李 薇

(1.武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072；2.湖北工程學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 孝感 432000)

0 引言

全要素生產(chǎn)率是指除去資本和勞動投入之外，其他生產(chǎn)要素投入導(dǎo)致的產(chǎn)出，它經(jīng)常代表技術(shù)進步被用來分析經(jīng)濟增長問題[1-3]。這一經(jīng)濟學(xué)概念在2015年第十二屆全國人民代表大會的政府工作報告中首次出現(xiàn)，四年后，在黨的十九大報告中又被提及，并明確指出要推進經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產(chǎn)率，進而增強經(jīng)濟發(fā)展的競爭力和創(chuàng)新力。當(dāng)前，中國經(jīng)濟已從 “新常態(tài)”轉(zhuǎn)到 “由新入?！钡木硾r，提高全要素生產(chǎn)率，是致力于培育經(jīng)濟增長的新動力，是繼續(xù)追求和實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的核心要義。如何實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率增長，這個問題的研究將有助于我國定位改革關(guān)鍵領(lǐng)域、挖掘經(jīng)濟增長潛力、強化發(fā)展動力目標(biāo)的實現(xiàn)。

科技政策是政府基于推進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展需求，利用科學(xué)技術(shù)為實現(xiàn)國家的目標(biāo)所采取的政策，它表現(xiàn)為一系列法律法規(guī)、規(guī)劃和計劃、條例、措施及辦法等形式，是科學(xué)技術(shù)與國家發(fā)展的有機結(jié)合[4]。它由戰(zhàn)略層面，中間層面和具體層面構(gòu)成一個政策體系，其中戰(zhàn)略層面的科技政策包括中共中央國務(wù)院制定的頂層政策[5]。本文中提及的科技政策就是在關(guān)注時間段內(nèi)，我國先后經(jīng)歷過三次重大的科技發(fā)展戰(zhàn)略變遷的頂層政策?？萍及l(fā)展戰(zhàn)略是政府聚焦宏觀層面科技戰(zhàn)略研究，將戰(zhàn)略論應(yīng)用并推廣至科技領(lǐng)域的重要表現(xiàn)。政府對科技發(fā)展實行社會管理，有計劃有組織地制定推進科技事業(yè)，并能有效利用科技發(fā)展成果的總體方針、政策和措施[6]。合理的科技發(fā)展戰(zhàn)略體現(xiàn)了不同階段時期科技政策的脈絡(luò)趨勢，并形成明確的政策范式，決定著政府科技政策的走向。政府作為科技政策的頒布實體，通過制定科技發(fā)展戰(zhàn)略干預(yù)國家科技事業(yè)，是支持本國科技進步的宏觀表現(xiàn)形式。不同階段的科技政策的頒布及實施，是否會作用于提升科技進步水平進而影響一國經(jīng)濟增長和發(fā)展，我們可以將這一問題轉(zhuǎn)化為科技政策變遷與全要素生產(chǎn)率變動之間的關(guān)系問題。

回顧現(xiàn)有文獻關(guān)于全要素生產(chǎn)率增長的影響因素研究，Hulten總結(jié)了包括技術(shù)創(chuàng)新、組織和制度創(chuàng)新、需求變化等因素[7]，國內(nèi)學(xué)者則主要聚焦于技術(shù)和人力資本、市場和貿(mào)易以及基礎(chǔ)設(shè)施等方面[8-12]，還有的從經(jīng)濟目標(biāo)約束及創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神等視角進行討論[13-14]，鮮少出現(xiàn)基于政策制度，特別是從科技政策視角展開對全要素生產(chǎn)率變動影響因素的研究。本文嘗試分析在我國科技體制改革這一歷史情境下，政府頒布的若干具有里程碑意義的科技政策 (科技發(fā)展戰(zhàn)略)對全要素生產(chǎn)率變動所造成的影響，并對其變化做出解釋，總結(jié)發(fā)展要求及科技技術(shù)進步的發(fā)展趨勢。

本研究的貢獻和創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下三方面：第一，利用基于索洛余值的增長核算法來測算1990—2019年我國的全要素生產(chǎn)率以及增長率水平，延伸了國內(nèi)現(xiàn)有對基于宏觀層面全要素生產(chǎn)率增長率的測算時間范圍，為開展后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)；第二，將事件系統(tǒng)理論應(yīng)用于科技政策頒布實施行為的研究，為解釋全要素生產(chǎn)率增長變化提供理論視角，同時為事件系統(tǒng)理論應(yīng)用于組織和管理研究提供運用領(lǐng)域及平臺指引；第三，分析政府在不同階段發(fā)布實施的重要科技政策這一 “關(guān)鍵事件”對科技技術(shù)進步的影響作用，把握政府干預(yù)科技事業(yè)發(fā)展的脈絡(luò)走向，為進一步落實頂層科技政策提供方向支持。

1 全要素生產(chǎn)率測算

1.1 測算方法

本文借鑒國家發(fā)展改革委員會、國家統(tǒng)計局采用的方法，運用增長核算方法中的索洛殘差法對全要素生產(chǎn)率的增長和變化進行測度。這種方法首先由索洛 (Solow)提出，在對總生產(chǎn)函數(shù)進行估計后，用產(chǎn)出增長率減去各投入要素增長率后的剩余值來估計全要素生產(chǎn)率的增長水平，也稱為生產(chǎn)函數(shù)法。這種方法的總生產(chǎn)函數(shù)通常采用資本和勞動兩要素的C-D生產(chǎn)函數(shù)作為基本模型：

(1)

式中，Yt為實際產(chǎn)出水平，Kt為社會資本存量，Lt為勞動力投入，α和β分別是資本對產(chǎn)出的貢獻份額 (彈性系數(shù))以及勞動力對產(chǎn)出的貢獻份額 (彈性系數(shù))，t為時間序列，A為技術(shù)水平。C-D生產(chǎn)函數(shù)引入技術(shù)資源因素，描述在生產(chǎn)過程中投入的生產(chǎn)要素組合與其最大產(chǎn)出之間的依存關(guān)系。

通過對式 (1)取對數(shù)，可以將其轉(zhuǎn)化為如下線性形式：

lnYt= lnA+αlnKt+βlnLt

(2)

根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)的基本假設(shè)前提，在規(guī)模收益不變和?？怂怪行缘臈l件下，系數(shù)滿足α+β=1，變化式 (2)得到：

ln (Yt/Lt)=lnA+αln (Kt/Lt)

(3)

式中，Yt/Lt表示人均產(chǎn)出，Kt/Lt表示人均資本投入。利用Stata軟件通過建立回歸方程估算出系數(shù)α，同時對式 (2)變化一種表達，得到ΔA/A= ΔY/Y-α×ΔK/K-β×ΔL/L，由此便可以計算出全要素生產(chǎn)率的增長率。

1.2 數(shù)據(jù)說明

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取1990—2019年中國宏觀經(jīng)濟總量統(tǒng)計的時間序列數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計局網(wǎng)站公布的各年統(tǒng)計年鑒。根據(jù)上述等式所涉及的被解釋變量Yt、解釋變量Kt和Lt，結(jié)合現(xiàn)實情況中對變量進行具體的衡量解釋的可行性，需分別進行數(shù)據(jù)處理。具體如下：

(1)Yt為實際產(chǎn)出水平。該變量一般以年GDP來進行統(tǒng)計，由于國家統(tǒng)計年鑒公布的數(shù)據(jù)一般以當(dāng)期價格進行測算 (名義GDP)，故涉及名義GDP換算為實際GDP的問題。借助換算公式：Y年實際GDP =X年名義GDP × (Y年GDP指數(shù)/X年GDP指數(shù))，得到對應(yīng)年份的實際GDP。為了保持價格水平的可比性、基期年份的設(shè)定以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑和核算時間的統(tǒng)一性要求，在時間設(shè)定上選擇以1990年為基期，主要因為變量中實際資本存量K的統(tǒng)計是從這一年才開始的。利用換算公式算得實際GDP,據(jù)此衡量產(chǎn)出水平。

(2)Kt為社會資本存量。本文需測算實際資本存量，利用Goldsmith的永續(xù)盤存法公式進行轉(zhuǎn)換[15]：

Kt=It/Pt+ (1-δ)×Kt-1

(4)

式中，Kt、Kt-1分別是第t年、t-1年實際資本存量，It為第t年名義投資額，Pt為固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)，δ為第t年的固定資產(chǎn)折舊率。本文參考周永鋒的方法[16]，選取固定資本形成總額來衡量名義投資額 (It)，而固定資產(chǎn)投資價格指數(shù) (Pt)則可通過國家統(tǒng)計局官網(wǎng)公布的統(tǒng)計年鑒中的相關(guān)指標(biāo)直接獲取。對于該等式中折舊率δ的確定，本文以王小魯?shù)姆椒y算而統(tǒng)一采用5%這一標(biāo)準(zhǔn)[17]。最后，利用通用做法采取估算而獲得基期資本存量，故借鑒張軍的方法[18]，利用國際通用算法公式來進行計算：

K0=I0/ (g+δ)

(5)

式中，g為在樣本期間內(nèi)固定實際投資I的年平均增長率，δ為折舊率 (本文已經(jīng)假定為5%的水平)，依然以1990年為基期水平，利用幾何增長率算法得到g=12.37%，帶入基期固定實際投資I的數(shù)據(jù)，進一步計算得到1990年基期資本存量為26689.6949億元，然后分別計算出各年實際資本存量。

(3)Lt為勞動力投入?；跀?shù)據(jù)的可得性，本文選取年末就業(yè)人數(shù)作為觀測指標(biāo)，該指標(biāo)反映了一定時期內(nèi)全部資源的實際利用情況，通過匯總相應(yīng)年份的數(shù)據(jù)得到。

至此，產(chǎn)出水平Y(jié)t、社會資本存量Kt以及勞動力投入Lt的實際觀測指標(biāo)經(jīng)過上述處理后，匯總于表1中

表1 1990—2019年實際GDP、實際資本存量以及就業(yè)人員情況 (以1990年為基期水平)

1.3 全要素生產(chǎn)率計算

由前文測算方法思路，結(jié)合式 (3)，構(gòu)建模型如下：

lnyt=C+αlnkt+εt

(6)

式中，yt=Yt/Lt表示人均產(chǎn)出；kt=Kt/Lt表示人均資本存量；C為截距項 (常數(shù)項)；εt為擾動項；α為資本產(chǎn)出份額，是這里需要估計的參數(shù)，進而得出估計方程。由于本文中{yt}和{kt}均為時間序列，如果存在時間序列不平穩(wěn)的情況，則可能帶來偽相關(guān)或偽回歸現(xiàn)象，從而誤導(dǎo)統(tǒng)計推斷。為了避免出現(xiàn)此類問題，首先需要對時間序列進行平穩(wěn)性檢驗。

本文采用 “ADF檢驗”來驗證是否存在單位根。當(dāng)擾動項εt序列存在自相關(guān)時，可通過引入被解釋變量的高階滯后項而保證擾動項εt為白噪聲。據(jù)此，包含漂移項和時間趨勢項的表達式如下：

(7)

通過計算Schwert建議的最大滯后階數(shù)為8[19]，進行帶常數(shù)項和趨勢項的ADF檢驗，分別得到序列l(wèi)nyt和lnkt各自在最后一階滯后項在1%的水平上顯著不等于0，得出二者均為平穩(wěn)序列這一結(jié)論。接著，需對這兩個平穩(wěn)時間序列進行自相關(guān)檢驗，本文采用畫自相關(guān)圖的方法進行檢驗，考察了GDP以及資本存量的對數(shù)差分均落在置信區(qū)域之外，表明二者的一階自相關(guān)系數(shù)顯著不為零，故lnyt和lnkt分別存在一階自相關(guān)。

為了處理存在的自相關(guān)情況，本文使用 “OLS+異方差自相關(guān)穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤”方法[20]，即 “Newey-West估計法”進行修正，HAC標(biāo)準(zhǔn)誤的最高滯后階數(shù)取3，對時間序列l(wèi)nyt和lnkt進行回歸估計，得到結(jié)果如下：

lnyt= 2.525261 + 0.719717×lnkt

(8)

(37.60) (122.16)

至此，估算出回歸方程，并得到系數(shù)α=0.719717，由前文設(shè)定條件α+β=1，可直接推算出β=0.280283。

1.4 全要素生產(chǎn)率增長率測算

由前文公式ΔA/A= ΔY/Y-α×ΔK/K-β×ΔL/L可知，方程兩邊分別為變量的對數(shù)差分，約等于該變量的增長率，由此分別得到產(chǎn)出Y、社會資本存量K以及勞動力投入L的增長率，將其三項以及之前由回歸分析估算得出的系數(shù)α、β的值帶入，全要素生產(chǎn)率的增長率則可直接計算得出，等式為ΔA/A= ΔY/Y-0.719717×ΔK/K-0.280283×ΔL/L。

表2匯總列舉了經(jīng)測算得出的產(chǎn)出、資本、勞動力以及全要素生產(chǎn)率增長率，為了更直觀地表現(xiàn)出1991—2019年全要素生產(chǎn)率的變動情況以及其他經(jīng)濟增長要素貢獻率的變動趨勢以及與產(chǎn)出增長變動的關(guān)系對比，繪制圖1表示。

表2 1991—2019年產(chǎn)出、資本、勞動力及全要素生產(chǎn)率增長率 單位 (%)

圖1 產(chǎn)出、資本、勞動力以及全要素生產(chǎn)率的變動

如圖1所示，1991—2019年除了勞動力要素增長基本維持較為穩(wěn)定的態(tài)勢之外，其他投入要素均有明顯波動。具體來看，勞動增長率從初始水平1.14%，總體呈現(xiàn)緩慢下降的趨勢，說明勞動投入對經(jīng)濟增長投入貢獻的作用有限。分析原因，一方面可能是現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展依靠勞動密集型產(chǎn)業(yè)所占據(jù)的比重正逐漸下降，另一方面參與就業(yè)的勞動者整體素質(zhì)水平不高以及勞動力數(shù)量相對過剩等問題的突出表現(xiàn)也會導(dǎo)致類似現(xiàn)象。資本投入要素的增長水平相較于另外兩種投入要素而言，其貢獻率是非常明顯的。資本投入一直以來都是推動經(jīng)濟發(fā)展的主要因素，經(jīng)濟增長依然主要依靠高資本投入來拉動。但從總趨勢看來，集約型經(jīng)濟增長方式正不斷取代過去粗放式的經(jīng)濟增長方式等因素，導(dǎo)致資本投入增長也呈下降趨勢。全要素生產(chǎn)率的增長率在所有投入要素中水平最低，但其波動起伏態(tài)勢鮮明。與其他投入要素不同，全要素生產(chǎn)率的變化趨勢與產(chǎn)出水平的變化趨勢基本一致，說明全要素生產(chǎn)率增長率的變化與同期宏觀經(jīng)濟運行和發(fā)展形勢基本一致。至于測算增長水平并不高這一事實，其原因可能在于當(dāng)下我國科技發(fā)展確實存在創(chuàng)新主體能力懸殊以及基礎(chǔ)研究投入比例相對不足等問題，導(dǎo)致創(chuàng)新水平不高的現(xiàn)狀。另外，追溯到對全要素生產(chǎn)率的定義上，由于全要素生產(chǎn)率是剔除資本和勞動力要素貢獻之外其他所有要素的總和，一方面，資本存量并非由現(xiàn)有統(tǒng)計數(shù)據(jù)直接獲得，而是經(jīng)過估算得出，不排除測算中資本要素貢獻高估的情況；另一方面，全要素生產(chǎn)率包含兩方面因素，科技進步還有體制完善[21]，如政策法規(guī)等支持所帶來的影響。這些都與本文采用的索洛余值法的測算方法所固有的缺陷有關(guān)，但對全要素生產(chǎn)率的變化總趨勢影響有限。

2 科技政策變遷對全要素生產(chǎn)率變動的影響分析

2.1 事件系統(tǒng)理論

事件系統(tǒng)理論強調(diào)事件是實體的外在動態(tài)經(jīng)歷，主要關(guān)注并解釋事件本質(zhì)屬性對組織的動態(tài)影響程度[22]。依據(jù)事件與實體之間的作用關(guān)系，將不由實體主動創(chuàng)造出來、需實體被動應(yīng)對的事件稱為 “被動型事件”。事件系統(tǒng)理論指出，事件強度屬性、時間屬性和空間屬性決定了事件對相關(guān)實體的影響程度[23]。不同屬性有各自的衡量維度及含義，據(jù)此進行了總結(jié)，見表3，這也是基于事件系統(tǒng)理論提出事件質(zhì)性研究的框架所在。事件系統(tǒng)理論主張應(yīng)同時考慮事件強度、時間和空間三個方面的因素來研究事件的作用[24]。認知并評估事件的過程，即在紛繁復(fù)雜的事件信息中，區(qū)分并剝離決定事件的強度、時間和空間因素的核心信息，一方面便于抓住事件的本質(zhì)，體現(xiàn)事情的研究價值；另一方面通過改變事件屬性的程度來應(yīng)對事件發(fā)展，從而有助于減輕事件帶來的影響沖擊力。

表3 事件系統(tǒng)理論中事件屬性及含義

2.2 基于事件系統(tǒng)理論的科技政策變遷對全要素生產(chǎn)率變動影響的分析框架

事件系統(tǒng)理論為全要素生產(chǎn)率的變動影響因素分析提供了新視角。根據(jù)事件系統(tǒng)理論，我們可以將國家重大科技方針戰(zhàn)略的頒布視為政府主動創(chuàng)造出來的事件 (主動型事件)，用以改變所處環(huán)境或情境。同時，事件系統(tǒng)理論強調(diào)，實體可以主動設(shè)計、實施一些事件來激發(fā)變革，從而實現(xiàn)特定目標(biāo)。本文關(guān)注的是在研究時間段內(nèi)用以衡量科技進步的全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)的變動趨勢特點，選取我國科技體制改革進程中重要科技政策頒布事件，結(jié)合研究時間范圍，基于事件系統(tǒng)理論所提出的事件質(zhì)性研究框架，從事件強度、事件空間和事件時間角度來分析政府支持科技進步的宏觀表現(xiàn)——基于戰(zhàn)略層面科技政策對全要素生產(chǎn)率所呈現(xiàn)的動態(tài)變化做出解釋，進而總結(jié)出科學(xué)技術(shù)進步的發(fā)展特點和演進規(guī)律，具體的分析框架如圖2所示。

圖2 研究分析框架

2.3 科技政策變遷對全要素生產(chǎn)率變動影響分析

區(qū)別于計劃經(jīng)濟體制下的科技政策以及體制改革和轉(zhuǎn)型時期的科技政策，20世紀(jì)90年代我國進入以社會主義市場經(jīng)濟體制為基礎(chǔ)的科技政策時期。此間科技體制經(jīng)歷簡政放權(quán)、事業(yè)單位內(nèi)部重構(gòu)到后來明確企業(yè)創(chuàng)新主體地位、重視基礎(chǔ)研究等階段的改變，科技政策體系逐步成型[25]。自此，政府頒布了三次具有里程碑性質(zhì)的科技發(fā)展戰(zhàn)略的頂層政策。

2.3.1 科教興國戰(zhàn)略

1995年5月，中共中央、國務(wù)院頒布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》 (簡稱《決定》)，首次正式提出：科教興國是全面落實科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的思想，堅持教育為本，把科技和教育擺在經(jīng)濟、社會發(fā)展的重要位置[26]。該政策的提出進一步明確了新時期科技工作的大政方針和戰(zhàn)略部署，經(jīng)濟建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟建設(shè)，努力攀登科技高峰。此舉是繼1985年科技體制改革正式拉開帷幕所提出的 “面向、依靠”的政策范式的延續(xù)，實現(xiàn)了經(jīng)濟體制從計劃向市場范式、科技政策由國防向經(jīng)濟導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變。中國的科技體制從高度計劃性往引入更多的市場機制的方向轉(zhuǎn)型[27]。

《決定》這一政策頒布以及科教興國戰(zhàn)略的提出，是我國科技體制改革的重要里程碑之一，在當(dāng)時產(chǎn)生了很大影響。利用事件系統(tǒng)理論質(zhì)性研究分析框架分析如下：第一，從事件時間因素上看，20世紀(jì)90年代國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的要求不再訴諸于依靠擴大投資和消耗資源的外延型、粗放型的經(jīng)濟增長模式，而關(guān)注更多的是如何提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益，從而把經(jīng)濟建設(shè)轉(zhuǎn)移到依靠科技進步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上，提高科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻。同時，這一時期國際上世界科技革命正形成新的高潮，許多國家經(jīng)歷科技興國的利好影響，認識到科技實力是決定國家綜合國力強弱以及國際地位高低的決定性因素，在這樣的時代背景下，科教興國戰(zhàn)略的提出為我國進行現(xiàn)代化建設(shè)從而縮小與發(fā)達國家的差距提供了一條有效路徑。第二，從事件空間因素看，該政策頒布后不久，黨中央、國務(wù)院于1995年5月召開了全國科學(xué)大會，在會上動員全黨、全國人民積極探索一條具有中國特色的科技進步道路。這次科技大會是落實科教興國戰(zhàn)略的科技政策的綜合闡述，也是《決定》這一政策頒布事件擴散如此之迅速的重要行為，據(jù)此全國各地區(qū)各部門結(jié)合各自的具體情況制定和完善推進科技進步的具體措施，為推進全社會的科技進步而努力。第三，從事件強度因素看，科教興國的理論依據(jù)源自鄧小平提出的 “科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”以及 “抓科技的同時必須同時抓教育”的思想論斷，闡明了科技與發(fā)展生產(chǎn)力的自然規(guī)律，同時揭示了科技與教育的內(nèi)在聯(lián)系，是鄧小平科技思想從科技是生產(chǎn)力→科技是第一生產(chǎn)力→科技興國→科教興國這一演進過程用于指導(dǎo)現(xiàn)代化建設(shè)的階段性的新的理論要求，是《決定》政策頒布所呈現(xiàn)出的新穎性所在。這一時期的全要素生產(chǎn)率的變動呈現(xiàn)一個先下降后上升的波動趨勢，增長均值為負。

長期以來，計劃經(jīng)濟體制下的我國政府面對科技資源的優(yōu)化配置問題越發(fā)力不從心。政府 “指令”配置技術(shù)要素的低效率驅(qū)使政府以撥款制度為突破口，削減科技撥款占財政總撥款比重，迫使研究部門尋求外部市場資源，進而關(guān)注市場需求。啟用市場連接科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造者及使用者有助于技術(shù)交易發(fā)生并產(chǎn)生交易成本，但完全依靠指令協(xié)調(diào)所產(chǎn)生的管理成本太高，政府進而求助于組織重構(gòu)而鼓勵內(nèi)部化的研發(fā)活動。具體表現(xiàn)為企業(yè)兼并研究所并利用行政手段對科研機構(gòu)進行轉(zhuǎn)制，在企業(yè)內(nèi)部新建研發(fā)機構(gòu)或研究成員脫離創(chuàng)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由此可見，政府頒布政策引導(dǎo)實現(xiàn)技術(shù)進步從 “市場拉動”延伸至 “內(nèi)部重構(gòu)”。

2.3.2 自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

2006年，中共中央國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和綱要 (2006—2020年)》 (簡稱《綱要》)，并做出了《關(guān)于實現(xiàn)科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》。該規(guī)劃以增強自主創(chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標(biāo)，明確了 “自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的新時期科技發(fā)展的指導(dǎo)方針[28]。

從事件時間因素分析看，國內(nèi)粗放型的經(jīng)濟增長模式促使當(dāng)時工業(yè)化發(fā)展取得重大進步，制造業(yè)在全球形成史無前例的影響，但也造成中國經(jīng)濟發(fā)展被鎖定于全球價值鏈的低端水平。企業(yè)的發(fā)展缺乏核心技術(shù)和自主品牌，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)受制于跨國公司經(jīng)營模式的限制，技術(shù)引進沒有達到以市場換取技術(shù)的目的，社會發(fā)展滯后于經(jīng)濟發(fā)展。國際市場上，特別是加入世界貿(mào)易組織后，開放速度的加快以及需要全方位融入國際社會的這些條件驅(qū)使，迫切要求中國吸收和借鑒發(fā)達國家的先進技術(shù)。然而針對中國的技術(shù)貿(mào)易壁壘以及與發(fā)達國家的國際貿(mào)易順差的大幅提高所產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦可能帶來被動不安的局面，如要向價值鏈高端前進，必須依靠自主創(chuàng)新。從事件空間因素分析來看，圍繞著《綱要》的貫徹實施，國家后續(xù)出臺了涉及科技投入、稅收激勵、金融支持等各領(lǐng)域的配套政策及實施細節(jié)。為了確立科技進步的法律地位，2007年修訂并通過了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》。圍繞中、微觀層面有針對性的政策文件，加快推進了自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，提高產(chǎn)品核心競爭力，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[29]。《綱要》確立了以自主創(chuàng)新為核心的國家發(fā)展戰(zhàn)略，加強經(jīng)濟政策與科技政策的相互協(xié)調(diào)，形成激勵自主創(chuàng)新的政策體系，也進一步落實和實施了政策目標(biāo)。從事件強度因素來看，本規(guī)劃綱要對我國未來15年科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展做出了全面規(guī)劃和部署，在明確指導(dǎo)方針的前提下提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的總體目標(biāo)，并且強調(diào)了自主創(chuàng)新能力的突出地位和科技人才的關(guān)鍵作用，這是不同于以往科技發(fā)展戰(zhàn)略的新時期用于指導(dǎo)科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，體現(xiàn)其新穎性。另外，《綱要》圍繞國家發(fā)展目標(biāo)，規(guī)劃布局了科技發(fā)展的重點領(lǐng)域、優(yōu)先主題和重大專項，部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究工作任務(wù)，為政府明晰深化科技體制改革的指導(dǎo)思想，明確科技體制改革的重點任務(wù)，引起相關(guān)部門的充分重視以及資源的及時調(diào)配，從而對實現(xiàn)政策目標(biāo)產(chǎn)生顯著影響，體現(xiàn)出科技政策的關(guān)鍵性特質(zhì)。這一時期全要素生產(chǎn)率的變動呈現(xiàn)出比較分明的起伏波動，但總體趨勢下降。

在科技創(chuàng)新能力上，我國與同時期世界先進水平存在明顯差距，高技術(shù)產(chǎn)品還屬于依賴國外核心技術(shù)的加工品，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)與產(chǎn)品，關(guān)鍵核心技術(shù)依賴于國外引進，企業(yè)傾向于低水平復(fù)制國外技術(shù)而規(guī)避具有不確定風(fēng)險的自主創(chuàng)新意識，這些問題都嚴(yán)重制約了技術(shù)進步以及國家整體創(chuàng)新能力的提高。自主創(chuàng)新這一貫穿本規(guī)劃綱領(lǐng)的主線，著力解決制約經(jīng)濟社會發(fā)展的重大科技問題，這一階段，科技政策頒布及戰(zhàn)略實施對技術(shù)進步已然從 “模仿跟隨”轉(zhuǎn)向 “跨越引領(lǐng)”的目標(biāo)需求。

2.3.3 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略

我國的科技體制改革自1985年拉開序幕，當(dāng)前已經(jīng)進入攻堅克難的關(guān)鍵階段。2012年黨的十八大報告提出 “創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，隨后黨中央、國務(wù)院出臺了一系列重大科技體制改革舉措，首當(dāng)其沖的就是2012年的《關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》 (簡稱《意見》)，這是指導(dǎo)中國科技改革發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)的又一個綱領(lǐng)性文件，標(biāo)志著中國建設(shè)創(chuàng)新型國家進程的一個新的歷史節(jié)點，該政策承前啟后，繼往開來[30]。

利用事件系統(tǒng)理論質(zhì)性研究分析框架，從事件時間因素看，2010年后中國經(jīng)濟增長速度明顯放緩。習(xí)總書記指出，中國經(jīng)濟實際增量依然可觀，關(guān)鍵在于要提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益，而創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展將成為中國經(jīng)濟發(fā)展的唯一選擇?？萍紕?chuàng)新能力是國家力量的核心支撐，同時也是許多國家謀求競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略核心，更是我國隨著經(jīng)濟進入新常態(tài)后培育發(fā)展新空間的重要因素。經(jīng)過多年努力，我國科技發(fā)展進入量變向質(zhì)變提升的新階段，已然為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具備發(fā)力基礎(chǔ)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是黨中央在新的發(fā)展階段立足全局、面向全球、聚焦關(guān)鍵、帶動整體的國家重大發(fā)展戰(zhàn)略。從事件空間因素看，十八大后，《意見》的頒布確定了到2020年我國基本建成適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國特色國家創(chuàng)新體系的主要目標(biāo)。為了全面落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，政府采取了一系列重要舉措：2015年頒布《關(guān)于深化體制機制改革 加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，強調(diào)市場在資源配置中的決定性作用以及形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基本格局的主要目標(biāo)；2016年實施《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確了未來30年創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的目標(biāo)、方向和重點任務(wù)，提出了中國到2050年建成世界科技強國 “三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)；2016年國務(wù)院正式印發(fā)《 “十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，對未來五年科技創(chuàng)新做了系統(tǒng)謀劃和前瞻布局。該規(guī)劃首次將科技創(chuàng)新作為一個整體進行頂層規(guī)劃，體現(xiàn)需求驅(qū)動與創(chuàng)新驅(qū)動的緊密結(jié)合。從事件強度因素看，在中國實行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。第一，技術(shù)創(chuàng)新不僅可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，并且可以滲透放大各生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力，從而提高社會整體生產(chǎn)力水平，為提高中國經(jīng)濟增長的質(zhì)量和效益、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式提供了現(xiàn)實途徑。第二，技術(shù)創(chuàng)新具有高附加值和不易模仿等特點，使得創(chuàng)新優(yōu)勢持續(xù)時間長并且競爭力強，這對我國構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢和增強發(fā)展新動力具有戰(zhàn)略意義。第三，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，用高新技術(shù)和先進技術(shù)改造改進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，為降低能源消耗、改善生態(tài)環(huán)境、構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展模式提供出路，并同時提升產(chǎn)業(yè)競爭力。這一時期，國家頒布《意見》的科技政策是從科技體制改革視角為落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施邁出的第一步，體現(xiàn)出關(guān)鍵性的作用。這一時期科技政策及戰(zhàn)略部署工作層層推進，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略得到全面實施，科技創(chuàng)新能力顯著增強。

據(jù)2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報告顯示，中國首次躋身全球創(chuàng)新指數(shù)20強，排名第17位。這一時期全要素生產(chǎn)率的變動表現(xiàn)為持續(xù)上升趨勢[31]。區(qū)別于利用資本和勞動等物質(zhì)要素投入所帶來的外生性增長，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略強調(diào)依靠科技創(chuàng)新所帶來的技術(shù)進步用以驅(qū)動科技發(fā)展，以創(chuàng)新的知識、技術(shù)及組織制度等無形要素對現(xiàn)有有形要素重新組合從而實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升，進而形成內(nèi)生性增長。由此可見，技術(shù)進步致力于經(jīng)濟發(fā)展方式從 “外生增長”轉(zhuǎn)變?yōu)?“內(nèi)生增長”。

由上述分析可知，在中國科技體制改革發(fā)展的環(huán)境下，全要素生產(chǎn)率增長變化體現(xiàn)出政府作為國家科技戰(zhàn)略政策的頒布實施主體，其重大科技發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變及科技政策實施對科學(xué)技術(shù)進步產(chǎn)生的關(guān)鍵指引及目標(biāo)要求。我國的科技進步在科教興國戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、國家驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略這三段科技政策范式轉(zhuǎn)變中，從 “市場拉動”延伸至 “內(nèi)部重構(gòu)”、從 “模仿跟隨”轉(zhuǎn)移到 “跨越引領(lǐng)”的目標(biāo)需求、從 “外生增長”轉(zhuǎn)變?yōu)?“內(nèi)生增長”的發(fā)展要求。

3 總結(jié)及對策建議

本文立足于宏觀層面全要素生產(chǎn)率相關(guān)問題展開研究，利用增長核算法中的索洛余值法測算1991—2019年中國全要素生產(chǎn)率及其增長變動水平。結(jié)果顯示：全要素生產(chǎn)率相較于資本和勞動這兩種投入要素而言水平不高，且增長變動呈現(xiàn)出波動趨勢，并與同時期產(chǎn)出水平的變動相似。

為了更好地補充詮釋這種增長所呈現(xiàn)的波動影響，本文基于事件系統(tǒng)理論，從科技發(fā)展戰(zhàn)略及實施政策這一角度分析了全要素生產(chǎn)率變動影響成因，選取在該研究時間段內(nèi)，政府作為科技政策施行實體，通過 “創(chuàng)造”在不同階段的若干重要科技政策等 “主動型事件”來適應(yīng)和改善外在環(huán)境的動態(tài)變換。具體啟發(fā)有三點：第一，不同時期下的經(jīng)濟發(fā)展需求促使政府通過制定合理的科技發(fā)展戰(zhàn)略與之相配適，一方面發(fā)揮其干預(yù)國家科技事業(yè)的職能作用，另一方面展現(xiàn)出對科技進步的支持幫助，體現(xiàn)了不同階段中科技政策頒布及實施的脈絡(luò)趨勢，也影響了技術(shù)進步呈現(xiàn)出階段性的成就及要求。第二，科技政策的制定及實施無法掙脫國內(nèi)及國際形勢下基于時間、空間屬性的變化影響，從而改變事件的強度屬性。把控當(dāng)前科技發(fā)展的核心重點領(lǐng)域、掌握承載技術(shù)轉(zhuǎn)化的企業(yè)主體地位、支持科技工作的資源合理投放等問題，是階段性工作推進中不可松懈的要點。第三，單項科技政策的引導(dǎo)及推進作用不是單程運行模式，而是發(fā)散延伸后基于政策實施中的需求推動所產(chǎn)生的一個或多個政策集群，不同層面的政策頒布主體不一、功用各異，形成一個交織繁復(fù)的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，根據(jù)時間和形勢變化其功用會弱化甚至產(chǎn)生負面影響，這也是科技政策變遷的客觀需求。

科技發(fā)展戰(zhàn)略凝練于科技政策總體趨勢及脈絡(luò)的表現(xiàn)形式，對科技事業(yè)的發(fā)展起到積極引導(dǎo)作用，對實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)進步階段性的成就和要求具有重要推動意義。然而，隨著科技與經(jīng)濟活動的不斷融合，科技政策的界限制定、對提升科學(xué)技術(shù)進步的作用表現(xiàn)、適應(yīng)于中國情境下的創(chuàng)新驅(qū)動及需求等方面，是當(dāng)下和今后依然需要明晰的問題。宏觀層面上，政府對支持科技進步的行為表現(xiàn)可體現(xiàn)于科技政策基于戰(zhàn)略層面的政策規(guī)劃及實施安排。而在頂層政策 “落地生根”的實踐行動中，是否可基于微觀層面分析用以實證該判斷，是本文可展開的后續(xù)研究方向所在。

根據(jù)上述分析，本文對提升我國全要素生產(chǎn)率增長水平，實現(xiàn)科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻提出如下對策建議：

第一，大力推進科技創(chuàng)新與市場發(fā)展，形成 “創(chuàng)新高度”和 “市場寬度”并舉態(tài)勢。當(dāng)下，適應(yīng)于我國經(jīng)濟發(fā)展的方向與方式，需繼續(xù)重視科技創(chuàng)新發(fā)展，著力于建設(shè)世界科技強國的目標(biāo)。一方面要夯實科技基礎(chǔ)，以全球化視野準(zhǔn)確判斷科技突破方向，搶占關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)優(yōu)勢，形成科技 “創(chuàng)新高度”；另一方面要重視企業(yè)作為科技和經(jīng)濟發(fā)展密切聯(lián)系的重要力量，成為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入及成果轉(zhuǎn)化的重要載體，形成足夠的 “市場寬度”。

第二，搭建科技管理信息服務(wù)平臺，增加決策透明化、民主化與科學(xué)化?？萍脊芾硇畔⒎?wù)平臺的建設(shè)，旨在為市場中的交易主體提供完整、權(quán)威的科技信息服務(wù)，一方面改變現(xiàn)有市場中交易信息混亂以及市場主體獲取信息渠道的不完備問題；另一方面也對企業(yè)技術(shù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新給予路徑指引和政策啟示。特別是對中小企業(yè)在其天然存在的信息資源優(yōu)勢不足的情況下，更要做好信息傳遞、解讀和引導(dǎo)工作。除此之外，不同層級的政府在該平臺上的信息發(fā)布也有利于增加決策的透明化，加強決策的民主監(jiān)督性，進而保證決策的科學(xué)化。

第三，進一步完善促進科技發(fā)展相應(yīng)法律法規(guī)的配套協(xié)調(diào)，適時適度調(diào)整實施。良好的科技管理法規(guī)有助于實現(xiàn)政策制度對科技進步與經(jīng)濟發(fā)展實現(xiàn)有效結(jié)合的目標(biāo)。當(dāng)下，制度法規(guī)并不匱乏，從屬于不同層級的法律法規(guī)更是不勝枚舉。應(yīng)在厘清優(yōu)勢和不足的前提下，做好詮釋和協(xié)調(diào)工作，對阻礙科技發(fā)展的法律法規(guī)應(yīng)及時反饋并處理，避免模糊根本目標(biāo)的具體實施舉措，同時要不斷反應(yīng)于變化格局下包括人才培養(yǎng)模式、科技管理方式以及知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則等政策保障的制度要求。