哈爾濱理工大學(xué) 馬盛楠 聶秀伍

我國(guó)網(wǎng)絡(luò)零售額一直超高速增長(zhǎng)，僅2020年上半年我國(guó)就實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)零售額51501萬(wàn)元[1]。網(wǎng)絡(luò)零售在給消費(fèi)者提供便利的同時(shí)也給仿冒品銷售提供了渠道，成為消費(fèi)者投訴的“重災(zāi)區(qū)”。打擊仿冒品需要企業(yè)、消費(fèi)者和政府三方的參與[2]。關(guān)于仿冒品治理問(wèn)題：一類學(xué)者從消費(fèi)者角度出發(fā)，分析了心理、外部信息、信息感知、品牌等對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)意圖、行為的影響[3]；另一類學(xué)者從技術(shù)和對(duì)策的角度出發(fā)，從供給和需求、利潤(rùn)模型、戰(zhàn)略等方面研究仿冒品治理。以上研究學(xué)者都是從微觀角度對(duì)仿冒的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析，難以分析仿冒的運(yùn)行機(jī)制和相關(guān)作用。相關(guān)學(xué)者認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題，轉(zhuǎn)而從博弈論的角度分析策略選擇的問(wèn)題。Banerjee利用博弈模型研究了政府和正版廠商在反盜版中的分工協(xié)作問(wèn)題[4]。在此基礎(chǔ)上鄧流生進(jìn)一步構(gòu)建了廠商和政府的兩階段博弈模型，研究了正版廠商和政府在反盜版行動(dòng)中的合作協(xié)調(diào)問(wèn)題[5]。胡芳肖通過(guò)混合納什策略模型指出打擊仿冒必須加大對(duì)仿冒行為的懲治力度[6]。以上的博弈研究具有兩個(gè)共同點(diǎn)：第一，只考慮了政府和企業(yè)間的博弈，忽略了消費(fèi)者的作用；第二，將政府的策略簡(jiǎn)單地歸結(jié)為監(jiān)管和不監(jiān)管，沒(méi)有考慮監(jiān)管失敗的情況。基于以上兩點(diǎn)，本文將政府的監(jiān)管策略細(xì)分為監(jiān)管成功和監(jiān)管失敗，同時(shí)將消費(fèi)者舉報(bào)率考慮進(jìn)模型中，構(gòu)建了政府仿冒監(jiān)管與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的演化博弈模型。

1 問(wèn)題描述與模型假設(shè)

1.1 問(wèn)題描述

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要付出成本，不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新無(wú)須付出成本。政府選擇監(jiān)管需要付出監(jiān)管成本，監(jiān)管可能成功，也可能失敗，監(jiān)管到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)可獲得收益，同時(shí)給予補(bǔ)貼，監(jiān)管到企業(yè)不技術(shù)創(chuàng)新時(shí)給予懲罰；政府選擇不監(jiān)管無(wú)須付出成本。消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)到仿冒品時(shí)可向政府舉報(bào)，政府接到舉報(bào)后對(duì)企業(yè)進(jìn)行查處。

1.2 模型假設(shè)

假設(shè)1：企業(yè)和政府部門(mén)均為有限理性群體，企業(yè)的策略集為{技術(shù)創(chuàng)新C1，非技術(shù)創(chuàng)新C2}，政府部門(mén)的策略集為{監(jiān)管S1，不監(jiān)管S2}，二者的博弈是重復(fù)且動(dòng)態(tài)的。

假設(shè)2：消費(fèi)者向政府舉報(bào)后，政府和企業(yè)都會(huì)受到損失，無(wú)論是政府監(jiān)管還是消費(fèi)者舉報(bào)，政府都會(huì)對(duì)企業(yè)罰款。

符號(hào)說(shuō)明：C1：政府監(jiān)管成本；C2：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本；R1：企業(yè)采用技術(shù)創(chuàng)新的收益；R2：企業(yè)不采用創(chuàng)新的收益C0：消費(fèi)者舉報(bào)后政府對(duì)企業(yè)或監(jiān)管人員查處的成本；P：政府監(jiān)管到企業(yè)沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新時(shí)對(duì)企業(yè)的罰款；B：政府監(jiān)管到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新時(shí)給予的補(bǔ)貼；D：消費(fèi)者舉報(bào)后政府的損失；F：消費(fèi)者舉報(bào)后公司的損失；x：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概率；y：政府選擇監(jiān)管的概率；a：消費(fèi)者舉報(bào)的概率；b：政府監(jiān)管成功的概率。

2 模型構(gòu)建

2.1 政企收益矩陣

不同情況下，政府和企業(yè)的收益矩陣見(jiàn)表1。

表1 政企收益矩陣

2.2 模型的構(gòu)建與分析

企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新的期望收益為：

選擇不技術(shù)創(chuàng)新的期望收益為：

平均收益為：

政府選擇監(jiān)督的期望收益為：

選擇不監(jiān)督的期望收益為：

根據(jù)演化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程[7]，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程為：

同理可得政府監(jiān)督策略的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程為：

雅克比矩陣為：

令f1(y) =0,f2(x)=0，得均衡點(diǎn)：(0，0)、(0、1)(1，0)、(1、1)、(x*,y*)，

得到雅克比矩陣的行列式和跡的表達(dá)式見(jiàn)表2。

表2 均衡點(diǎn)的雅克比矩陣的行列式和跡的表達(dá)式

令&1=b p+b a D-c1-a p，&2=-b B-c1+a D，&3=-c2+aF+ap+R1-R2，&4=bB+bp+aF-c2+R1-R2。得到均衡點(diǎn)情況見(jiàn)表3。

表3 政府與企業(yè)的演化穩(wěn)定策略

(1)第一種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得高收益。由于消費(fèi)者的高舉報(bào)率，政府的損失大大高于獲得的罰款以及監(jiān)管的成本，為了規(guī)避損失，政府采取監(jiān)管策略，企業(yè)采取創(chuàng)新策略，此時(shí)(1，1)為ESS點(diǎn)，策略集為(技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管)。

(2)第二種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得中等收益。消費(fèi)者的高舉報(bào)率使得政府采取監(jiān)管來(lái)規(guī)避因舉報(bào)而帶來(lái)的高損失，企業(yè)初期可能會(huì)因技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的中等收益而采取不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但隨著政府不斷采取監(jiān)管的策略，企業(yè)最終也演化為采取技術(shù)創(chuàng)新，此時(shí)(1，1)為ESS點(diǎn)，策略集為(技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管)。

(3)第三種情況，消費(fèi)者中等舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新獲得高收益。企業(yè)以獲利為目的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在最初的時(shí)候因?yàn)橄M(fèi)者的中舉報(bào)率，政府會(huì)進(jìn)行監(jiān)管，但隨著演化的進(jìn)行，政府的監(jiān)管每次都會(huì)付出補(bǔ)貼而得不到罰款，并且企業(yè)會(huì)選擇技術(shù)創(chuàng)新來(lái)獲得收益，因而政府沒(méi)有監(jiān)管的必要從而不監(jiān)管。此時(shí)(1，0)為ESS點(diǎn)，策略集為(技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管)。

(4)第四種情況，消費(fèi)者高舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)低收益。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來(lái)低收益，而不采用技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來(lái)的超額收益能抵消掉政府的罰款和消費(fèi)者高舉報(bào)率而帶來(lái)的損失，企業(yè)寧愿受到消費(fèi)者的譴責(zé)也不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而政府只能通過(guò)監(jiān)管來(lái)打擊仿冒，這是政府最不愿看到的現(xiàn)象。此時(shí)(0，1)為ESS點(diǎn)，策略集為(不技術(shù)創(chuàng)新，監(jiān)管)。

(5)第五種情況，消費(fèi)者低舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)高收益。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于打擊仿冒具有重要作用，在仿冒減少的同時(shí)消費(fèi)者舉報(bào)率下降，政府看到這個(gè)局面，監(jiān)管積極性下降，從而選擇不監(jiān)管。此時(shí)(1，0)為ESS點(diǎn)，策略集為(技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管)。

(6)第六種情況，消費(fèi)者中舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)低收益。對(duì)企業(yè)而言選擇不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是上策，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新會(huì)給企業(yè)帶來(lái)低收益，此時(shí)政府監(jiān)管會(huì)付出更多成本，因而政府也不監(jiān)管，這是政府不愿看到的局面。此時(shí)(0，0)為ESS點(diǎn)，策略集為(不技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管)。

(7)第七種情況，消費(fèi)者低舉報(bào)率，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中收益。政府出于成本的考慮會(huì)采取不監(jiān)管，企業(yè)初期可能會(huì)用技術(shù)創(chuàng)新來(lái)打擊仿冒，但消費(fèi)者舉報(bào)率低且政府不監(jiān)管，隨著演化的進(jìn)行，受利益的驅(qū)使，企業(yè)也會(huì)演化為不技術(shù)創(chuàng)新，這也是政府不愿看到的。此時(shí)(0，0)為ESS點(diǎn)，策略集為(不技術(shù)創(chuàng)新，不監(jiān)管)。

3 結(jié)論及建議

3.1 結(jié)論

本文研究了政府仿冒監(jiān)管和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的策略選擇，并結(jié)合消費(fèi)者的舉報(bào)率構(gòu)建有別于傳統(tǒng)收益矩陣的博弈模型，從演化博弈的視角，分析了企業(yè)和政府的策略選擇的演化路徑，為仿冒治理提供一定理論基礎(chǔ)，本文得到的結(jié)論如下：(1)企業(yè)和政府策略的選擇是不斷根據(jù)對(duì)方策略的選擇進(jìn)行調(diào)整的過(guò)程，政府和企業(yè)策略的選擇依賴于初始參數(shù)，在一定條件下能實(shí)現(xiàn)雙贏局面。(2)演化的最終結(jié)果不但取決于企業(yè)創(chuàng)新收益的高低和政府監(jiān)管成本的高低，也取決于消費(fèi)者舉報(bào)率的高低，因此應(yīng)增加消費(fèi)者的舉報(bào)率來(lái)打擊仿冒品。

3.2 建議

對(duì)政府來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)重視仿冒對(duì)社會(huì)造成的影響，加大監(jiān)管的力度，一方面支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)打擊仿冒，另一方面加大對(duì)仿冒行為的懲罰力度。企業(yè)可能因人力、財(cái)力的原因缺乏技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)和成本，政府可以通過(guò)與高校、科研機(jī)構(gòu)等合作來(lái)研發(fā)新技術(shù)，并使企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)來(lái)進(jìn)行反仿冒。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，即使技術(shù)創(chuàng)新會(huì)付出一定的成本，但對(duì)于企業(yè)的名譽(yù)來(lái)說(shuō)，這部分成本仍是值得的，無(wú)論政府的監(jiān)管力度如何，企業(yè)都應(yīng)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)反仿冒。企業(yè)可以增大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資本投入，引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的人員，增強(qiáng)反仿冒的責(zé)任感。對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，消費(fèi)者可能面臨舉報(bào)渠道難尋、舉報(bào)方式不正確的問(wèn)題，因此消費(fèi)者應(yīng)提高舉報(bào)的意識(shí)，掌握正確的舉報(bào)渠道，同時(shí)呼吁更多的人參與到監(jiān)督的隊(duì)伍中來(lái)。