摘要：隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，負(fù)面清單管理模式在國際社會上引起了廣泛的關(guān)注。在負(fù)面清單的管理模式下，不僅提高了外國投資者的積極性，也營造了良好的營商環(huán)境，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在理解和應(yīng)用中把握負(fù)面清單的概念和特點(diǎn)，分析負(fù)面清單制度所蘊(yùn)含的法理學(xué)原則。通過對負(fù)面清單管理模式的深入研究，來探討負(fù)面清單制度在國際投資中的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：負(fù)面清單;外資準(zhǔn)入;國際投資

一、負(fù)面清單管理模式

負(fù)面清單，又稱為“否定清單”，其概念是相對于正面清單而言的一種國際通行的外商投資管理辦法。負(fù)面清單制度簡單來說，是指沒有在清單中被明令禁止的事項(xiàng)，法律不會對其進(jìn)行干預(yù)。這項(xiàng)制度常常被運(yùn)用于國際貿(mào)易中，東道國通過負(fù)面清單的方式告知外國投資者其不能進(jìn)入的領(lǐng)域，而在清單之外的領(lǐng)域是對外國投資者開放的。外國投資者通過負(fù)面清單可以準(zhǔn)確明了地進(jìn)行投資，東道國也可以不斷吸引外資促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。負(fù)面清單管理模式主要是由法律法規(guī)列舉一些禁止或者限制市場主體進(jìn)入的事項(xiàng)，對于法律法規(guī)沒有做出禁止和限制列舉事項(xiàng)之外的領(lǐng)域，市場主體可以自由地進(jìn)入，法律不進(jìn)行干預(yù)。在國際上，負(fù)面清單制度常常與國民待遇原則相聯(lián)系。在賦予外商投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)享有相同權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上，用負(fù)面清單的方式來完善外資準(zhǔn)入的規(guī)定。

二、負(fù)面清單的特點(diǎn)

首先，在正面清單的管理模式下，政府對于市場合法經(jīng)濟(jì)活動的管理有很大的自由裁量權(quán)。但是，在負(fù)面清單的管理模式之下，市場主體的權(quán)利義務(wù)會更加明晰，對于法律沒有禁止的事項(xiàng)都可以進(jìn)入。在負(fù)面清單管理模式中，政府在市場中的權(quán)力會被限制或者是被削減。因?yàn)樵诖斯芾砟Ｊ较?，政府的自由裁量?quán)受到了很大的限制。這有利于東道國吸引外資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

其次，在正面清單管理模式下，行政機(jī)關(guān)在外資企業(yè)要進(jìn)入特定的領(lǐng)域時，需要對其進(jìn)行審批，這實(shí)質(zhì)上是一種事前的監(jiān)管行為。但是，在負(fù)面清單管理模式下，除了負(fù)面清單中明確禁止的領(lǐng)域外，行政機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行批準(zhǔn)。負(fù)面清單的這種監(jiān)管方式，實(shí)質(zhì)上是一種事后的監(jiān)管模式，不僅提高了效率，也有利于東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

再次，與正面清單相比，負(fù)面清單更加有利于提高政府行政機(jī)關(guān)的開放性。正面清單只規(guī)定了市場主體可以進(jìn)入的領(lǐng)域范圍，而負(fù)面清單明確規(guī)定了禁止和限制的領(lǐng)域范圍，而在這范圍之外的項(xiàng)目，外國投資者都可以進(jìn)行投資。這不僅可以激發(fā)市場活力吸引外資，還可以擴(kuò)大對外開放，營造了開放透明的投資環(huán)境。

最后，負(fù)面清單最重要的意義在于，更好地列舉了禁止外資準(zhǔn)入的領(lǐng)域范圍。而且負(fù)面清單可以提高外國投資者對東道國投資的積極性，大大提高了外國投資者的投資安全，會吸引越來越多的外商進(jìn)行投資。雖然各個國家的經(jīng)濟(jì)制度和法律制度不同，但是負(fù)面清單管理模式已經(jīng)成為國際投資領(lǐng)域的發(fā)展潮流。

三、負(fù)面清單管理模式的法理分析

（一）法無禁止即可為

負(fù)面清單在法學(xué)理論上的基礎(chǔ)主要是來源于“法無禁止即可為”。只要是相關(guān)的法律法規(guī)中無明確的禁止性規(guī)定，人們就可以自由理性地為一定的行為。負(fù)面清單的管理模式就是以這一理論為基礎(chǔ)，在清單中明確規(guī)定外資企業(yè)禁止進(jìn)入的領(lǐng)域，沒有禁止性規(guī)定的領(lǐng)域不進(jìn)行干預(yù)，使外資企業(yè)在進(jìn)行投資時增強(qiáng)了與東道國的信任感。在國際投資中，“法無禁止即可為”的法理理論是負(fù)面清單管理模式的有力支撐。

（二）國民待遇原則

國民待遇原則，是指在民事權(quán)利方面一個國家給予在其國境內(nèi)的外國公民和企業(yè)與其國內(nèi)公民和企業(yè)同等待遇。國民待遇主要分為準(zhǔn)入前國民待遇和準(zhǔn)入后國民待遇。準(zhǔn)入后國民待遇主要是對于外資企業(yè)在進(jìn)入東道國后，是否可以享有同國內(nèi)企業(yè)相同待遇的問題。準(zhǔn)入前國民待遇主要是對于在外資企業(yè)的進(jìn)入階段是否要給予其國民待遇問題。

負(fù)面清單制度與國民待遇原則二者是互相補(bǔ)充關(guān)系。由于準(zhǔn)入前國民待遇要求東道國在外資進(jìn)入階段給予其國民待遇，而一般國家在通常情況下是不能接受的，這便需要負(fù)面清單對其進(jìn)行限制。東道國在給予國民待遇的同時，用清單的方式將可能會對其產(chǎn)生危險的領(lǐng)域限制起來，于是便形成了負(fù)面清單制度。所以，在國際投資中，國民待遇原則需要用負(fù)面清單制度來進(jìn)行補(bǔ)充。負(fù)面清單制度也必須以國民待遇原則為基礎(chǔ)而存在。

四、結(jié)語

目前，國際社會上許多國家在外資準(zhǔn)入上都采用了負(fù)面清單制度，所以更要正確理解負(fù)面清單制度的意義。負(fù)面清單所涉及的主要是市場主體的準(zhǔn)入和管制措施，與這些內(nèi)容相關(guān)的清單才是負(fù)面清單。在負(fù)面清單的管理模式下，政府的權(quán)利受到清單的限制，使政府的行為更加透明，增強(qiáng)了外資企業(yè)的信任感，吸引了越來越多的外資企業(yè)。在世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為了一種發(fā)展趨勢。在國際投資領(lǐng)域，投資自由化也越來越被重視。國際社會各個國家為了更好地發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，在實(shí)踐中不斷探索負(fù)面清單制度在本國的發(fā)展模式，用以吸引更多的外商企業(yè)進(jìn)行投資。但是，如果降低要求大范圍開放外商投資的領(lǐng)域，東道國在外資準(zhǔn)入上的自由裁量權(quán)可能會縮小，有可能會對其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。所以，我們對其要辯證的來看待，負(fù)面清單的管理模式應(yīng)當(dāng)與本國的國情相結(jié)合。在負(fù)面清單的管理模式下，既要保護(hù)國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展，也要保護(hù)外國投資者的合法權(quán)益。

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作者簡介：

趙慶祥（1996.5-），男，漢族，遼寧大連人，沈陽師范大學(xué)法學(xué)院，2019級在讀研究生，碩士學(xué)位，專業(yè)：國際法學(xué)，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法。