莎 薇,黃科星,羅 軍,曾基業(yè)

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心,廣東廣州 510070)

0 引言

隨著科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化等需求提升,科技部提出“科技項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)”的概念。此類(lèi)機(jī)構(gòu)主要是指承擔(dān)中央和地方省區(qū)市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作的科研管理類(lèi)事業(yè)單位或社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu),根據(jù)實(shí)際需求為相關(guān)領(lǐng)域的科研單位提供項(xiàng)目管理、咨詢(xún)與綜合服務(wù)等科技服務(wù),為科技計(jì)劃實(shí)施提供管理支撐,并接受行業(yè)主管部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。廣東在推進(jìn)科技體制改革及優(yōu)化政府管理職能方面積極響應(yīng)國(guó)家相關(guān)戰(zhàn)略部署,在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方面逐步實(shí)行由第三方專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估咨詢(xún)和監(jiān)管工作,但在引進(jìn)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)上仍局限或偏向于傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)類(lèi)別。本文分析并借鑒國(guó)外先進(jìn)國(guó)家相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和做法,提出在科技項(xiàng)目管理中引進(jìn)作為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室“預(yù)備隊(duì)”的廣東省實(shí)驗(yàn)室作為專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新模式。

1 國(guó)外專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)體系及功能

自20世紀(jì)40年代以來(lái),英美德日等發(fā)達(dá)國(guó)家的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期實(shí)踐中積累了豐富經(jīng)驗(yàn),并形成了4種典型運(yùn)營(yíng)模式。一是國(guó)家專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),主要為依法成立、以資助自由探索基礎(chǔ)研究為主的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu),不僅是獨(dú)立招標(biāo)的科技計(jì)劃專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),還是國(guó)家科技計(jì)劃的決策者與管理者,如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)、德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(DFG);二是掛靠部門(mén)但獨(dú)立運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),具有預(yù)算與運(yùn)作的獨(dú)立性,采取扁平化管理模式的組織結(jié)構(gòu),實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與輪換制度,如美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究項(xiàng)目局(DARPA)、美國(guó)能源部高級(jí)能源研究計(jì)劃署(ARPA-E);三是多功能的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),兼具研究與資助功能,設(shè)立獨(dú)立的對(duì)內(nèi)、對(duì)外資助管理機(jī)制并嚴(yán)格區(qū)分對(duì)內(nèi)資助與對(duì)外資助;四是社會(huì)化非營(yíng)利的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),此類(lèi)機(jī)構(gòu)需具有符合項(xiàng)目管理特定的資質(zhì)及規(guī)范的項(xiàng)目管理流程,通過(guò)競(jìng)標(biāo)獲得一定年限的管理資格,同時(shí)接受各方監(jiān)督評(píng)估。

若引進(jìn)廣東省實(shí)驗(yàn)室作為科技項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu),可參照第三類(lèi)多功能的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)的典型代美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)及美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)等。此類(lèi)機(jī)構(gòu)在承擔(dān)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目資助與管理的同時(shí),其內(nèi)設(shè)的科研機(jī)構(gòu)或研究部門(mén)也同步資助開(kāi)展特定的科研工作。

1.1 美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)

美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health,NIH)是美國(guó)主要的醫(yī)學(xué)與行為學(xué)研究機(jī)構(gòu),設(shè)有1個(gè)院長(zhǎng)辦公室、27個(gè)研究所及研究中心,不僅擁有自己的實(shí)驗(yàn)室從事醫(yī)學(xué)研究,同時(shí)也是美國(guó)負(fù)責(zé)醫(yī)學(xué)健康領(lǐng)域科技項(xiàng)目管理的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu),通過(guò)各種資助方式和研究基金全力支持各高校、醫(yī)學(xué)院校、醫(yī)院等非政府機(jī)構(gòu)及其他國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)的研究工作,并協(xié)助培訓(xùn)研究人員,促進(jìn)醫(yī)學(xué)信息交流[1]。NIH以《美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院資助政策聲明》作為項(xiàng)目管理依據(jù),對(duì)項(xiàng)目管理流程、基金資助條款和條件有明確且具體的規(guī)定,同時(shí)還設(shè)立項(xiàng)目評(píng)估與績(jī)效辦公室,參與美國(guó)衛(wèi)生與人類(lèi)服務(wù)部年度績(jī)效計(jì)劃和報(bào)告的準(zhǔn)備及協(xié)調(diào)工作[2]。

1.2 美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)

美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(National Institute of Standards and Technology,NIST)是隸屬于美國(guó)商務(wù)部的技術(shù)服務(wù)與研發(fā)部門(mén),集科技研發(fā)、計(jì)量與標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)創(chuàng)新為一體,并根據(jù)國(guó)會(huì)授權(quán)制定事關(guān)國(guó)家重大利益的標(biāo)準(zhǔn),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和私有部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)及合格評(píng)定程序,提供標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)參考數(shù)據(jù)及有關(guān)服務(wù)。同時(shí),NIST也支持企業(yè)從事高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)研發(fā),把支持企業(yè)從事高新技術(shù)研發(fā)作為一項(xiàng)重要內(nèi)容。自1990年開(kāi)始實(shí)施美國(guó)先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)及后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃(TIP)以來(lái),NIST通過(guò)項(xiàng)目?jī)?yōu)選方式向中小企業(yè)提供配套資金,著眼于資助國(guó)家急需發(fā)展的高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域,資助那些成本和風(fēng)險(xiǎn)較高、回報(bào)周期過(guò)長(zhǎng)但具有巨大經(jīng)濟(jì)潛力的關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)[3]。在美國(guó)科技創(chuàng)新體系中,NIST將計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研發(fā)有機(jī)結(jié)合,以中小企業(yè)為資助和服務(wù)對(duì)象,重視與大學(xué)的聯(lián)合創(chuàng)新,增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新的活力。

2 國(guó)內(nèi)概況及廣東實(shí)踐

我國(guó)持續(xù)推進(jìn)科技體制改革、優(yōu)化政府管理職能,不斷探索國(guó)家科技項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)”)建設(shè)機(jī)制。2014年,國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理改革的方案》,明確了專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具有項(xiàng)目組織實(shí)施的管理職能。2015年,在重構(gòu)國(guó)家科技計(jì)劃體系形成新五大科技計(jì)劃體系的同時(shí),國(guó)家科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理部際聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)了專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)改建方案,明確了專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)遴選及改建原則、申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)、遴選程序、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)改建目標(biāo)及進(jìn)度安排等。2015年,經(jīng)特邀戰(zhàn)略咨詢(xún)與綜合評(píng)審委員會(huì)專(zhuān)家組評(píng)審,科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心等7家單位通過(guò)評(píng)審成為我國(guó)首批專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。2016年,科技部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)制定了《中央財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》,進(jìn)一步明確專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)與定位、申請(qǐng)條件與要求、改建目標(biāo)與任務(wù)、運(yùn)行規(guī)范與監(jiān)督等。

當(dāng)前,廣東科技項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的研究與實(shí)踐已取得一定成效。2015年,廣東積極鼓勵(lì)具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)積極承擔(dān)科技計(jì)劃管理具體工作。緊跟國(guó)家步伐,廣東出臺(tái)《關(guān)于印發(fā)深化廣東省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃(專(zhuān)項(xiàng)、基金等)管理改革實(shí)施方案的通知》,并于2016年2月下發(fā)到廣東省內(nèi)各地級(jí)以上市人民政府,各縣(市、區(qū))人民政府,省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)國(guó)家有關(guān)部門(mén),引入國(guó)家級(jí)科技項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及省級(jí)研究機(jī)構(gòu)等,對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目技術(shù)就緒度、技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)新穎性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)估。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)間各具優(yōu)勢(shì)、各為互補(bǔ),逐步形成廣東科技計(jì)劃管理全流程運(yùn)營(yíng)機(jī)制建設(shè)的初期模式,但目前專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理模式單一,相關(guān)研究與實(shí)踐集中在事業(yè)單位如何改建為專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu),缺少聯(lián)接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)化的多功能專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)等。

3 引進(jìn)廣東省實(shí)驗(yàn)室作為管理專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)的建設(shè)路線

3.1 廣東省實(shí)驗(yàn)室發(fā)展現(xiàn)狀

廣東省實(shí)驗(yàn)室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省實(shí)驗(yàn)室”)是以國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和廣東重大需求為主要任務(wù),開(kāi)展前瞻性、基礎(chǔ)性、應(yīng)用型等研究,解決重大科學(xué)問(wèn)題、突破核心關(guān)鍵技術(shù)等科技創(chuàng)新的重要載體。自2017年啟動(dòng)建設(shè)以來(lái),廣東16個(gè)地市分別布局建設(shè)了10家省實(shí)驗(yàn)室、25家獨(dú)立法人實(shí)體,涵蓋電子信息、新材料、智能制造、生物醫(yī)學(xué)及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域(見(jiàn)表1)。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的發(fā)展,省實(shí)驗(yàn)室在基礎(chǔ)條件建設(shè)、人才團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)及引進(jìn)、核心技術(shù)攻關(guān)、管理體制創(chuàng)新等方面取得了階段性成果,截至2020年年底,省實(shí)驗(yàn)室擁有科研場(chǎng)地總面積超60萬(wàn)m2,引進(jìn)院士超200名、科研人員總數(shù)近7 000人,其中,博士學(xué)歷超4 000人、碩士學(xué)歷近2 000人,逐漸成長(zhǎng)為廣東科技創(chuàng)新的重要力量。

表1 2020年廣東省實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有建設(shè)情況[4]

3.2 省實(shí)驗(yàn)室作為管理專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)

3.2.1 組建模式及自主權(quán)限

作為對(duì)標(biāo)國(guó)際先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室及國(guó)家實(shí)驗(yàn)室“預(yù)備隊(duì)”的創(chuàng)新載體[5],省實(shí)驗(yàn)室依托高校、科研院所、大科學(xué)裝置、企業(yè)等具有研究基礎(chǔ)和優(yōu)勢(shì)的單位,采取協(xié)同共建、地級(jí)以上市政府牽頭組建等模式組織建設(shè)。近年來(lái),廣東陸續(xù)出臺(tái)《廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作指引》《廣東省實(shí)驗(yàn)室建設(shè)省級(jí)財(cái)政投入資金管理辦法(試行)》等系列相關(guān)管理辦法,賦予省實(shí)驗(yàn)室自立項(xiàng)目、正高職稱(chēng)評(píng)審、進(jìn)口科研設(shè)備備案制采購(gòu)、社會(huì)化用人模式和市場(chǎng)化薪酬等多項(xiàng)自主權(quán)限。

3.2.2 優(yōu)勢(shì)資源及科研實(shí)力

省實(shí)驗(yàn)室集中優(yōu)勢(shì)資源力量,與所在地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、龍頭企業(yè)形成強(qiáng)勁呼應(yīng),推動(dòng)當(dāng)?shù)亟ǔ上嚓P(guān)領(lǐng)域的重大基礎(chǔ)科技基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)創(chuàng)新中心和科技資源開(kāi)放共享平臺(tái),如廣州再生醫(yī)學(xué)與健康廣東省實(shí)驗(yàn)室緊扣大灣區(qū)發(fā)展方向,在推動(dòng)學(xué)科發(fā)展和解決國(guó)家重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題方面發(fā)揮主導(dǎo)作用,不斷增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力;鵬城實(shí)驗(yàn)室與國(guó)家超級(jí)計(jì)算深圳中心開(kāi)展合作,初步建成“云腦”“靶場(chǎng)”“云網(wǎng)”三大科學(xué)裝置[6]。以省實(shí)驗(yàn)室與當(dāng)?shù)乜蒲衅脚_(tái)共建為契機(jī),吸引更多優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源和創(chuàng)新人才集聚,如季華實(shí)驗(yàn)室及松山湖材料實(shí)驗(yàn)室等,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)原創(chuàng)成果重大突破,解決源頭創(chuàng)新領(lǐng)域短板。

3.3 專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)功能模式的建議

3.3.1 創(chuàng)新優(yōu)化省實(shí)驗(yàn)室管理模式

在現(xiàn)有管理模式基礎(chǔ)上,通過(guò)明確整體科研任務(wù)和績(jī)效目標(biāo),賦予省實(shí)驗(yàn)室獨(dú)立的人事權(quán)、財(cái)務(wù)權(quán)和靈活的激勵(lì)機(jī)制,擴(kuò)大和落實(shí)省實(shí)驗(yàn)室研究方向選擇、科研立項(xiàng)、技術(shù)路線調(diào)整、人才引進(jìn)培養(yǎng)、職稱(chēng)評(píng)審、科研成果處置和經(jīng)費(fèi)使用等方面的自主權(quán),支持省實(shí)驗(yàn)室與高校、研究院所聯(lián)合培養(yǎng)碩士和博士研究生;鼓勵(lì)省實(shí)驗(yàn)室先行先試改革,建立科學(xué)、健全、透明且與國(guó)際接軌的運(yùn)行和管理制度。同時(shí)嘗試委托有條件的省實(shí)驗(yàn)室作為省科技計(jì)劃項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu),展開(kāi)指南論證、立項(xiàng)評(píng)審、中期檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)及項(xiàng)目驗(yàn)收等管理流程或部分流程的具體任務(wù),建立健全明確且操作性強(qiáng)的管理制度。

3.3.2 探索省實(shí)驗(yàn)室協(xié)作管理體系

根據(jù)社會(huì)需求,調(diào)動(dòng)企業(yè)資金和社會(huì)資本共同投入,鼓勵(lì)社會(huì)力量參與聯(lián)合設(shè)立或捐贈(zèng)設(shè)立科學(xué)基金,增強(qiáng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)。選取一批具有實(shí)力的省實(shí)驗(yàn)室,開(kāi)展民間資本基金管理的試點(diǎn)工作,具體承擔(dān)基金的日常管理,制定透明公開(kāi)的管理制度,引導(dǎo)民間融資規(guī)范運(yùn)行,探索建立權(quán)責(zé)分明、監(jiān)管有效的基金管理體制,增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)橋梁作用,拓展科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源,引領(lǐng)科研管理創(chuàng)新。

3.4 監(jiān)督管理

針對(duì)省屬實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)專(zhuān)業(yè)化機(jī)構(gòu)職能出臺(tái)具體實(shí)施細(xì)則,完善決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)相對(duì)分開(kāi)、互相監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制,同時(shí)接受審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)的外部監(jiān)督,形成內(nèi)部制衡、外部監(jiān)管的管理體制,以結(jié)果為導(dǎo)向?qū)嵤┍O(jiān)督評(píng)估和動(dòng)態(tài)考核。

4 結(jié)語(yǔ)

目前,廣東專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)已取得顯著進(jìn)展,但管理模式尚存在一定短板和薄弱環(huán)節(jié),鑒于此,本文在研究國(guó)外專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)管理成熟模式及經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,探究廣東科技項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)建設(shè)模式的新思路,順應(yīng)當(dāng)前廣東項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)深度參與科技計(jì)劃創(chuàng)新治理的形勢(shì)需求,既響應(yīng)政府“放管服”改革要求,同時(shí)發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新體系中的橋梁紐帶作用,為深化科技體制改革帶來(lái)一定啟示。