趙 娜 杜金迪

（西安外國(guó)語大學(xué)經(jīng)濟(jì)金融學(xué)院，陜西 西安 710128）

一、引言

“十四五”時(shí)期是中國(guó)經(jīng)濟(jì)新舊發(fā)展動(dòng)能的重要轉(zhuǎn)換期，綠色發(fā)展有望成為更為重要的新動(dòng)力，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。盡管近年來陜西省政府在推進(jìn)節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、綠色消費(fèi)等方面取得了積極成效，但綠色發(fā)展方面仍然面臨一些嚴(yán)重的瓶頸。其中，最突出的一個(gè)問題是綠色技術(shù)創(chuàng)新不足所導(dǎo)致的綠色產(chǎn)品和服務(wù)成本過高，使得大量綠色生產(chǎn)（如清潔能源、電動(dòng)車）和綠色消費(fèi)（如節(jié)能家電、綠色建筑等）的發(fā)展仍然嚴(yán)重依賴有限的政府補(bǔ)貼。因此，分析陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀以及其與全國(guó)其他地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的差異，找出影響陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，對(duì)于實(shí)現(xiàn)陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新、更好地服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新與其他地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的差異分析

綠色技術(shù)創(chuàng)新可以采用R&D以及綠色專利來衡量，其中R&D代表綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，而綠色專利則代表綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新R&D投入數(shù)據(jù)的缺失，本部分主要以綠色專利為例分析陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新與其他地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新的差異。

綠色專利申請(qǐng)量占專利申請(qǐng)總量比重反映了綠色技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模，該數(shù)值越大，意味著技術(shù)創(chuàng)新越趨向于綠色化。比較陜西省與全國(guó)及其他地區(qū)綠色專利申請(qǐng)量規(guī)模情況（圖1），發(fā)現(xiàn)如下趨勢(shì)：2001年～2014年陜西省綠色專利申請(qǐng)量占總專利申請(qǐng)量的比重呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，并一直領(lǐng)先于全國(guó)平均水平以及東部、中部地區(qū)水平。但2015年降到最低點(diǎn)4.9%，此后雖逐年上升，但是2017年～2018年落后于全國(guó)平均和東部地區(qū)的水平。

圖1 2001年～2018年陜西省綠色專利申請(qǐng)規(guī)模與全國(guó)、東中部地區(qū)對(duì)比

專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利三類，外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒有實(shí)質(zhì)性影響，因此本文進(jìn)一步將綠色專利分為發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，其中綠色發(fā)明專利采用綠色發(fā)明專利占發(fā)明專利總量比重來衡量，綠色實(shí)用新型專利則采用綠色實(shí)用新型專利總量占實(shí)用新型專利總量比重來衡量。比較陜西省與全國(guó)及東、中部地區(qū)綠色發(fā)明專利規(guī)模以及綠色實(shí)用新型專利規(guī)模（圖2和圖3）。從圖2可以看出：陜西省綠色發(fā)明專利2001年～2002年低于全國(guó)平均及東部、中部地區(qū)，雖然在2008年～2012年期間處于領(lǐng)先地位，但是2016年～2018年又處于最低水平。這意味著陜西省實(shí)質(zhì)性綠色技術(shù)進(jìn)步不足。此外，圖3顯示還可以看出，陜西省綠色實(shí)用新型專利2002年～2005年領(lǐng)先于全國(guó)平均以及東中部地區(qū)水平，2011年和2013年達(dá)到最低點(diǎn)后逐年上升，但始終低于東部地區(qū)水平。據(jù)此得出以下兩個(gè)結(jié)論：其一，2017年～2018年陜西省綠色專利水平處于較低水平的原因是創(chuàng)新性較強(qiáng)的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)較少；其二，具有策略性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的實(shí)用新型專利水平僅落后于東部地區(qū)，這表明陜西省本地區(qū)企業(yè)較多地追求實(shí)用新型專利，其目的可能是希望獲得政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠。

三、影響陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要因素

1.模型構(gòu)建

為了驗(yàn)證陜西省綠色信貸與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，本文將運(yùn)用陜西省10個(gè)市區(qū)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，具體如下：

其中：i、t分別表示地區(qū)和時(shí)間；lnx為綠色技術(shù)創(chuàng)新，包括綠色專利（pa）、綠色發(fā)明專利（inv）以及綠色實(shí)用新型專利（use）；lnind2、lnfin、lnpgdp、lntec以及l(fā)nfdi分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)進(jìn)步以及外商直接投資。ξt、μt分別表示時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.變量選取與數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量

借鑒王班班等（2019）研究，綠色技術(shù)創(chuàng)新采用綠色專利申請(qǐng)總量、綠色發(fā)明專利申請(qǐng)總量以及綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)總量作為被解釋變量，其中綠色發(fā)明專利創(chuàng)新難度大，有利于提高企業(yè)綠色技術(shù)效率，而綠色實(shí)用新型專利的創(chuàng)新難度小，綠色實(shí)用新型專利數(shù)量的增加并不代表企業(yè)綠色技術(shù)效率的提升?？紤]到部分城市專利數(shù)據(jù)為零，借鑒李青原等（2020）研究，對(duì)各綠色專利申請(qǐng)總量、綠色發(fā)明專利申請(qǐng)總量以及綠色實(shí)用新型申請(qǐng)總量均加1后取自然對(duì)數(shù)。

（2）影響因素變量

參考肖葉等（2019）以及游達(dá)明等（2020）研究，選取如下變量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind2）、金融發(fā)展水平（fin）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（pgdp）、財(cái)政科技投入（tec）以及外商直接投資（fdi）。各變量的取值見表1。

表1 主要變量的統(tǒng)計(jì)描述

鑒于數(shù)據(jù)的可得性和完整性，本文采用陜西省9個(gè)市區(qū)2008年～2017年的面板數(shù)據(jù)，主要來源于2009-2018年《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》、2009年～2018年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及2009年～2018年陜西省各地市統(tǒng)計(jì)年鑒。

3.實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)模型1分別采用固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)法進(jìn)行回歸，結(jié)果見表2，首先根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，后續(xù)分析采用隨機(jī)效應(yīng)模型提供的系數(shù)。表2的（1）列～（3）列分別為綠色專利、綠色發(fā)明專利以及綠色實(shí)用新型專利的影響因素?？梢钥闯觯憾a(chǎn)比重（stru）的系數(shù)只在綠色實(shí)用新型專利模型中顯著為負(fù)，這意味著二產(chǎn)比重的增加顯著抑制了綠色實(shí)用新型專利數(shù)量的增加，對(duì)綠色專利總量和綠色發(fā)明專利總量影響不顯著；金融發(fā)展水平（fin）的系數(shù)均為正，并通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，這表明金融發(fā)展水平對(duì)陜西省各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新均有顯著影響，尤其對(duì)綠色發(fā)明專利的促進(jìn)作用最明顯。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（pgdp）的系數(shù)均顯著為正，這意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有利于綠色專利數(shù)量的增加，特別是對(duì)低質(zhì)量的實(shí)用新型專利有著促進(jìn)作用。財(cái)政科技支出（tec）對(duì)綠色發(fā)明專利的影響不顯著，而對(duì)綠色專利總量和綠色實(shí)用新型專利影響顯著為正，表明財(cái)政科技支出促進(jìn)了綠色創(chuàng)新數(shù)量的提升，特別是低質(zhì)量的實(shí)用新型綠色專利的增加，而對(duì)高質(zhì)量的綠色發(fā)明專利影響不顯著。外商直接投資（fdi）顯著影響了綠色實(shí)用新型專利，并且負(fù)向相關(guān)，表明外商直接投資帶來低質(zhì)量實(shí)用新型綠色專利數(shù)量的下降。

表2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響因素

四、結(jié)論及對(duì)策建議

通過研究，得出以下結(jié)論：

（1）2001年～2014年陜西省綠色專利申請(qǐng)規(guī)模增長(zhǎng)速度較快，并處于全國(guó)領(lǐng)先水平，但2015年之后落后于其他地區(qū)，此后雖逐年上升，但是2017年～2018年?yáng)|部地區(qū)綠色專利申請(qǐng)規(guī)模上升速度較快，并處于領(lǐng)先地位。

（2）將綠色專利分為發(fā)明專利和實(shí)用新型專利之后研究發(fā)現(xiàn)，陜西省綠色發(fā)明專利規(guī)模較低，而綠色實(shí)用新型專利僅低于東部地區(qū)。

（3）金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及財(cái)政科技支出是陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新最主要的促進(jìn)因素，其中金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的綠色轉(zhuǎn)型和質(zhì)量提升方面扮演著重要角色。外商直接投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于陜西省綠色技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)以上結(jié)論，本文得出以下政策啟示：

（1）提高引資質(zhì)量。鼓勵(lì)各地區(qū)積極引進(jìn)外資，但在引進(jìn)外資的同時(shí)關(guān)注其質(zhì)量。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，各地區(qū)要加快市場(chǎng)開放和區(qū)域互動(dòng)，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，設(shè)定合理的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)對(duì)高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)和人才的甄別和吸收，拒絕高污染、低效能產(chǎn)業(yè)的跨地區(qū)轉(zhuǎn)移。

（2）完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，引導(dǎo)市場(chǎng)發(fā)展方向。各地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平受氣經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，因此需通過不斷完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，提升市場(chǎng)活力，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，積極引導(dǎo)市場(chǎng)需求向綠色、可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)變。

（3）創(chuàng)新金融發(fā)展機(jī)制，協(xié)調(diào)金融和科技發(fā)展。鼓勵(lì)中小金融機(jī)構(gòu)健康規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建完善的金融中介服務(wù)體系和風(fēng)險(xiǎn)投資體系，促進(jìn)綠色金融資本在地區(qū)間的順利流通，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供足夠的資金支持。

（4）加強(qiáng)政府監(jiān)管，加大激勵(lì)與扶持。一方面，各級(jí)政府要靈活運(yùn)用各類環(huán)境規(guī)制手段對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行控制，倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。要放下“想管不敢管”的思想包袱，通過實(shí)施環(huán)境保護(hù)政策，為綠色技術(shù)創(chuàng)新營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境，引導(dǎo)內(nèi)外市場(chǎng)行為主動(dòng)轉(zhuǎn)向綠色創(chuàng)新。另一方面，加大對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的激勵(lì)與扶持力度，確保企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的長(zhǎng)期性、可持續(xù)性，鼓勵(lì)高污染、高耗能企業(yè)參與綠色技術(shù)創(chuàng)新，開創(chuàng)新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)相參與的良好局面。