李立洲 張鵬飛

[摘 要]進入新時代，面對復(fù)雜的國際局勢，國家更加重視航天事業(yè)，天眼望天、北斗導(dǎo)航、“嫦娥”探月、“墨子”升空等重大航天工程進入新發(fā)展階段。航天任務(wù)逐步增加給航天生產(chǎn)企業(yè)帶來新的發(fā)展機遇的同時，也對航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理水平有著更高要求。文章立足風(fēng)險管理，對航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理內(nèi)容、產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理步驟、產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險應(yīng)對措施進行研究，以期對航天領(lǐng)域風(fēng)險管理提供參考。

[關(guān)鍵詞] 航天企業(yè)；產(chǎn)品生產(chǎn)；風(fēng)險管理；風(fēng)險應(yīng)對

中圖分類號：F426.5 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）12-0084-03

黨的十九大以來，航天事業(yè)在國家安全方面的重要程度日益凸顯，業(yè)內(nèi)也已達成“建設(shè)航天強國”目標的共識。然而，航天工程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，每個項目、每個型號都具有創(chuàng)新性高、涉及范圍廣、管理復(fù)雜、系統(tǒng)協(xié)同面廣、投入成本高、風(fēng)險性強、系統(tǒng)穩(wěn)定性強、質(zhì)量可靠性高等特點[1]，生產(chǎn)過程中任何一個環(huán)節(jié)出錯，都有可能導(dǎo)致任務(wù)延期甚至是任務(wù)失敗。2009年，中國航天科技集團有限公司開始全面實施技術(shù)風(fēng)險分析與控制，并于2013年在總結(jié)航天型號技術(shù)分析與控制實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上制定實施《航天型號技術(shù)風(fēng)險分析與控制要求》，將成熟的技術(shù)風(fēng)險分析和控制理論方法應(yīng)用在型號研制全過程[2]，經(jīng)過多年實踐檢驗，取得了良好效果，保障了各個型號任務(wù)的圓滿完成。

一、航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理內(nèi)容

風(fēng)險管理是指在項目或者企業(yè)的一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境中把風(fēng)險可能造成的不良影響減至最低的管理過程，對現(xiàn)代企業(yè)而言十分重要。風(fēng)險管理當(dāng)中包括了對風(fēng)險的量度、評估和應(yīng)變策略。理想的風(fēng)險管理，是一連串排好優(yōu)先次序的過程，使當(dāng)中的可以導(dǎo)致最大損失及最可能發(fā)生的事情優(yōu)先處理、而相對風(fēng)險較低的問題則押后處理。研究風(fēng)險管理的方法有定性分析方法和定量分析方法，能夠有效地對各種風(fēng)險進行管理，有利于企業(yè)做出正確的決策；有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整；有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標，對企業(yè)來說具有重要的意義。風(fēng)險管理的對象是風(fēng)險。

國內(nèi)航天領(lǐng)域比較認可的風(fēng)險定義是：在規(guī)定的技術(shù)、費用和進度等幾個約束條件下，對不利于實現(xiàn)裝備研制目標的可能性及所導(dǎo)致的后果嚴重性的度量[3]。風(fēng)險管理則是對可能遇到的各種風(fēng)險進行規(guī)劃、識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控的過程，以科學(xué)的管理方法實現(xiàn)最大安全保障的實踐活動的總稱[4-5]。風(fēng)險管理流程一般包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控等。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)，是風(fēng)險管理的關(guān)鍵、重點和基礎(chǔ)，方法很多，常見的有生產(chǎn)流程分析法、保險調(diào)查法。風(fēng)險評價就是對風(fēng)險進行估算、衡量風(fēng)險，確定各項風(fēng)險頻度和強度。風(fēng)險應(yīng)對則是根據(jù)風(fēng)險評價確定的風(fēng)險等級采取不同力度的應(yīng)對措施，主要有避免風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險、自保風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險。為保障風(fēng)險應(yīng)對措施效果，指定專人進行監(jiān)控。

航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)指型號產(chǎn)品由設(shè)計、生產(chǎn)實現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)出的過程。航天企業(yè)擔(dān)負的產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)實施集團公司總抓，采用授權(quán)管理，分級負責(zé)的管理機制。生產(chǎn)單位根據(jù)自身優(yōu)勢做好資源配置、生產(chǎn)銜接和生產(chǎn)能力調(diào)整，按需、按時、保質(zhì)、保量完成型號配套產(chǎn)品生產(chǎn)支持型號系統(tǒng)順利實施[6]。航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的風(fēng)險管理則是指對航天型號產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險進行風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對，以期降低風(fēng)險發(fā)生的概率或盡可能減少風(fēng)險發(fā)生的影響程度。

航天企業(yè)在進行風(fēng)險識別時需要清楚地掌握生產(chǎn)計劃、安全等級、資源配置、技術(shù)力量、質(zhì)量要求等條件并梳理承擔(dān)的產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)、面臨的環(huán)境形勢，因此要在進行風(fēng)險識別環(huán)節(jié)前先進行風(fēng)險分析；為了保證單位產(chǎn)品生產(chǎn)的風(fēng)險管理成效，需要不斷總結(jié)風(fēng)險管理實踐經(jīng)驗，將實踐上升為理論以指導(dǎo)下一次實踐，因此需要增加風(fēng)險評估環(huán)節(jié)。由此總結(jié)航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的風(fēng)險管理具體流程應(yīng)為風(fēng)險分析、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險評估五個環(huán)節(jié)。

二、航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理步驟

著名學(xué)者萊特納于1915年發(fā)表《企業(yè)風(fēng)險論》標志著風(fēng)險概念的誕生并拉開了企業(yè)風(fēng)險管理理論研究的大幕[7]。遵循風(fēng)險管理理論，管理具體風(fēng)險事項的一般步驟是先對可能存在的潛在風(fēng)險進行風(fēng)險識別，接著對識別出的風(fēng)險進行風(fēng)險評價進而劃分出不同等級風(fēng)險，最后針對不同等級的風(fēng)險采取不同力度的風(fēng)險應(yīng)對措施。而對于航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險則要先進行風(fēng)險分析，在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上進行風(fēng)險識別劃分風(fēng)險等級，接著實施風(fēng)險應(yīng)對措施，最后是總結(jié)完善實踐經(jīng)驗進行風(fēng)險評估，各步驟具體介紹如下。

（1）風(fēng)險分析：是風(fēng)險識別的關(guān)鍵，系統(tǒng)運用產(chǎn)品生產(chǎn)目標、生產(chǎn)任務(wù)規(guī)劃、技術(shù)水平要求、物資儲備情況、質(zhì)量要求情況、安全要求、風(fēng)險管理目標等相關(guān)信息來確認潛在風(fēng)險點或風(fēng)險面。

（2）風(fēng)險識別：是發(fā)現(xiàn)、辨別和表達風(fēng)險的過程。依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，在風(fēng)險事故發(fā)生前采用各種方法系統(tǒng)、連續(xù)認識面臨的各種風(fēng)險及風(fēng)險發(fā)生的潛在原因。

（3）風(fēng)險評價：是在風(fēng)險識別和估計的基礎(chǔ)上，再根據(jù)公認安全標準進行比較確定風(fēng)險等級，由此決定是否需要采取控制措施，以及控制到什么程度。

（4）風(fēng)險應(yīng)對：是在確定風(fēng)險概率及其風(fēng)險影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和決策主體對風(fēng)險的承受能力，采取不同力度的風(fēng)險管控措施。

（5）風(fēng)險評估：是總結(jié)、歸納風(fēng)險管理全過程實踐工作，積累風(fēng)險管控經(jīng)驗，為以后風(fēng)險管理提供參考。評估對象應(yīng)該包含風(fēng)險事項和風(fēng)險管理情況。

在現(xiàn)實航天產(chǎn)品生產(chǎn)實踐中，航天企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)全過程中對產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理還存在一些不足之處，下面按照上述航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理步驟進行分析。風(fēng)險分析環(huán)節(jié)，只考慮按照型號任務(wù)總體要求進行風(fēng)險分析，未能詳細考慮技術(shù)力量、資源配置等因素，有可能在風(fēng)險管理過程中出現(xiàn)任務(wù)沖突、多線程并行等風(fēng)險。建議在型號任務(wù)全過程中，在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上多方面、多周期開展產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險分析。風(fēng)險識別方面，部分不明顯、易被忽略的風(fēng)險不能被有效識別。建議建立“產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險因素庫”，回顧以往風(fēng)險管理經(jīng)驗、多和業(yè)內(nèi)專家溝通，并創(chuàng)新風(fēng)險識別方法。風(fēng)險評價環(huán)節(jié)，僅局限于集團頒布實施的《航天型號技術(shù)風(fēng)險分析與控制要求》中的風(fēng)險評價標準，未能有效涵蓋產(chǎn)品生產(chǎn)中的質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、計劃風(fēng)險、物資儲備風(fēng)險等。建議在要求基礎(chǔ)之上結(jié)合實踐經(jīng)驗建立單位自己的風(fēng)險評價準則。風(fēng)險應(yīng)對環(huán)節(jié)，對新增風(fēng)險管控不力、高等級風(fēng)險管控效果達不到預(yù)期；對一些風(fēng)險采取相應(yīng)管控措施后產(chǎn)生的遺留風(fēng)險管控不力。建議建立管控新增風(fēng)險的預(yù)案，對評價為高等級的新增風(fēng)險實施更嚴格的管控措施；制定遺留風(fēng)險的管控要求。風(fēng)險評估環(huán)節(jié)，風(fēng)險評估次數(shù)較少，一般只在年底進行風(fēng)險評估。建議增加風(fēng)險評估次數(shù)，設(shè)立季度、半年期風(fēng)險評估。

三、航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險應(yīng)對措施

風(fēng)險應(yīng)對是在充分識別風(fēng)險進行風(fēng)險評價劃分風(fēng)險等級后根據(jù)不同風(fēng)險等級采取消除風(fēng)險、降低風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、接受風(fēng)險等不同力度的應(yīng)對管控策略。消除策略是采取更改方案、降低要求、簡化程序等手段消除風(fēng)險源；降低策略是采用提前啟動或增加投入、科學(xué)合理調(diào)配資源等措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率和降低風(fēng)險發(fā)生影響；轉(zhuǎn)移策略是分解風(fēng)險并逐級向下傳遞，降低整體風(fēng)險；接受策略則是通過預(yù)留資源、費用，以及調(diào)整進度和創(chuàng)新技術(shù)，應(yīng)對危害低的風(fēng)險帶來的影響。

為了有效控制產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險，航天企業(yè)不僅要對風(fēng)險制定應(yīng)對措施，還需要建立詳細的風(fēng)險管理流程、優(yōu)化風(fēng)險管理模式、增加風(fēng)險管理意識、嚴格風(fēng)險管理保障措施。

（一）構(gòu)建產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理流程

航天產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)實施集團公司總抓，研究院所、生產(chǎn)企業(yè)兩級管理，構(gòu)建風(fēng)險管理流程思路為：依據(jù)單位的產(chǎn)品生產(chǎn)目標、交付質(zhì)量要求，針對性制定產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理目標，嚴格依據(jù)目標對全年產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險進行分析；建立風(fēng)險管控全過程新增具體風(fēng)險事項管控流程，對于新增風(fēng)險事項，提高其風(fēng)險發(fā)生概率的等級，測算風(fēng)險事項等級，制定針對性管控措施；建立被評估為高等級風(fēng)險升級其風(fēng)險管控的流程，生產(chǎn)企業(yè)識別出的具體風(fēng)險事項被評價為高風(fēng)險等級的需要納入院級風(fēng)險管控；建立具體風(fēng)險事項管控效果監(jiān)督程序，對具體風(fēng)險事項的管控效果進行分析，跟蹤風(fēng)險管控進度；建立定期風(fēng)險評估流程，評估內(nèi)容要包括過程中新增風(fēng)險的管控情況、有效管控的風(fēng)險情況、重新判別風(fēng)險事項等級等；建立遺留風(fēng)險雙重評價環(huán)節(jié)，對遺留風(fēng)險進行滾動管控；建立風(fēng)險因素庫比對流程，在進行產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險分析、識別環(huán)節(jié)，逐條比對庫中的相同類別風(fēng)險因素。

（二）優(yōu)化產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理模式

管理先定制度，制度是保障各項工作有序開展的根本遵循。航天企業(yè)根據(jù)其生產(chǎn)任務(wù)分配特點及各單位風(fēng)險管理水平差異可以考慮建立院所、廠兩級管理制度。院所建立高層級風(fēng)險管理制度，除了要負責(zé)制定本層級產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理相關(guān)制度，還需要指導(dǎo)、幫助生產(chǎn)廠風(fēng)險管理工作。管理制度主要內(nèi)容應(yīng)包含：頂層設(shè)計兩級單位風(fēng)險管理職責(zé)、產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管控流程、制定風(fēng)險評價準則、風(fēng)險管控考核機制以及員工風(fēng)險意識培養(yǎng)方面等內(nèi)容。生產(chǎn)廠建立低層級風(fēng)險管理制度，主要依據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)方式和管理特點及院所制定的產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理制度建立相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。

建立良好的管理制度，需要有相適應(yīng)的管理模式保障制度行之有效。針對航天企業(yè)風(fēng)險管理要組織機構(gòu)專業(yè)化分工，調(diào)整單位內(nèi)部組織架構(gòu)，按專業(yè)優(yōu)勢劃分各部門分工，使責(zé)任和任務(wù)更加明確，建立風(fēng)險防控部門對風(fēng)險防控工作進行指導(dǎo)、督促。優(yōu)化崗位管理體系，調(diào)整人才隊伍結(jié)構(gòu)、提升人才隊伍業(yè)務(wù)能力，根據(jù)產(chǎn)品的產(chǎn)品研制、生產(chǎn)流程建立相應(yīng)崗位體系，明確所屬崗位風(fēng)險因素，責(zé)任到崗。有效利用外部資源，積極與同行業(yè)同領(lǐng)域相關(guān)單位溝通交流經(jīng)驗，多掌握風(fēng)險發(fā)生可能情況充實風(fēng)險因素庫，提升單位風(fēng)險管理水平。優(yōu)化管理體系，提高風(fēng)險管理重要程度，定期在高級別會議上專題研究風(fēng)險管理問題，達成單位內(nèi)部風(fēng)險管理共識。

（三）提高全員的產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管控意識

人作為不確定因素是最大變量同時也是風(fēng)險管理工作中最重要、作用最突出的因素，其影響力也最大。習(xí)近平總書記指出，“安而不忘危，存而不忘亡，治而不忘亂?！焙教炱髽I(yè)提高風(fēng)險管理水平最快、最有效的方式就是提高全員的風(fēng)險防控意識。提高全員風(fēng)險防控意識可以通過教育、培訓(xùn)等活動，大會宣傳、小會強調(diào)，筑牢每個員工風(fēng)險防控意識。強化產(chǎn)品生產(chǎn)任務(wù)繁重、艱巨的宣貫力度，將型號任務(wù)的重要性、任務(wù)的復(fù)雜性、協(xié)同的重要性傳遞給每個崗位員工，培養(yǎng)員工工匠凈勝，提高員工憂患意識。

企業(yè)黨、工團體要積極宣傳風(fēng)險危害及風(fēng)險管理重要性，積極將風(fēng)險管理意識培養(yǎng)與企業(yè)文化建設(shè)相結(jié)合，凝心聚力，營造風(fēng)險氛圍。使員工充分認識到自己工作不細致將有可能導(dǎo)致任務(wù)的延期甚至失敗，會使自己和同事的辛勤工作付諸東流。提升員工主人翁意識，讓員工樂于細心工作，規(guī)避產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險。

（四）提升產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險管理保障措施

管理好產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險還應(yīng)有良好的保障措施保障風(fēng)險管理各項政策落實和各項風(fēng)險防控工作有序開展，保障措施可以從幾個方面考慮。

（1）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立風(fēng)險防控工作委員會，由一把手任主任，分管產(chǎn)品生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)任常務(wù)副主任，指導(dǎo)協(xié)調(diào)風(fēng)險防控相關(guān)工作，統(tǒng)領(lǐng)規(guī)劃目標，統(tǒng)籌配置資源，統(tǒng)一規(guī)劃成效評價與考核。

（2）成立專門機構(gòu)。設(shè)立風(fēng)險防控中心，配備若干專職工作人員，負責(zé)風(fēng)險防控規(guī)劃、組織實施、評價等工作。

（3）設(shè)立專項經(jīng)費。設(shè)立風(fēng)險防控專項經(jīng)費加快風(fēng)險防控宣傳、培訓(xùn)，加強風(fēng)險防控意識培養(yǎng)政策落地。

（4）加強考評監(jiān)督。相關(guān)單位嚴格落實勞動風(fēng)險防控各項措施，保障風(fēng)險防控工作順利開展。把風(fēng)險防控工作納入企業(yè)督查督辦工作范圍，納入各相關(guān)單位年度考核內(nèi)容。

四、結(jié)語

風(fēng)險管理是現(xiàn)代企業(yè)項目、工程、型號、產(chǎn)品生產(chǎn)管理的重要風(fēng)險防控技術(shù)手段，是企業(yè)提高生產(chǎn)效率，提升企業(yè)核心競爭力建立行業(yè)壁壘的有效工具。文章考慮航天企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的風(fēng)險管理，以風(fēng)險管理內(nèi)容為基礎(chǔ)討論了風(fēng)險管理過程，并深入研究了風(fēng)險應(yīng)對措施，以期對航天企業(yè)風(fēng)險管理有一定程度上推動作用。下一步研究可以考慮加入信息化手段。

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