經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速，企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全球化不斷深入，我國(guó)眾多企業(yè)在國(guó)外證券交易所上市交易。全球合規(guī)管理要求逐步加強(qiáng)，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)也悄然加劇，企業(yè)亟待識(shí)別合規(guī)管理能力與國(guó)內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管要求是否相適應(yīng)，因此，合規(guī)管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理不可或缺的組成部分。為提高企業(yè)依法治企水平，實(shí)施科學(xué)化、體系化的合規(guī)管理，國(guó)內(nèi)外跨國(guó)公司和大型企業(yè)實(shí)施企業(yè)法律顧問(wèn)制度。我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度興起于本世紀(jì)五十年代，后經(jīng)歷了改革開(kāi)放復(fù)蘇階段、九十年代初的發(fā)展階段。本世紀(jì)初，我國(guó)以法規(guī)及條例的形式，規(guī)范了企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確了企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的地位。

一、企業(yè)合規(guī)管理的意義

合規(guī)管理是指企業(yè)及全體員工遵守國(guó)家法律、法規(guī)或準(zhǔn)則，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。如果企業(yè)或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則，而使企業(yè)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的，就是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致的法律責(zé)任有三種情況，一是承擔(dān)民事責(zé)任，二是受到行政處罰，三是刑事責(zé)任。不論哪一種法律責(zé)任，企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人員要承擔(dān)不利的法律后果。

二、企業(yè)法律顧問(wèn)制度是合規(guī)管理機(jī)制的重要組成

合規(guī)是治企之基，誠(chéng)信是立企之本。依法合規(guī)、重信守諾，方能使企業(yè)的巨輪乘風(fēng)破浪、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。建立現(xiàn)代企業(yè)合規(guī)管理制度，是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須依法進(jìn)行，加強(qiáng)和完善合規(guī)管理，建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)制度，是現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)組成部分。

企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作中，防范和規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并學(xué)會(huì)善于運(yùn)用包括反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、非關(guān)稅措施在內(nèi)的多種法律手段，保護(hù)企業(yè)、發(fā)展企業(yè)，這需要我們借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)，建立和優(yōu)化企業(yè)法律顧問(wèn)制度。

企業(yè)法律顧問(wèn)在全面掌握國(guó)內(nèi)外法律、法規(guī)等監(jiān)管要求的前提下，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)特征，建立和完善企業(yè)合規(guī)管理體系，確保企業(yè)依法誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，即“以正確的方式做正確的事”，實(shí)施多維度、全方位的合規(guī)管理，降低違規(guī)發(fā)生的可能，持續(xù)為企業(yè)保護(hù)價(jià)值、創(chuàng)造價(jià)值。

三、企業(yè)法律顧問(wèn)在企業(yè)合規(guī)管理中的職責(zé)與作用

企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)合規(guī)管理設(shè)計(jì)者、組織者，擔(dān)負(fù)著合規(guī)管理的重?fù)?dān)。企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、協(xié)同企業(yè)相關(guān)部門，擔(dān)負(fù)著共同促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理、防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)利等任務(wù)。

企業(yè)法律顧問(wèn)以法治能力建設(shè)為重點(diǎn)、協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)，全面提升管理者依法經(jīng)營(yíng)管理水平。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策直接關(guān)系到企業(yè)的成敗得失，風(fēng)險(xiǎn)很高。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策除了要在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)上可行，還必須在法律上可行，注重合法性。企業(yè)法律顧問(wèn)以依法合規(guī)為前提，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策從法律的角度進(jìn)行可行性分析論證，從企業(yè)管理實(shí)際出發(fā)，提出具體意見(jiàn)及建議，確保企業(yè)合法權(quán)益能夠得以實(shí)現(xiàn)。

1.公司治理與公司章程。公司治理在某種意義上說(shuō)就是公司法人治理結(jié)構(gòu)。法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心，是明確劃分股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任以及明確劃分相互制衡關(guān)系的一套制度安排。公司治理法律實(shí)務(wù)是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)，是企業(yè)法律顧問(wèn)核心業(yè)務(wù)范疇。良好的公司治理，有利于減少公司代理成本，保護(hù)股東和利益相關(guān)者的利益，有助于通過(guò)提高投資者的信心來(lái)吸引資本投資，更能促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)法律顧問(wèn)在參與公司治理管理時(shí)，需處理好公司出資人、經(jīng)營(yíng)者、管理者、監(jiān)督者之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，依照公司法的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，規(guī)定好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的權(quán)利與義務(wù)，職責(zé)與分工，形成權(quán)責(zé)明確、各司其職的良好公司氛圍。

企業(yè)法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)起草或?qū)徍斯菊鲁?、?guī)章制度等有關(guān)規(guī)范性文件或法律文書。公司章程是公司的“憲法”，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均具有約束力，是公司組織及行為的基本準(zhǔn)則。公司章程是公司設(shè)立的要件之一，全面指導(dǎo)公司行為，向其成員表明信用、向外表明商譽(yù)的證明，是政府對(duì)公司管理的重要依據(jù)。企業(yè)法律顧問(wèn)在編制公司章程時(shí)，嚴(yán)格遵守公司法、證券法及相關(guān)法律開(kāi)展編制工作，確保公司章程符合要式性、法定性的基本原則，即哪些是絕對(duì)必要記載事項(xiàng)，哪些是任意記載事項(xiàng)，哪些是相對(duì)必要記載事項(xiàng)，更要強(qiáng)調(diào)公司章程的自治性。每個(gè)公司都是獨(dú)特的，企業(yè)法律顧問(wèn)要充分分析與研究本公司的設(shè)立目的，所處行業(yè)、股權(quán)構(gòu)成、資本規(guī)模、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、所處地區(qū)等不同特點(diǎn)，確定適合本公司特點(diǎn)的組織及活動(dòng)的具體規(guī)則。

2.合同管理規(guī)劃與合同管理。企業(yè)合同管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，也是企業(yè)法律顧問(wèn)重點(diǎn)工作之一。企業(yè)法律顧問(wèn)組織企業(yè)建立健全合同規(guī)章制度，參與合同起草、審查、監(jiān)督履行合同，妥善處理合同糾紛，有效規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

合同管理與企業(yè)其它經(jīng)營(yíng)管理一樣，需要頂層設(shè)計(jì)，編制具有前瞻性、方向性、指導(dǎo)性的合同管理規(guī)劃。企業(yè)法律顧問(wèn)要深入調(diào)查研究，充分掌握企業(yè)科研、生產(chǎn)、銷售等方面現(xiàn)狀，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展方向，充分運(yùn)用法律專業(yè)知識(shí)，提出企業(yè)合同管理整體規(guī)劃方案。

建立健全合同管理規(guī)章制度，是保障合同管理規(guī)劃落地的有力措施。企業(yè)需編制合同管理體系，建立合同歸檔管理、合同分類管理及合同審查等一系列合同管理制度，保障企業(yè)合同管理的規(guī)范化。

合同管理貫穿企業(yè)生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、科研、人事等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，合同文本的起草是合同簽訂、履行及爭(zhēng)議解決的基礎(chǔ)，更是防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。企業(yè)法律顧問(wèn)依據(jù)法律相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際交易情況，對(duì)合同文本嚴(yán)格把關(guān)，通過(guò)合同審查，發(fā)現(xiàn)合同中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，減少和避免履行合同過(guò)程中產(chǎn)生不必要的分歧，提高合同履約率，確保企業(yè)簽訂的合同選擇最佳方式、取得預(yù)期效益、實(shí)現(xiàn)合同目的。

3.非訴法律糾紛與涉訴案件處理。企業(yè)法律顧問(wèn)處理企業(yè)法律糾紛，辦理非訴法律事務(wù)時(shí)，應(yīng)靈活運(yùn)用法律法規(guī)，宜采取談判和協(xié)商等方式，以合法合規(guī)的前提下謀求企業(yè)利益最大化為基本原則，主動(dòng)將法律糾紛管理置于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)之中進(jìn)行考量，采取措施降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。非訴法律糾紛不能單純考慮案件的勝敗，而應(yīng)站在企業(yè)的全局衡量，是否勝了糾紛，敗了市場(chǎng)份額或供應(yīng)鏈等影響公司發(fā)展的關(guān)鍵因素。企業(yè)法律顧問(wèn)還應(yīng)對(duì)糾紛的產(chǎn)生原因、處理過(guò)程進(jìn)行評(píng)析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出整改建議，提升經(jīng)營(yíng)管理水平。

企業(yè)法律顧問(wèn)在代理訴訟案件時(shí)，深入分析案件案情，是否存在訴訟時(shí)效抗辯問(wèn)題，是否存在訴訟管轄權(quán)問(wèn)題，當(dāng)對(duì)案件管轄權(quán)存在異議時(shí)，應(yīng)在提交答辯狀期間提出，避免權(quán)益受損。合理利用訴前財(cái)產(chǎn)保全與訴前證據(jù)保全等保障性權(quán)益，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化。企業(yè)法律顧問(wèn)堅(jiān)持客觀、真實(shí)原則的前提下，依法查閱涉案相關(guān)文件資料，依法向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取證，收集、整理案件相關(guān)證據(jù)材料。企業(yè)法律顧問(wèn)起草答辯狀、起訴狀等法律文書，按照訴訟程序如期參加應(yīng)訴及答辯，及時(shí)處理法律事務(wù)，將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與商標(biāo)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。隨著科技的快速發(fā)展，現(xiàn)代企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，世界500強(qiáng)的外國(guó)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略布局相當(dāng)超前，他們向中國(guó)申請(qǐng)的專利多數(shù)是高科技新興產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，他們既注重?cái)U(kuò)大權(quán)利要求，又不斷擠壓我國(guó)的創(chuàng)新空間，以建立和鞏固其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)地位。所以說(shuō)，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究與保護(hù)亟待解決。

我國(guó)很多企業(yè)已經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列入企業(yè)戰(zhàn)略管理的一部分。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是以提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，通過(guò)不斷提高運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平大幅提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)的綜合能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和利益最大化。

在商標(biāo)、專利、著作權(quán)以及商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，企業(yè)法律顧問(wèn)有效運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系及國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架，保護(hù)企業(yè)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。企業(yè)充分利用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，通過(guò)不斷提高運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)造能力，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)、健康、高速發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

合規(guī)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，企業(yè)依法建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，將日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)納入法制化軌道上來(lái)，完善企業(yè)治理體系，防范各種法律風(fēng)險(xiǎn)，才能保證企業(yè)健康、可持續(xù)、快速發(fā)展。企業(yè)法律顧問(wèn)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，企業(yè)法律顧問(wèn)是現(xiàn)代企業(yè)法制建設(shè)的生力軍。建立和實(shí)施現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度，能有效提升企業(yè)法律管理水平，提高企業(yè)整體素質(zhì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，保障企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)決策，推動(dòng)企業(yè)改革與發(fā)展。

（作者單位：中海石油（中國(guó)）有限公司天津分公司）