郭 苑，祁春玉

（1.北京理工新源信息科技有限公司，北京 100081；2.中國(guó)工業(yè)節(jié)能與清潔生產(chǎn)協(xié)會(huì)新能源電池回收利用專業(yè)委員會(huì)，北京 100081）

前言

近年來，隨著新能源汽車動(dòng)力電池退役量逐漸增加，動(dòng)力電池回收利用產(chǎn)業(yè)進(jìn)入規(guī)?；l(fā)展階段。綜合考慮我國(guó)新能源汽車歷年產(chǎn)量和未來預(yù)測(cè)產(chǎn)量、電池質(zhì)保年限、車輛運(yùn)行工況等因素，根據(jù)中汽中心測(cè)算，2020 年我國(guó)動(dòng)力電池退役量累計(jì)將超過20 萬(wàn)噸（25 GWh）。做好動(dòng)力電池回收利用是新能源汽車產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)，有利于減輕環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)、緩解戰(zhàn)略資源約束、保障消費(fèi)者健康安全。

車用動(dòng)力電池回收利用全產(chǎn)業(yè)鏈包括動(dòng)力電池收集與儲(chǔ)運(yùn)、廢舊動(dòng)力電池拆解、梯次與再生利用、環(huán)境保護(hù)、綠色評(píng)價(jià)等幾大環(huán)節(jié)。我國(guó)廢舊動(dòng)力電池回收產(chǎn)業(yè)已經(jīng)初具規(guī)模，產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)。從綜合利用經(jīng)濟(jì)性方面看，三元電池所含鎳、鈷等有價(jià)金屬元素較多，再生利用價(jià)值高；而行業(yè)再生處理磷酸鐵鋰電池普遍處于虧損狀態(tài)，因此磷酸鐵鋰電池更適于梯次利用。

目前，退役動(dòng)力電池回收監(jiān)管政策相繼出臺(tái)，梯次行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)加速制定，行業(yè)監(jiān)管體系逐漸完善。

1 政策分析

自2018 年以來，動(dòng)力電池回收利用規(guī)范性管理政策的頒布實(shí)施進(jìn)入快車道。如2018 年2 月，工業(yè)和信息化部、科學(xué)技術(shù)部、環(huán)境保護(hù)部（現(xiàn)為“生態(tài)環(huán)境部”、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、國(guó)家市場(chǎng)質(zhì)量監(jiān)督管理總局、國(guó)家能源局聯(lián)合印發(fā)《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用管理辦法》，明確要求汽車生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)動(dòng)力蓄電池回收的主體責(zé)任[1]。同年，工業(yè)和信息化部發(fā)布了第一批符合《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》的企業(yè)名單，衢州華友鈷新材料有限公司、贛州市豪鵬科技有限公司、荊門市格林美新材料有限公司、湖南邦普循環(huán)科技有限公司以及廣東光華科技股份有限公司5 家企業(yè)在列。另外，工信部還公布了新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)信息。

基于這些政策及管理文件，2019 年9 月20 日，工信部出臺(tái)了《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件（2019 年版）》以及《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法》的修訂征求意見稿，進(jìn)一步明確了梯次利用企業(yè)及綜合利用企業(yè)相關(guān)建設(shè)要求，其中梯次利用企業(yè)要求包括：具有符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的檢測(cè)設(shè)備和檢測(cè)技術(shù)；能夠?qū)Σ煌愋碗姵剡M(jìn)行檢測(cè)以及再成組；具備廢舊動(dòng)力蓄電池機(jī)械化或自動(dòng)化拆分設(shè)備等。

圖1 我國(guó)動(dòng)力電池回收利用管理政策體系

2019 年11 月8 日，工信部發(fā)布《新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)指南》，明確說明“新能源汽車生產(chǎn)及梯次利用等企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)管理要求建立回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，新能源汽車生產(chǎn)、動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)、報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收拆解、綜合利用等企業(yè)可共建、共用回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)[2]。”這意味著梯次利用企業(yè)與新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)一樣，都具有回收動(dòng)力電池和建設(shè)回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任，《指南》明確了梯次利用企業(yè)的行業(yè)定位，進(jìn)一步完善動(dòng)力電池全生命周期的質(zhì)保體系及回收渠道，促進(jìn)梯次電池的應(yīng)用發(fā)展。

2020 年動(dòng)力電池回收利用已頒布政策：

（1）2020 年1 月2 日，工信部節(jié)能司發(fā)布《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件（2019 年本）》和《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（2019 年本）》旨在促進(jìn)廢舊動(dòng)力電池綠色、安全、循環(huán)發(fā)展。政策對(duì)申報(bào)企業(yè)在布局與項(xiàng)目選址、技術(shù)裝備和工藝、資源綜合利用及能耗、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量和職業(yè)教育、安全生產(chǎn)、人身健康和社會(huì)責(zé)任方面提出了具體的門檻要求。新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用企業(yè)按自愿原則進(jìn)行申請(qǐng)，進(jìn)入名單的企業(yè)每年1 季度提交年度發(fā)展報(bào)告，省級(jí)工信部門將對(duì)其進(jìn)行不定期抽查。

（2）國(guó)家發(fā)展改革委、司法部3 月印發(fā)《關(guān)于加快建立綠色生產(chǎn)和消費(fèi)法規(guī)政策體系的意見》的通知，明確到2025年綠色生產(chǎn)和消費(fèi)的主要目標(biāo)，提出9 項(xiàng)主要任務(wù)，其中“發(fā)展工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)”涉及動(dòng)力蓄電池回收利用內(nèi)容：以汽車產(chǎn)品、動(dòng)力蓄電池等為重點(diǎn)，加快落實(shí)生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。同月，國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布關(guān)于修訂《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄（2019 年版）》公開征求意見的公告，鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)類別在全國(guó)目錄中包括電池回收處理再生利用設(shè)備制造業(yè)。

圖2 與電池回收利用相關(guān)的鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄

（3）工信部3 月發(fā)布《2020 年工業(yè)節(jié)能與綜合利用工作要點(diǎn)》，提出推動(dòng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池回收利用體系建設(shè)重點(diǎn)工作內(nèi)容，深入實(shí)施綠色制造工程和工業(yè)節(jié)能與綠色標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃，要點(diǎn)內(nèi)容梳理如下圖所示。

圖3 動(dòng)力蓄電池回收利用工作要點(diǎn)

（4）4 月29 日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十七次會(huì)議審議通過了修訂后的固體廢物污染環(huán)境防治法，該防治法第六十六條規(guī)定：車用動(dòng)力電池等產(chǎn)品的生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以自建或者委托等方式建立與產(chǎn)品銷售量相匹配的廢舊產(chǎn)品回收體系，并向社會(huì)公開，實(shí)現(xiàn)有效回收和利用。國(guó)家鼓勵(lì)產(chǎn)品的生產(chǎn)者開展生態(tài)設(shè)計(jì)，促進(jìn)資源回收利用[3]。這是首次在法律文件中確立對(duì)車用動(dòng)力電池產(chǎn)品實(shí)行生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。

（5）7 月15 日，工信部印發(fā)《京津冀及周邊地區(qū)工業(yè)資源綜合利用產(chǎn)業(yè)協(xié)同轉(zhuǎn)型提升計(jì)劃（2020—2022 年）》，提出京津冀及周邊地區(qū)工業(yè)資源綜合利用進(jìn)一步發(fā)展的總體要求、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施。其中專門明確“加快退役動(dòng)力電池回收利用”和“推進(jìn)資源綜合利用產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展”相關(guān)任務(wù)內(nèi)容。

圖4 京津冀及周邊地區(qū)工業(yè)資源綜合利用重點(diǎn)任務(wù)

（6）7 月31 日，商務(wù)部發(fā)布《報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收管理辦法實(shí)施細(xì)則》，細(xì)化落實(shí)《報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收管理辦法》，該細(xì)則闡述了在中國(guó)從事報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收拆解活動(dòng)企業(yè)的資質(zhì)認(rèn)證管理，回收拆解行為規(guī)范，回收利用行為規(guī)范，監(jiān)督管理以及法律細(xì)則。

圖5 報(bào)廢機(jī)動(dòng)車回收管理辦法實(shí)施細(xì)則主要內(nèi)容

其中，第四章第二十七條要求回收企業(yè)將報(bào)廢車輛的具體信息統(tǒng)一納入到“新能源汽車國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)”系統(tǒng)。這預(yù)示著我國(guó)的新能源電池回收行業(yè)將向規(guī)范化邁出了重要一步。

（7）為加強(qiáng)新能源汽車動(dòng)力蓄電池梯次利用管理，提升資源綜合利用水平，保障梯次利用電池產(chǎn)品的質(zhì)量，10 月10日，工信部節(jié)能司發(fā)布《新能源汽車動(dòng)力蓄電池梯次利用管理辦法（征求意見稿）》，分別對(duì)梯次利用企業(yè)和產(chǎn)品、回收利用方面提出要求。1）對(duì)梯次利用企業(yè)的要求：研發(fā)的梯次產(chǎn)品應(yīng)適用于基站備電、儲(chǔ)能、充換電等領(lǐng)域；企業(yè)與國(guó)家動(dòng)力電池溯源平臺(tái)進(jìn)行對(duì)接，上傳產(chǎn)品相關(guān)信息。2）對(duì)梯次產(chǎn)品的要求：應(yīng)保證梯次產(chǎn)品的可靠性；采用易于維護(hù)、拆卸及拆解的設(shè)計(jì)；產(chǎn)品性能符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；按照現(xiàn)有編碼規(guī)則進(jìn)行編碼管理；產(chǎn)品自愿認(rèn)證，可使用行業(yè)主管部門認(rèn)定的標(biāo)志。3）對(duì)回收利用要求：企業(yè)應(yīng)建立回收網(wǎng)點(diǎn)，與相關(guān)企業(yè)聯(lián)合完善回收體系；規(guī)范管理企業(yè)報(bào)廢電池，按照要求移交再生回收企業(yè)。不得擅自拆解和處置報(bào)廢梯次電池，違者追究相關(guān)責(zé)任。

圖6 新能源汽車國(guó)家監(jiān)測(cè)與動(dòng)力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺(tái)

（8）12 月16 日，工信部節(jié)能司公示了第二批符合《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》的企業(yè)名單，天津銀隆、天津賽德美、上海比亞迪、浙江天能、格林美（無錫、武漢）、江西贛鋒、廈門鎢業(yè)等 22 家企業(yè)入選，其中浙江衢州華友資源再生科技有限公司同時(shí)獲批梯次利用與再生利用資格。兩年之后工信部將電池回收企業(yè)名單再度擴(kuò)容，預(yù)示著動(dòng)力電池報(bào)廢即將進(jìn)入放量期。

2020 年新出臺(tái)的規(guī)范性政策針對(duì)原有規(guī)范性政策進(jìn)行補(bǔ)充，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀完善了梯次利用管理等相關(guān)內(nèi)容；另一方面，對(duì)原有規(guī)范性政策進(jìn)行了修訂與細(xì)化，使規(guī)范要求能夠響應(yīng)產(chǎn)業(yè)規(guī)范化發(fā)展的需要，促進(jìn)回收企業(yè)進(jìn)行規(guī)范化建設(shè)及運(yùn)營(yíng)。

2 標(biāo)準(zhǔn)解讀

2017 年有利于動(dòng)力電池回收利用的規(guī)格尺寸和編碼規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)等已發(fā)布實(shí)施?！峨妱?dòng)汽車用動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸（GB/T 34013—2017）》公布了6 款單體圓柱，方形硬殼125款，方形軟包14 款，增加蓄電池產(chǎn)品規(guī)格尺寸通用要求，同時(shí)，進(jìn)一步明確規(guī)定電動(dòng)汽車用動(dòng)力蓄電池的單體、模塊以及標(biāo)準(zhǔn)箱尺寸規(guī)格要求。該標(biāo)準(zhǔn)有利于緩解此前由于動(dòng)力電池尺寸各異而導(dǎo)致難以匹配儲(chǔ)能設(shè)備結(jié)構(gòu)的難題，并且降低了動(dòng)力電池梯次回收利用的門檻。該標(biāo)準(zhǔn)為推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并未強(qiáng)制實(shí)施，從長(zhǎng)期來看具有引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展方向的作用。

《汽車動(dòng)力蓄電池編碼規(guī)則（GB/T 34014—2017）》明確了動(dòng)力電池編碼的基本原則、編碼對(duì)象和編碼結(jié)構(gòu)，編碼結(jié)構(gòu)包括廠商代碼、產(chǎn)品類型代碼、電池類型編碼、規(guī)格代碼、追溯信息代碼、生產(chǎn)日期代碼、序列號(hào)、梯級(jí)利用代碼[4]。例如某動(dòng)力蓄電池包的編碼為101PE052011A117AA0000 100，101（廠商代碼）：某動(dòng)力蓄電池包生產(chǎn)廠商的統(tǒng)一分配編碼、P（產(chǎn)品類型代碼）：動(dòng)力蓄電池包、E（電池類型編碼）：三元材料、05（規(guī)格代碼）：企業(yè)自定義動(dòng)力蓄電池包規(guī)格代碼、2011A11（拓展結(jié)構(gòu)）：企業(yè)自定義追溯代碼信息、7AA（生產(chǎn)日期代碼）：生產(chǎn)日期為2017 年10 月10 日、0000100（序列號(hào)）：當(dāng)日生產(chǎn)的同一規(guī)格動(dòng)力蓄電池包的序列號(hào)。

目前的車用動(dòng)力電池回收利用領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分為四大標(biāo)準(zhǔn)系列[5]，截至2020 年底，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)已發(fā)布5項(xiàng)車用電池回收利用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)[6]，具體梳理情況如下：

表1 車用動(dòng)力電池回收利用標(biāo)準(zhǔn)體系現(xiàn)狀

一部分車用動(dòng)力電池回收利用標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿已公布，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)批工作正在加速。2019 年12 月，《車用動(dòng)力電池回收利用 梯次利用 第4 部分：梯次利用產(chǎn)品標(biāo)識(shí)》已公開征求意見，規(guī)定梯次利用企業(yè)和產(chǎn)品的要求，明確梯次利用產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的規(guī)格、位置及尺寸要求。2020 年9 月3 日，《車用動(dòng)力電池回收利用 再生利用 第3 部分：放電技術(shù)規(guī)范》已完成征求意見稿，對(duì)外廣泛征求意見。該標(biāo)準(zhǔn)的起草單位為廣東邦普循環(huán)科技有限公司，規(guī)定了車用動(dòng)力電池的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、放電、存儲(chǔ)要求和環(huán)保要求，適用于退役車用動(dòng)力鋰離子電池的放電。

工信部、生態(tài)環(huán)境部加快推進(jìn)動(dòng)力電池回收利用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定發(fā)布工作，2020 年4 月16 日，工信部發(fā)布《2020 年新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)》，動(dòng)力電池回收標(biāo)準(zhǔn)工作是主要工作之一，內(nèi)容涉及：開展動(dòng)力電池規(guī)格尺寸等模塊化標(biāo)準(zhǔn)體系的健全工作，征求梯次利用設(shè)計(jì)指南和回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)的意見。2020 年6 月17 日，生態(tài)環(huán)境部辦公廳發(fā)布國(guó)家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)《廢鋰離子動(dòng)力蓄電池處理污染控制技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》，適用于廢鋰離子動(dòng)力蓄電池拆解、焙燒、破碎、分選和材料回收過程的污染控制，并可用于指導(dǎo)廢鋰離子動(dòng)力蓄電池處理企業(yè)建廠選址、工程建設(shè)與建成后的運(yùn)行管理、環(huán)境監(jiān)測(cè)工作，以及開展廢鋰離子動(dòng)力蓄電池處理項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)。2021 年3 月16 日，工信部發(fā)布《2021 年新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)》，提出推進(jìn)動(dòng)力蓄電池回收利用、再制造等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研制，啟動(dòng)汽車等行業(yè)生命周期評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究。

在團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)方面，部分協(xié)會(huì)已經(jīng)開始進(jìn)行梯次利用標(biāo)準(zhǔn)的制定。2019 年8 月28 日，電動(dòng)汽車消防安全系列團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)評(píng)審會(huì)上，由應(yīng)急管理部上海消防研究所牽頭，向中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)和中國(guó)消防協(xié)會(huì)提出的立項(xiàng)申請(qǐng)的一系列動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)通過專家組討論同意通過立項(xiàng)評(píng)審，列入中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)和中國(guó)消防協(xié)會(huì)2019 年團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)研制計(jì)劃。這些團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)包含《動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能電站火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》、《動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能電站火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案編制指南》、《動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能系統(tǒng)消防安全技術(shù)條件》和《動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能電站火災(zāi)防控裝置性能要求與試驗(yàn)方法》。2020 年12 月18 日，中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì)發(fā)布上述動(dòng)力電池梯次利用儲(chǔ)能團(tuán)標(biāo)的征求意見稿。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定是行業(yè)發(fā)展的需要，說明梯次儲(chǔ)能應(yīng)用逐步增加，市場(chǎng)規(guī)范化進(jìn)程加速。

3 總結(jié)

動(dòng)力電池回收政策要求逐步趨緊，行業(yè)“門檻”逐步顯現(xiàn)。2019 年9 月工信部明確對(duì)回收服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的分類以及建設(shè)運(yùn)營(yíng)要求，2020 年1 月，工信部公布了《新能源汽車廢舊動(dòng)力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件（2019 年本）》，該政策對(duì)行業(yè)的規(guī)范條件做出進(jìn)一步明確，完善了對(duì)回收企業(yè)的申請(qǐng)審核流程以及“白名單”的動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，并且首次提出對(duì)電池梯次利用企業(yè)的行業(yè)要求。2020 年10 月10 日，工信部發(fā)布《新能源汽車動(dòng)力蓄電池梯次利用管理辦法（征求意見稿）》，分別對(duì)梯次利用企業(yè)和產(chǎn)品、回收利用方面提出要求。從政策發(fā)展趨勢(shì)上來看，對(duì)回收企業(yè)的各項(xiàng)要求正在補(bǔ)充完善， 對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)企業(yè)的相關(guān)責(zé)任要求逐漸清晰。

標(biāo)準(zhǔn)制定速度加快，行業(yè)規(guī)范化加速。隨著動(dòng)力電池退役量的逐漸增多，梯次利用電池應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，市場(chǎng)規(guī)模上升，行業(yè)對(duì)動(dòng)力電池回收利用的規(guī)范發(fā)展需求逐漸增加。在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)方面，車用動(dòng)力電池回收利用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)作為工信部重點(diǎn)工作穩(wěn)步推進(jìn)。在地方或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)方面，已有協(xié)會(huì)組織企業(yè)制定梯次利用儲(chǔ)能領(lǐng)域的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，未來相關(guān)細(xì)分領(lǐng)域的電池回收利用標(biāo)準(zhǔn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)充完善。