衣俊霖

內(nèi)容摘要：我國(guó)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型正進(jìn)入數(shù)字孿生時(shí)代，現(xiàn)實(shí)世界與虛擬世界出現(xiàn)“虛實(shí)相生”甚至“以虛運(yùn)實(shí)”的趨勢(shì)。在數(shù)字孿生系統(tǒng)的分層體系下，通過(guò)算法黑箱將模型和數(shù)據(jù)封裝于交互界面之后是一種常見(jiàn)的工程模式，在化簡(jiǎn)技術(shù)復(fù)雜性的同時(shí)也導(dǎo)致“規(guī)則隔音”現(xiàn)象日益嚴(yán)重。決策規(guī)則的隱而不顯致使事后法律問(wèn)責(zé)難以奏效，而追求算法透明的披露手段在與技術(shù)復(fù)雜性和商業(yè)秘密的沖突中不斷妥協(xié)，逐漸成為強(qiáng)弩之末。實(shí)際上，無(wú)論事前規(guī)制還是事后問(wèn)責(zé)都需要以法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)的良性互動(dòng)為前提。借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的場(chǎng)景性、靈活性、技術(shù)性等優(yōu)勢(shì)，可以制定信息交換的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則促進(jìn)算法與法律的跨系統(tǒng)溝通。此外，應(yīng)當(dāng)通過(guò)算法標(biāo)準(zhǔn)自我聲明機(jī)制推動(dòng)軟法的“硬化”，規(guī)范算法貼標(biāo)逐漸消滅“無(wú)標(biāo)生產(chǎn)”，構(gòu)建軟法硬法混合算法規(guī)制模式。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型 數(shù)字孿生 算法黑箱 結(jié)果問(wèn)責(zé) 算法透明 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號(hào)：DF0? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1674-4039-（2021）04-0077-92

“數(shù)字孿生”無(wú)疑是時(shí)下最受追捧的新技術(shù)概念之一，不僅成為與人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)并列的科技弄潮兒，而且已悄然進(jìn)入各國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略。以我國(guó)為例，國(guó)家發(fā)改委2020年4月把數(shù)字孿生列為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的支撐性基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新賦能的關(guān)鍵對(duì)象;政府2021年新鮮出爐的“十四五”規(guī)劃綱要也把建設(shè)數(shù)字孿生城市作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要突破口?！? 〕地方層面，從上海市選取百年建筑南京大樓試點(diǎn)數(shù)字孿生“最小治理單元”，到雄安新區(qū)打造全球首個(gè)數(shù)字孿生城市的“一張藍(lán)圖”，乃至貴州省將數(shù)字孿生入駐其賴以成名的大數(shù)據(jù)“數(shù)谷”，數(shù)字孿生可謂一時(shí)風(fēng)頭無(wú)限。若把目光投向海外，日本在制造領(lǐng)域的數(shù)字孿生戰(zhàn)略規(guī)劃、 〔2 〕新加坡的“虛擬新加坡”項(xiàng)目以及英國(guó)發(fā)布的國(guó)家數(shù)字孿生體原則等頂層設(shè)計(jì)讓人們看到了數(shù)字孿生在國(guó)際上的巨大前景。

數(shù)字孿生并非單指某一特定技術(shù)，而是一個(gè)對(duì)人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)進(jìn)行綜合運(yùn)用的技術(shù)框架。數(shù)字孿生的走紅既源于人們對(duì)新技術(shù)的好奇心，也因?yàn)樗c人們對(duì)于數(shù)字社會(huì)、數(shù)字化治理的想象頗為契合。當(dāng)前，數(shù)字中國(guó)的建設(shè)已經(jīng)步入“數(shù)字孿生時(shí)代”，數(shù)字空間正在實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)實(shí)空間的復(fù)制甚至超越?！? 〕數(shù)字孿生視野下，智慧交通、智慧城市、智慧法院等項(xiàng)目把大量決策移至數(shù)字空間中，并反過(guò)來(lái)影響著人們現(xiàn)實(shí)生活中的行動(dòng)。例如，防疫健康碼APP便是數(shù)字孿生時(shí)代的一個(gè)典型應(yīng)用，體現(xiàn)著“虛實(shí)相生”和“以虛運(yùn)實(shí)”的特征。一方面，移動(dòng)設(shè)備作為物聯(lián)網(wǎng)的邊緣節(jié)點(diǎn)采集個(gè)人的健康和行程信息，將現(xiàn)實(shí)世界中的行動(dòng)軌跡和健康狀況在數(shù)字世界予以重建并實(shí)時(shí)更新;另一方面，算法模型基于防疫規(guī)則和大數(shù)據(jù)信息判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并以“紅綠燈”式界面管理著人們的出行，數(shù)字世界的運(yùn)行結(jié)果反過(guò)來(lái)控制和影響著現(xiàn)實(shí)世界。

在技術(shù)狂飆突進(jìn)的年代，物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、5G甚至6G等新概念你方唱罷我登場(chǎng)，但都能納入數(shù)字孿生的理論模型和體系架構(gòu)之內(nèi)。因此，研究數(shù)字孿生視野下的法律和問(wèn)責(zé)既有其特殊性，同時(shí)對(duì)普遍意義上的技術(shù)規(guī)制問(wèn)題亦有所裨益。筆者聚焦數(shù)字孿生的核心問(wèn)題——算法規(guī)制——特別是近年來(lái)頗受重視的算法黑箱，重新解讀其背后的技術(shù)復(fù)雜性和法律困境，試圖超越“打開(kāi)”黑箱和“避讓”黑箱的二元思維，運(yùn)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立法律與算法之間的溝通機(jī)制，加強(qiáng)作為法治基石的問(wèn)責(zé)機(jī)制，構(gòu)建軟法硬法混合治理的算法規(guī)制模式。

一、數(shù)字孿生中的算法及其規(guī)制

得益于物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等底層支撐性技術(shù)的日益成熟，數(shù)字孿生的概念和技術(shù)架構(gòu)得到廣泛關(guān)注。但平心而論，數(shù)字孿生的雛形早已有之，最經(jīng)典的案例當(dāng)屬阿波羅13號(hào)登月飛船在1970年驚心動(dòng)魄的故障事件。發(fā)射兩天后，氧氣罐突然爆炸導(dǎo)致船體嚴(yán)重毀損，此時(shí)事前制造的15個(gè)登月飛船的“孿生”設(shè)備派上了用場(chǎng)。飛船數(shù)據(jù)經(jīng)由彼時(shí)最先進(jìn)的通信技術(shù)傳向地面的電腦環(huán)境中，工程師得以分析處理遠(yuǎn)在33萬(wàn)公里外的飛船工作狀態(tài)。地面小組經(jīng)過(guò)復(fù)雜的仿真推演，制定出緊急操作步驟，協(xié)助宇航員在將飛船穩(wěn)定至返回軌道，奇跡般回到了地球。〔4 〕

與今天相比，五十多年前的數(shù)據(jù)通信和存儲(chǔ)能力都極為有限，也沒(méi)有AI算法輔助決策，主要靠地面人員對(duì)著實(shí)體控制臺(tái)手動(dòng)仿真。盡管如此，數(shù)字孿生的基本概念和系統(tǒng)架構(gòu)已初現(xiàn)端倪。

（一）數(shù)字孿生的基本概念

盡管早期實(shí)踐可追溯到阿波羅登月計(jì)劃，但數(shù)字孿生作為理論模型被提出的時(shí)間一般被定格在2003年：美國(guó)密歇根大學(xué)教授邁克爾·格里夫在產(chǎn)品周期管理的課程上提出了“與物理產(chǎn)品等價(jià)的虛擬數(shù)字化表達(dá)”的概念，旨在對(duì)設(shè)備的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行更清晰地表達(dá)，并在整合所有信息后進(jìn)行更高層次的分析。〔5 〕該模型包含的基本要素——物理空間、虛擬空間及兩者之間的信息流動(dòng)——被視為數(shù)字孿生體的核心內(nèi)容。〔6 〕2011年，美國(guó)空軍研究實(shí)驗(yàn)室在制定遠(yuǎn)景規(guī)劃時(shí)吸納了數(shù)字孿生的概念并提出了“機(jī)體數(shù)字孿生體”作為正在制造和維護(hù)的機(jī)體的超寫(xiě)實(shí)模型， 〔7 〕并于同年推出“設(shè)計(jì)工作室”推動(dòng)軍用數(shù)字孿生技術(shù)商用化的初步探索。2017年，知名咨詢機(jī)構(gòu)Gartner將數(shù)字孿生列入十大戰(zhàn)略技術(shù)趨勢(shì)。隨著在研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、軍界的曝光度不斷提高，以及其在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中的巨大潛力，數(shù)字孿生進(jìn)入各國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略。上下游相關(guān)行業(yè)爭(zhēng)相與數(shù)字孿生掛鉤。

由于數(shù)字孿生是近年來(lái)的“新風(fēng)口”，特定技術(shù)領(lǐng)域的從業(yè)者往往會(huì)對(duì)概念進(jìn)行“限縮解釋”以凸顯其技藝的獨(dú)特性。研究建模和仿真技術(shù)專家認(rèn)為他們所熟知的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)技術(shù)就是數(shù)字孿生的原型; 〔8 〕大數(shù)據(jù)專家認(rèn)為數(shù)字孿生的本質(zhì)是海量數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下更加精準(zhǔn)的建模分析和預(yù)測(cè)，數(shù)字孿生系統(tǒng)就是數(shù)字底座; 〔9 〕從事混合現(xiàn)實(shí)等可視化技術(shù)的公司則認(rèn)為數(shù)字孿生是下一代可視化技術(shù)。

對(duì)法學(xué)研究而言，數(shù)字孿生宜被理解為：通過(guò)數(shù)字化的手段對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的對(duì)象在數(shù)字世界中構(gòu)建對(duì)應(yīng)的實(shí)體，借此來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的了解并以此促進(jìn)決策優(yōu)化。這一廣義解釋將數(shù)字孿生與特定技術(shù)區(qū)別開(kāi)來(lái)，捕捉到該理論模型的關(guān)鍵，即現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)與虛擬系統(tǒng)的共在性以及兩者之間的孿生（或者說(shuō)鏡像）關(guān)系。〔10 〕數(shù)字孿生屬于一個(gè)“解釋性概念”，其含義有待人們?cè)谏钪杏枰越?gòu)。對(duì)于數(shù)字孿生這一演變中的新事物不妨采取一種抽象、寬松的擴(kuò)張解釋，一方面避免陷入無(wú)謂的技術(shù)概念之爭(zhēng)，另一方面有利于擴(kuò)大法學(xué)研究的適用范圍?？傊?，數(shù)字孿生本身并不是某一特定技術(shù)，而是對(duì)其他如人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)進(jìn)行集成的體系框架。

（二）結(jié)構(gòu)層次化與算法黑箱化

1.界面、數(shù)據(jù)、模型的三層結(jié)構(gòu)

數(shù)字孿生的內(nèi)涵及關(guān)聯(lián)技術(shù)在大眾傳播過(guò)程中勢(shì)必不斷變遷，但是從系統(tǒng)架構(gòu)的角度對(duì)數(shù)字孿生相關(guān)技術(shù)進(jìn)行劃分，可以為法律人提供一個(gè)穩(wěn)定的分析框架。數(shù)字孿生技術(shù)的體系結(jié)構(gòu)由界面、數(shù)據(jù)、模型三個(gè)層次構(gòu)成（見(jiàn)表1）。〔11 〕

界面層和數(shù)據(jù)層宛如數(shù)字孿生系統(tǒng)的皮膚和血肉，而算法所在的模型層給它注入了靈魂。首先，界面層是數(shù)字世界與現(xiàn)實(shí)世界接壤之處，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收集、信息展示、指令控制的功能。其次，數(shù)據(jù)層實(shí)現(xiàn)了意義建構(gòu)的功能并作為模型層的輸入和輸出。數(shù)據(jù)分析、清洗、處理、存儲(chǔ)等操作大多發(fā)生在數(shù)據(jù)層;現(xiàn)實(shí)中的人、事、物在數(shù)據(jù)的維度上被細(xì)致入微地重建。最后，模型層實(shí)現(xiàn)建模和決策，借助專家系統(tǒng)、人工智能、最優(yōu)化等技術(shù)進(jìn)行建模優(yōu)化，發(fā)揮著統(tǒng)籌決策的功能。

當(dāng)然，界面、數(shù)據(jù)和模型的三層體系是對(duì)數(shù)字孿生系統(tǒng)架構(gòu)的一種概括和簡(jiǎn)化。在具體運(yùn)作過(guò)程中，系統(tǒng)層次之間往往是互滲入的，例如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中的數(shù)據(jù)層和模型層緊密耦合在一起，因此有時(shí)難以找到層次間的絕對(duì)的邊界。此外，也有學(xué)者基于對(duì)技術(shù)進(jìn)一步細(xì)分的目的提出了數(shù)字孿生的五要素（傳感器、數(shù)據(jù)、集成、分析和促動(dòng)器）、五維結(jié)構(gòu)（物理層、數(shù)據(jù)層、模型層、功能層和能力層）等分類方法， 〔12 〕但基本上都可被前述三層體系所涵攝。因此，對(duì)法學(xué)研究而言，數(shù)字孿生的三層體系架構(gòu)已經(jīng)足夠，既為深度學(xué)習(xí)、知識(shí)圖譜、5G、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)提供了清晰的定位，又可以覆蓋智慧醫(yī)療、自動(dòng)駕駛、數(shù)字政務(wù)、智慧司法等眾多應(yīng)用場(chǎng)景。

2.算法規(guī)制與算法黑箱化

算法規(guī)制是數(shù)字孿生時(shí)代的重要法律問(wèn)題。從數(shù)字孿生的體系架構(gòu)來(lái)看，模型層和數(shù)據(jù)層正是數(shù)字空間的核心區(qū)域， 〔13 〕大致對(duì)應(yīng)到算法規(guī)制和數(shù)據(jù)治理。數(shù)據(jù)治理無(wú)疑是近年來(lái)的一個(gè)熱點(diǎn)。畢竟，現(xiàn)實(shí)世界轉(zhuǎn)化到數(shù)字世界的過(guò)程中必定有一個(gè)數(shù)據(jù)化的過(guò)程，因此數(shù)據(jù)層理所當(dāng)然地引起了人們的注意。此外，數(shù)據(jù)與隱私權(quán)這一頗為成熟的法律概念相關(guān)，加之近年來(lái)頻發(fā)的信息泄露事件更促進(jìn)了立法的發(fā)展，相關(guān)法律體系已頗具雛形。相比之下，對(duì)于日益嵌入生活多方面的算法，目前仍沒(méi)有一個(gè)明確的法律規(guī)制方案。實(shí)際上，盡管數(shù)據(jù)治理和算法規(guī)制被劃定為兩個(gè)細(xì)分研究領(lǐng)域，但兩者密不可分。數(shù)據(jù)治理的規(guī)則如果要穿透界面層深入數(shù)字孿生體的核心區(qū)域，勢(shì)必依靠算法在底層邏輯上予以支撐。因此，數(shù)字孿生時(shí)代的算法規(guī)制具有基礎(chǔ)性的重要價(jià)值。

算法規(guī)制是技術(shù)與法律的雙重變奏。算法是用代碼編寫(xiě)出的思想，是工程師發(fā)出的一系列指令，“告訴計(jì)算機(jī)該做什么”。〔14 〕算法不等于代碼但卻又同代碼密不可分。〔15 〕如同語(yǔ)言和文化會(huì)影響人們的思維一樣，程序語(yǔ)言及工具庫(kù)的特性影響著算法的設(shè)計(jì)方式。完全剝離代碼，把算法理解為一種抽象意義上的規(guī)則可能會(huì)忽略關(guān)鍵性細(xì)節(jié)。算法規(guī)制的難點(diǎn)在于如何避免陷入技術(shù)泥潭同時(shí)，又不至于對(duì)代碼的運(yùn)作邏輯過(guò)度簡(jiǎn)化。

數(shù)字孿生時(shí)代算法規(guī)制不能逃避的首要問(wèn)題就是算法的黑箱化。界面、數(shù)據(jù)、模型的三層架構(gòu)形成了一種天然的算法黑箱。數(shù)據(jù)和模型在黑箱內(nèi)部，黑箱的邊界是交互界面，在物理世界和數(shù)字世界之間形成一道天然的隔閡。人們大致知曉健康碼的計(jì)算規(guī)則與所處地區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)水平、人員接觸情況等信息有關(guān)，但具體的計(jì)算公式和參數(shù)權(quán)重是看不到的。除非穿透界面層，否則無(wú)法知曉黑箱內(nèi)部的運(yùn)作情況。

二、黑箱中的代碼“封裝”與規(guī)則“隔音”

在數(shù)字孿生時(shí)代，現(xiàn)實(shí)世界在數(shù)字世界里被重建，隨后數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)算法作出決策并借助界面層把指令傳遞到現(xiàn)實(shí)世界中。讓人焦慮的是，數(shù)字空間的運(yùn)作邏輯——算法是不透明的。黑箱便是關(guān)于“不透明”的一個(gè)比喻：人們把影響自身權(quán)利義務(wù)的決策交給了算法，卻又無(wú)法理解黑箱內(nèi)的邏輯或其決策機(jī)制。弗蘭克·帕斯奎爾在《黑箱社會(huì)》中將這一隱喻發(fā)揮得淋漓盡致，抨擊了美國(guó)社會(huì)正陷入被金融和科技行業(yè)的秘密算法所操控的、令人難以理解的狀態(tài)。〔16 〕算法黑箱往往與“算法獨(dú)裁”“算法壟斷”等負(fù)面評(píng)價(jià)綁定在一起，未來(lái)呈現(xiàn)出一幅頗為暗淡的圖景：人類在現(xiàn)實(shí)世界中的主體地位開(kāi)始被架空，算法作為數(shù)字世界的主宰正從黑箱中伸出無(wú)形之手，控制著人們的生活。

當(dāng)然，把算法黑箱等同于“暗箱操作”或極度復(fù)雜、無(wú)法理解的代碼系統(tǒng)，都有失偏頗。算法黑箱本質(zhì)上是一種可以減少技術(shù)復(fù)雜性的封裝手段，但同時(shí)也帶來(lái)了法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

（一）代碼封裝與通信系統(tǒng)的復(fù)雜性化簡(jiǎn)

在軟件工程領(lǐng)域，黑箱與“封裝”的概念是緊密聯(lián)系在一起的，意味著存在著內(nèi)外有別的邊界?！?7 〕借用前文關(guān)于數(shù)字孿生系統(tǒng)架構(gòu)中的三層框架，模型和數(shù)據(jù)隱藏于界面之后，因而對(duì)外部用戶就形成一個(gè)算法黑箱。作為一種把技術(shù)細(xì)節(jié)隱藏起來(lái)的工程實(shí)踐，算法黑箱在生活中可謂無(wú)處不在。以瀏覽網(wǎng)頁(yè)的過(guò)程為例，用戶輸入網(wǎng)址后，瀏覽器與遠(yuǎn)程服務(wù)器建立連接并接收后者返回的網(wǎng)頁(yè)HTML代碼，渲染成最終的頁(yè)面。用戶與網(wǎng)站交互的界面就是瀏覽器，至于數(shù)據(jù)傳輸、服務(wù)器運(yùn)算邏輯、網(wǎng)頁(yè)代碼如何呈現(xiàn)等過(guò)程都封裝在黑盒里。正是由于后臺(tái)的技術(shù)復(fù)雜性被隱藏起來(lái)，網(wǎng)上沖浪才得以普及化。此外，算法黑箱在復(fù)雜決策系統(tǒng)中也非常普遍。以智慧城市交通為例，借助對(duì)路況、車(chē)況、行人的歷史及實(shí)時(shí)信息進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析，后臺(tái)的智能算法分析出各路口的最佳調(diào)控方案，遠(yuǎn)程對(duì)紅綠燈下達(dá)指令來(lái)指引司機(jī)和行人的行動(dòng)。公眾只能看到紅綠燈閃爍卻并不知道智能算法如何作出決策，甚至不清楚到底是算法在控制還是值班警察手動(dòng)操作。在紅綠燈界面后，交通大數(shù)據(jù)和調(diào)度算法被封裝起來(lái)。如此一來(lái)，司機(jī)和行人所需處理的復(fù)雜性得到化簡(jiǎn)，只需關(guān)注交通燈和腳下的路。

以上分析表明，算法黑箱并不是復(fù)雜性的結(jié)果，而是減少?gòu)?fù)雜性的手段。從技術(shù)系統(tǒng)的視角來(lái)看，算法黑箱形成了一個(gè)穩(wěn)定、簡(jiǎn)潔的界面幫助人們建立對(duì)算法系統(tǒng)的穩(wěn)定預(yù)期，使公眾不必被現(xiàn)代社會(huì)日益增加的復(fù)雜性所困擾。因此，在數(shù)字孿生時(shí)代，算法黑箱所代表的封裝模式廣泛應(yīng)用于物聯(lián)網(wǎng)、信息通信、移動(dòng)APP等諸多領(lǐng)域，推動(dòng)著信息在現(xiàn)實(shí)世界與數(shù)字世界之間的雙向流通。此外，算法黑箱為保護(hù)個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供了天然屏障。在不公開(kāi)個(gè)人隱私的情況下將決策付諸實(shí)踐，可以避免公開(kāi)評(píng)議對(duì)弱勢(shì)群體造成心理傷害?！?8 〕另外，軟件研發(fā)前期投入大，使模型和數(shù)據(jù)對(duì)外不可見(jiàn)保護(hù)了智力勞動(dòng)的成果。

2.披露外部理由的有效性疑問(wèn)

在回應(yīng)批判的過(guò)程中，算法透明的內(nèi)涵開(kāi)始不斷擴(kuò)張而成為一個(gè)多層次的概念。〔42 〕在所有算法透明的各項(xiàng)要求中，“外部解釋”（或“反事實(shí)解釋”）的方案也許是形式上最弱的要求， 〔43 〕可視之為披露外部信息的典型。例如，如果貸款申請(qǐng)人被算法告知：“貸款被拒絕是由于您的年收入只有X，如果您的收入是Y您的申請(qǐng)可能就成功了?！?〔44 〕需要指出，算法透明的初衷是解決算法黑箱的不透明問(wèn)題，將外部解釋放在算法透明的名下已經(jīng)非常勉強(qiáng)。外部解釋的目的并非剖析算法的運(yùn)作機(jī)理進(jìn)而對(duì)其正確性、公正性提出挑戰(zhàn)，而是將算法決策預(yù)設(shè)為合理的，只是確保人們了解“游戲規(guī)則”以便能更好地采取行動(dòng)，使得受決策影響的人能規(guī)避不利后果?！?5 〕外部解釋確實(shí)可以繞開(kāi)商業(yè)秘密的雷區(qū)，但同時(shí)意味著穿透性太弱。在需要理解系統(tǒng)的決策邏輯并對(duì)算法決策的合理性、公平性進(jìn)行檢視時(shí)，外部解釋明顯有隔靴搔癢之嫌。

此外，外部解釋是否構(gòu)成一種獨(dú)立的權(quán)利或價(jià)值仍是存疑的。在沒(méi)有具體法益損害時(shí)單獨(dú)設(shè)立獲取理由解釋的請(qǐng)求權(quán)的性價(jià)比不高，從司法資源利用的角度似乎不宜單獨(dú)作為一項(xiàng)訴權(quán)。以行政處罰中的告知義務(wù)為例，無(wú)論算法是否介入，政府均應(yīng)對(duì)行政處罰作出說(shuō)明，此時(shí)的算法解釋權(quán)證成源自行政法規(guī)而非泛泛地獲取外部解釋的權(quán)利。因此，外部解釋的一般性法律規(guī)定容易成為形式性的倡導(dǎo)，似乎更適合被吸納進(jìn)“為民服務(wù)”“顧客至上”等理念中，難以成為具有獨(dú)立價(jià)值的規(guī)范性要求。

3.算法透明原則內(nèi)部的價(jià)值沖突

除了面臨可行性、有效性的外部質(zhì)疑之外，算法透明原則還面臨著自身內(nèi)部的困境——相關(guān)規(guī)制手段之間存在價(jià)值取向的沖突，難以形成一套融貫、自洽的規(guī)則體系。由于算法透明通常被視為一項(xiàng)法律原則，而非全有或全無(wú)的法律規(guī)則，因此對(duì)披露源碼、外部理由等特定規(guī)則進(jìn)行批判似乎無(wú)法駁倒該原則整體上的可欲性。畢竟，原則較之規(guī)則更為抽象、寬泛，許多項(xiàng)規(guī)則可被歸入同一個(gè)原則之下?！?6 〕但是，原則作為一種最優(yōu)化指令，需在可能的范圍內(nèi)以盡可能高的程度予以實(shí)現(xiàn)?！?7 〕這意味著，一項(xiàng)法律原則的內(nèi)部組成部分之間至少應(yīng)形成相互支撐的意義之網(wǎng)，清楚地指向某種目標(biāo)、權(quán)利或價(jià)值，才談得上與其他沖突性的原則進(jìn)行平衡之后加以適用。

在究竟是披露內(nèi)部信息還是外部信息的問(wèn)題上，算法透明原則的內(nèi)部存在著價(jià)值沖突。披露內(nèi)部信息是為了對(duì)黑箱中的內(nèi)部邏輯進(jìn)行穿透性監(jiān)督，披露外部信息則僅僅要求對(duì)用戶應(yīng)如何行為加以引導(dǎo)。〔48 〕借用前文的規(guī)則隔音理論，“內(nèi)部信息—外部信息”大致對(duì)應(yīng)“決策規(guī)則—行為規(guī)則”的區(qū)分。披露黑箱內(nèi)部信息就是拒絕規(guī)則隔音，強(qiáng)制要求對(duì)決策規(guī)則進(jìn)行公開(kāi);相反地，披露外部信息則默許規(guī)則隔音，僅僅強(qiáng)調(diào)對(duì)行為規(guī)則的公開(kāi)。披露內(nèi)部信息和披露外部信息的目的和價(jià)值取向截然不同，前者挑戰(zhàn)決策邏輯的合理性，后者則僅要求對(duì)用戶行為提供指引。

由于內(nèi)部信息和外部信息在目標(biāo)和價(jià)值上的沖突，無(wú)論使用“或”還是“并”的邏輯操作將兩者組合起來(lái)，都難以妥善解決。一方面，如果內(nèi)部信息和外部信息二者擇一披露即可，這便是把兩組在目標(biāo)和價(jià)值取向上有沖突的規(guī)制策略生硬拼湊在一起，在實(shí)踐缺乏一以貫之的標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，如果對(duì)內(nèi)部信息和外部信息全部加以披露——這無(wú)疑是一種相當(dāng)激進(jìn)的主張——那么來(lái)自商業(yè)秘密、國(guó)家機(jī)密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的批判又全都回來(lái)了，算法透明在實(shí)踐中將寸步難行。

總結(jié)來(lái)說(shuō)，算法透明的初衷是打開(kāi)算法黑箱來(lái)披露隱藏其中的內(nèi)部邏輯，因而獲取內(nèi)部信息是關(guān)鍵所在。但是，在與其他例如商業(yè)秘密、國(guó)家機(jī)密等法益的沖突中，算法透明原則難以成為壓倒性的“王牌”，因而逐漸妥協(xié)，開(kāi)始向披露黑箱外部信息退卻。由于在披露內(nèi)部信息還是外部信息之間舉棋不定，算法透明本身的內(nèi)容反而如墮入云霧般不透明。

四、法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)之間的溝通機(jī)制

對(duì)算法黑箱展開(kāi)事前規(guī)制或事后問(wèn)責(zé)所遇到的困境，根源在于法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)之間溝通不暢。規(guī)制算法黑箱的關(guān)鍵，是保持算法運(yùn)作封閉性同時(shí)促成其與法律系統(tǒng)的相互溝通。從社會(huì)系統(tǒng)論的角度來(lái)說(shuō)，功能系統(tǒng)彼此之間互為外部環(huán)境，無(wú)法直接相互影響。借用盧曼關(guān)于“擾動(dòng)-信息”的經(jīng)典區(qū)分，對(duì)于一個(gè)特定的系統(tǒng)而言，它無(wú)法對(duì)外部環(huán)境發(fā)生的擾動(dòng)作出反應(yīng)，除非該擾動(dòng)以某種方式被轉(zhuǎn)譯為系統(tǒng)所能理解的內(nèi)部信息。〔49 〕這便是系統(tǒng)運(yùn)作“封閉性”與認(rèn)知“開(kāi)放性”的統(tǒng)一。算法作為一個(gè)獨(dú)立功能系統(tǒng)，將技術(shù)細(xì)節(jié)封裝于黑箱之中無(wú)疑是系統(tǒng)運(yùn)作封閉性的體現(xiàn)。然而，如果對(duì)黑箱聽(tīng)之任之，極易造成規(guī)則隔音進(jìn)而形成責(zé)任盲區(qū)，導(dǎo)致事后問(wèn)責(zé)無(wú)從談起。另外，將模糊法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)的邊界，則會(huì)陷入技術(shù)復(fù)雜性的泥潭。實(shí)際上，算法透明原則在披露內(nèi)部信息與外部信息之間的搖擺不定，就是由于法律與算法如何溝通的界限仍舊晦暗不明。

通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建信息交換的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則，可以推動(dòng)法律與算法的跨系統(tǒng)溝通，在此基礎(chǔ)上其他的算法規(guī)制策略方能得到有效展開(kāi)。

（一）信息交換與結(jié)構(gòu)性元規(guī)則

“社會(huì)設(shè)計(jì)中的一個(gè)普遍存在的問(wèn)題便是如何把握支持性結(jié)構(gòu)與適應(yīng)性流變之間的平衡?！?〔50 〕建立與算法系統(tǒng)的溝通機(jī)制就是試圖尋找法律系統(tǒng)和算法系統(tǒng)之間的半透膜結(jié)構(gòu)，既不打亂系統(tǒng)內(nèi)部的自我溝通和迭代，又能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)間的協(xié)作和共同進(jìn)化。

溝通在于信息的形成、傳達(dá)以及理解，“從話語(yǔ)空間的角度來(lái)考慮，要克減復(fù)雜性，就要對(duì)溝通過(guò)程中的信息進(jìn)行定向選擇，排除某些因素而保留另一些因素。不言而喻，正是這種定向選擇會(huì)產(chǎn)生涵義，同時(shí)也可以增加人們對(duì)未來(lái)的預(yù)期”。〔51 〕通過(guò)考察在證券法中的信息披露這一頗為成熟的法律制度，可以為如何建立與算法系統(tǒng)的溝通機(jī)制提供啟發(fā)。以《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)第182號(hào)令，2021年5月起實(shí)施）第14條有關(guān)年度報(bào)告的信息披露范圍為例，披露內(nèi)容包括公司基本情況、會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)指標(biāo)、股東總數(shù)、董監(jiān)高任職情況等。不難發(fā)現(xiàn)，盡管有“其他事項(xiàng)”的條款兜底，年度報(bào)告的信息披露范圍仍比較明確。上市公司的組織架構(gòu)受公司法、證券法約束，雖存在雙層股權(quán)結(jié)構(gòu)等復(fù)雜變種，但都具有股東大會(huì)、董事會(huì)等基本要素并在議事規(guī)則上采取資本決、人頭決等方式，這些法定規(guī)則使得上市公司的信息披露有一個(gè)支撐性邊界。因此，盡管我國(guó)上市公司有數(shù)千家，信息披露規(guī)律有跡可循。這種將關(guān)注信息縮小到比較狹窄范圍內(nèi)的做法，是信息披露能夠高效運(yùn)作的隱性前提。

可以說(shuō)，公司法、證券法關(guān)于組織結(jié)構(gòu)的規(guī)定為上市公司與外部環(huán)境的溝通機(jī)制制定了一種“結(jié)構(gòu)性元規(guī)則”——用來(lái)描述規(guī)則的結(jié)構(gòu)、種類、信息的規(guī)則，即關(guān)于規(guī)則的規(guī)則?！?2 〕信息交換的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則，有助于對(duì)系統(tǒng)間溝通關(guān)系中的偶然性實(shí)現(xiàn)去隨機(jī)化，從而“通過(guò)對(duì)系統(tǒng)應(yīng)有的必然性姿態(tài)的投射和反省而把系統(tǒng)本身從環(huán)境區(qū)別開(kāi)來(lái)，并由此形成秩序”。〔53 〕公司具有相似的組織架構(gòu)，這為關(guān)于公司信息披露提供了一個(gè)天然的基本結(jié)構(gòu)。從這個(gè)意義上說(shuō)，正是有公司法和證券法為基石，為信息披露劃定了具體、準(zhǔn)確的范圍，信息才不會(huì)被噪聲所淹沒(méi)。

那么，關(guān)于算法信息披露的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則是什么？法律與算法的支撐性邊界何在？與上市公司不同，算法并沒(méi)有固定的內(nèi)在結(jié)構(gòu)。單是神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法便達(dá)數(shù)十種，更不用說(shuō)與其他算法結(jié)合并根據(jù)場(chǎng)景定制處理后所形成的千變?nèi)f化的類型。此外，機(jī)器學(xué)習(xí)模型可根據(jù)外界環(huán)境變化通過(guò)自適應(yīng)學(xué)習(xí)對(duì)算法結(jié)構(gòu)進(jìn)行修改，隨著時(shí)間不斷進(jìn)化。實(shí)際上，正是算法這種變動(dòng)不居的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)使之能夠?qū)ηё內(nèi)f化的問(wèn)題域進(jìn)行建模。因此，試圖依賴算法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)作為與算法系統(tǒng)溝通的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則，從而為信息披露劃定清晰的邊界是非常困難的。

（二）作為溝通元規(guī)則的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

算法沒(méi)有內(nèi)在的固定結(jié)構(gòu)僅僅說(shuō)明缺乏現(xiàn)成的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則可資利用，但并不意味著無(wú)法通過(guò)自主建構(gòu)的方式來(lái)制定結(jié)構(gòu)性元規(guī)則。正如吉登斯所言：“結(jié)構(gòu)是轉(zhuǎn)換的規(guī)則和資源……結(jié)構(gòu)本身在時(shí)空中不存在，結(jié)構(gòu)是通過(guò)人類的能動(dòng)活動(dòng)而存在。” 〔54 〕規(guī)則是系統(tǒng)的再生產(chǎn)的條件和媒介，是對(duì)行動(dòng)意義的積極建構(gòu)。

建立與算法系統(tǒng)溝通的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則需要滿足場(chǎng)景性、技術(shù)性、靈活性等特點(diǎn)，剛性的硬法無(wú)法滿足這種場(chǎng)景復(fù)雜而又靈活多變的需求。因此，應(yīng)當(dāng)積極探索使用軟法的應(yīng)用?！坝卜?quán)限明確、程序規(guī)范、形式固定、效力有保障”，但硬法存在覆蓋面的局限性并且在實(shí)施中存在形式主義、靈活性不足等問(wèn)題，因此“軟法基于其自身特性與硬法形成了互補(bǔ)，充塞填滿了硬法的空隙”?！?5 〕一般而言，與依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障的硬法不同，軟法的運(yùn)作不依賴強(qiáng)制力。〔56 〕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一種典型的軟法，由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等構(gòu)成，各類標(biāo)準(zhǔn)在場(chǎng)景、效力及相互關(guān)系上各不相同?！?7 〕標(biāo)準(zhǔn)作為法律規(guī)范與技術(shù)實(shí)踐的耦合，是規(guī)制與自治之間的銜接點(diǎn)和緩沖區(qū)?！?8 〕國(guó)家部委及地方政府等監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可被視為硬法的觸手，用以約束或引導(dǎo)生產(chǎn)生活;另有相當(dāng)數(shù)量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)源于對(duì)最佳實(shí)踐的總結(jié)，具有自下而上的自治色彩。因此，標(biāo)準(zhǔn)正適合用于制定算法信息披露的結(jié)構(gòu)性元規(guī)則，在溝通偶然性的去隨機(jī)化中形成秩序。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在建構(gòu)與算法系統(tǒng)的溝通機(jī)制上具有以下優(yōu)勢(shì)。第一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合算法規(guī)制的場(chǎng)景性要求。計(jì)算機(jī)算法作為一種通用性技術(shù)，被不同主體普遍運(yùn)用并嵌入不同的應(yīng)用場(chǎng)景之中，機(jī)械使用某一種規(guī)制策略都沒(méi)有充分考慮算法應(yīng)用的場(chǎng)景性，因此應(yīng)當(dāng)采取場(chǎng)景化規(guī)制的策略?！?9 〕針對(duì)自動(dòng)駕駛、人臉識(shí)別、公共衛(wèi)生、城市交通等不同領(lǐng)域應(yīng)制定不同標(biāo)準(zhǔn)，同一領(lǐng)域內(nèi)的細(xì)分場(chǎng)景也有必要精細(xì)區(qū)分。第二，算法治理具有極強(qiáng)的技術(shù)性，適合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮作用。算法規(guī)制不可避免將會(huì)出現(xiàn)大量技術(shù)術(shù)語(yǔ)，并在算法查驗(yàn)、可解釋性、可測(cè)試性等方面需要設(shè)定技術(shù)性指標(biāo)，這些正是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的常見(jiàn)內(nèi)容。第三，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能根據(jù)算法技術(shù)的最新動(dòng)態(tài)及時(shí)更新、靈活應(yīng)變。硬法具有強(qiáng)制約束力，需要在相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)得到普遍遵守，保證高度的穩(wěn)定性。但是，技術(shù)的日新月異使問(wèn)題的產(chǎn)生遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于問(wèn)題的解決。如何于迅速變化之中在穩(wěn)定性和適應(yīng)性之間尋得平衡，是算法規(guī)制必須應(yīng)對(duì)的棘手難題。相比法律法規(guī)，標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程更加靈活簡(jiǎn)便，且不同類型的標(biāo)準(zhǔn)可以相互轉(zhuǎn)化，能適應(yīng)算法技術(shù)的變動(dòng)性。

（三）以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鞏固算法的法律規(guī)制

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適合用來(lái)指引結(jié)構(gòu)性元規(guī)則的制定，從而建立法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)的協(xié)作溝通機(jī)制。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)把法律與算法系統(tǒng)的溝通化簡(jiǎn)為兩個(gè)子問(wèn)題：第一，算法標(biāo)準(zhǔn)是否合理合法;第二，算法運(yùn)作是否符合標(biāo)準(zhǔn)。類比食品、藥品的生產(chǎn)，其流程、工藝、配方都因涉及商業(yè)機(jī)密而無(wú)法公開(kāi)，但人們對(duì)于“黑盒”中生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品依然可以放心使用，一個(gè)重要的原因就是食品藥品標(biāo)準(zhǔn)可以作為食藥安全的檢測(cè)基準(zhǔn)。相信算法也會(huì)經(jīng)歷類似的過(guò)程：通過(guò)將特定算法與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，就能更快獲取有關(guān)算法的信息。換句話說(shuō)，算法標(biāo)準(zhǔn)化能夠降低人們與算法系統(tǒng)進(jìn)行溝通的信息成本，而降低信息成本無(wú)論對(duì)立法者還是法院而言都是一個(gè)重要的考量因素?！?0 〕此外，標(biāo)準(zhǔn)還有助于大眾逐步脫離“技術(shù)文盲”的境地。隨著算法標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，人們將逐漸建立起諸如算法測(cè)試、算法審計(jì)、數(shù)據(jù)備份等基本概念，形成一套理解算法的基本框架，提高對(duì)數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息等無(wú)形權(quán)益的敏感性和關(guān)注度。

基于算法標(biāo)準(zhǔn)的法律規(guī)制體系為算法規(guī)制提供了一個(gè)新的視角，眾多算法規(guī)制的工具可以被囊括在內(nèi)，并根據(jù)具體場(chǎng)景采取因地制宜的策略。算法審計(jì)、算法查驗(yàn)、算法可解釋性和可測(cè)試性在標(biāo)準(zhǔn)層面大有用武之地。實(shí)際上，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)正成為踐行算法規(guī)制的重要場(chǎng)所。以央行最近發(fā)布的《人工智能算法金融應(yīng)用評(píng)價(jià)規(guī)范》為例，其中第6部分從“安全性評(píng)價(jià)”的層面對(duì)算法的依賴庫(kù)、可追溯性、內(nèi)控機(jī)制提出具體要求， 〔61 〕第7部分從“可解釋性評(píng)價(jià)”的維度涵蓋了算法模型的準(zhǔn)備、建模、應(yīng)用的全過(guò)程。因此，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范建構(gòu)，不必打開(kāi)算法黑箱同樣能為算法黑箱“立法”，而且可以針對(duì)具體場(chǎng)景進(jìn)行精準(zhǔn)規(guī)制。

通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展算法規(guī)制的思想已經(jīng)在法律實(shí)踐中萌發(fā)。〔62 〕無(wú)論事前監(jiān)管或事后問(wèn)責(zé)，都可以從算法的標(biāo)準(zhǔn)化中受益。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)既是過(guò)程控制的指引，也能為事后問(wèn)責(zé)提供保障。對(duì)事前監(jiān)管而言，通過(guò)制定場(chǎng)景化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，能夠走出算法透明在披露內(nèi)部邏輯與外部理由之間搖擺不定的困境，將算法標(biāo)準(zhǔn)作為首要披露對(duì)象。更重要的是，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有助于維護(hù)事后問(wèn)責(zé)機(jī)制。“魔鬼隱藏在細(xì)節(jié)之中”，唯有通過(guò)在數(shù)據(jù)獲取時(shí)間、數(shù)據(jù)來(lái)源、采樣方法方面保證訓(xùn)練數(shù)據(jù)可追溯性，在建模腳本、起止時(shí)間、迭代記錄等方面保證建模過(guò)程可追溯，在部署腳本、環(huán)境配置等方面保證部署可追溯，才能為結(jié)果問(wèn)責(zé)提供扎實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ)?！?3 〕

五、基于算法標(biāo)準(zhǔn)化的軟硬法混合治理圖景

前文已對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在法律與算法之間的溝通功能進(jìn)行了理論論證，但尚未對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何付諸實(shí)踐進(jìn)行分析。在傳統(tǒng)的算法規(guī)制框架中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通常處于輔助性的邊緣地位;相比之下，本文將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)視為算法規(guī)制的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，因而不能回避算法標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)效力問(wèn)題。由國(guó)家強(qiáng)力背書(shū)的硬法尚且有著“書(shū)本上的法與行動(dòng)中的法”的巨大差異， 〔64 〕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為一種主要依賴自愿執(zhí)行的軟法規(guī)范，其在“紙面上”的強(qiáng)制力更是先天不足。因此，以下將從三個(gè)方面對(duì)算法標(biāo)準(zhǔn)如何在實(shí)踐中發(fā)揮效力提出建議，描繪一幅軟硬法混合治理的圖景。

（一）以聲明機(jī)制加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的約束力

從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，算法與已有的產(chǎn)品和服務(wù)不同，并不要求在研發(fā)過(guò)程中必須符合特定的標(biāo)準(zhǔn)。這就意味著盡管?chē)?guó)家陸續(xù)出臺(tái)了大量有關(guān)信息技術(shù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，但究竟有多少企業(yè)在使用這些標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公眾來(lái)說(shuō)是一個(gè)未知數(shù)。現(xiàn)實(shí)生活中，大量算法仍處于“無(wú)標(biāo)生產(chǎn)”的狀態(tài)。所謂“無(wú)標(biāo)”并不是指算法的研發(fā)完全由開(kāi)發(fā)者自由發(fā)揮、毫無(wú)章法。畢竟，企業(yè)即便沒(méi)有使用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外部標(biāo)準(zhǔn)，至少會(huì)實(shí)施一些涉及軟件的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)的內(nèi)部規(guī)則。目前，我國(guó)尚未建立針對(duì)算法標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)、聲明機(jī)制，因此互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)極少披露其算法標(biāo)準(zhǔn)?！?5 〕

算法標(biāo)準(zhǔn)的披露應(yīng)當(dāng)整合進(jìn)我國(guó)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)制度中去。2018年1月起實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化法（修訂）第27條創(chuàng)設(shè)了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)和監(jiān)督制度，用以替代標(biāo)準(zhǔn)備案制度。根據(jù)該規(guī)定： “企業(yè)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)其執(zhí)行的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或者企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)和名稱;企業(yè)執(zhí)行自行制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)產(chǎn)品、服務(wù)的功能指標(biāo)和產(chǎn)品的性能指標(biāo)。”聲明公開(kāi)后的標(biāo)準(zhǔn)與公司章程以及企業(yè)承諾書(shū)發(fā)揮效力的機(jī)制有異曲同工之妙。企業(yè)在具體執(zhí)行什么標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題上具有選擇的權(quán)利，但是標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)公開(kāi)便具有法律效力，“應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求”?！?6 〕因此，自我聲明制度是將標(biāo)準(zhǔn)賦予約束力的紐帶。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合其聲明公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求，否則就要依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！?7 〕

從軟法與硬法的關(guān)系上分析，對(duì)算法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行聲明公開(kāi)可以被視為軟法的“硬化”。〔68 〕推薦性標(biāo)準(zhǔn)本身不具備約束力，而且企業(yè)也可以選擇制定不同于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)。但是，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)一旦公開(kāi)，其實(shí)施情況就進(jìn)入法律監(jiān)督范圍內(nèi)，如果違反所公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)就要承擔(dān)法律責(zé)任。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開(kāi)機(jī)制來(lái)加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的約束力，具有以下幾方面的好處。第一，保障技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的多樣性。推動(dòng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化和公開(kāi)化，進(jìn)而通過(guò)自下而上、博采眾長(zhǎng)的方式促進(jìn)國(guó)家層面的標(biāo)準(zhǔn)制定。第二，減少監(jiān)管部門(mén)與企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，有利于開(kāi)展事中事后監(jiān)管，落實(shí)問(wèn)責(zé)機(jī)制。第三，促進(jìn)算法標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)監(jiān)督。公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全社會(huì)可見(jiàn)，從而可以調(diào)動(dòng)公眾、行業(yè)組織以及研究機(jī)構(gòu)的積極性，形成多元共治。

當(dāng)然，算法的種類千差萬(wàn)別，若對(duì)每一種算法都設(shè)定專門(mén)標(biāo)準(zhǔn)有可能過(guò)于零碎化。因此，可以將具有類似性質(zhì)的算法合并歸類，適用少量的基礎(chǔ)性、通用性標(biāo)準(zhǔn)。例如，涉?zhèn)€人信息的算法至少需要滿足《個(gè)人信息安全規(guī)范》，涉金融個(gè)人信息時(shí)則可使用《個(gè)人金融信息保護(hù)技術(shù)規(guī)范》。此外，算法標(biāo)準(zhǔn)的聲明公開(kāi)可以采取分級(jí)分類、漸次推進(jìn)的方式。畢竟不同機(jī)構(gòu)的算法，甚至同一機(jī)構(gòu)所使用的不同算法，其影響力有明顯差異，所以法律可針對(duì)特定主體、特定場(chǎng)景對(duì)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)作出規(guī)定。

需要補(bǔ)充說(shuō)明的是，標(biāo)準(zhǔn)化法中的自我聲明機(jī)制主要針對(duì)企業(yè)，未將國(guó)家機(jī)關(guān)包括在內(nèi)。盡管很多國(guó)家機(jī)關(guān)所使用的算法實(shí)際上由企業(yè)具體研發(fā)，但考慮到法院、政府部門(mén)、事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)也可能有內(nèi)部研發(fā)團(tuán)隊(duì)從事算法研發(fā)，因而應(yīng)考慮將標(biāo)準(zhǔn)自我聲明機(jī)制擴(kuò)展到企業(yè)以外的其他組織。

（二）以算法標(biāo)簽化推動(dòng)“可視正義”

日常生活中的食品、藥品外包裝標(biāo)簽上大多會(huì)注明所使用的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家也出臺(tái)了大量關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)信息披露的強(qiáng)制性規(guī)范。例如，《藥品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽管理規(guī)定》第22條規(guī)定：“原料藥的標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)注明藥品名稱、貯藏、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品批號(hào)、有效期、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)企業(yè)……等必要內(nèi)容?！眹?guó)家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)《預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則》（GB 7718-2011）第4.1.1款規(guī)定：“直接向消費(fèi)者提供的預(yù)包裝食品標(biāo)簽標(biāo)示應(yīng)包括食品名稱……生產(chǎn)者和（或）經(jīng)銷(xiāo)者的名稱、地址和聯(lián)系方式……食品生產(chǎn)許可證編號(hào)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)及其他需要標(biāo)示的內(nèi)容。”

算法作為一種數(shù)字化革命以來(lái)的新鮮事物，并非像食品、藥品那樣看得見(jiàn)、摸得著的“入口之物”，因而對(duì)算法的標(biāo)簽問(wèn)題沒(méi)有具體規(guī)定。應(yīng)當(dāng)借鑒食品、藥品的相關(guān)規(guī)定，要求算法生產(chǎn)者、使用者為算法“貼標(biāo)”，標(biāo)示的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在軟件說(shuō)明或介紹界面中明確展示?！?9 〕通過(guò)算法貼標(biāo)的方式，一方面可以緩解用戶與算法生產(chǎn)者、使用者之間的信息不對(duì)稱，建立起人們對(duì)算法黑箱的信任感，實(shí)現(xiàn)“可視正義”;另一方面能充分利用公共監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督的方式，在算法使用者是否貼標(biāo)、是否遵守所披露標(biāo)準(zhǔn)、使用標(biāo)準(zhǔn)是否已失效等問(wèn)題上與監(jiān)管部門(mén)形成合力，降低執(zhí)法成本。

不妨設(shè)想一款智慧醫(yī)療App算法，則應(yīng)在其標(biāo)簽中標(biāo)示以下事項(xiàng)：算法名稱、日期、算法分類、版本識(shí)別號(hào)、版本控制軟件、算法執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、算法生產(chǎn)方、算法控制方、數(shù)據(jù)安全分級(jí)、數(shù)據(jù)處理所在地、個(gè)人信息保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以及其他信息。這些內(nèi)容只是初步構(gòu)想因而需根據(jù)具體場(chǎng)景進(jìn)行調(diào)整，但已能展現(xiàn)算法貼標(biāo)在算法規(guī)制領(lǐng)域的巨大潛力。

第一，算法生產(chǎn)方和算法使用方。以人臉識(shí)別技術(shù)為例，政府所使用的安防技術(shù)大多來(lái)自企業(yè)。盡管數(shù)據(jù)仍然在政府的控制范圍內(nèi)，但算法模型對(duì)政府而言是一個(gè)黑箱。在這種情況下，有必要區(qū)分算法生產(chǎn)方和算法使用方。此外，同一種算法模型可能被應(yīng)用到不同的場(chǎng)景中，因此貼標(biāo)工作應(yīng)當(dāng)由算法使用方承擔(dān)。〔70 〕第二，版本識(shí)別號(hào)。所謂“版本控制”是一項(xiàng)軟件工程中對(duì)源代碼進(jìn)行管理的重要模式，其主要功能是追蹤源代碼的變更，把誰(shuí)、何時(shí)、修改了什么等信息忠實(shí)地記錄下來(lái)。正如產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)有助于事后追蹤特定批次產(chǎn)品的責(zé)任，算法的版本號(hào)可以定位到某一“批次”的源代碼， 〔71 〕為事后問(wèn)責(zé)提供便利。第三，算法技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)是實(shí)現(xiàn)對(duì)算法黑箱的軟法控制的關(guān)鍵手段，因此標(biāo)準(zhǔn)是算法標(biāo)簽最重要的信息之一。值得注意的是，標(biāo)準(zhǔn)自我聲明機(jī)制并不要求企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)需要高于推薦性標(biāo)準(zhǔn)， 〔72 〕這為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供了一定的自主空間。第四，數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)內(nèi)容。算法與數(shù)據(jù)都是數(shù)字世界的基本要素，共同構(gòu)成了數(shù)字孿生時(shí)代的基礎(chǔ)。對(duì)于數(shù)據(jù)進(jìn)行操作離不開(kāi)算法，算法也難以脫離數(shù)據(jù)獨(dú)立運(yùn)行。因此，關(guān)于數(shù)據(jù)、個(gè)人信息保護(hù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)在算法標(biāo)示內(nèi)容中一并列出。

（三）建立算法標(biāo)準(zhǔn)與上位法的聯(lián)動(dòng)機(jī)制

推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法律法規(guī)在法律系統(tǒng)內(nèi)部形成了相互支撐的同心圓結(jié)構(gòu)。剛性、穩(wěn)定的法律法規(guī)處于法律系統(tǒng)中心，柔性、靈活的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)處于系統(tǒng)邊沿，共同構(gòu)成了剛?cè)岵?jì)的“一元性多樣化混合法模式”體系?！?3 〕面對(duì)現(xiàn)代社會(huì)日益復(fù)雜、流變的現(xiàn)實(shí)狀況時(shí)，如何對(duì)不同的規(guī)制工具進(jìn)行整合以取得最佳治理效果，是踐行良法善治的重要內(nèi)容?！?4 〕技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)耦合機(jī)制，既可以適應(yīng)技術(shù)的靈活性和復(fù)雜性，同時(shí)也能接收來(lái)自法律系統(tǒng)的信息，實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)溝通。

此外，從法律解釋的視角來(lái)看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法律法規(guī)能起到解釋作用。正如卡爾·拉倫茨所指出的，“法律經(jīng)常利用的日常用語(yǔ)與數(shù)理邏輯及科學(xué)性語(yǔ)言不同，它并不是外延明確的概念，毋寧是多少具有彈性的表達(dá)方式”，因此法律的可能意義“在一定的波段寬度之間搖擺不定……即使是較為明確的概念，仍然經(jīng)常包含一些本身欠缺明確界限的要素”?！?5 〕司法解釋、立法解釋主要以法律人為受眾，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)面向的是從事算法研發(fā)、撰寫(xiě)代碼的科學(xué)家和工程師?！胺烧Z(yǔ)言不能達(dá)到像符號(hào)語(yǔ)言那樣的精確度，它總是需要解釋?！?〔76 〕因此，從法律語(yǔ)言到代碼（典型的符號(hào)語(yǔ)言）之間顯然有進(jìn)行解釋的必要性。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為上位法的“解釋者”的地位已在國(guó)內(nèi)外初現(xiàn)端倪。以歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）為例，這部“史上最嚴(yán)”數(shù)據(jù)保護(hù)立法極大提升了企業(yè)的合規(guī)動(dòng)機(jī)，也使得與GDPR相關(guān)的周邊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)快速普及。實(shí)際上，盡管對(duì)GDPR所創(chuàng)設(shè)的拒絕權(quán)、數(shù)據(jù)攜帶權(quán)等內(nèi)容的法教義分析具有重要理論價(jià)值，但如果把視線轉(zhuǎn)向微軟、亞馬遜、阿里等大型跨國(guó)科技企業(yè)，它們的云基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)并不直接參考GDPR，而是實(shí)施了ISO針對(duì)GDPR制定的ISO/IEC 27701等標(biāo)準(zhǔn)。相比歐盟，我國(guó)擁有數(shù)量眾多的本土高科技企業(yè)，并且企業(yè)參與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定也是常態(tài)，標(biāo)準(zhǔn)供給頗為充足，政企合作也更為密切。例如，國(guó)家信標(biāo)委在2020年11月啟動(dòng)了《個(gè)人信息安全規(guī)范》試點(diǎn)工作，旨在推動(dòng)規(guī)范中的關(guān)鍵要求在企業(yè)得到落實(shí)以形成優(yōu)秀案例在全國(guó)推廣，多家頭部企業(yè)參與試點(diǎn)。然而，由于缺乏上位法的支撐和巨額罰款的威懾，企業(yè)對(duì)算法標(biāo)準(zhǔn)的重視程度以及實(shí)施力度仍是一個(gè)未知數(shù)。相信等到個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)安全以及平臺(tái)反壟斷等領(lǐng)域的立法陸續(xù)出臺(tái)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在有了上位法的加持后定能發(fā)揮更強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)效力。

結(jié)? 語(yǔ)

由數(shù)據(jù)、界面、模型構(gòu)成的數(shù)字孿生體架構(gòu)，讓大數(shù)據(jù)、混合現(xiàn)實(shí)、人工智能等技術(shù)得以分層協(xié)作、各司其職，同時(shí)也使得算法的黑箱化成為不可逆的趨勢(shì)。一方面，代碼封裝、接口分離的工程實(shí)踐勢(shì)必形成一個(gè)個(gè)算法黑箱;另一方面，人們的理性有限因而也不可能理解并處理有關(guān)算法的全部信息。當(dāng)算法黑箱使技術(shù)復(fù)雜性得到化簡(jiǎn)，法律系統(tǒng)卻付出了巨大代價(jià)：算法黑箱有可能遮蔽損害結(jié)果、隱藏決策規(guī)則、模糊責(zé)任判斷，使法律問(wèn)責(zé)的難度陡增。然而，試圖把算法置于法律的全方位、穿透式監(jiān)管之下，將模糊法律系統(tǒng)與算法系統(tǒng)間的界限，進(jìn)而把法律拽入算法的復(fù)雜性泥潭，甚至在與商業(yè)秘密、隱私保護(hù)等其他法益的沖突中影響法律系統(tǒng)本身的安定性和融貫性。解決之道在于取得算法封閉性與法律可責(zé)性之間的微妙平衡——在技術(shù)維度尊重算法的運(yùn)作封閉性，在法律關(guān)系上透視算法黑箱。借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所具有的場(chǎng)景性、靈活性、技術(shù)性等優(yōu)勢(shì)構(gòu)建軟法硬法混合規(guī)制模式，可以走出“打開(kāi)”黑箱和“避讓”黑箱的二元框架，實(shí)現(xiàn)法律與算法的跨系統(tǒng)溝通，鞏固作為法治基石的問(wèn)責(zé)機(jī)制。

Abstract： China's digital transformation is entering the Era of Digital Twin， and the integration of the real world and the digital world has become inevitable. Under the hierarchical framework of the digital twin system， it is a common engineering mode to encapsulate model and data behind the interaction interface through algorithm black box. While simplifying the technical complexity， such a practice leads to the problem of "acoustic separation of rules"-the invisibility of decision rules makes it difficult to enforce ex post legal accountability. Besides， algorithm transparency， a representative ex ante regulation strategy， attempts to break the boundaries of the algorithm system， came into complex conflicts with issues such as trade secrets， state secrets， and technical feasibility， and has fallen into a crisis of coherence in constant compromise. The successful regulation of algorithm black box depends on the effective communication between the legal system and the algorithmic system. With the help of technical standards， which are more contextual， flexible， and technology-oriented than hard laws， it is possible to formulate structural meta-rules for information exchange， therefore promoting the inter-system communication between algorithms and laws. Moreover， it is necessary to establish a self-declaration mechanism for algorithm standards to promote the "hardening of soft law"， to eliminate the situation that algorithms are produced without standards via algorithm labeling， and to construct a mixed regulatory framework consisting of both soft law and hard law.

Key words： digital transformation; digital twin; algorithm black box; accountability; aigorithm transparency; technical standard