劉建義 李瑩

摘 要：

政府監(jiān)管職能的有效履行是均衡權(quán)力、資源、技術(shù)、制度等要素間關(guān)系的結(jié)果，“區(qū)塊鏈+”賦能就演繹為一個(gè)激活“睡眠”要素、挖掘優(yōu)勢(shì)潛能、重塑組織結(jié)構(gòu)的遞進(jìn)過程，表征為不同階段區(qū)塊鏈從工具到要素再到催化劑的角色轉(zhuǎn)變。具體而言，通過重塑監(jiān)管信息的存儲(chǔ)、流動(dòng)和消費(fèi)模式，區(qū)塊鏈提高了政府監(jiān)管的信息質(zhì)量、重構(gòu)了政府監(jiān)管的組織結(jié)構(gòu)、重建了政府監(jiān)管的制度規(guī)范、重塑了政府監(jiān)管的理念思維，其結(jié)果催生出“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的化學(xué)反應(yīng)，驅(qū)動(dòng)新時(shí)代政府監(jiān)管逐步走向全面化、協(xié)同化、智能化和精準(zhǔn)化。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈+;政府監(jiān)管;全面監(jiān)管;協(xié)同監(jiān)管;智能監(jiān)管

中圖分類號(hào)：D523 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-7168（2021）03-0030-10

一、研究緣起

政府監(jiān)管何以失靈？制度論者認(rèn)為，碎片化的職能設(shè)置、分散化的資源配置束縛了傳統(tǒng)監(jiān)管的成長(zhǎng)性[1]，層級(jí)化的信息通道則放大了“噪音”、降低了信息質(zhì)量[2]。信息論者指出，監(jiān)管能力與信息質(zhì)量正相關(guān)，信息失真降低了監(jiān)管的效率[3]。權(quán)力論者發(fā)現(xiàn)，被“俘獲”的監(jiān)管者將進(jìn)行“選擇性監(jiān)管”，制造漏洞空白[4]。文化論者則強(qiáng)調(diào)，“污名化”會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管實(shí)踐的瞄準(zhǔn)偏差[5]。此外，理性論者的“成本-效益”分析、激勵(lì)論者的激勵(lì)錯(cuò)配框架、管理論者的注意力分配模型等都提供了一種可能的解釋。

而在技術(shù)論者看來，技術(shù)治理的簡(jiǎn)約化、通用性與社會(huì)環(huán)境的復(fù)雜性之間存在矛盾[6]。 “數(shù)據(jù)鴻溝”的擴(kuò)大、“數(shù)據(jù)霸權(quán)”的崛起固化了“信息煙囪”“地盤病”，技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)細(xì)分更是挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)的監(jiān)管體系。即便如此，技術(shù)治理依然利大于弊，被理論、實(shí)務(wù)界人士認(rèn)可并接納，相關(guān)部門出臺(tái)了《中國(guó)制造2025》《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)指導(dǎo)意見》等規(guī)劃、意見，用以指導(dǎo)其發(fā)展。如ICT在監(jiān)管實(shí)踐中能夠從信息采集、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、行為修正等環(huán)節(jié)監(jiān)控對(duì)象[7]，驅(qū)動(dòng)政府監(jiān)管走向協(xié)同化、全面化、動(dòng)態(tài)化、智慧化和精準(zhǔn)化[8]。

具體到區(qū)塊鏈，去中心、去信任、可溯源、不可篡改的技術(shù)設(shè)計(jì)提高了監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的安全性、真實(shí)性[9]，重建了政社、政民、部門之間的信任[10]，構(gòu)造出一種協(xié)同型的監(jiān)管架構(gòu)[11]，誘致監(jiān)管組織的扁平化重塑[12]。區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)金融、數(shù)字資產(chǎn)交易等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，帶動(dòng)了“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”研究的興起，但相關(guān)研究尚處起步階段，應(yīng)用性、對(duì)策性研究較多，探究性、學(xué)理性研究較少，描述性研究較多，解剖式研究較少。因此，本文將監(jiān)管解讀為一個(gè)政策執(zhí)行的過程，試圖基于監(jiān)管履職、履職監(jiān)督兩大環(huán)節(jié)，從監(jiān)督者、監(jiān)管者、受動(dòng)者三類主體和技術(shù)、組織、制度、理念四個(gè)維度出發(fā)，透視“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的理論歸因、技術(shù)路徑和發(fā)展趨勢(shì)。

二、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的賦能邏輯

習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)就強(qiáng)調(diào)，“要探索‘區(qū)塊鏈+在民生領(lǐng)域的運(yùn)用，積極推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在教育、就業(yè)、養(yǎng)老、精準(zhǔn)脫貧、醫(yī)療健康、商品防偽、食品安全、公益、社會(huì)救助等領(lǐng)域的應(yīng)用，為人民群眾提供更加智能、更加便捷、更加優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)”[13]。

作為商品防偽、食品安全的重要保障，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”是“區(qū)塊鏈+”在民生領(lǐng)域的具體實(shí)踐。借鑒《國(guó)務(wù)院關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕40號(hào)）中有關(guān)“互聯(lián)網(wǎng)+”的概念界定，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”特指區(qū)塊鏈技術(shù)與政府監(jiān)管各環(huán)節(jié)、各業(yè)態(tài)、各要素的深度融合狀態(tài)，是依托區(qū)塊鏈的政府監(jiān)管新形態(tài)。借鑒結(jié)構(gòu)功能主義語境中組織關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)功能發(fā)揮之間的關(guān)系，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”本質(zhì)上是一個(gè)區(qū)塊鏈由表及里“介入”“嵌入”并“融入”政府監(jiān)管、助力甚至重塑監(jiān)管能力的遞進(jìn)過程，具體表現(xiàn)為區(qū)塊鏈技術(shù)從工具到要素再到催化劑的角色轉(zhuǎn)變。在“介入”和“嵌入”階段，區(qū)塊鏈?zhǔn)恰巴馊恕?，扮演“幫手”的角色，通過使部分要素恢復(fù)功能或使部分結(jié)構(gòu)功能更充分地發(fā)揮出來，實(shí)現(xiàn)對(duì)政府監(jiān)管履職能力的物理提升;在“融入”階段，區(qū)塊鏈就成了“自己人”，不僅形成了對(duì)部分要素或結(jié)構(gòu)的替代，還激活了既有要素、結(jié)構(gòu)的潛在能力，實(shí)現(xiàn)了對(duì)政府監(jiān)管履職能力的化學(xué)變革。

（一）介入：補(bǔ)齊政府監(jiān)管的信息“短板”

政府監(jiān)管職能的有效履行是主體資源、制度規(guī)范、技術(shù)手段、文化環(huán)境等綜合作用的結(jié)果，是多種要素均衡關(guān)系的產(chǎn)物和功能表征。受限于監(jiān)管資源有限、技術(shù)手段落后、思維理念陳舊等“短板”，信息、技術(shù)、對(duì)象等要素陷入“沉睡”“休眠”，原先的組織結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了坍塌，不再能夠支撐起監(jiān)管功能的發(fā)揮，結(jié)果造成傳統(tǒng)的政府監(jiān)管不再適應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展需求，“縱向不到底、橫向不到邊”，錯(cuò)位、缺位、越位問題嚴(yán)重，選擇性監(jiān)管、模糊性監(jiān)管、隨意性監(jiān)管現(xiàn)象十分普遍。究其根源，一方面，“人能夠同時(shí)使用的工具的數(shù)量，受到人天生的生產(chǎn)工具的數(shù)量，即他自己身體的器官數(shù)量的限制”[14]（p.430），人的精力、體力、知識(shí)的有限性制約了監(jiān)管的幅度，監(jiān)管者注意力有限，造成了監(jiān)管空白;另一方面，傳統(tǒng)的信息采集、傳輸、存儲(chǔ)、挖掘等技術(shù)落后，執(zhí)法實(shí)踐“重源頭、輕過程”“重資格、輕內(nèi)容”，造成了嚴(yán)重的監(jiān)管信息不對(duì)稱現(xiàn)象，降低了監(jiān)管事實(shí)的清晰度[15]，導(dǎo)致了監(jiān)管履職的瞄準(zhǔn)偏差，也帶來了履職監(jiān)督的“盲人摸象”問題。

因此，作為一種信息“運(yùn)輸”工具，區(qū)塊鏈之于政府監(jiān)管的直接作用是緩解監(jiān)管信息不對(duì)稱。事實(shí)上，在區(qū)塊鏈與政府監(jiān)管的初次碰撞中，監(jiān)管者就是將其看成一種純粹的監(jiān)管技術(shù)，希望借由監(jiān)管信息在不同監(jiān)管主體之間、監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間以及監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的分布式存儲(chǔ)，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、新鮮度等多個(gè)維度提高監(jiān)管信息的真實(shí)性、完整性、即時(shí)性，以有效克服監(jiān)管實(shí)踐中的信息不對(duì)稱“疾病”，彌補(bǔ)政府監(jiān)管的信息短板。例如，去中心化的組織建構(gòu)，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管者精力、體力、注意力、知識(shí)等在機(jī)器、技術(shù)維度的延伸，突破了感覺器官在信息能力上的局限，使人們有條件充分、及時(shí)地搜集、傳遞和利用信息[16]。又如，去信任化的信息互動(dòng)，能建構(gòu)起一個(gè)誠(chéng)實(shí)的文化環(huán)境并驅(qū)使監(jiān)管者與受動(dòng)者守信：受動(dòng)者主動(dòng)提供真實(shí)、可靠、即時(shí)的行為信息，監(jiān)管者和監(jiān)督者嚴(yán)格而嚴(yán)肅、公平、靈活地履職執(zhí)法。這就克服了不同層級(jí)政府、部門之間以及執(zhí)法者與受動(dòng)者之間的信息不對(duì)稱問題。

（二）嵌入：強(qiáng)化政府監(jiān)管的數(shù)據(jù)“長(zhǎng)處”

1957年，波蘭尼提出“嵌入性”的概念，強(qiáng)調(diào)“交易行為通常是嵌入在包含著信任和信賴的長(zhǎng)期關(guān)系之中的，這種關(guān)系往往能消除交易的對(duì)立性”[17]（p.53），暗指舶來品的復(fù)制或移植，包括功能發(fā)揮都具有情境性。本文使用“嵌入性”這一概念是為了表明，區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮需要契合政府監(jiān)管的制度、文化、資源、環(huán)境等。換言之，作為一種輔助工具，區(qū)塊鏈不僅能夠彌補(bǔ)政府監(jiān)管在信息、技術(shù)等方面的不足，也應(yīng)該能夠放大政府在資源、數(shù)據(jù)、技術(shù)等方面的優(yōu)勢(shì)，使權(quán)力、權(quán)威、政策等要素釋放更多的潛能、更大的作用，從而驅(qū)動(dòng)政府監(jiān)管水平的整體提升。因此，習(xí)近平總書記在布局區(qū)塊鏈創(chuàng)新時(shí)就強(qiáng)調(diào)，既要解決問題，也要凸顯優(yōu)勢(shì)，雙線推進(jìn)“區(qū)塊鏈+”產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合[13]。

相較于“介入”對(duì)“沉睡”“休眠”要素的激活，“嵌入”旨在進(jìn)一步開發(fā)部分要素潛能以及鞏固傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)或特色?！伴L(zhǎng)”即長(zhǎng)處、優(yōu)點(diǎn)，是相較于他者或第三方而言，具體包括兩個(gè)維度：一是“優(yōu)勢(shì)”，指在相同維度或內(nèi)容方面，A比B更強(qiáng)，更有助于實(shí)現(xiàn)目標(biāo);二是“特色”，指在不同的維度或內(nèi)容方面，A、B存在差異，各有所長(zhǎng)，都有助于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。就政府監(jiān)管而言，其最大優(yōu)勢(shì)是對(duì)數(shù)據(jù)、資金、人才、權(quán)力等資源的掌控與調(diào)度。早在2016年5月9日召開的全國(guó)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會(huì)議上，李克強(qiáng)總理就指出，“目前我國(guó)信息數(shù)據(jù)資源80%以上掌握在各級(jí)政府部門手里”。又如，針對(duì)食品藥品安全問題，根據(jù)生產(chǎn)、加工、運(yùn)輸、銷售、廣告等業(yè)務(wù)隸屬差異，路政、交通、衛(wèi)生、健康、工商、環(huán)保等部門分別掌握了不同角度、不同規(guī)模、不同結(jié)構(gòu)、不同內(nèi)容的數(shù)據(jù)信息，將這些信息整合起來就能拼湊出食品藥品安全問題的完整生態(tài)。

區(qū)塊鏈在政府監(jiān)管體系中的“嵌入”，直接價(jià)值在于對(duì)既有技術(shù)的補(bǔ)充與增強(qiáng)。通過單一要素的變更驅(qū)動(dòng)政府監(jiān)管體系的局部成長(zhǎng)，“區(qū)塊鏈+”賦能整個(gè)監(jiān)管系統(tǒng)，驅(qū)動(dòng)監(jiān)管目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。通過底層數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)、共享監(jiān)管數(shù)據(jù)，區(qū)塊鏈突破信息共享的行政壁壘，拼湊出完整的監(jiān)管信息拼圖，并能夠充分調(diào)動(dòng)所有的監(jiān)管力量，尤其是實(shí)現(xiàn)專業(yè)機(jī)構(gòu)與管理機(jī)構(gòu)的互動(dòng)、協(xié)作。至少在信息不對(duì)稱語境下，區(qū)塊鏈嵌入將進(jìn)一步弱化監(jiān)督者與監(jiān)管者、監(jiān)管者與受動(dòng)者之間的信息失真，增強(qiáng)監(jiān)督者和監(jiān)管者的管理決策能力，提高監(jiān)管、監(jiān)督對(duì)象的清晰度、識(shí)別度，提升政府監(jiān)管的整體水平。

（三）融入：驅(qū)動(dòng)政府監(jiān)管的方式“創(chuàng)新”

馬克思說過：“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程……隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！盵18]（pp.2-3）區(qū)塊鏈作為當(dāng)前社會(huì)最先進(jìn)生產(chǎn)力的代表，必然尋求一種與之相匹配的生產(chǎn)關(guān)系，其對(duì)信息流動(dòng)路徑的重塑和主體關(guān)系的重構(gòu)，以及對(duì)生產(chǎn)生活資料的重新整合，極大地提升了人類社會(huì)的生產(chǎn)力水平，同時(shí)倒逼監(jiān)管制度、流程等的革新。如果說“介入”和“嵌入”依然是“1+1=2”，“融入”則是“1+1>2”，“融入”狀態(tài)下的“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”實(shí)現(xiàn)了從物理反應(yīng)到化學(xué)反應(yīng)的升華。

區(qū)別于“介入”“嵌入”階段的物理強(qiáng)化，“融入”階段的區(qū)塊鏈技術(shù)已經(jīng)形成了對(duì)原有元素的替換。其作為國(guó)家治理的一種結(jié)構(gòu)化要素，是連接抽象和具體、宏觀和微觀、制度和行動(dòng)的紐帶，是促使治理模式轉(zhuǎn)型升級(jí)并與新的環(huán)境相適應(yīng)的動(dòng)力，也是一種必備的投入資源，在深層次上重塑了國(guó)家治理的理念和模式[19]。具體到政府監(jiān)管，去中心化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、去信任化的節(jié)點(diǎn)關(guān)系、去“黑箱化”的集體維護(hù)，改變了監(jiān)督者之間、執(zhí)法者之間以及政策受眾之間的關(guān)系，也重塑了監(jiān)督者、執(zhí)法者與受動(dòng)者之間的關(guān)聯(lián)。信息流動(dòng)路徑的變遷及其對(duì)傳統(tǒng)權(quán)力結(jié)構(gòu)的終結(jié)，催生出一種新的監(jiān)管要素均衡和功能結(jié)構(gòu)，從而通過乘數(shù)效應(yīng)、化學(xué)反應(yīng)謀求政府監(jiān)管職能的創(chuàng)新性履行，最終創(chuàng)造出一種全新的、面向大數(shù)據(jù)時(shí)代的、適應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的政府監(jiān)管新形態(tài)。

“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”脫胎于傳統(tǒng)監(jiān)管，是一種全新的、適應(yīng)新時(shí)代的政府監(jiān)管形態(tài)。一方面，它超越了傳統(tǒng)監(jiān)管政策的覆蓋范圍;另一方面，它還嵌入于監(jiān)管體系和實(shí)踐之中，有可能演變?yōu)橐环N新的制度的建構(gòu)。

三、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的技術(shù)路徑

政府監(jiān)管本質(zhì)上是一個(gè)政策執(zhí)行的過程，涉及監(jiān)管履職①與履職監(jiān)督②兩大環(huán)節(jié)，其效能主要受制于監(jiān)管者素質(zhì)、政策質(zhì)量、受動(dòng)者素養(yǎng)以及組織結(jié)構(gòu)等。區(qū)塊鏈在政府治理領(lǐng)域的嵌入與融合，將重塑治理的主體、話語和權(quán)力結(jié)構(gòu)[20]，帶來政府治理的全方位變革。作為一種全新的技術(shù)組合，區(qū)塊鏈重塑了監(jiān)管信息的存儲(chǔ)、流動(dòng)和消費(fèi)模式，克服了層級(jí)、部門以及區(qū)域之間的信息不對(duì)稱，并重塑監(jiān)管權(quán)力結(jié)構(gòu);作為一種替代的治理機(jī)制，區(qū)塊鏈誘致了傳統(tǒng)制度的變遷，重新配置貨幣、經(jīng)濟(jì)、法律和更廣泛的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系[21];作為一次重要的理念革新，區(qū)塊鏈則倡導(dǎo)誠(chéng)信、鼓勵(lì)自治、強(qiáng)調(diào)參與。正是基于技術(shù)、組織、制度和理念維度的賦能，區(qū)塊鏈分別嵌入、融合進(jìn)而驅(qū)動(dòng)監(jiān)管履職與履職監(jiān)督環(huán)節(jié)的變革，激發(fā)區(qū)塊鏈與監(jiān)管的化學(xué)反應(yīng)。

（一）技術(shù)賦能：信息質(zhì)量的重生

技術(shù)賦能的直接路徑是重建治理信息系統(tǒng)，驅(qū)動(dòng)客觀事實(shí)的顯性化，降低治理過程的不確定性和信息失真水平，提高治理對(duì)象的清晰度、可辨識(shí)性，促使治理主體更好地解決問題。作為一個(gè)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)，區(qū)塊鏈技術(shù)具有如下特征：分布式的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、去中心化的數(shù)據(jù)傳遞、弱信任化的數(shù)據(jù)生產(chǎn)以及公開透明的數(shù)據(jù)消費(fèi)。這些特征既保證了監(jiān)管信息的完整性，也保全了信息內(nèi)容的真實(shí)性，還保護(hù)了信息傳遞的時(shí)效性，從規(guī)模、內(nèi)容和時(shí)效三個(gè)維度提升了監(jiān)督監(jiān)管信息的質(zhì)量。

之于監(jiān)管履職，“算法信任”要求個(gè)體、企業(yè)、社會(huì)組織等監(jiān)管受眾如實(shí)提供活動(dòng)信息，并承諾內(nèi)容的真實(shí)、有效[22]，一旦信息不實(shí)或不被認(rèn)可，系統(tǒng)將拒絕新信息的寫入、新區(qū)塊的生成與添加。集體維護(hù)式的信息供給與開放、透明的信息共享，疊加去中心化的信息互通，不僅實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管信息來源的多元化，還實(shí)現(xiàn)了信息傳遞的即時(shí)化。智能合約對(duì)跨部門、跨區(qū)域、跨層級(jí)行政壁壘的突破，則創(chuàng)新了不同監(jiān)管部門間信息溝通、交流的方式，方便了不同元信息的“碰撞”，有助于還原受動(dòng)者的活動(dòng)真相。

之于履職監(jiān)督，哈希值、時(shí)間戳的應(yīng)用以及所有參與者對(duì)某一交易活動(dòng)信息的同步記錄能夠防范信息被篡改，使監(jiān)管者的執(zhí)法記錄不可更改，從而有效避免了案件線索在工作流轉(zhuǎn)過程中產(chǎn)生的舉報(bào)信息泄露、經(jīng)手人修改、壓案不查、非法查處等問題[23]。由公有鏈、聯(lián)盟鏈乃至私有鏈建構(gòu)起來的、開放透明的信息獲取平臺(tái)，在防范監(jiān)督者與監(jiān)管者“共謀”的同時(shí)，還能夠?yàn)楸O(jiān)督者提供監(jiān)管者履職的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)，保證監(jiān)督信息的時(shí)效性。以廣州市荔灣區(qū)的“三資”交易平臺(tái)為例，監(jiān)察人員可以登錄高權(quán)限賬戶，實(shí)時(shí)訪問中央數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)聯(lián)社的合同管理、資金使用情況等業(yè)務(wù)、事務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各經(jīng)濟(jì)聯(lián)社財(cái)務(wù)資金管理過程中出現(xiàn)的問題，確保監(jiān)管制度嚴(yán)格執(zhí)行③。

（二）組織再造：權(quán)力結(jié)構(gòu)的重建

卡斯特說過：“流動(dòng)不僅是社會(huì)組織里的一個(gè)要素而已，流動(dòng)是支配了我們的經(jīng)濟(jì)、政治與象征生活之過程的表現(xiàn)?！盵24]（p.383）作為權(quán)力的重要來源，信息的流動(dòng)代表著權(quán)力的流動(dòng)，影響信息流動(dòng)的種種安排就起到了授予或剝奪權(quán)力的作用。伴隨著社會(huì)數(shù)據(jù)化，技術(shù)的變遷革新了信息的流動(dòng)路徑與分布形態(tài)，終結(jié)了等級(jí)制的權(quán)力結(jié)構(gòu)，使集中于政府的權(quán)力流向社會(huì)、組織和大眾，催生了新的、扁平化的權(quán)力結(jié)構(gòu)。作為互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等信息技術(shù)的重新組合，區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)信息的流動(dòng)從多中心走向無中心，信息的分布從集中化走向分散化，重建政府監(jiān)管的權(quán)力結(jié)構(gòu)，再造政府監(jiān)管的基本架構(gòu)[25]。

縱向地看，點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的信息流動(dòng)、分布式的信息存儲(chǔ)以及開放透明的信息獲取，完成了對(duì)政府監(jiān)管權(quán)力的祛魅;去中心化的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)以及信息傳遞路徑安排，則剝奪了監(jiān)督部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)查組織等對(duì)治理信息的壟斷權(quán)力，進(jìn)而解體了傳統(tǒng)的等級(jí)制權(quán)力結(jié)構(gòu)。區(qū)塊鏈解決了上下級(jí)部門之間龐大的信息交互與處理問題，它使信息流通加快，上下級(jí)間距離縮短且關(guān)系更為密切，行政層次減少，從而在政府內(nèi)部建立起一種更加緊湊、更加扁平的組織結(jié)構(gòu)。監(jiān)管者與受動(dòng)者之間不再是嚴(yán)格的管理與被管理關(guān)系，節(jié)點(diǎn)參與者和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、工作人員一樣，具有同等的主體地位。

橫向地看，區(qū)塊鏈技術(shù)還主要解決了政府監(jiān)管過程中的協(xié)同問題。作為監(jiān)督監(jiān)管主體的政府在行為模式上不再單純強(qiáng)調(diào)權(quán)力支配，而是努力塑造一種治理主體之間、治理主體與客體之間普遍合作的協(xié)同治理模式[26]。對(duì)第三方擔(dān)保力量的摒棄，去中心化的信息流動(dòng)密切了跨部門、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域監(jiān)管主體間的關(guān)系，對(duì)行政壁壘的打通克服了“地盤病”帶來的合作困境、資源整合難題，這些都助于建立起協(xié)同型的組織體系。

（三）制度變革：游戲規(guī)則的重置

技術(shù)進(jìn)步往往伴隨著制度變遷?！半S著新生產(chǎn)力的獲得，人們也就會(huì)改變自己的生產(chǎn)方式，隨著生產(chǎn)方式即謀生方式的改變，人們也就會(huì)改變自己的一切社會(huì)關(guān)系?！盵27]（p.222）技術(shù)革新引起的生產(chǎn)力飛躍以及“技術(shù)+”驅(qū)動(dòng)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)復(fù)蘇、新興產(chǎn)業(yè)崛起改變著既有的經(jīng)濟(jì)生態(tài)，必然引致作為上層建筑重要組成部分的制度的變革。區(qū)塊鏈技術(shù)提供的功能拓展、產(chǎn)業(yè)細(xì)分契機(jī)，不僅調(diào)整了要素結(jié)構(gòu)、優(yōu)化了資源配置，還重塑了經(jīng)濟(jì)關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的監(jiān)管規(guī)則從覆蓋面、監(jiān)管內(nèi)容、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管流程等方面提出了挑戰(zhàn)，這些都要求制度作出相應(yīng)變革。此外，區(qū)塊鏈對(duì)信息不對(duì)稱的克服，則提升了監(jiān)管者獲取監(jiān)管信息的能力和清晰度，有利于良好政策的制定。

一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)的崛起及其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)諸多領(lǐng)域的廣泛嵌入、深度融合，在賦予傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新生的同時(shí)，還催生出了數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈金融等新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)傳統(tǒng)的金融監(jiān)管等制度體系造成挑戰(zhàn)，這就要求我們改革既有監(jiān)管制度的內(nèi)容、工具、覆蓋面、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)等。事實(shí)上，在某些人看來，區(qū)塊鏈本身就是一種制度，交易雙方一旦達(dá)成智能合約，計(jì)算機(jī)程序就會(huì)“不反悔、不可篡改”地自動(dòng)執(zhí)行合約，這就是“代碼即法律”的新型交易規(guī)則[28]。

另一方面，作為一個(gè)分布式的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)系統(tǒng)，去中心化的信息流動(dòng)機(jī)制、去信任化的信息生成機(jī)制、可溯源性的信息查詢機(jī)制以及不可篡改的信息存儲(chǔ)機(jī)制都有助于提高監(jiān)管的信息質(zhì)量，從信息規(guī)模、信息內(nèi)容和信息時(shí)效三個(gè)維度加強(qiáng)監(jiān)管者對(duì)市場(chǎng)主體行為的獲知與辨識(shí)，它們能夠?yàn)楸O(jiān)管規(guī)范的修訂、完善以及更新等提供全面、對(duì)稱、及時(shí)的信息支持，從而提高監(jiān)管制度修訂的科學(xué)性、針對(duì)性和瞄準(zhǔn)效率。

（四）理念更新：監(jiān)管思維的重塑

技術(shù)進(jìn)步與理念更新是一個(gè)相互印證的過程。技術(shù)革新是精神建構(gòu)的產(chǎn)物，源自于所謂“創(chuàng)意”“跳出原有框架思考”之類的心理過程[29]（p.10）;信息技術(shù)的不斷發(fā)展，則改變著人的生產(chǎn)、生活方式，塑造了匹配時(shí)代需求的價(jià)值理念。在信息化條件下，人類社會(huì)轉(zhuǎn)變成一個(gè)由現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)構(gòu)成的世界，復(fù)雜公共管理面對(duì)的一切問題、行為、關(guān)系、過程和結(jié)果都以數(shù)據(jù)的形式錄存起來，然后被處理，此時(shí)，社會(huì)及人與社會(huì)關(guān)系也成為由各種數(shù)據(jù)描繪的總和[30]。要想適應(yīng)這種變遷，監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動(dòng)者必須在理念上做出適當(dāng)改變，因?yàn)橹挥欣砟罡淖?，才能推?dòng)行為習(xí)慣的改變。此外，技術(shù)變遷也意味著我們將用新的范式來測(cè)量我們的社會(huì)。作為一架數(shù)據(jù)顯微鏡，區(qū)塊鏈技術(shù)縮放了我們看待社會(huì)的粒度大小，我們看待事實(shí)、現(xiàn)象的視角和立場(chǎng)發(fā)生了改變。粒度越小，社會(huì)現(xiàn)象、客觀事實(shí)能夠被分解的程度也就越深，需要處理的關(guān)系也就越復(fù)雜[31]（p.10）。

對(duì)受動(dòng)者來說，去中心化的網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)及其賦予節(jié)點(diǎn)參與者的平等權(quán)利，催生了受動(dòng)者的權(quán)利意識(shí);集體維護(hù)機(jī)制的運(yùn)行以及相互驗(yàn)證的實(shí)踐，則培育了他們的參與意識(shí)和參與能力;去信任化的互動(dòng)規(guī)則幫助他們建立起誠(chéng)實(shí)守信的基本理念;開放透明的信息獲取更是解除了他們對(duì)權(quán)力的迷信與沉迷。在此背景下，受動(dòng)者的營(yíng)商信息上報(bào)行為表現(xiàn)出主動(dòng)性、真實(shí)性、規(guī)范性和權(quán)利性特征。

對(duì)于同時(shí)扮演“執(zhí)行者”“受動(dòng)者”角色的監(jiān)管者而言，區(qū)塊鏈技術(shù)不僅塑造了其數(shù)據(jù)思維、循證思維、法治思維，而且促使其摒棄傳統(tǒng)的“官老爺”思想、“單打獨(dú)斗”思維、“地盤病”念頭，使其充分尊重監(jiān)管對(duì)象、企業(yè)、民眾和社會(huì)組織平等的話語、參與權(quán)利。一言以蔽之，區(qū)塊鏈技術(shù)塑造了監(jiān)管者與受動(dòng)者、監(jiān)督者與監(jiān)管者、不同監(jiān)管部門之間協(xié)同共治的監(jiān)管理念。隨著“區(qū)域鏈+監(jiān)管”時(shí)代的來臨，監(jiān)管者還要拋棄傳統(tǒng)的“黑箱”思維，樹立法治思維、規(guī)范理念，真正做到公平、正義地執(zhí)法，并逐步適應(yīng)、主動(dòng)歡迎來自各方力量的監(jiān)督和質(zhì)疑。

四、“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的未來圖景

作為一種技術(shù)、資源和理念，區(qū)塊鏈通過轉(zhuǎn)變角色、重塑組織結(jié)構(gòu)等實(shí)現(xiàn)了對(duì)監(jiān)管履職和履職監(jiān)督的賦能。去中心化的信息互動(dòng)、分布式的信息存儲(chǔ)等，保障了監(jiān)管信息的質(zhì)量，一定程度上克服了監(jiān)督者與監(jiān)管者、監(jiān)管者與受動(dòng)者以及不同監(jiān)管者之間的信息不對(duì)稱問題;信息流動(dòng)的改變驅(qū)動(dòng)著傳統(tǒng)權(quán)力結(jié)構(gòu)的變革，促使組織結(jié)構(gòu)從“層級(jí)制”向“扁平化”轉(zhuǎn)變;技術(shù)賦能的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)復(fù)蘇、新興產(chǎn)業(yè)崛起以及進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)細(xì)分在挑戰(zhàn)傳統(tǒng)監(jiān)管規(guī)則效力的同時(shí)，也提高了制度執(zhí)行的瞄準(zhǔn)效率;區(qū)塊鏈驅(qū)動(dòng)的理念更新更是驅(qū)動(dòng)著數(shù)據(jù)思維、參與思維、權(quán)利思維和服務(wù)理念、協(xié)同理念、自治理念的崛起?！皡^(qū)塊鏈+”與國(guó)家治理的深度融合，將推動(dòng)政府監(jiān)管走向全面化、協(xié)同化、智能化和精準(zhǔn)化。

（一）全面監(jiān)管

相對(duì)于選擇性監(jiān)管而言，全面監(jiān)管強(qiáng)調(diào)監(jiān)管覆蓋的立體化、無死角、寬視野，具體表現(xiàn)為橫向到邊、縱向到底、認(rèn)知到位。區(qū)塊鏈能夠打通部門之間的“數(shù)據(jù)煙囪”“信息壁壘”，使數(shù)據(jù)化的監(jiān)管環(huán)節(jié)、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管對(duì)象等實(shí)現(xiàn)由碎片化監(jiān)管到整體性監(jiān)管、一維監(jiān)管到多維監(jiān)管的轉(zhuǎn)變。全面監(jiān)管使得監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動(dòng)者分布在區(qū)塊鏈的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上，鏈條上信息相通、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，既擴(kuò)大了監(jiān)管的覆蓋面，也彌合了監(jiān)管流程之間的縫隙。

第一，信息全面。作為對(duì)大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)的承繼與超越，區(qū)塊鏈能夠生產(chǎn)并傳遞多類型數(shù)據(jù)和信息，并通過整合和比對(duì)數(shù)據(jù)、文字、音頻、視頻、符號(hào)等提升監(jiān)管者對(duì)監(jiān)管對(duì)象認(rèn)知的清晰度、辨識(shí)度，擴(kuò)大監(jiān)管實(shí)踐的事實(shí)規(guī)模。針對(duì)同一事實(shí)或?qū)ο?，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能部門能夠進(jìn)行差異化的信息采集和專業(yè)解讀，相關(guān)數(shù)據(jù)、信息的共享則有助于監(jiān)管者構(gòu)建起多層次、多維度、多視角的監(jiān)管信息拼圖，提升監(jiān)管實(shí)踐的理論縱深。在信息挖掘、采集、分類、分析的過程中，區(qū)塊鏈保存記錄各類結(jié)構(gòu)化信息和非結(jié)構(gòu)化信息，信息需求方根據(jù)需要調(diào)取數(shù)據(jù)。高度透明、不可篡改的技術(shù)設(shè)計(jì)使得信息在各個(gè)環(huán)節(jié)留痕，可以全面還原監(jiān)管履職和履職監(jiān)督的過程，避免“監(jiān)管失靈”和“監(jiān)管黑箱”問題的出現(xiàn)。概言之，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠提高信息搜集、留存的能力，加強(qiáng)信息披露程度，重塑市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，為實(shí)現(xiàn)全面監(jiān)管奠定基礎(chǔ)。

第二，對(duì)象全面。有鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)個(gè)體有限監(jiān)管幅度桎梏的突破，在人員配備、資源配置等監(jiān)管資源有限的背景下，通過整合跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域的監(jiān)管資源，新型監(jiān)管將實(shí)現(xiàn)單個(gè)監(jiān)管幅度之間的無縫隙拼圖，實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體戶、企業(yè)、社會(huì)組織等政策受眾及其市場(chǎng)行為的監(jiān)管全覆蓋，做到空間層面的監(jiān)管無死角。從縱向視域看，各個(gè)管理層級(jí)都在區(qū)塊鏈的節(jié)點(diǎn)上，去中心化的權(quán)威機(jī)制為監(jiān)管信息在層級(jí)之間的傳遞疏通權(quán)力關(guān)系，使監(jiān)管不再受限于傳統(tǒng)的人情、面子關(guān)系。從橫向視域來看，各個(gè)職能部門、人員分布在去中心化的區(qū)塊鏈條上，分布式主體可以形成多個(gè)賬本，各類主體都可以匿名化、透明化監(jiān)督，監(jiān)管的各方資源得到有效整合。例如，在新冠疫情防控過程中，區(qū)塊鏈技術(shù)充分為應(yīng)急管理增能賦勢(shì)，尤其在防疫物資的生產(chǎn)、流通等環(huán)節(jié)，區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)了物資的全過程溯源、全方位監(jiān)管，有效提升了防疫物資的管理和分配水平。

第三，過程全面。得益于分布式存儲(chǔ)、哈希值防偽、時(shí)間戳保全技術(shù)，以及去中心化帶來的不同部門、不同環(huán)節(jié)之間多源流信息供給和無縫隙信息共享，“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”能夠客觀、有效、完整地保存單案例事實(shí)的來龍去脈，監(jiān)管者能夠通過回溯功能還原事實(shí)真相，實(shí)現(xiàn)對(duì)各環(huán)節(jié)、各步驟、各細(xì)節(jié)的全流程監(jiān)管，做到時(shí)間層面的監(jiān)管無死角。目前全球已進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)狀態(tài)，各類突發(fā)公共衛(wèi)生事件的大量涌現(xiàn)倒逼監(jiān)管部門對(duì)各個(gè)行業(yè)，尤其是與人體生命健康有關(guān)的行業(yè)進(jìn)行全程溯源管理。這要求產(chǎn)品的生命周期時(shí)時(shí)刻刻被記錄保存下來，各個(gè)環(huán)節(jié)之間形成完整的溯源鏈條，一旦有突發(fā)情況，相關(guān)部門可以通過信息痕跡迅速找到問題根源并切斷風(fēng)險(xiǎn)源，降低發(fā)現(xiàn)成本。此外，在層層審批環(huán)節(jié)，智能合約技術(shù)通過編寫算法程序?qū)ΡO(jiān)管者、受動(dòng)者的權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，減少部門之間職能的交叉重疊、重復(fù)審批現(xiàn)象，提高流程運(yùn)轉(zhuǎn)的效率，節(jié)約時(shí)間成本。

（二）協(xié)同監(jiān)管

在傳統(tǒng)的監(jiān)管模式下，不同的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管鏈條上的某一個(gè)具體環(huán)節(jié)，部門之間在信息不對(duì)稱的情況下容易形成協(xié)同壁壘，監(jiān)管履職容易出現(xiàn)黑箱化、形式化和盲區(qū)化，監(jiān)管效能難以實(shí)現(xiàn)最大和最優(yōu)。協(xié)同監(jiān)管強(qiáng)調(diào)監(jiān)管實(shí)踐的同步性、協(xié)調(diào)性與一致性，具體表現(xiàn)為不同主體、主體與客體、不同方式在信息、內(nèi)容、行為、理念等方面的合作。協(xié)同監(jiān)管在鞏固監(jiān)管權(quán)力的基礎(chǔ)上將實(shí)現(xiàn)權(quán)力在部門之間的有序轉(zhuǎn)移，重置監(jiān)管部門之間的履職規(guī)范和履職標(biāo)準(zhǔn)，理順部門之間的協(xié)同關(guān)系，避免推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生。

第一，主體協(xié)同④。在監(jiān)管資源有限的背景下，監(jiān)管者必須與其他監(jiān)管者、監(jiān)管對(duì)象乃至監(jiān)督者進(jìn)行協(xié)商、合作，加強(qiáng)與跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨區(qū)域監(jiān)管者的合作，充分整合既有資源，確保監(jiān)管信息來源的多元化、內(nèi)容的真實(shí)性和傳遞的時(shí)效性;加強(qiáng)與監(jiān)管對(duì)象的合作，鼓勵(lì)個(gè)體、企業(yè)和社會(huì)組織等積極、主動(dòng)、真實(shí)地提供信息，開展行業(yè)自律，并在制定政策、做出決策、管理實(shí)踐中尊重他們的話語權(quán);加強(qiáng)與上下級(jí)政府、職能部門和監(jiān)督者的合作，重塑層級(jí)之間、部門之間的信任，提升信息傳遞的效率、信息共享的質(zhì)量、資源整合的力度。財(cái)政票據(jù)是單位會(huì)計(jì)核算的重要原始憑證，傳統(tǒng)的紙質(zhì)票據(jù)存在成本高、保存困難、效率低下等弊端，財(cái)政電子票據(jù)管理改革勢(shì)在必行。重慶作為區(qū)塊鏈財(cái)政電子票據(jù)的試點(diǎn)城市，將監(jiān)管部門、用票單位、繳款人、繳款渠道等要素全部集中在一個(gè)平臺(tái)上，既實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的統(tǒng)一管理，又提高了單位繳費(fèi)的效率，有效節(jié)約了行政資源，降低了紙質(zhì)票據(jù)丟失、不易保存、被篡改的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，時(shí)空協(xié)同。時(shí)間和空間的協(xié)同可以定位監(jiān)管信息的坐標(biāo)，還原監(jiān)管事件的真相，從而為有效履行監(jiān)管職能提供情境信息。橫向地看，不同行業(yè)、不同領(lǐng)域、不同地域之間的監(jiān)管者要加強(qiáng)合作，步調(diào)一致，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息來源的多元化、內(nèi)容的真實(shí)性;縱向地看，不同環(huán)節(jié)、不同步驟、不同崗位的監(jiān)管者也要加強(qiáng)合作，確保監(jiān)管信息傳遞的即時(shí)化、對(duì)稱性，從而使監(jiān)管真正在時(shí)間、空間維度上實(shí)現(xiàn)融合。區(qū)塊鏈技術(shù)使監(jiān)管信息以時(shí)間順序組成鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)分布在系統(tǒng)內(nèi)，監(jiān)管事件發(fā)生的時(shí)間、空間等要素皆有記錄且有跡可循，監(jiān)管部門可以在節(jié)點(diǎn)上查看驗(yàn)證，保證信息的透明、公開、公平。監(jiān)管者基于無人機(jī)、視頻監(jiān)控等技術(shù)可以知悉監(jiān)管對(duì)象的分布情況，描繪出“監(jiān)管圖”;基于產(chǎn)品的生命周期和流通環(huán)節(jié)可以知悉監(jiān)管對(duì)象的時(shí)間發(fā)生過程，刻畫出“監(jiān)管譜”。他們根據(jù)“監(jiān)管圖”和“監(jiān)管譜”能夠構(gòu)造出監(jiān)管履職和履職監(jiān)管的“圖譜”，為精準(zhǔn)監(jiān)管提供地圖指引。

第三，動(dòng)靜協(xié)同。定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法相結(jié)合能夠動(dòng)態(tài)監(jiān)管受動(dòng)者，將監(jiān)管履職置于彈性范圍空間，保證監(jiān)管政策長(zhǎng)期有效執(zhí)行和真正落地。因此，監(jiān)管者既要保持定期執(zhí)法，獲取截面數(shù)據(jù)，形成制度壓力;又要實(shí)施不定期執(zhí)法，多環(huán)節(jié)、多時(shí)點(diǎn)、多內(nèi)容、多形式地推進(jìn)監(jiān)管政策的落地、監(jiān)管信息的獲取、監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管方式、方法、途徑的協(xié)同。動(dòng)靜協(xié)同將運(yùn)動(dòng)式治理引入監(jiān)管機(jī)制，打破現(xiàn)有官僚體系靜態(tài)的監(jiān)管模式，在監(jiān)管者、受動(dòng)者和監(jiān)督者之間形成良性互動(dòng)關(guān)系，合適的執(zhí)法力度、合理的監(jiān)管程序、可持續(xù)性的監(jiān)管履職使得協(xié)同效應(yīng)實(shí)現(xiàn)最大化。動(dòng)靜協(xié)同需要搭建常規(guī)化的監(jiān)管履職系統(tǒng)和移動(dòng)性的巡檢監(jiān)管系統(tǒng)，制定定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法的履職標(biāo)準(zhǔn)，驅(qū)動(dòng)部門之間的數(shù)據(jù)共享和資源優(yōu)配，使定期執(zhí)法和不定期執(zhí)法相輔相成，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管對(duì)象全要素、全流程、全周期的監(jiān)管。

（三）智能監(jiān)管

智能監(jiān)管強(qiáng)調(diào)監(jiān)管政策變現(xiàn)的虛擬化、自動(dòng)化、智慧化，具體表現(xiàn)為線上執(zhí)法、自動(dòng)執(zhí)法和可視化執(zhí)法。監(jiān)管的虛擬化要求通過程序的設(shè)定和代碼的執(zhí)行打造監(jiān)管履職的邏輯空間，在區(qū)塊鏈條上實(shí)現(xiàn)執(zhí)法行為的全范圍覆蓋、全數(shù)據(jù)監(jiān)督和全過程記錄。監(jiān)管的自動(dòng)化則是利用智能合約技術(shù)使達(dá)成共識(shí)的規(guī)則自動(dòng)運(yùn)行、自動(dòng)匹配需求，降低人為干預(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管的智慧化是基于去中心化的節(jié)點(diǎn)分布、去信任化的互動(dòng)規(guī)則、智能合約的自動(dòng)執(zhí)行、非對(duì)稱加密的安全保護(hù)等多項(xiàng)核心技術(shù)，再生監(jiān)督者、監(jiān)管者和受動(dòng)者之間的信任關(guān)系，強(qiáng)化各個(gè)主體對(duì)“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的認(rèn)知，使得監(jiān)管履職和履職監(jiān)督智能化、科學(xué)化、及時(shí)化。

第一，線上監(jiān)管。線上監(jiān)管是“區(qū)塊鏈+監(jiān)管”的基本方式，監(jiān)管者通過攝像頭、照相機(jī)、傳感器、智能終端等采集、接收、存儲(chǔ)、整理、分析事實(shí)數(shù)據(jù)和治理信息，同時(shí)，利用遠(yuǎn)程辦公系統(tǒng)同受動(dòng)者一對(duì)一溝通交流，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)循數(shù)監(jiān)管、以數(shù)治數(shù)，緩解資源有限性與需求無限性之間的矛盾。線上監(jiān)管的實(shí)現(xiàn)得益于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，區(qū)塊鏈可以接入互聯(lián)網(wǎng)的端口，任何交易行為都會(huì)記錄在賬本上并形成數(shù)據(jù)區(qū)塊，然后隨著交易流程的流轉(zhuǎn)傳遞給下一個(gè)數(shù)據(jù)區(qū)塊，交易行為被網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)監(jiān)控、實(shí)時(shí)跟蹤、實(shí)時(shí)記錄，交易行為透明公開。而線下監(jiān)管受資源配置、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威等因素的掣肘，難以實(shí)現(xiàn)公平監(jiān)管、透明監(jiān)管。線上監(jiān)管也可以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息的及時(shí)傳遞，有效防止時(shí)間的滯后性和空間的轉(zhuǎn)移性帶來的信息不對(duì)稱問題，保證監(jiān)管信息的時(shí)效性和完整性。

第二，可視化監(jiān)管。基于區(qū)塊鏈技術(shù)、中央數(shù)據(jù)庫(kù)資源和開放式的數(shù)據(jù)存取機(jī)制，監(jiān)管者能夠充分整合人、財(cái)、物等資源，充分調(diào)動(dòng)不同監(jiān)管者、受動(dòng)者和監(jiān)督者的參與積極性，并充分發(fā)揮不同專業(yè)人士、機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)處，建立可視化監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)時(shí)更新監(jiān)管信息和動(dòng)態(tài)，其結(jié)果是監(jiān)管者對(duì)監(jiān)管重點(diǎn)、難點(diǎn)、痛點(diǎn)的把握更為方便，便捷化監(jiān)管理念得以落實(shí)?？梢暬O(jiān)管平臺(tái)是將復(fù)雜的監(jiān)管信息通過可視化的途徑呈現(xiàn)給信息需求者，比如建立可視化監(jiān)管信息看板，實(shí)時(shí)顯示監(jiān)管信息動(dòng)態(tài)，依據(jù)數(shù)據(jù)信息提高監(jiān)管履職的判斷力和精準(zhǔn)度;建立數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)時(shí)追蹤交易行為，根據(jù)數(shù)據(jù)變動(dòng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況，提高監(jiān)管部門的事前預(yù)警能力。

第三，智慧監(jiān)管。智能合約是區(qū)塊鏈的核心技術(shù)之一，是由事件驅(qū)動(dòng)的、具有狀態(tài)的、運(yùn)行在可復(fù)制的共享區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)賬本上的計(jì)算機(jī)程序，能夠主動(dòng)或被動(dòng)地處理數(shù)據(jù)，接收、存儲(chǔ)和發(fā)送信息，以及控制和管理各類鏈上智能資產(chǎn)。通過智能合約機(jī)制在區(qū)塊鏈上自動(dòng)運(yùn)行，多個(gè)政府部門在約定條件下可以共享數(shù)據(jù)并協(xié)同完成一個(gè)業(yè)務(wù)過程，確保數(shù)據(jù)流動(dòng)過程中的安全、透明、可控，最終實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的全生命周期管理和可追溯性[32]。

（四）精準(zhǔn)監(jiān)管

在社會(huì)發(fā)展加速、社會(huì)職能分工細(xì)化和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)爆炸的背景下，大量紛繁復(fù)雜的過載信息和無效信息輸出，尤其是不實(shí)信息的傳播掩蓋了真實(shí)有效的信息，給監(jiān)管履職帶來了困難，這從一個(gè)側(cè)面暴露出現(xiàn)有監(jiān)管主體、監(jiān)管機(jī)制和監(jiān)管方式的不足。精準(zhǔn)監(jiān)管強(qiáng)調(diào)監(jiān)管定位的針對(duì)性、過程的清晰性和結(jié)果的有效性，具體表現(xiàn)為對(duì)稱的信息獲取、精確的問題錨定、精準(zhǔn)的政策執(zhí)行等。區(qū)塊鏈技術(shù)通過分布式賬本建立可信任的信息鏈條，從而在橫向的主體上設(shè)置多向度的信息運(yùn)維機(jī)制，在縱向的過程上建立全周期的信息追溯機(jī)制，滿足了精準(zhǔn)監(jiān)管的應(yīng)用場(chǎng)景和實(shí)踐需要。

第一，源頭精準(zhǔn)。區(qū)塊鏈技術(shù)在政府監(jiān)管體系具體實(shí)踐中的廣泛嵌入與深度融合，很大程度上保證了監(jiān)管信息的質(zhì)量。多源化的信息生產(chǎn)保證了監(jiān)管信息的規(guī)模，共識(shí)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)保證了監(jiān)管信息的真實(shí)有效，哈希值、時(shí)間戳的運(yùn)用保證了監(jiān)管信息存儲(chǔ)的安全性、不可篡改性，公有鏈、聯(lián)盟鏈及其集體維系的特性則保證了監(jiān)管信息生產(chǎn)、傳遞的及時(shí)性。從而，監(jiān)管者能夠通過回溯機(jī)制精準(zhǔn)把握問題的發(fā)生及演進(jìn)過程，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題的歸因及其責(zé)任人等。此外，大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈技術(shù)的疊加使用，實(shí)現(xiàn)了對(duì)源頭危險(xiǎn)信息的精準(zhǔn)識(shí)別和預(yù)警預(yù)報(bào)，它能夠找出重難點(diǎn)問題并對(duì)其持續(xù)跟蹤，生成智能方案?！氨O(jiān)管”+“監(jiān)控”的“雙監(jiān)督”驅(qū)動(dòng)，使我們能更有針對(duì)性地解決監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)問題。

第二，量刑精準(zhǔn)。監(jiān)管是一種負(fù)向激勵(lì)，用好的關(guān)鍵是要把握好“度”，約束不足容易造成“不愿為”，約束過嚴(yán)則會(huì)誘致“不敢為”[33]。精準(zhǔn)的量刑，在法律層面，能夠保證處罰幅度與違紀(jì)違法的事實(shí)邏輯相匹配;在心理層面，能夠使處罰所帶來的影響在監(jiān)察對(duì)象心理承受的范圍之內(nèi)，契合其心理預(yù)期;在約束力層面，則要做到既能“容錯(cuò)”，也能“糾錯(cuò)”，要鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容試錯(cuò)。區(qū)塊鏈的智能合約技術(shù)可以有效減少人為監(jiān)管漏洞。通過將法律法規(guī)、政策規(guī)則代碼化，并設(shè)置合理的彈性區(qū)間，該技術(shù)為社會(huì)打造出一個(gè)公開有序、合理有效的技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，在保證監(jiān)管信息精度的基礎(chǔ)上，可以進(jìn)一步提升監(jiān)管的合約信度和技術(shù)效度。

第三，問責(zé)精準(zhǔn)。區(qū)塊鏈的運(yùn)用有助于理性追責(zé)，在該鏈上生成、傳輸?shù)乃行畔⒑圹E都是透明的、可追溯的、不可修改的，這些特征充分地滿足了“證據(jù)”的要求。一方面，材料的清晰性和信息靶向的唯一辨識(shí)度，便于根據(jù)固化的信息流動(dòng)軌跡追究相關(guān)主體的法律責(zé)任，對(duì)違法擴(kuò)散消息或擴(kuò)散虛假信息的主體、職能監(jiān)管部門及不作為的具體領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行責(zé)任衡量和精準(zhǔn)定位，避免事后因信息痕跡消失或遭刻意隱匿而產(chǎn)生不同主體之間推諉責(zé)任的現(xiàn)象。另一方面，區(qū)塊鏈能對(duì)監(jiān)管全程進(jìn)行可追溯和透明化的技術(shù)運(yùn)用，促使監(jiān)管程序運(yùn)行和審定過程更加追求合法路徑，避免監(jiān)管權(quán)力的亂用、濫用和錯(cuò)用，倒逼監(jiān)管追責(zé)過程和結(jié)果的精準(zhǔn)性。

注釋：

①即監(jiān)管者對(duì)監(jiān)管政策的遵從及其職責(zé)履行過程。

②即人大政協(xié)、黨委監(jiān)察等力量對(duì)監(jiān)管執(zhí)法行為的監(jiān)督。

③有關(guān)荔灣“三資”監(jiān)管交易的數(shù)據(jù)、資料等，均由荔灣區(qū)水務(wù)和農(nóng)業(yè)局提供。

④此處的主體特指利益相關(guān)者，包括監(jiān)管者、監(jiān)督者、受動(dòng)者等。

參考文獻(xiàn)：

[1]薛瀾，李希盛.深化監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革 推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化——以杭州為例[J].中國(guó)行政管理，2018，（8）.

[2]鄧小南.信息渠道的通塞：從宋代“言路”看制度文化[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2019，（1）.

[3]韓志明.在模糊與清晰之間——國(guó)家治理的信息邏輯[J].中國(guó)行政管理，2017，（3）.

[4]秦前紅.困境、改革與出路：從“三駕馬車”到國(guó)家監(jiān)察——我國(guó)監(jiān)察體制的憲制思考[J].中國(guó)法律評(píng)論，2017，（1）.

[5]Li M，Walker R.Shame，Stigma and the Take-up of Social Assistance：Insight from Rural China[J].International Journal of Social Welfare，2017，（26）.

[6]李棉管.技術(shù)難題、政治過程與文化結(jié)果——“瞄準(zhǔn)偏差”的三種研究視角及其對(duì)中國(guó)“精準(zhǔn)扶貧”的啟示[J].社會(huì)學(xué)研究，2017，（1）.

[7]Bram Klievink，et al.Big data in the Public Sector：Uncertainties and Readiness[J].Information Systems Frontiers，2017，（2）.

[8]劉建義.大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)政府監(jiān)管方式創(chuàng)新的向度[J].行政論壇，2019，（5）.

[9]曹如中，李夢(mèng)，郭華，等.基于區(qū)塊鏈的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分布式管理模式研究[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2020，（1）.

[10]張毅，朱藝.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的系統(tǒng)信任：一種信任決策分析框架[J].電子政務(wù)，2019，（8）.

[11]高奇琦，闕天南.區(qū)塊鏈在城市治理中的空間與前景[J].電子政務(wù)，2020，（1）.

[12]張楠迪陽.區(qū)塊鏈政務(wù)服務(wù)：技術(shù)賦能與行政權(quán)力重構(gòu)[J].中國(guó)行政管理，2020，（1）.

[13]習(xí)近平：把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新重要突破口 加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[N].人民日?qǐng)?bào)，2019-10-26.

[14][德]馬克思.資本論（第一卷）[M].北京：人民出版社，2004.

[15]應(yīng)飛虎.公共規(guī)制中的信息工具[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2010，（4）.

[16]袁峰.信息公平與政府責(zé)任[J].政治學(xué)研究，2005，（4）.

[17][英]卡爾·波蘭尼.大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源[M].馮剛，劉陽.杭州：浙江人民出版社，2007.

[18]馬克思恩格斯選集（第二卷）[M].北京：人民出版社，2012.

[19]黃其松，劉強(qiáng)強(qiáng).論國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的技術(shù)之維[J].探索，2021（1）.

[20]楊楊，于水，胡衛(wèi)衛(wèi).區(qū)塊鏈賦能重塑社會(huì)治理結(jié)構(gòu)：場(chǎng)景、風(fēng)險(xiǎn)與治理之道[J].電子政務(wù)，2020，（3）.

[21]汪青松.區(qū)塊鏈作為治理機(jī)制的優(yōu)劣分析與法律挑戰(zhàn)[J].社會(huì)科學(xué)研究，2019，（4）.

[22]喻佑斌.論區(qū)塊鏈在誠(chéng)信社會(huì)建設(shè)中的作用[J].自然辯證法研究，2020，（1）.

[23]谷斌，魏麗麗.基于區(qū)塊鏈技術(shù)的紀(jì)檢監(jiān)察工作優(yōu)化路徑[J].中國(guó)行政管理，2020，（1）.

[24][英]曼紐爾·卡斯特.網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的崛起[M].夏鑄九，王志宏，等.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2006.

[25]楊東.監(jiān)管科技：金融科技的監(jiān)管挑戰(zhàn)與維度建構(gòu)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2018，（5）.

[26]周盛.走向智慧政府：信息技術(shù)與權(quán)力結(jié)構(gòu)的互動(dòng)機(jī)制研究——以浙江省“四張清單一張網(wǎng)”改革為例[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2017，（3）.

[27]馬克思恩格斯選集（第一卷）[M].北京：人民出版社，2012.

[28]趙金旭，孟天廣.技術(shù)賦能：區(qū)塊鏈如何重塑治理結(jié)構(gòu)與模式[J].當(dāng)代世界與社會(huì)主義，2019，（3）.

[29][美]布萊恩·阿瑟.技術(shù)的本質(zhì)：技術(shù)是什么，它是如何進(jìn)化的[M].曹東溟，王健.杭州：浙江人民出版社，2018.

[30]范如國(guó).公共管理研究基于大數(shù)據(jù)與社會(huì)計(jì)算的方法論革命[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2018，（9）.

[31][德]克里斯多夫·庫(kù)克里克.微粒社會(huì)[M].黃昆，夏柯.北京：中信出版社，2018.

[32]張楠，趙雪嬌.理解基于區(qū)塊鏈的政府跨部門數(shù)據(jù)共享：從協(xié)作共識(shí)到智能合約[J].中國(guó)行政管理，2020，（1）.

[33]田昊，李娉.中國(guó)情境下公共政策執(zhí)行主要問題的轉(zhuǎn)變及其制度分析[J].中國(guó)行政管理，2019，（5）.

[責(zé)任編輯：賈雙躍]

Enabling Logic， Technical Path and Future Prospect of “Blockchain+Regulation”

Liu Jianyi， Li Ying

（Guangzhou University， Guangzhou Guangdong 510006）

Abstract：

The effective performance of government regulatory functions is the result of balancing the relations among elements such as power， resources， technology and system. “Blockchain+” enablement can be interpreted as a progressive process of activating “sleep” elements， exploiting advantages and reshaping organizational structure，represented by the different stages of blockchain from tool to element and then to catalyst role change.In particular， by reshaping the storage， flow and consumption mode of regulatory information， blockchain improves the quality of government regulatory information， reconstructs the organizational structure of government regulatory， reconstructs the institutional norms of government regulatory， and reshapes the conceptual thinking of government regulatory. The results are promoting the chemical reaction of “blockchain+regulation”， and driving the government regulation of the new era to gradually become comprehensive， collaborative， intelligent and precise.

Key words：blockchain plus， government regulation， comprehensive regulation， collaborative regulation， intelligent regulation