□ 陳齊 蔡文祥 嚴(yán)俊

|我國(guó)排污權(quán)交易概況

排污權(quán)是指排放污染物的權(quán)利，是相關(guān)排污企業(yè)經(jīng)過(guò)行業(yè)主管部門核定和許可，允許排放污染物的種類和數(shù)量。排污權(quán)交易主導(dǎo)思想是通過(guò)市場(chǎng)行為建立一種靈活的調(diào)配機(jī)制，通過(guò)調(diào)動(dòng)企業(yè)治污的積極性，以此來(lái)減少污染物的排放，使得在排污權(quán)交易的區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)向“低排放、高凈值”的領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，體現(xiàn)了政府升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化行業(yè)布局的總體思路，是我國(guó)生態(tài)文明體制建設(shè)和綠色發(fā)展的重要實(shí)踐。

排污權(quán)交易工作自2009 年試點(diǎn)開(kāi)始，2014 年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部和國(guó)家發(fā)改委的積極推動(dòng)指導(dǎo)下，目前全國(guó)有28個(gè)試點(diǎn)省份都已成立排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)，其中浙江、重慶、內(nèi)蒙古、河南等省市已全部完成新增排污權(quán)的有償使用工作。浙江省作為2009年第一批試點(diǎn)省份，在排污權(quán)交易的政策制定、機(jī)構(gòu)籌建、平臺(tái)建設(shè)、市場(chǎng)培育和制度創(chuàng)新等方面均位于全國(guó)前列，2016 年的全國(guó)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作評(píng)估中，浙江省排名第一，試點(diǎn)工作得到了國(guó)務(wù)院和相關(guān)部委的高度肯定。截至2020 年上半年，浙江省累計(jì)排污權(quán)有償使用和交易5.6 萬(wàn)筆，有償使用和交易金額約106 億元。

|浙江省排污權(quán)交易指數(shù)的設(shè)計(jì)

綠色發(fā)展是中國(guó)乃至全球可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，浙江省作為“兩山”理論發(fā)源地和生態(tài)文明創(chuàng)建省份，在全國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作中發(fā)揮了引領(lǐng)作用，所做的工作、取得的成效和積累的經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)家層面全面推進(jìn)排污權(quán)交易制度具有非常重要的參考價(jià)值，也為兄弟省市踐行綠色發(fā)展理念提供可復(fù)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

為貫徹落實(shí)浙江省委“干在實(shí)處永無(wú)止境，走在前列要謀新篇，勇立潮頭方顯擔(dān)當(dāng)”的新期望、新要求，進(jìn)一步體現(xiàn)排污權(quán)交易對(duì)綠色發(fā)展、環(huán)境優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，浙江省生態(tài)環(huán)境低碳發(fā)展中心發(fā)揮首創(chuàng)精神，組織技術(shù)人員做了大量的基礎(chǔ)研究，在全國(guó)范圍內(nèi)首次提出了建設(shè)“排污權(quán)交易指數(shù)”的設(shè)想。

（一）指數(shù)體系設(shè)計(jì)

浙江省排污權(quán)交易指數(shù)包括交易價(jià)格、交易量和交易活躍度3 項(xiàng)指數(shù)。

排污權(quán)交易價(jià)格指數(shù)（實(shí)踐中簡(jiǎn)稱排污權(quán)交易指數(shù)），是反映浙江省排污權(quán)交易價(jià)格水平變動(dòng)趨勢(shì)和程度的動(dòng)態(tài)指數(shù)。選取化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物4個(gè)品種，定期采集數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。

排污權(quán)成交量，反映浙江省排污權(quán)交易成交量的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，以各項(xiàng)污染物排污權(quán)在報(bào)告期內(nèi)成交總量為監(jiān)測(cè)對(duì)象，選取化學(xué)需氧量成交量、氨氮成交量、二氧化硫成交量、氮氧化物成交量4 項(xiàng)指標(biāo)，定期采集數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，直觀表現(xiàn)浙江省排污權(quán)成交數(shù)量變化情況。

排污權(quán)交易活躍度指數(shù)，以成交筆數(shù)為計(jì)算依據(jù)，反映全省企業(yè)參與排污權(quán)交易的活躍程度。

（二）交易排污權(quán)品種及其權(quán)重

考慮目前浙江省排污權(quán)交易的現(xiàn)狀，浙江省排污權(quán)交易前期選取化學(xué)需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物4 個(gè)品種作為主要監(jiān)測(cè)對(duì)象，按照2015 年浙江省各污染物成交量的比例設(shè)計(jì)權(quán)重，指數(shù)權(quán)重設(shè)計(jì)如下：

表1 浙江省排污權(quán)交易品種及其權(quán)重

（三）指數(shù)模型

1.價(jià)格指數(shù)

wi表示各品種每筆交易的權(quán)重，pi表示該地區(qū)每筆交易的價(jià)格，i 為交易筆數(shù)。

全省各品種平均價(jià)格計(jì)算公式：

二級(jí)指標(biāo)計(jì)算公式如下（以化學(xué)需氧量為例）：

一級(jí)指標(biāo)計(jì)算公式如下：

2.成交量指數(shù)。成交量指標(biāo)，以各項(xiàng)污染物排污權(quán)在報(bào)告期內(nèi)成交總量為監(jiān)測(cè)對(duì)象。Ca表示化學(xué)需氧量成交量、Cb表示氨氮成交量、Cc表示二氧化硫成交量、Cd表示氮氧化物成交量，C 表示總成交量。

3.活躍度指數(shù)。交易活躍度（A）指標(biāo)由報(bào)告期內(nèi)所有排污權(quán)交易筆數(shù)來(lái)考量。X 表示報(bào)告期排污權(quán)交易筆數(shù)，X0表示基期排污權(quán)交易筆數(shù)。

|浙江省排污權(quán)交易指數(shù)編制實(shí)踐

利用設(shè)計(jì)指數(shù)模型，對(duì)浙江省排污權(quán)交易中心2015-2020 年的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行指數(shù)計(jì)算。

（一）指數(shù)解讀

以2019 年1 月 至2020 年12月的數(shù)據(jù)為例，四項(xiàng)指數(shù)計(jì)算結(jié)果（圖1）。

圖1 四項(xiàng)排污權(quán)交易指標(biāo)和浙江省排污權(quán)交易指數(shù)

圖1 顯示，最近兩年浙江省排污權(quán)交易指數(shù)總體呈波動(dòng)運(yùn)行態(tài)勢(shì)。其中，氨氮、化學(xué)需氧量交易價(jià)格2020 年下半年出現(xiàn)大幅上漲行情，指數(shù)波動(dòng)幅度較大。2019 年至2020年期間，總指數(shù)最高點(diǎn)為2019 年12月的1373.45 點(diǎn)，最低點(diǎn)為2019 年1 月的295.89 點(diǎn)。

從圖2 可以看出，排污權(quán)成交量整體呈不規(guī)則波動(dòng)趨勢(shì)。兩年間，2019 年6 月成交量全年最高，達(dá)8795 噸，因部分地市集中組織儲(chǔ)備量出讓交易所致。2020 年2 月受新冠疫情影響，成交量最低，為218噸。2019 年浙江省排污權(quán)成交總量為20019 噸，2020 年浙江省排污權(quán)成交總量較去年同比下降42.48%，為11512 噸。其中，2020 年化學(xué)需氧量成交量為2733 噸，氨氮成交量為291 噸，二氧化硫成交量為2914噸，氮氧化物成交量為5574 噸。

圖2 浙江省排污權(quán)成交量和活躍度

近兩年排污權(quán)交易活躍度波動(dòng)幅度較大，2020 年下半年波幅趨于平穩(wěn)。除2019 年2 月、9 月和2020年2 月活躍度三次略低于枯榮線100外，其他月份都保持在較高水平。最高點(diǎn)出現(xiàn)在2019 年11 月，達(dá)525.42點(diǎn)；最低點(diǎn)出現(xiàn)于2020 年2 月，為53.21 點(diǎn)。

（二）指數(shù)價(jià)值實(shí)證分析

1.排污權(quán)交易與環(huán)境指標(biāo)相關(guān)性分析。從環(huán)境改善情況來(lái)看，水污染物（由化學(xué)需氧量和氨氮構(gòu)成）成交量與Ⅲ類水質(zhì)以上省控?cái)嗝姹壤矢叨日嚓P(guān)關(guān)系，顯著性1顯著性值，也就是Sig值或P值。如果顯著性值小于0.01即說(shuō)明某件事情的發(fā)生至少有99%的把握，如果顯著性值小于0.05（并且大于0.01）則說(shuō)明某件事情的發(fā)生至少有95%的把握。水平小于0.01，皮爾遜相關(guān)系數(shù)2相關(guān)系數(shù)，是研究變量之間線性相關(guān)程度的量，用于說(shuō)明兩個(gè)變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系，以及相關(guān)關(guān)系的緊密程度。一般相關(guān)系數(shù)在0.7以上說(shuō)明關(guān)系非常緊密；0.4～0.7之間說(shuō)明關(guān)系緊密；0.2～0.4說(shuō)明關(guān)系一般。為0.987。氣污染物（由二氧化硫和氮氧化物構(gòu)成）成交量與浙江省AQI 優(yōu)良率呈高度正相關(guān)關(guān)系，顯著性水平小于0.05，皮爾遜相關(guān)系數(shù)2 為0.934；氣污染物成交量與PM2.5 指數(shù)呈高度負(fù)相關(guān)關(guān)系，顯著性水平小于0.01，皮爾遜相關(guān)系數(shù)為-0.972。

從趨勢(shì)來(lái)看，排污權(quán)交易的推進(jìn)對(duì)促進(jìn)企業(yè)減排、改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量具有一定的正向作用。

2.排污權(quán)交易與經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相關(guān)性分析。浙江省排污權(quán)交易活躍度與地區(qū)生產(chǎn)總值（采用各季度浙江省生產(chǎn)總值，非累計(jì)，根據(jù)浙江統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)計(jì)算）呈高度正相關(guān)，顯著性水平小于0.01，皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.856。

圖4 水污染物成交量（累計(jì)）和III 類水質(zhì)以上省控?cái)嗝姹壤嚓P(guān)性分析

圖5 氣污染物成交量（累計(jì)）和環(huán)境指數(shù)相關(guān)性分析

圖6 各季地區(qū)生產(chǎn)總值和交易活躍度相關(guān)性分析

從工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)看，浙江省排污權(quán)交易活躍度與規(guī)模以上工業(yè)增加值（采用各季度值，非累計(jì)，根據(jù)浙江統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)計(jì)算）也有極大相關(guān)性，顯著性水平小于0.01，皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.674。

（三）指數(shù)編制的現(xiàn)實(shí)意義

1.有利于展現(xiàn)浙江省綠色發(fā)展理念實(shí)踐成果。貫徹生態(tài)文明建設(shè)總體要求，以“綠水青山就是金山銀山”為新發(fā)展理念，以改善環(huán)境質(zhì)量為根本目標(biāo)，通過(guò)創(chuàng)建“浙江省排污權(quán)交易指數(shù)”，對(duì)于確立提升“環(huán)境容量是稀缺資源”的觀念、加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)投入、推行排污權(quán)交易制度宣傳影響力等方面將產(chǎn)生積極引導(dǎo)作用，可以最大限度調(diào)動(dòng)多方積極因素，凝聚全社會(huì)各方力量，倒逼企業(yè)提升工藝水平、加大治污減排力度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，優(yōu)化環(huán)境資源配置，為全國(guó)提供踐行綠色發(fā)展理念的浙江示范。

2.有利于實(shí)時(shí)掌握排污權(quán)交易市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)變化。通過(guò)直觀的可視化指數(shù)，能更清晰地展示浙江省全省各市的排污權(quán)交易價(jià)格走勢(shì)、成交量變化、活躍度情況等，提高排污權(quán)交易市場(chǎng)價(jià)格透明度，設(shè)置交易波動(dòng)預(yù)警，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，為企業(yè)買賣排污權(quán)提供參考幫助，也為政府部門做好市場(chǎng)調(diào)控提供參考，以構(gòu)建穩(wěn)定、健康、可控、有序的排污權(quán)交易市場(chǎng)環(huán)境。

3.有利于分析排污權(quán)交易對(duì)地方環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的影響。定期對(duì)排污權(quán)交易指數(shù)與環(huán)境、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析，通過(guò)線性趨勢(shì)互比，直觀反映正、負(fù)相關(guān)性，有助于深入研究排污權(quán)交易制度的執(zhí)行對(duì)改善環(huán)境質(zhì)量的積極影響，并通過(guò)排污權(quán)交易活躍度情況，及時(shí)反映和體現(xiàn)各地經(jīng)濟(jì)狀況，實(shí)現(xiàn)能透過(guò)排污權(quán)交易指數(shù)來(lái)看環(huán)境、看經(jīng)濟(jì)的作用。

4.有利于健全完善相關(guān)政策制度體系。通過(guò)排污權(quán)交易指數(shù)，可以客觀反應(yīng)浙江省在排污權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)和管理方面的問(wèn)題，有助于政府部門查補(bǔ)短板，完善排污權(quán)交易政策體系，加強(qiáng)市場(chǎng)制度建設(shè)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在環(huán)境資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，開(kāi)啟新時(shí)代浙江生態(tài)環(huán)保工作新征程。