鄢明芳，鄭 川

（1.湖南省語言文字培訓(xùn)測試中心，湖南 長沙 410016；2.中南大學(xué) 檔案技術(shù)研究所，湖南 長沙 410083）

扎根理論是當(dāng)前社會(huì)科學(xué)研究中重要的研究范式，也是質(zhì)性研究的主要方法之一。檔案學(xué)研究中涉及許多需要進(jìn)行定性分析的問題，利用扎根理論的特點(diǎn)與優(yōu)勢，研究檔案學(xué)問題中適用扎根理論的情境與程序，具有重要的意義。

1 扎根理論相關(guān)知識

1.1 扎根理論及其技術(shù)流派

扎根理論（Grounded Theory）最早由美國社會(huì)學(xué)家Strauss和Glaser提出［1］，其后經(jīng)過不斷發(fā)展和完善，逐漸形成了一個(gè)完整的方法論體系，至今已分化出三個(gè)既有聯(lián)系又不完全相同的技術(shù)流派：Strauss和Glaser的經(jīng)典扎根理論、Strauss和Corbin的程序化扎根理論以及Charmaz的構(gòu)建主義扎根理論，三大流派的異同如表1所示［2］。

表1 扎根理論三大技術(shù)流派異同對比

1.2 扎根理論的核心思想

扎根理論在形式上表現(xiàn)為一種系統(tǒng)的數(shù)據(jù)收集與分析方法，在邏輯上強(qiáng)調(diào)從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中構(gòu)建理論，在方法上屬于從原始數(shù)據(jù)中不斷提煉核心概念的歸納方法，在特點(diǎn)上重視構(gòu)建的理論不被研究者經(jīng)驗(yàn)所局限，其核心思想主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（1）基于數(shù)據(jù)提煉理論。扎根理論以“一切皆數(shù)據(jù)”的思想，將數(shù)據(jù)收集囊括問卷調(diào)查、訪談?dòng)涗洝⑽墨I(xiàn)、文本資料、觀察、備忘錄、反思等各種范圍，通過對原始數(shù)據(jù)的分析與歸納抽象出事實(shí)基礎(chǔ)之中的理論框架，以應(yīng)對經(jīng)驗(yàn)性研究與理論性研究的脫節(jié)問題。

（2）重視持續(xù)比較（Constant Comparison）的過程。持續(xù)比較是指數(shù)據(jù)收集、提煉理論、再收集數(shù)據(jù)、再完善理論的過程不斷循環(huán)，數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析同步進(jìn)行，概念的提煉與理論的修正持續(xù)開展。當(dāng)研究者在數(shù)據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)新問題時(shí)，不斷用新數(shù)據(jù)與根據(jù)舊數(shù)據(jù)形成的概念或范疇進(jìn)行比較，并把新概念納入修正理論。這一過程反復(fù)進(jìn)行直到不再產(chǎn)生新的概念達(dá)到理論飽和為止。

（3）強(qiáng)調(diào)多種取樣相結(jié)合。扎根理論強(qiáng)調(diào)理論取樣（Theoretical Sampling）、目的性取樣（Purposeful Sampling）、開放性取樣（Open Sampling）相結(jié)合。理論取樣是指按照目前構(gòu)建的理論來決定下一步如何采集數(shù)據(jù)，不要求先驗(yàn)假設(shè)；目的性取樣是選擇非常典型樣本進(jìn)行初步研究以確定具體研究問題；開放性取樣是對樣本的選擇不做任何明確的規(guī)定，數(shù)量收集越多越好。

（4）需要研究者保持理論敏感性（Theoretical Sensitivity）。理論敏感性是研究者基于自身專業(yè)理論基礎(chǔ)洞察數(shù)據(jù)的能力，研究者在判斷理論是否達(dá)到飽和時(shí)往往需要依靠自己的隱性知識和經(jīng)驗(yàn)，這跟研究者的知識構(gòu)成、個(gè)性、工作經(jīng)驗(yàn)、觀念都有關(guān)系［3］。沒有敏銳直覺與歸納范疇天賦的研究者必須通過訓(xùn)練、實(shí)踐來獲得理論敏感性。

2 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的模式

2.1 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的場景

檔案學(xué)領(lǐng)域涉及許多尋找因果關(guān)系的研究問題，基于因果關(guān)系可對相關(guān)問題制定具體的應(yīng)對措施，如綜合檔案館開展公共文化服務(wù)的影響因素、檔案利用者如何判斷檔案的利用價(jià)值、檔案學(xué)大學(xué)生對本專業(yè)課程教學(xué)的滿意度、社會(huì)公眾參與數(shù)字人文類公眾科學(xué)項(xiàng)目的動(dòng)因等。確定因果關(guān)系有定量分析與定性分析兩大類方法，前者將現(xiàn)象與問題用數(shù)量表示進(jìn)而分析、考驗(yàn)與解釋，最后獲得某些因素間的量的變化規(guī)律，回答“是什么”；后者是深入研究對象的具體行為和特征，進(jìn)一步探索其產(chǎn)生的原因，回答“為什么”。從扎根理論的核心思想可知，該方法主要適用于研究個(gè)體對現(xiàn)實(shí)世界的看法和解釋，在檔案學(xué)研究領(lǐng)域應(yīng)用扎根理論主要有以下兩種場景：

（1）基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建。用扎根理論進(jìn)行檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建主要適用于分析沒有研究先例或已有研究存在爭議的特定檔案學(xué)問題。檔案學(xué)研究中常有一些現(xiàn)象和問題無法用現(xiàn)有的概念進(jìn)行描述，或是以往的概念界定無法滿足現(xiàn)階段的需求，或是一些概念已有文獻(xiàn)很少涉及并不完善。對于這類概念，研究者可以用扎根理論基于真實(shí)現(xiàn)象收集相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，提煉出明細(xì)化的新概念，或?qū)υ懈拍钸M(jìn)行新的詮釋，從實(shí)踐中挖掘新概念的內(nèi)涵與外延［4］。

（2）基于事件發(fā)生時(shí)間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建。用扎根理論進(jìn)行檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建主要適用于被分析對象具有發(fā)生時(shí)間先后敏感性的現(xiàn)象和問題，如涉及文件生命周期的檔案管理問題、突發(fā)公共衛(wèi)生事件中檔案部門開展工作的路徑等。與檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建相比，在數(shù)據(jù)收集后需按時(shí)間先后順序進(jìn)行排序，弄清不同事件的先后順序、邏輯關(guān)系與因果關(guān)系，以探討事件所處的發(fā)展階段以及不同事件的因果關(guān)系。

兩種應(yīng)用場景都是為了從檔案工作實(shí)踐中挖掘隱藏信息、構(gòu)建相關(guān)理論。目前國內(nèi)檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的場景以基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建偏多。

2.2 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論的流程

用扎根理論分析檔案學(xué)問題是一個(gè)動(dòng)態(tài)的研究過程，既有規(guī)范的研究步驟和方法，又需要研究者根據(jù)研究的進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。基于經(jīng)典扎根理論，檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論主要流程如圖1所示。流程主要分為四個(gè)階段：確定研究問題、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理和理論構(gòu)建。

圖1 檔案學(xué)研究應(yīng)用扎根理論主要流程圖

（1）確定研究問題。經(jīng)典扎根理論強(qiáng)調(diào)研究問題的自然涌現(xiàn)，即研究者帶著對某檔案學(xué)問題模糊的認(rèn)識開始研究，在與不同主體的互動(dòng)與對情境的觀察中自然地發(fā)現(xiàn)和提出研究問題，直到確定兼具針對性和廣泛性的研究問題。但這不能成為忽視相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研的理由，不充分的研究現(xiàn)狀分析往往會(huì)導(dǎo)致無結(jié)構(gòu)的研究，無法建立充分的理論，閱讀已有文獻(xiàn)可以從多角度認(rèn)識問題，避免受已有概念的影響。

（2）數(shù)據(jù)收集。經(jīng)典扎根理論的抽樣方式為理論性抽樣，根據(jù)研究過程中形成的概念進(jìn)行下一步研究的抽樣和數(shù)據(jù)收集，在研究設(shè)計(jì)之初很難將抽樣對象和數(shù)據(jù)來源具體化。因此一般需要多種取樣相結(jié)合，在數(shù)據(jù)收集初期使用目的性抽樣，選擇具有足夠典型性的對象開始初步研究。理論取樣階段可以從不同的數(shù)據(jù)來源收集數(shù)據(jù)，也可以收集定性數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)或二者兼有。數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析同步進(jìn)行，為便于調(diào)整需為數(shù)據(jù)收集留有一定的余地?；谑录l(fā)生時(shí)間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建應(yīng)對所收集的數(shù)據(jù)按時(shí)間排序，但與時(shí)間序列分析方法不同的是，該處理并不界定自變量和因變量。

（3）數(shù)據(jù)處理。數(shù)據(jù)處理是實(shí)質(zhì)性編碼過程，它包括開放性編碼和選擇性編碼兩個(gè)步驟，這是基于數(shù)據(jù)構(gòu)建檔案學(xué)理論的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。開放性編碼通過對數(shù)據(jù)逐行編碼將其逐層抽象化、概念化，在不斷比較中把概念不斷打破并重新融合，這個(gè)過程中研究者保持完全開放的態(tài)度，不做任何預(yù)設(shè)編碼。選擇性編碼是核心概念出現(xiàn)后只對與核心概念產(chǎn)生重要關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，核心概念成為進(jìn)一步收集數(shù)據(jù)和理論性抽樣的指導(dǎo)。這個(gè)過程不斷循環(huán)進(jìn)行，直到核心概念已達(dá)到飽和后，轉(zhuǎn)入理論構(gòu)建階段。

（4）理論構(gòu)建。理論性編碼把實(shí)質(zhì)性編碼中形成的概念組織起來形成相關(guān)問題的檔案學(xué)理論，概念間有并列、因果和遞進(jìn)等關(guān)系。研究者應(yīng)判斷理論是否達(dá)到飽和，即新收集到的數(shù)據(jù)是否對理論構(gòu)建產(chǎn)生新的貢獻(xiàn)，若達(dá)到理論飽和則可以結(jié)束工作，否則就調(diào)回繼續(xù)進(jìn)行理論取樣、數(shù)據(jù)收集與分析等步驟直到理論飽和。理論構(gòu)建完成后可采用多種方法進(jìn)行討論分析，如用新構(gòu)建的檔案學(xué)理論與既有理論進(jìn)行比較等。

3 總結(jié)

扎根理論適用于基于現(xiàn)象提煉概念的檔案學(xué)橫向理論構(gòu)建與基于事件發(fā)生時(shí)間的檔案學(xué)縱向理論構(gòu)建兩類應(yīng)用場景，應(yīng)用扎根理論分析檔案學(xué)問題既需要遵照規(guī)范的研究步驟和方法，又需要研究者根據(jù)研究的進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，要求研究者具備一定的檔案學(xué)理論敏感性。扎根理論并不簡單也并不完美，在分析檔案學(xué)問題時(shí)切忌把扎根理論視為沒有方法的方法，研究者可從提高深度訪談技術(shù)、確保訪談質(zhì)量、規(guī)范編碼過程、扎實(shí)撰寫備忘錄等方面不斷提高應(yīng)用水平。