黃佳堯

摘 要：長(zhǎng)期以來(lái)，建設(shè)工程施工合同面臨著掛靠、無(wú)施工資質(zhì)、黑白合同、違法分包、轉(zhuǎn)包以及工程結(jié)算質(zhì)量、驗(yàn)收、價(jià)款等諸多問(wèn)題，且工程項(xiàng)目普遍存在標(biāo)的額大、涉及主體多、施工時(shí)間長(zhǎng)，存在著巨大的施工風(fēng)險(xiǎn)。隨著民法典建設(shè)工程司法解釋的頒布于實(shí)施，在法律層面上對(duì)以上問(wèn)題的解決提供了依據(jù)與參考。文章基于建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀與成因，提出相應(yīng)的防范策略。

關(guān)鍵詞：施工合同;法律風(fēng)險(xiǎn);成因;防范

一、建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀與成因

（一）掛靠、無(wú)施工資質(zhì)行為

根據(jù)張?zhí)锩溃?018）統(tǒng)計(jì)的155份建設(shè)施工合同相關(guān)裁判文書(shū)分析來(lái)看，僅涉及掛靠行為的案例多達(dá)四十余個(gè)，總占比高達(dá)四分之一。因掛靠、無(wú)施工資質(zhì)引發(fā)的建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)往往以無(wú)資質(zhì)個(gè)人和私人建筑工程隊(duì)為主，絕大多數(shù)的掛靠和無(wú)施工資質(zhì)問(wèn)題都是以此產(chǎn)生。

對(duì)于其法律風(fēng)險(xiǎn)成因，筆者認(rèn)為主要有以下幾個(gè)方面：首先，近年來(lái)，隨著我國(guó)新農(nóng)村建設(shè)和城鄉(xiāng)改革的不斷深入，建筑工程行業(yè)迎來(lái)快速發(fā)展時(shí)期，對(duì)施工建設(shè)隊(duì)伍的需求也在不斷增加。就目前而言，我國(guó)建筑工程行業(yè)中仍存在較多的缺乏施工資質(zhì)或者掛靠的小團(tuán)體，當(dāng)其承接到相關(guān)工程時(shí)會(huì)有限考慮選擇有資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行掛靠，這也逐漸成為當(dāng)前建設(shè)工程施工中常見(jiàn)的現(xiàn)象;其次，由于沒(méi)有施工資質(zhì)的掛靠施工小團(tuán)體承接工程的報(bào)價(jià)相對(duì)較低，這也成為部分發(fā)包方為節(jié)約建設(shè)成本優(yōu)先考慮的對(duì)象。除此之外，發(fā)包方主要負(fù)責(zé)人與無(wú)施工資質(zhì)的掛靠團(tuán)體之間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)、賬目抵扣、人情等多方面因素也導(dǎo)致此類現(xiàn)象屢禁不止;第三是立法可操作性不強(qiáng)與執(zhí)法不嚴(yán)。近些年來(lái)，我國(guó)的建筑施工行業(yè)的相關(guān)法律在逐步完善，例如民法典建設(shè)工程司法解釋相關(guān)條例的實(shí)施等，但是工程項(xiàng)目普遍存在標(biāo)的額大、涉及主體多、施工時(shí)間長(zhǎng)等，導(dǎo)致現(xiàn)有的建筑施工法律法規(guī)體系與實(shí)際仍存在較大的改進(jìn)空間，與當(dāng)前快速發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)存在一定出入，可實(shí)施性不足。從執(zhí)法角度來(lái)看，目前對(duì)于數(shù)量眾多的無(wú)資質(zhì)掛靠團(tuán)體存在管理和審查方面的諸多難題，導(dǎo)致執(zhí)法困難，甚至出現(xiàn)“法不責(zé)眾”現(xiàn)象的發(fā)生。部分建設(shè)工程施工資質(zhì)管理部門(mén)和某些權(quán)錢交易行為導(dǎo)致建筑施工團(tuán)體的掛靠和無(wú)資質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重，建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)加大。

（二）黑白合同問(wèn)題

"黑白合同"也叫"陰陽(yáng)合同"，其并非一個(gè)具體的合同，而是一種交易現(xiàn)象。黑白合同是我國(guó)法律上明令禁止的一種行為，它對(duì)于施工企業(yè)等帶來(lái)巨大的潛在威脅，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于其風(fēng)險(xiǎn)較大處罰較重，而行為本身伴隨隱蔽性，近年來(lái)隨著《民法典》的實(shí)施，對(duì)其相關(guān)的法律規(guī)制逐漸完善，因"黑白合同"引發(fā)的建設(shè)施工合同糾紛已逐年減少。

關(guān)于其成因，筆者認(rèn)為主要是發(fā)包方的優(yōu)勢(shì)地位所導(dǎo)致。市場(chǎng)的供求關(guān)系決定了工程建設(shè)單位在合同簽訂中存在一定的優(yōu)勢(shì)，建設(shè)單位為謀求相關(guān)利益，會(huì)要求施工企業(yè)簽訂“黑白合同”，往往“黑合同”中存在大量霸王條款，為了獲得施工權(quán)，很多施工企業(yè)會(huì)接受“黑合同”的存在。在以往，特別是《民法典》實(shí)施之前，因公法與私法關(guān)系調(diào)整，其存在的相關(guān)矛盾會(huì)使得當(dāng)事人為了自己的利益想方設(shè)法規(guī)避政府監(jiān)管，從而出現(xiàn)簽訂"黑白合同"的行為，存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）違法分包、轉(zhuǎn)包現(xiàn)象

部分建筑工程施工企業(yè)獲得標(biāo)的后，會(huì)將建筑工程的部分項(xiàng)目進(jìn)行分包或者轉(zhuǎn)包，倘若施工單位受利益驅(qū)使或者審查不嚴(yán)謹(jǐn)，通常會(huì)導(dǎo)致分包對(duì)象為無(wú)資質(zhì)的施工團(tuán)體，所以很容易造成無(wú)資質(zhì)的施工企業(yè)進(jìn)行工程建設(shè)，會(huì)嚴(yán)重影響工程質(zhì)量甚至存在重大的安全隱患，足以擾亂正常的建筑市場(chǎng)秩序，影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的健康、快速發(fā)展。

關(guān)于其風(fēng)險(xiǎn)成因，筆者認(rèn)為主要是以下兩個(gè)因素導(dǎo)致：首先，在我國(guó)建筑行業(yè)快速增長(zhǎng)的背景下，部分建筑企業(yè)為了增加經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，增加承攬工程合同，在自己沒(méi)有時(shí)間與能力承包更多的建筑施工合同時(shí)，卻盲目地承攬工程，企業(yè)為趕工期，會(huì)通過(guò)違法分包、轉(zhuǎn)包等手段，以便工程的順利完工。其次是發(fā)包方風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。在眾多違法分包、轉(zhuǎn)包案例中，發(fā)包方在知道承包人違法分包、轉(zhuǎn)包的情況時(shí)并沒(méi)有與承包方進(jìn)行商談，讓承包方停止違法分包、轉(zhuǎn)包的情況，并承擔(dān)違約責(zé)任，而是默認(rèn)這種行為，直到建設(shè)工程施工出現(xiàn)了問(wèn)題才追悔莫及。一些發(fā)包方在與承包方簽訂建筑工程施工合同時(shí)并沒(méi)有制定承包方違法分包、轉(zhuǎn)包的違約責(zé)任，在建筑工程施工過(guò)程中也缺少有效的監(jiān)管，直到風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)才后知后覺(jué)，到不可挽回的地步。

（四）工程結(jié)算質(zhì)量、驗(yàn)收、價(jià)款問(wèn)題

在實(shí)踐中，業(yè)主出于多種理由往往通過(guò)拖延驗(yàn)收或者以建設(shè)工程質(zhì)量不符合要求為由而拒絕驗(yàn)收，已達(dá)到拒付或拖延支付工程款的目的。建設(shè)工程施工合同簽訂時(shí)價(jià)款未明確約定或所簽訂的合同無(wú)效的、施工過(guò)程中工程變更的，在此階段工程價(jià)款的認(rèn)定也將成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。此外還有作為工程完結(jié)后的質(zhì)保金，雖然質(zhì)量保證金與質(zhì)量保修金的概念容易混淆，但無(wú)論定性為何，工程在經(jīng)過(guò)質(zhì)保期間后，許多施工企業(yè)都因難以順利回收質(zhì)保金而陷入訴訟。

其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有以下兩點(diǎn)：首先是其他法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)。一些承包方把工程轉(zhuǎn)包分包給一些資質(zhì)低下或無(wú)資質(zhì)的建設(shè)工程施工單位，大多會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，引發(fā)工程質(zhì)量爭(zhēng)議，而工程質(zhì)量問(wèn)題使得工程驗(yàn)收得不到通過(guò)，會(huì)導(dǎo)致工程款相關(guān)問(wèn)題的產(chǎn)生，缺乏資質(zhì)的承包方建設(shè)的工程質(zhì)量同樣難以保障，既涉及到掛靠問(wèn)題，又涉及到違法分包、轉(zhuǎn)包問(wèn)題的話，那么工程結(jié)算與工程質(zhì)量驗(yàn)收將會(huì)變得更加復(fù)雜，大大加大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。其次是建設(shè)工程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。除去因其他風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的工程結(jié)算、價(jià)款計(jì)算問(wèn)題，剩下的大多數(shù)都與建設(shè)工程施工合同存在漏洞和建設(shè)工程單位缺少風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有關(guān)。雙方簽訂的建設(shè)工程合同內(nèi)容基本條款存在漏洞，如合同內(nèi)容存在遺漏，合同條款約定不明確等等。因?yàn)椴煌愋偷慕ㄔO(shè)工程合同，根據(jù)其性質(zhì)當(dāng)然會(huì)有所不同，條款也會(huì)存有差異。例如，標(biāo)的小的工程項(xiàng)目，示范文本的規(guī)定就顯得過(guò)于復(fù)雜;標(biāo)的額非常大的工程項(xiàng)目，示范文本中的條款過(guò)于原則化，不夠具體、詳細(xì)，因此建設(shè)施工企業(yè)不能過(guò)分依賴示范合同文本，應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目具體情況予以調(diào)整。

二、建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略

（一）進(jìn)一步完善民法典建設(shè)工程司法解釋

民法典建設(shè)工程司法解釋已經(jīng)頒布實(shí)施，面對(duì)建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，例如無(wú)施工資質(zhì)的、未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的以及因轉(zhuǎn)包、違法分包等行為均可借助民法典建設(shè)工程司法解釋相關(guān)條款予以規(guī)制。該解釋總共四十四條，涵蓋了建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，例如"對(duì)承包人未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，承包人因轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程與他人簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當(dāng)依據(jù)民法典第一百五十三條第一款及第七百九十一條第二款、第三款的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效。"解決了掛靠、無(wú)施工資質(zhì)行為法律風(fēng)險(xiǎn);"招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂的建設(shè)工程施工合同約定的工程范圍該合同背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效的，人民法院應(yīng)予支持。"對(duì)黑背合同問(wèn)題予以規(guī)制;對(duì)于其他常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)性問(wèn)題，本解釋中也均有所涉及，在法律層面上完善了其不足之處，有效處理建設(shè)工程施工合同法律糾紛的司法認(rèn)定問(wèn)題，通過(guò)對(duì)民法典建設(shè)工程司法解釋的進(jìn)一步完善和補(bǔ)充，有助于從宏觀的角度規(guī)避建設(shè)工程施工合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）施工企業(yè)提高合同訂立階段的風(fēng)險(xiǎn)防范

首先要加強(qiáng)對(duì)發(fā)包人資信審查及項(xiàng)目評(píng)審。雖然民法典建設(shè)工程司法解釋對(duì)施工企業(yè)提高合同訂立階段的風(fēng)險(xiǎn)已有相關(guān)規(guī)制，但是建設(shè)工程施工項(xiàng)目投資大、工期長(zhǎng)、涉及面比較廣，為了保證承包人的權(quán)益，有必要事前對(duì)建設(shè)工程施工項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查、分析;其次要加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程施工合同效力的分析。建設(shè)工程項(xiàng)目事關(guān)重大，建設(shè)工程施工合同更是內(nèi)容復(fù)雜，涉及到法律、管理、建筑專業(yè)技術(shù)等諸多方面的內(nèi)容，而合同效力的確定更是合同履行和工程施工管理的前提，更是關(guān)乎工程合同的最終決算和糾紛處理。施工企業(yè)要提高企業(yè)決策人員的法律意識(shí)，本著對(duì)企業(yè)和工作負(fù)責(zé)的態(tài)度，各部門(mén)主要人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了解相關(guān)法律法規(guī)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí);第三是加強(qiáng)對(duì)建筑工程施工合同內(nèi)容的審查與分析。建筑工程施工合同所涉及的主體眾多，內(nèi)容繁雜，法律關(guān)系復(fù)雜，對(duì)當(dāng)事人有著密切的利益關(guān)系，事關(guān)建設(shè)工程施工項(xiàng)目的順利進(jìn)行與結(jié)束。應(yīng)基于民法典建設(shè)工程司法解釋對(duì)建設(shè)工程價(jià)款、工期的約定、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等在合同中予以明確標(biāo)示，減少后期出現(xiàn)法律糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）施工企業(yè)加強(qiáng)對(duì)合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理

發(fā)包方與承包方簽訂了建設(shè)工程施工合同后，雙方就受到了合同的約束，依照合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)，行使相應(yīng)的權(quán)利。但一項(xiàng)建設(shè)工程所耗費(fèi)的時(shí)間較久，涉及較大的財(cái)產(chǎn)數(shù)額，受到諸多因素的影響，使得在合同履行過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題糾紛。首先，承包方要加強(qiáng)對(duì)分包商的管理，應(yīng)在民法典建設(shè)工程司法解釋的相關(guān)法律許可范圍以內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目涉及的專業(yè)性較強(qiáng)的分項(xiàng)部分，為確保建設(shè)工程的順利進(jìn)行，總承包商根據(jù)實(shí)際情況，將建設(shè)工程的部分合法的分包出去。承包方要對(duì)分包商進(jìn)行嚴(yán)格的管理，包括在工程協(xié)議簽訂、合同履行過(guò)程之中的監(jiān)督、管理等條款嚴(yán)格執(zhí)行，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能;其次，加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)過(guò)程的管理。承包方需具有嚴(yán)格執(zhí)行合同條款的意識(shí)。因工程項(xiàng)目涉及到多個(gè)項(xiàng)目部門(mén)，在具體的工程建造中落實(shí)到具體的項(xiàng)目組或者是各個(gè)部門(mén)，所以承包方在簽訂合同后，要進(jìn)行建筑施工合同的分析，面向該建設(shè)工程的參與部門(mén)，將龐雜的工程合同內(nèi)容進(jìn)行分解，針對(duì)性的落實(shí)下去，也便于之后工作進(jìn)展的安排和檢查;第三，對(duì)建設(shè)工程款支付的管理。通過(guò)加強(qiáng)對(duì)工程款收支賬戶的管理，承包方在施工過(guò)程中對(duì)約定的工程款支付時(shí)間進(jìn)行具體的確定等多種手段予以管理。

（四）施工企業(yè)加強(qiáng)對(duì)合同竣工驗(yàn)收過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理

首先，施工企業(yè)強(qiáng)化對(duì)竣工驗(yàn)收過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。竣工驗(yàn)收是建設(shè)工程施工項(xiàng)目的最后一部分，但這個(gè)環(huán)節(jié)也容易出現(xiàn)糾紛。承包人依照合同約定履行施工合同，經(jīng)工程檢驗(yàn)來(lái)確定承包人向發(fā)包人交付的建設(shè)工程是否達(dá)到所要求的工程質(zhì)量。承包方在工程竣工及驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人遞交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將報(bào)告簽收記錄予以保存;其次，施工企業(yè)對(duì)工程結(jié)算過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。涉及到工程結(jié)算的問(wèn)題，也是發(fā)包方與承包方產(chǎn)生糾紛最多的問(wèn)題，施工企業(yè)在編制工程結(jié)算資料時(shí)，要依據(jù)建設(shè)工程施工合同、投標(biāo)文件、施工圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明、方案施工變更等設(shè)計(jì)工程造價(jià)的資料，并確定需要的資料是否齊全、規(guī)范，結(jié)合工程施工合同約定的工程造價(jià)的計(jì)算規(guī)則，編制工程結(jié)算;第三是施工企業(yè)應(yīng)家加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量保修金的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。當(dāng)施工單位及時(shí)履行了工程質(zhì)量保修義務(wù)，則建設(shè)單位應(yīng)返還其繳納的所有保證金。雙方應(yīng)在合同專用條款中明確約定工程質(zhì)量保修金的返還時(shí)間，并核實(shí)是否與附件保修書(shū)的返還期限一致。施工單位還可以選擇利用工程質(zhì)量保修險(xiǎn)降低自身對(duì)工程質(zhì)量保修的風(fēng)險(xiǎn)。

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