李 儀，陶乃航

1 高校館讀者個(gè)人信息處理概念界定

1.1 高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息“處理”的界定

個(gè)人信息是表征師生等高校圖書(shū)館讀者特征的數(shù)字、符號(hào)及組合。高校圖書(shū)館的館內(nèi)信息管理部門(mén)可通過(guò)構(gòu)建個(gè)人信息資源特色數(shù)據(jù)庫(kù)及身份認(rèn)證與權(quán)限管理庫(kù)，將收集到的信息加以歸類、整理，進(jìn)而傳輸給館外云計(jì)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)(如經(jīng)營(yíng)OKMS匯智平臺(tái)的中國(guó)知網(wǎng)，又如設(shè)立高等教育學(xué)生信息網(wǎng)平臺(tái)的全國(guó)高等學(xué)校學(xué)生信息咨詢與就業(yè)指導(dǎo)中心，以下簡(jiǎn)稱“云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者”)，再由云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者加工后提供給他方利用。根據(jù)我國(guó)于2020年10月公布的《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第4條及歐盟《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(General Data Protection Regulation，GDPR)第4條(2)，前述過(guò)程即為個(gè)人信息“處理”。

按照是否涉及高校圖書(shū)館讀者的重要人身、財(cái)產(chǎn)利益，個(gè)人信息可分為敏感、瑣細(xì)信息。前者作為讀者隱私與尊嚴(yán)等根本人格利益的載體，原則上不能被擅自處理；不同的是，瑣細(xì)信息不涉及前述利益且往往處于公開(kāi)狀態(tài)，它既包括能直接識(shí)別讀者的信息(如聯(lián)系方式、求學(xué)經(jīng)歷、借閱記錄)，又包括可結(jié)合其他信息間接識(shí)別讀者的匿名化信息(如訪問(wèn)圖書(shū)館的時(shí)間次數(shù)，文獻(xiàn)檢索與學(xué)術(shù)論文發(fā)表記錄)?！秱€(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第13條及《民法典》第1，037條規(guī)定，為滿足讀者本人和他人的私益以及公共利益，讀者以外的他方得以處理信息。據(jù)此，本文所涉及的主要是高校圖書(shū)館及云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者等國(guó)內(nèi)的館外機(jī)構(gòu)對(duì)于讀者個(gè)人瑣細(xì)信息的處理行為。

1.2 大數(shù)據(jù)技術(shù)下高校館讀者個(gè)人信息處理的意義

人格發(fā)展是包括讀者在內(nèi)的主體的重要需求，其含義是：主體通過(guò)豐富教育經(jīng)歷、提高文化層次、致力于研究創(chuàng)新等途徑，完善自身人格從而成為更完備的人。對(duì)于讀者而言，人格尊嚴(yán)(personality dignity)若是生存根基，人格發(fā)展(personality development)則是提升途徑[1]。根據(jù)《民法典》第109、990條及國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)信息存取與言論自由委員會(huì)的《IFLA因特網(wǎng)宣言》，個(gè)人信息是高校圖書(shū)館讀者等主體人格利益的載體，它不僅維系著主體人格尊嚴(yán)，還有利于實(shí)現(xiàn)他們的人格發(fā)展。畢竟讀者應(yīng)當(dāng)接受圖書(shū)館服務(wù)并提升素質(zhì)與層次，進(jìn)而通過(guò)升學(xué)求職與學(xué)術(shù)研究等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)自身社會(huì)價(jià)值。

大數(shù)據(jù)技術(shù)下，個(gè)人信息處理正是高校圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)讀者人格發(fā)展從而給予他們?nèi)烁耜P(guān)懷的重要途徑，理由是：按照情報(bào)學(xué)DIKW(Data-to-Information-to-Knowledge-to-WisdomModel)模型，數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)、智慧之間構(gòu)成遞進(jìn)式的轉(zhuǎn)化及價(jià)值增加關(guān)系[2]。該模型雖遭受一定質(zhì)疑但揭示了個(gè)人信息向知識(shí)的轉(zhuǎn)化規(guī)律。按照這一規(guī)律，師生需要通過(guò)接受信息素養(yǎng)教育來(lái)提升信息能力，進(jìn)而運(yùn)用能力從檢索文獻(xiàn)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文等記錄中獲取閱讀偏好、學(xué)術(shù)發(fā)展方向等知識(shí)，從而以成果產(chǎn)出、就業(yè)升學(xué)、職稱晉升等途徑來(lái)發(fā)展自我。尤其是隨著個(gè)人信息采集、存儲(chǔ)、管理、挖掘、應(yīng)用等方面的關(guān)鍵性大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣應(yīng)用，高校圖書(shū)館內(nèi)部的信息管理部門(mén)及館外的云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者等處理者得以從海量信息中高效選取有價(jià)值部分，將該部分加工成知識(shí)來(lái)滿足讀者個(gè)性化、專業(yè)化、動(dòng)態(tài)化需求。這在我國(guó)工業(yè)與信息化部《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用與發(fā)展白皮書(shū)》、教育部《普通高等學(xué)校圖書(shū)館規(guī)程》、歐盟《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(GDPR)第6條中均得到體現(xiàn)。本文旨在探討我國(guó)如何鼓勵(lì)高校圖書(shū)館讀者在個(gè)人信息處理中通過(guò)獲取知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)人格發(fā)展。

2 高校館讀者個(gè)人信息處理困境

2.1 困境體現(xiàn)：讀者人格發(fā)展需求的實(shí)現(xiàn)受阻

大數(shù)據(jù)技術(shù)下，高校圖書(shū)館讀者應(yīng)通過(guò)獲取個(gè)人信息處理所生成知識(shí)來(lái)發(fā)展自身人格，然而該需求的實(shí)現(xiàn)時(shí)常受到阻礙。調(diào)研報(bào)告顯示，清華大學(xué)、中國(guó)海洋大學(xué)、武漢大學(xué)等高校圖書(shū)館構(gòu)建了讀者個(gè)人信息資源特色數(shù)據(jù)庫(kù)，師生普遍期待訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)了解自身學(xué)術(shù)偏好以便于產(chǎn)出成果，進(jìn)而通過(guò)升學(xué)、就業(yè)、職稱晉升等途徑來(lái)發(fā)展人格，但82%的師生反映很難通過(guò)訪問(wèn)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)獲取知識(shí)[3]。與此類似，從2014年起，美國(guó)Unisys公司與當(dāng)?shù)卣?lián)合構(gòu)建了處理個(gè)人信息的云平臺(tái)。在平臺(tái)運(yùn)營(yíng)之初，信息主體(包括讀者)普遍期待通過(guò)獲取知識(shí)來(lái)促進(jìn)自身發(fā)展。然而Unisys 于2019 年就云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)狀況所做調(diào)研結(jié)果顯示：受制于平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者阻礙等因素，多數(shù)信息主體很難在信息處理中滿足前述需求[4]。

高校圖書(shū)館讀者需求實(shí)現(xiàn)受阻，這不利于個(gè)人信息處理開(kāi)展及大數(shù)據(jù)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。畢竟民眾(包括師生)認(rèn)同度與參與度將很大程度上影響大數(shù)據(jù)服務(wù)事業(yè)(譬如高校在線教育)推進(jìn)，這在第47次《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》中有充分體現(xiàn)[5]。同時(shí)在行為主義心理學(xué)視野中，高校圖書(shū)館讀者只有確信他們能從個(gè)人信息處理中獲取足夠收益，才愿意提供信息以便于處理開(kāi)展及產(chǎn)業(yè)發(fā)展[6]。由于實(shí)踐中讀者難以在信息處理中通過(guò)獲取知識(shí)來(lái)發(fā)展自我，導(dǎo)致他們?nèi)菀着懦庑畔⑻幚韽亩璧K信息資源利用。這一點(diǎn)已體現(xiàn)在關(guān)于智慧圖書(shū)館建設(shè)下讀者披露個(gè)人信息意愿的調(diào)查報(bào)告中[7]。Unisys 調(diào)查報(bào)告也顯示，包括讀者在內(nèi)的主體因難以從個(gè)人信息處理中獲取知識(shí)而對(duì)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)不滿，甚至接近一半的主體拒絕繼續(xù)同意平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者處理信息，這阻礙了平臺(tái)向數(shù)字文化、電子商務(wù)等領(lǐng)域的企業(yè)提供信息及知識(shí)，不利于大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

2.2 困境探因：大數(shù)據(jù)技術(shù)下圖書(shū)館核心價(jià)值間的沖突

根據(jù)中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)《圖書(shū)館服務(wù)宣言》與國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)聯(lián)合會(huì)《信息獲取與發(fā)展里昂宣言》，圖書(shū)館(包括高校圖書(shū)館)核心價(jià)值包括給予讀者人格關(guān)懷、有效利用讀者個(gè)人信息等資源[8]。個(gè)人信息經(jīng)處理生成知識(shí)并提供給讀者來(lái)發(fā)展自我，正是人格關(guān)懷的體現(xiàn)。與此同時(shí)，圖書(shū)館信息管理部門(mén)與云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者需要將信息與知識(shí)提供給數(shù)字文化與大數(shù)據(jù)等產(chǎn)業(yè)的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)利用，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)資源效用的最大化并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。高校圖書(shū)館讀者人格關(guān)懷與個(gè)人信息資源利用同為核心價(jià)值，二者存在潛在沖突：讀者為獲取信息生成的知識(shí)來(lái)發(fā)展人格，需要對(duì)處理知情、同意、參與；處理者為提高處理效率，又需要盡量防止他人(包括讀者本人)干涉處理。尤其是隨著云計(jì)算等個(gè)人信息采集、分析、挖掘的大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣運(yùn)用，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者處于集中收集、存儲(chǔ)、傳輸信息進(jìn)而生成、供給知識(shí)的優(yōu)勢(shì)地位。為提高處理效率進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者及圖書(shū)館信息管理部門(mén)往往限制讀者參與知情[3]。這在限制了讀者人格發(fā)展的同時(shí)也阻礙了信息處理開(kāi)展(見(jiàn)圖1)。

圖1 大數(shù)據(jù)技術(shù)下高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息處理的主要流程[1]

3 高校館讀者個(gè)人信息處理機(jī)制探討

在《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第二章到第五章等規(guī)范中，通過(guò)設(shè)定機(jī)制規(guī)范信息處理，在應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)下信息處理困境中有作用也有不足。

3.1 讀者隱私保護(hù)機(jī)制

主流信息法學(xué)家建議通過(guò)立法手段來(lái)強(qiáng)制圖書(shū)館、云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者等高校讀者個(gè)人信息處理者維護(hù)讀者隱私與人格尊嚴(yán)，在此前提下處理信息[9]。這一主張得到《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第二章第二節(jié)及《民法典》第四編第六章采納。該機(jī)制雖能保護(hù)讀者隱私與尊嚴(yán)，但很難滿足讀者獲取知識(shí)發(fā)展人格的需求從而應(yīng)對(duì)困境。

(1)源于高校圖書(shū)館讀者人格關(guān)懷與信息資源利用間的價(jià)值沖突，由此我國(guó)應(yīng)對(duì)困境的重要途徑是通過(guò)調(diào)和沖突來(lái)滿足讀者需求。而按照美國(guó)心理學(xué)家馬斯洛的觀點(diǎn)，讀者需求具有層次性與發(fā)展性[10]。在大數(shù)據(jù)技術(shù)下個(gè)人信息處理中，讀者固然需要接受信息道德與意識(shí)的基礎(chǔ)信息素養(yǎng)教育，防止隱私受侵害從而滿足人格受尊重的基本需求；他們更應(yīng)接受高層次信息素養(yǎng)教育來(lái)提升信息能力，并將能力用于獲取信息處理生成的知識(shí)，從而消除畢業(yè)求職、學(xué)術(shù)研究、升學(xué)晉職等不確定因素，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)人格發(fā)展的高層次需求。為滿足這一需求，讀者應(yīng)積極參與到信息處理和知識(shí)供給中去，而這難以通過(guò)隱私消極保護(hù)實(shí)現(xiàn)。

(2)為滿足讀者需求、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，處理者需要運(yùn)用區(qū)塊鏈等大數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部組織有序、彼此關(guān)聯(lián)協(xié)作，進(jìn)而提高信息處理與知識(shí)生成效率。但隱私保護(hù)機(jī)制僅關(guān)注于讀者隱私不受侵害，卻很難達(dá)到前述要求。在保護(hù)讀者隱私的《信息安全法》與《電子商務(wù)法》頒行前后，CNNIC公布了兩份實(shí)證資料——《2016年中國(guó)社交應(yīng)用用戶行為研究報(bào)告》和第47次互聯(lián)網(wǎng)報(bào)告[11]。筆者對(duì)比資料后發(fā)現(xiàn)，前述兩部法律的實(shí)施雖然使平臺(tái)內(nèi)隱私維護(hù)措施趨于完善，然而在促進(jìn)信息處理者內(nèi)部管理、彼此協(xié)作、產(chǎn)業(yè)發(fā)展中作用還不明顯。

3.2 信息安全管理機(jī)制

在信息管理學(xué)視野中，高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息安全的維護(hù)是評(píng)價(jià)信息處理效果的重要尺度，信息處理者則應(yīng)優(yōu)化內(nèi)部信息安全管理措施[12]?！秱€(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第50條、GDPR第四章對(duì)此做出了規(guī)定；而清華大學(xué)圖書(shū)館等在自建讀者個(gè)人信息資源特色庫(kù)時(shí)，采取了完善館內(nèi)信息安全管理、提升信息安全技術(shù)水平等手段[3]。然而該機(jī)制難以應(yīng)對(duì)題中困境，理由是：一方面，不論在信息安全管理機(jī)制還是隱私保護(hù)機(jī)制下，我國(guó)調(diào)和讀者人格關(guān)懷及信息資源利用的價(jià)值沖突從而應(yīng)對(duì)困境的路徑都是對(duì)沖突價(jià)值進(jìn)行輕重權(quán)衡，進(jìn)而優(yōu)先維護(hù)更重要的讀者人格尊嚴(yán)與信息安全，而嚴(yán)格限制甚至禁止信息處理與利用，該路徑已確立于我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第二章第一節(jié)及《民法典》第1，034條與1，035 條當(dāng)中。然而在信息分析、挖掘、展現(xiàn)、應(yīng)用的大數(shù)據(jù)技術(shù)下，讀者與處理者的需求趨于多樣，不同價(jià)值孰輕孰重很難被絕對(duì)判定。譬如處理者將信息通過(guò)挖掘生成知識(shí)來(lái)促進(jìn)讀者發(fā)展，這一需求所體現(xiàn)的人格發(fā)展價(jià)值的重要性就不低于讀者隱私受保護(hù)所體現(xiàn)的尊嚴(yán)價(jià)值。另一方面，區(qū)塊鏈等大數(shù)據(jù)技術(shù)下，高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息處理系統(tǒng)由云平臺(tái)中心數(shù)據(jù)庫(kù)及館內(nèi)信息部門(mén)子系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)所構(gòu)成。為運(yùn)用共識(shí)算法、分布式賬本提高信息處理與知識(shí)供給效率，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者與館內(nèi)部門(mén)需要消除數(shù)字鴻溝、深化相互協(xié)作。但信息安全管理機(jī)制僅適用于處理者內(nèi)部，因而很難達(dá)到前述要求?！?018中國(guó)地方政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放報(bào)告》就顯示，在全國(guó)46個(gè)數(shù)據(jù)開(kāi)放平臺(tái)的授權(quán)協(xié)議中，只有5個(gè)明確承諾通過(guò)尋求平臺(tái)間協(xié)作來(lái)滿足讀者等主體獲取信息與知識(shí)的需求[13]。

3.3 信息協(xié)同處理機(jī)制

為彌補(bǔ)前述不足，學(xué)者根據(jù)協(xié)同理論，建議引導(dǎo)高校圖書(shū)館個(gè)人信息處理者彼此間尋求戰(zhàn)略趨同與合作，促進(jìn)信息與知識(shí)等大數(shù)據(jù)資源的處理與利用[14]，這在《個(gè)人信息保護(hù)(草案)》第三章得到體現(xiàn)。而旨在促進(jìn)協(xié)同的中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)、國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心等聯(lián)盟也先后成立，高校圖書(shū)館紛紛加入[15]。然而該機(jī)制仍難以回應(yīng)讀者需求、應(yīng)對(duì)題中困境。

(1)高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息的處理者協(xié)同的主要方式是彼此自愿達(dá)成協(xié)議，協(xié)同機(jī)制因缺乏強(qiáng)制力而很難糾正云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者片面提高處理效率而忽略讀者人格發(fā)展需求的不良偏好，因此難以確保信息處理與知識(shí)供給的質(zhì)量、滿足讀者獲取知識(shí)的需求?！禔pp個(gè)人信息泄露情況調(diào)查報(bào)告》顯示，177家平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者在運(yùn)用App軟件提供移動(dòng)應(yīng)用程序下載服務(wù)時(shí)，彼此就個(gè)人信息處理尋求協(xié)作，然而這些運(yùn)營(yíng)者很少主動(dòng)了解與回應(yīng)包括高校師生在內(nèi)的信息主體的需求[16]。

(2)處理者協(xié)同的重要前提是彼此能夠平等合作。然而圖書(shū)館從屬于高校及教育主管部門(mén)，其科層性質(zhì)相對(duì)于公共圖書(shū)館而言更為明顯。由此高校圖書(shū)館與云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者等校外機(jī)構(gòu)往往聯(lián)系較少且很難協(xié)同；同時(shí)對(duì)于高校圖書(shū)館信息管理部門(mén)所傳輸信息，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者得以通過(guò)云計(jì)算等大數(shù)據(jù)技術(shù)加以集中存儲(chǔ)與處理進(jìn)而生成知識(shí)，再將信息與知識(shí)提供給包括讀者本人在內(nèi)的用戶?；谛畔⑴c知識(shí)的壟斷優(yōu)勢(shì)，運(yùn)營(yíng)者很難自愿與他方平等合作。

4 應(yīng)對(duì)困境的激勵(lì)相容機(jī)制確立

4.1 機(jī)制宗旨：實(shí)現(xiàn)讀者人格發(fā)展需求

激勵(lì)相容機(jī)制早先由哈維茨等學(xué)者提出，后來(lái)被運(yùn)用于組織構(gòu)建運(yùn)行中。其內(nèi)涵為，社會(huì)組織由存在利益關(guān)聯(lián)的成員構(gòu)成；治理者對(duì)組織設(shè)定目標(biāo)，并鼓勵(lì)成員為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)在組織內(nèi)進(jìn)行交互，從而調(diào)和彼此利益沖突并兼顧各自需求[17]。在大數(shù)據(jù)技術(shù)下高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息處理中，圖書(shū)館與云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者是處理者；信息所識(shí)別的讀者既是信息生產(chǎn)者，也是它所生成知識(shí)的獲取與使用者。讀者與處理者因存在利益關(guān)聯(lián)而構(gòu)成了社會(huì)組織。依據(jù)激勵(lì)相容機(jī)制，我國(guó)將組織目標(biāo)確定為滿足讀者獲取知識(shí)發(fā)展人格的需求，并鼓勵(lì)讀者同意處理者收集與處理信息，以此來(lái)?yè)Q取處理者向他們提供信息生成的知識(shí)；由此讀者需求得以滿足并認(rèn)同信息處理，進(jìn)而自愿與處理者在組織內(nèi)發(fā)生交互以便于信息資源利用。

大數(shù)據(jù)技術(shù)下，高校圖書(shū)館讀者對(duì)于個(gè)人信息處理的主要需求已由防止隱私侵害轉(zhuǎn)變?yōu)楂@取信息所生成知識(shí)來(lái)發(fā)展人格。相對(duì)于《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》中重在維護(hù)讀者隱私及信息安全的機(jī)制，激勵(lì)相容機(jī)制更易于滿足前述需求并應(yīng)對(duì)題中困境，從而體現(xiàn)圖書(shū)館對(duì)讀者的人格關(guān)懷。在國(guó)外，聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書(shū)館中心(OCLC)在實(shí)施“web 級(jí)協(xié)作型圖書(shū)館管理服務(wù)”“云圖書(shū)館”等計(jì)劃時(shí)，鼓勵(lì)高校圖書(shū)館與研究型學(xué)術(shù)圖書(shū)館和云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者共建讀者個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫(kù)與平臺(tái)，從而確保讀者通過(guò)獲取知識(shí)來(lái)發(fā)展人格[18]。

4.2 機(jī)制理念：維護(hù)圖書(shū)館核心價(jià)值間和諧

題中困境價(jià)值根源為高校圖書(shū)館讀者發(fā)展人格與處理者利用個(gè)人信息資源間沖突。激勵(lì)相容機(jī)制的要旨正是在于，我國(guó)為應(yīng)對(duì)困境而將信息處理的主要環(huán)節(jié)(如信息的收集、存儲(chǔ)、分析、挖掘及知識(shí)的生成、供給等)作為有機(jī)整體，并促使處理者整合有關(guān)資源——信息、知識(shí)以及它們賴以處理、生成的大數(shù)據(jù)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，以此來(lái)提高知識(shí)供給效率從而滿足讀者獲取知識(shí)發(fā)展人格的需求，進(jìn)而通過(guò)使讀者認(rèn)同信息處理來(lái)便利信息資源利用。由此在激勵(lì)相容機(jī)制下，高校圖書(shū)館讀者發(fā)展人格與處理者利用個(gè)人信息的需求得到同等滿足，需求所體現(xiàn)的圖書(shū)館核心價(jià)值——讀者人格關(guān)懷及信息資源利用得以兼顧，信息處理也能被促進(jìn)，因此題中困境得到有效應(yīng)對(duì)，這不同于《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》中機(jī)械衡量沖突價(jià)值輕重的隱私機(jī)制。GDPR第二與四章即規(guī)定，處理者得到讀者等主體同意或?yàn)榱藵M足主體及他人利益，可將個(gè)人信息加以收集、處理并生成知識(shí)，主體可獲取知識(shí)；第八章規(guī)定，為滿足主體需求，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者應(yīng)確保知識(shí)質(zhì)量。前述規(guī)定可借鑒于國(guó)內(nèi)法修改。

4.3 機(jī)制作用：優(yōu)化信息處理與知識(shí)生成效果

傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息由不同處理者分散存儲(chǔ)處理；與此不同，隨著云計(jì)算等大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣運(yùn)用，前述行為由云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者集中實(shí)施，云平臺(tái)在信息處理與知識(shí)生成中的主導(dǎo)與壟斷地位由此凸顯。而平臺(tái)中心數(shù)據(jù)庫(kù)幾乎都是由運(yùn)營(yíng)管理層、信息資源層、知識(shí)組織層、知識(shí)服務(wù)層等部分組成。其中運(yùn)營(yíng)管理層對(duì)其他部分的運(yùn)行起著組織管理作用，這一作用的有效發(fā)揮對(duì)于信息處理與知識(shí)生成的優(yōu)化效果至關(guān)重要。激勵(lì)相容機(jī)制下，我國(guó)得以鼓勵(lì)處理者尤其是云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者合理配置內(nèi)部知識(shí)生成權(quán)限，從而確保組織運(yùn)行有序并發(fā)揮運(yùn)營(yíng)管理層的信息處理主導(dǎo)作用，以此來(lái)優(yōu)化信息處理與知識(shí)生成效果并滿足讀者需求。在比較法中，根據(jù)美國(guó)科羅拉多州立大學(xué)以及亞利桑那大學(xué)的相關(guān)政策，信息處理者應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部組織[19]；英國(guó)金融行為監(jiān)管局更是在治理個(gè)人金融信息處理時(shí)探索了沙箱監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，將金融機(jī)構(gòu)等處理者內(nèi)部劃定為一個(gè)類似于沙箱的區(qū)域，進(jìn)而授權(quán)處理者在區(qū)域內(nèi)自治，以此來(lái)優(yōu)化信息處理效果[20]。

5 激勵(lì)相容機(jī)制的內(nèi)容構(gòu)想

為構(gòu)建激勵(lì)相容機(jī)制來(lái)應(yīng)對(duì)困境，我國(guó)應(yīng)當(dāng)主要通過(guò)立法等正式與權(quán)威方式，促使云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者等高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息的處理者將信息生成的知識(shí)提供給讀者，以此來(lái)便利讀者獲取知識(shí)發(fā)展人格；同時(shí)為了兼顧處理者對(duì)于個(gè)人信息資源的利用需求，我國(guó)宜輔之以圖書(shū)館規(guī)章、行業(yè)規(guī)范等非正式機(jī)制，激勵(lì)讀者與處理者在組織體內(nèi)通過(guò)交互，提高讀者對(duì)信息處理的參與度及認(rèn)同度。具體地，該機(jī)制包括3個(gè)子機(jī)制。

5.1 處理者生成知識(shí)的機(jī)制：讀者人格發(fā)展需求的實(shí)現(xiàn)前提

為滿足高校圖書(shū)館讀者的人格發(fā)展需求，處理者需要運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)個(gè)人信息智慧分析、關(guān)聯(lián)集成、深層次挖掘，進(jìn)而規(guī)范化表述為知識(shí)并提供給讀者，前述過(guò)程被情報(bào)學(xué)家稱為知識(shí)的“粒度化”[21]。大數(shù)據(jù)下以高校師生為主體的讀者的主要需求已從維護(hù)尊嚴(yán)轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂砂l(fā)展，知識(shí)粒度化為此創(chuàng)造了條件。畢竟個(gè)人信息表征讀者客觀屬性，因而信息的真實(shí)性與隱秘性能滿足他們基本的尊嚴(yán)需求；知識(shí)則是云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者將信息通過(guò)處理生成的經(jīng)驗(yàn)與規(guī)律，它們是讀者滿足人格發(fā)展需求所必須的。譬如讀者的文獻(xiàn)檢索及論文發(fā)表記錄是個(gè)人信息，記錄所生成的閱讀偏好、學(xué)術(shù)發(fā)展方向、偏好與方向下讀者自我提升路徑則是知識(shí)。

云計(jì)算等大數(shù)據(jù)技術(shù)下，云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者在高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息處理中的主導(dǎo)作用已得到學(xué)界關(guān)注[22]。為發(fā)揮這一作用來(lái)提高信息處理與知識(shí)生成效率，運(yùn)營(yíng)者宜統(tǒng)一行使處理與生成的權(quán)利，再將權(quán)利配置給數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)管理層，運(yùn)營(yíng)管理層進(jìn)而將權(quán)利分授給其他層級(jí)。同時(shí)運(yùn)營(yíng)者需要對(duì)高校圖書(shū)館的信息管理部門(mén)進(jìn)行技術(shù)與管理指導(dǎo)，從而確保部門(mén)內(nèi)部有序運(yùn)行。知識(shí)是處理者在向讀者提供服務(wù)中形成的智力成果，因而屬于處理者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象。據(jù)此我國(guó)有必要通過(guò)完善《民法典》總則編及《著作權(quán)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法，賦予處理者知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以便于其對(duì)知識(shí)控制、管理、利用、收益與處分，從而激勵(lì)其將信息生成知識(shí)并滿足讀者需求。

前述機(jī)制實(shí)施中，高校圖書(shū)館讀者個(gè)人信息的處理者應(yīng)當(dāng)在提升內(nèi)部管理的同時(shí)加強(qiáng)彼此協(xié)作。為此國(guó)內(nèi)高校應(yīng)遵循2018年修訂的《高等教育法》第37條并借鑒英國(guó)沙箱監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)變更學(xué)校與圖書(shū)館間以及圖書(shū)館與信息管理部門(mén)間的科層關(guān)系，通過(guò)監(jiān)管松綁來(lái)擴(kuò)大部門(mén)自治權(quán)限，以便于部門(mén)運(yùn)用區(qū)塊鏈等大數(shù)據(jù)技術(shù)分析挖掘信息；與此同時(shí)，自律性行業(yè)機(jī)構(gòu)(如高校圖書(shū)館聯(lián)盟、中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)、云數(shù)據(jù)存儲(chǔ)聯(lián)盟)應(yīng)頒行行業(yè)規(guī)范，引導(dǎo)處理者加強(qiáng)彼此協(xié)作，尤其鼓勵(lì)云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理集成化基礎(chǔ)上，與高校圖書(shū)館信息管理部門(mén)進(jìn)行校企合作，發(fā)揮平臺(tái)主導(dǎo)作用。

5.2 讀者獲取知識(shí)的機(jī)制：需求的實(shí)現(xiàn)途徑

為滿足師生等高校圖書(shū)館讀者人格發(fā)展需求，我國(guó)有必要引導(dǎo)與鼓勵(lì)他們積極認(rèn)同個(gè)人信息處理并允許處理者對(duì)信息收集、存儲(chǔ)、智慧分析、關(guān)聯(lián)集成、深層次挖掘，進(jìn)而獲取信息生成的知識(shí)。大數(shù)據(jù)技術(shù)下相當(dāng)部分云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者(譬如OKMS·匯智平臺(tái))具有營(yíng)利性質(zhì)，因而立法者宜在《民法典》第四編第六章及《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第四章保護(hù)讀者隱私權(quán)及個(gè)人信息人格權(quán)的規(guī)則基礎(chǔ)上，運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)可交換與授予原理及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法交叉許可規(guī)則，規(guī)定：讀者得以自愿將個(gè)人信息人格權(quán)的部分權(quán)能(如信息處理的決定權(quán))授予處理者行使，以便于后者處理信息；作為交換，處理者將信息所生成知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予讀者行使，以此來(lái)降低后者獲取知識(shí)發(fā)展人格的成本[23]。

為促成個(gè)人信息及知識(shí)間的權(quán)利交換，高校圖書(shū)館讀者可在正式法律之外自愿與處理者達(dá)成協(xié)議。畢竟如讀者預(yù)知能獲取知識(shí)收益，將對(duì)處理產(chǎn)生積極認(rèn)同從而自愿同意信息進(jìn)一步處理；不同的是，為防止處理者尤其是云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者濫用壟斷優(yōu)勢(shì)阻礙讀者獲取知識(shí)，立法者有必要運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定許可原理，在《著作權(quán)法》等單行法中規(guī)定：為滿足升學(xué)、求職、職稱晉升等重要發(fā)展需求，讀者可以請(qǐng)求處理者提供知識(shí)。處理者無(wú)正當(dāng)理由拒不提供的，讀者有權(quán)通過(guò)起訴或投訴等方式強(qiáng)制處理者提供。

交換完成后，高校圖書(shū)館讀者得以通過(guò)如下方式行使對(duì)知識(shí)的權(quán)利：第一，獲取。譬如讀者為滿足學(xué)術(shù)發(fā)展需要，可從OKMS·匯智平臺(tái)等云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者處取得自身學(xué)術(shù)研究方向、學(xué)術(shù)能力提升路徑等知識(shí)。第二，使用。方式包括對(duì)知識(shí)記錄、存儲(chǔ)、分析并提供給他方，譬如應(yīng)屆畢業(yè)生將其學(xué)術(shù)研究方向提供給招聘單位。第三，排他侵害。當(dāng)知識(shí)被他人以竊取或歪曲等方式侵害時(shí)，讀者得以通過(guò)投訴或起訴方式維權(quán)。為培養(yǎng)維權(quán)意識(shí)，高校需要完善讀者的信息意識(shí)教育。

5.3 處理者與讀者交互的機(jī)制：需求實(shí)現(xiàn)效果的評(píng)價(jià)

高校圖書(shū)館讀者通過(guò)獲取個(gè)人信息處理生成的知識(shí)來(lái)發(fā)展人格，這是馬斯洛筆下最高層次心理需求，它甚至被行為科學(xué)家羅基奇視為終極需求[24]。相對(duì)于人格尊嚴(yán)等基本需求，讀者人格自由需求的滿足手段更多；同時(shí)較之于其他群體，高校師生的信息素養(yǎng)水平及對(duì)人格自由的需求更高。因而我國(guó)更有必要在《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第13 條讀者對(duì)信息處理的決定權(quán)與反對(duì)權(quán)的規(guī)定基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)如下機(jī)制內(nèi)容來(lái)細(xì)化激勵(lì)措施，提高讀者對(duì)處理的認(rèn)可度并參與其中，以此來(lái)便利信息處理進(jìn)而兼顧人格關(guān)懷與信息資源利用的圖書(shū)館核心價(jià)值。

第一，處理者預(yù)測(cè)與評(píng)估高校圖書(shū)館讀者需求。在《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第54條處理者應(yīng)評(píng)估信息處理安全風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)定之外，我國(guó)還有必要引導(dǎo)云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，從海量信息(譬如借閱記錄、行為軌跡)中分析預(yù)測(cè)讀者對(duì)知識(shí)的個(gè)性化與專業(yè)化需求，進(jìn)而通過(guò)適當(dāng)途徑來(lái)滿足需求。譬如中國(guó)知網(wǎng)根據(jù)讀者個(gè)體需求，在OKMS·匯智平臺(tái)中構(gòu)建個(gè)人資料庫(kù)與知識(shí)庫(kù)。與此同時(shí)，信息處理者應(yīng)細(xì)化《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第44條讀者對(duì)處理知情的方式，以便于讀者獲取知識(shí)。譬如圖書(shū)館向讀者提供關(guān)于處理的資訊(包括云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者身份、運(yùn)營(yíng)者將信息生成知識(shí)的流程等)，又如讀者訪問(wèn)館內(nèi)個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫(kù)的知識(shí)服務(wù)層。

第二，讀者評(píng)價(jià)信息處理與知識(shí)獲取效果。在《個(gè)人信息保護(hù)法(草案)》第44條基礎(chǔ)上，立法者宜規(guī)定：高校館應(yīng)配合云平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者，將讀者發(fā)展人格的需求細(xì)分出特定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)(如信息生成的知識(shí)是否符合讀者的專業(yè)化與個(gè)性化需要，又如讀者對(duì)運(yùn)營(yíng)者所供給知識(shí)的質(zhì)量是否滿意)，并且吸納讀者通過(guò)在線互動(dòng)參與等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)個(gè)人信息處理及知識(shí)供給效果，處理者拒絕讀者評(píng)價(jià)或讀者不滿意的，后者有權(quán)請(qǐng)求補(bǔ)正。處理者拒不補(bǔ)正的，讀者可投訴或起訴(見(jiàn)圖2)。

圖2 大數(shù)據(jù)技術(shù)下讀者個(gè)人信息處理的激勵(lì)相容機(jī)制

6 總結(jié)與展望

激勵(lì)相容機(jī)制下，組織成員應(yīng)在滿足各自需求的同時(shí)通過(guò)彼此交互來(lái)兼顧對(duì)方需求，從而維護(hù)相關(guān)價(jià)值間的和諧與相容。在本文中筆者將高校圖書(shū)館讀者及個(gè)人信息處理者作為組織成員，把組織目標(biāo)確立為滿足讀者獲取知識(shí)發(fā)展人格的需求，并建議我國(guó)構(gòu)建激勵(lì)相容機(jī)制來(lái)達(dá)到目標(biāo)，進(jìn)而促使讀者與處理者彼此實(shí)施交互行為，以此來(lái)調(diào)和人格關(guān)懷與信息資源利用間的價(jià)值沖突。大數(shù)據(jù)技術(shù)下個(gè)人信息處理除能促進(jìn)高校圖書(shū)館讀者人格發(fā)展，還應(yīng)滿足讀者以外的用戶對(duì)信息知識(shí)資源的利用，從而實(shí)現(xiàn)資源效用最大化并促進(jìn)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這同樣是重要社會(huì)需求。信息處理所滿足的需求及需求所體現(xiàn)價(jià)值的多樣性決定了，激勵(lì)相容的手段是多樣的。至于我國(guó)應(yīng)如何設(shè)定機(jī)制采取手段來(lái)體現(xiàn)大數(shù)據(jù)資源利用價(jià)值，則是筆者后續(xù)關(guān)注的。