祁巍

摘要：技術(shù)創(chuàng)新是影響綜合國(guó)力的重要因素，各國(guó)政府普遍采取積極的鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策，為創(chuàng)新體系發(fā)展提供有利的政策環(huán)境。大學(xué)是科學(xué)論文和專利的重要來(lái)源，也是政府研發(fā)投入的重要接受者，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成為政策關(guān)鍵的著力點(diǎn)。通過(guò)對(duì)現(xiàn)狀和政策的比較研究，總結(jié)借鑒各國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)大學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)能力。

關(guān)鍵詞：大學(xué);技術(shù)轉(zhuǎn)移;政策;知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的成效及問(wèn)題

1、維護(hù)公共利益

《拜杜法》從政策層面鼓勵(lì)了大學(xué)的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，主要體現(xiàn)在大學(xué)專利申請(qǐng)的數(shù)量和授權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得的收入。政策的導(dǎo)向?qū)嵤┑男Ч鹆藦V泛的爭(zhēng)議，焦點(diǎn)集中在是否有助于實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。同時(shí)，企業(yè)對(duì)專利權(quán)的獨(dú)占阻礙了研究成果惠及更多人，消費(fèi)者不能以更低的價(jià)格獲得產(chǎn)品。從以往研究來(lái)顯示，相關(guān)政策鼓勵(lì)了商業(yè)利益和經(jīng)濟(jì)效益，卻忽視了公共利益和社會(huì)效益。在發(fā)達(dá)國(guó)家，窮人、病人等弱勢(shì)群體受到藥品價(jià)格居高不下的不利影響，專利保護(hù)的復(fù)雜程序也使病人錯(cuò)失了獲得藥品的機(jī)會(huì)。

2、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新

通過(guò)商業(yè)利益激發(fā)了大學(xué)科研人員創(chuàng)新成果披露的意愿，技術(shù)轉(zhuǎn)移政策帶動(dòng)了專利申請(qǐng)和獲批的數(shù)量。同時(shí)，政策也帶來(lái)一些不利的影響。一些研究表明，政策實(shí)施后專利的質(zhì)量和授權(quán)的平均收益都在呈下降趨勢(shì)。政策激活了更多質(zhì)量差的專利申請(qǐng)，這些專利原本就商業(yè)化價(jià)值不高，這些研究成果僅僅是達(dá)到了合格專利的要求，與能夠達(dá)到商業(yè)化還存在一定的差距。這一政策引導(dǎo)政府資助研究向更容易申請(qǐng)專利的應(yīng)用研究?jī)A斜，基礎(chǔ)研究沒(méi)有獲得更多政策的支持，削弱了科學(xué)研究的可持續(xù)性。企業(yè)專利保護(hù)阻礙了后續(xù)的創(chuàng)新，專業(yè)保護(hù)進(jìn)一步增加了使用研究成果的經(jīng)濟(jì)成本和交易成本，排他性的權(quán)力阻礙了其它科研機(jī)構(gòu)共享最新研究進(jìn)展。

3、帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策帶動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，美國(guó)大學(xué)與新興產(chǎn)業(yè)合作最成功的例子體現(xiàn)在生物技術(shù)領(lǐng)域，生物制藥產(chǎn)業(yè)重大創(chuàng)新都來(lái)自大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化。例如，著名制藥企業(yè)羅氏子公司基因的抗癌藥物。相對(duì)這些新興產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮的作用并不顯著，主要原因是這些產(chǎn)業(yè)獲得利潤(rùn)率偏低，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)作用較小。一些研究對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同產(chǎn)業(yè)的差異提出質(zhì)疑，新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并存，研發(fā)失敗的成本由政府承擔(dān)，而創(chuàng)新獲得收益由大學(xué)和企業(yè)的利益集團(tuán)獲得。因此，政府在研究經(jīng)費(fèi)分配這一環(huán)節(jié)就要綜合考慮不同行業(yè)的差異。需要協(xié)調(diào)好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)好不同平均利潤(rùn)率行業(yè)之間的管理，才能更有利于創(chuàng)新體系整體的發(fā)展。

4、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響

隨著美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策取得積極成效，發(fā)展中國(guó)家也紛紛效仿制定了相似的政策，印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家制定了專門受到公共資助的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法案。從發(fā)展中國(guó)家的實(shí)施成效來(lái)看，并沒(méi)有發(fā)揮出期望的作用。發(fā)展中國(guó)家對(duì)大學(xué)創(chuàng)新研究的資助遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，能夠產(chǎn)生重大影響和經(jīng)濟(jì)效益的項(xiàng)目較少，技術(shù)轉(zhuǎn)移的來(lái)源不足。發(fā)展中國(guó)家缺乏承接技術(shù)轉(zhuǎn)移的商業(yè)環(huán)境，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)后續(xù)商業(yè)化的研究開(kāi)發(fā)缺乏足夠投入，難以最終實(shí)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品。同時(shí)，這些國(guó)家的大學(xué)教師科研水平和創(chuàng)新能力不高，研究成果閑置情況并不明顯，政策的激勵(lì)作用發(fā)揮的并不明顯。

5、對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極作用，一些研究顯示大學(xué)帶動(dòng)了周邊地區(qū)創(chuàng)新的活躍和產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)一步帶動(dòng)了就業(yè)和消費(fèi)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。政策的關(guān)鍵減少研究項(xiàng)目受到政府的限制，直接融入當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和適應(yīng)市場(chǎng)需求。政策的宏觀效應(yīng)也存在一定爭(zhēng)議，焦點(diǎn)在于政府的資助項(xiàng)目受到財(cái)政狀況的影響，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要是政府增加投入的結(jié)果，不經(jīng)過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移，直接資助企業(yè)研發(fā)同樣能夠到達(dá)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的效果。

二、對(duì)我國(guó)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的建議

黨的十九大報(bào)告提出：“加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。目前，我國(guó)正在推進(jìn)“一流大學(xué)”建設(shè)，支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略是主要導(dǎo)向之一。為了促進(jìn)大學(xué)的科研成果發(fā)揮更大貢獻(xiàn)，需要從政策層面推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

1、進(jìn)一步重視公共利益

堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，具體體現(xiàn)在公共資金資助的研究成果要服務(wù)于人民。新冠肺炎疫情推動(dòng)了公共醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域的科學(xué)研究，新冠疫苗等產(chǎn)品已經(jīng)成為全民共享的公共產(chǎn)品。在通過(guò)專利等方式保護(hù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，進(jìn)一步鼓勵(lì)科研成果開(kāi)放共享，必要的情況下采取政府介入的方式參與成果的使用，把公共利益放在較商業(yè)利益更加優(yōu)先的位置。

2、加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，專利申請(qǐng)與保護(hù)已經(jīng)催生了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專業(yè)部門的發(fā)展。國(guó)內(nèi)已經(jīng)成了重點(diǎn)大學(xué)為依托的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，從多方面仍然需要進(jìn)一步完善。技術(shù)轉(zhuǎn)移中心需要加強(qiáng)專利的選擇、營(yíng)銷和商業(yè)化工作，進(jìn)一步提高專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和降低管理成本。在政府資助出現(xiàn)波動(dòng)的情況下，能夠重復(fù)利用專利特許權(quán)吸引更多企業(yè)資金資助研發(fā)工作。實(shí)現(xiàn)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源的多元化和應(yīng)用的市場(chǎng)化，實(shí)現(xiàn)從提供技術(shù)方案和服務(wù)和向提供商業(yè)方案和服務(wù)的轉(zhuǎn)換和提升。

3、進(jìn)一步完善利益激勵(lì)機(jī)制

從已有的研究來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移政策推動(dòng)商業(yè)化導(dǎo)致了大學(xué)科學(xué)研究的功利化。各方圍繞商業(yè)利益出現(xiàn)日益增多的糾紛，大學(xué)、科研人員、企業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等圍繞專利權(quán)的訴訟影響了技術(shù)的應(yīng)用。進(jìn)一步優(yōu)化政府資助項(xiàng)目的資金安排，理順的創(chuàng)新成果收益分配機(jī)制，鼓勵(lì)大學(xué)和科研人員成為受益者。鼓勵(lì)科研人員參與初創(chuàng)企業(yè)的建設(shè)，專利等商業(yè)收入可以作為后續(xù)研究經(jīng)費(fèi)的補(bǔ)充，也能夠促進(jìn)和改善學(xué)生在相關(guān)領(lǐng)域的就業(yè)機(jī)會(huì)，積極效應(yīng)超出了企 業(yè)盈利的范圍。鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)承接技術(shù)轉(zhuǎn)移，有利于進(jìn)一步擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)價(jià)值，降低企業(yè)研發(fā)成本能夠起到減稅降費(fèi)等政策同樣的積極作用。

4、支持向中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策鼓勵(lì)專利授權(quán)的商業(yè)價(jià)值最大化，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心更加重視轉(zhuǎn)讓價(jià)格和預(yù)期收益更高的技術(shù)專利，更愿意與商業(yè)投入持續(xù)的大型企業(yè)進(jìn)行合作。作為區(qū)域創(chuàng)新體系重要組成部分，政府資金發(fā)揮帶動(dòng)整個(gè)地區(qū)技術(shù)要素流動(dòng)的作用，也要發(fā)揮支持向中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，跨國(guó)公司主要依賴于母國(guó)的技術(shù)研發(fā)，本國(guó)中小企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散作用更加重要。鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心向中小企業(yè)發(fā)布、披露技術(shù)信息，政府支持的技術(shù)成果優(yōu)先授權(quán)中小企業(yè)使用，對(duì)中小企業(yè)開(kāi)展技術(shù)援助服務(wù)，加大技術(shù)轉(zhuǎn)移的培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)工作。

5、充分考慮政策系統(tǒng)性影響

技術(shù)轉(zhuǎn)移政策存在一定的局限性，短期的商業(yè)利益容易忽視了其它方面中長(zhǎng)期的影響。技術(shù)轉(zhuǎn)移政策發(fā)揮作用是一個(gè)長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的過(guò)程，需要從系統(tǒng)、全面發(fā)揮政策作用。美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移活躍的學(xué)校集中在哥倫比亞大學(xué)、斯坦福大學(xué)等創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)是技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移的來(lái)源，鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神比強(qiáng)調(diào)商業(yè)利益更為根本。長(zhǎng)期的科研伙伴關(guān)系是維系技術(shù)轉(zhuǎn)移的紐帶，政策需要進(jìn)一步向合作研發(fā)的商業(yè)化過(guò)程擴(kuò)展。技術(shù)轉(zhuǎn)移政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他相關(guān)政策互為補(bǔ)充，技術(shù)政策與產(chǎn)業(yè)政策等相配合才能發(fā)揮更好作用。

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河北大學(xué)