(yōu)化政府發(fā)揮作用方式的方案，可以解決目前市場(chǎng)中存在的一些政策、市場(chǎng)規(guī)則導(dǎo)致的公平目標(biāo)和效率目標(biāo)不協(xié)調(diào)的問(wèn)題。本文僅是提出了基本的思路，實(shí)際市場(chǎng)中需要根據(jù)各地的電網(wǎng)特性、電源特性、市場(chǎng)現(xiàn)狀、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等進(jìn)行更加詳細(xì)的設(shè)計(jì)?！?/p>