玉文凱

（華東政法大學(xué) 上海 201620）

引言

中美兩國的貿(mào)易關(guān)系從建立以來就在不斷摩擦中曲折發(fā)展。近些年來中美兩國的貿(mào)易摩擦更是愈加頻繁。2018年7月10日，美國政府公布對華加征關(guān)稅清單，擬對約2000億美元中國產(chǎn)品加征10%的關(guān)稅，其中包括海產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品、日用品等項(xiàng)目。2018年8月23日，中國在世貿(mào)組織起訴美國301調(diào)查項(xiàng)下對華160億美元輸美產(chǎn)品實(shí)施的征稅措施，并在當(dāng)日對約160億美元自美進(jìn)口產(chǎn)品加征25%的關(guān)稅。中美兩國的貿(mào)易摩擦自2018年有逐步升溫的趨勢。美國是世界上主要的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口國之一，美國市場也是中國農(nóng)產(chǎn)品的主要輸出市場之一，中美兩國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的良性發(fā)展對世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、對兩國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消費(fèi)者福利的改善都會有很大的促進(jìn)作用，而制度因素正是影響兩國貿(mào)易的重要因素。因此，針對中美兩國貿(mào)易摩擦頻發(fā)的現(xiàn)狀，對中美兩國在政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法治等方面的制度距離的研究就變得尤其重要。本文將利用2003年至2018年世界銀行全球治理指標(biāo)（WGI）項(xiàng)目構(gòu)建的六大治理維度綜合指標(biāo)來測算制度距離，然后利用貿(mào)易引力模型來對中國農(nóng)產(chǎn)品出口美國市場的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力進(jìn)行估計(jì)。結(jié)論是：中美兩國的制度距離與中國農(nóng)產(chǎn)品對美國的出口貿(mào)易額呈顯著的反向關(guān)系。隨著中美兩國的制度距離不斷縮小，中國對美國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易效率不斷提升。本文最后就中美兩國縮小制度距離提出相應(yīng)的建議。

一、理論框架

（一）貿(mào)易引力模型

傳統(tǒng)的貿(mào)易引力模型得出的結(jié)論是：兩國雙邊貿(mào)易規(guī)模與它們的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩國之間的距離成反比。人口規(guī)模與貿(mào)易規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系。由于本文研究的是中國農(nóng)產(chǎn)品對于美國的出口貿(mào)易潛力，因此在變量的選擇上，僅僅選取美國國家的人口總量、美國國家的GDP總量作為貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)變量。本文在貿(mào)易引力模型當(dāng)中加入制度距離這一主要研究變量和美國的平均進(jìn)口稅率、美國的貿(mào)易自由度這兩個(gè)控制變量，從而研究制度距離對中國農(nóng)產(chǎn)品對美國出口貿(mào)易潛力的影響。具體的貿(mào)易引力模型構(gòu)建如（1）式所示：

在（1）式中Vt表示中國t年當(dāng)年對美國出口的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額，其以億美元為單位。POPut表示美國t年當(dāng)年的人口總量，其以億人為單位。GDPut表示美國t年當(dāng)年的國民生產(chǎn)總值，其以億美元為單位。insdcut表示t年當(dāng)年中美兩國的制度距離，tafut表示t年當(dāng)年美國的平均進(jìn)口稅率，trafut表示t年當(dāng)年美國的貿(mào)易自由度，ε表示的是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3、β4、β5分別為以上變量的系數(shù)。由于中美兩國的制度距離insdcu通常為貿(mào)易非效率項(xiàng)中的變量，故其前面系數(shù)的符號為負(fù)。

（二）制度距離

本文在計(jì)算中美兩國的制度距離時(shí)，采用世界銀行全球治理指標(biāo)（WGI）項(xiàng)目構(gòu)建的六大治理維度的綜合指標(biāo)：法治、政治穩(wěn)定和沒有暴力/恐怖主義、監(jiān)管質(zhì)量、發(fā)言權(quán)和問責(zé)制、政府效能、控制腐敗。本文使用上述六個(gè)指標(biāo)，并根據(jù)kogut的制度距離測算方法，計(jì)算出中國與美國的制度距離。普遍認(rèn)為，貿(mào)易阻力的大小與制度距離成正比。因此，貿(mào)易制度距離與貿(mào)易雙方的貿(mào)易流量成反比。制度距離的測算公式如（2）式所示：

在式（2）中，sd，c表示中國在第d維度的制度得分，sd，u表示美國在第d維度的制度得分，vd為各國在d維度上的方差。

二、樣本選擇和數(shù)據(jù)來源

按照海關(guān)編碼（stic rev.3編碼）選擇代碼0食物和動(dòng)物；代碼1飲料和煙草；代碼2原油，不可食用，燃料除外；代碼4動(dòng)植物油，脂肪和蠟這四種分類來計(jì)算中國出口美國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額。本文的樣本選擇時(shí)間段為2003年至2018年，選擇這一時(shí)間段的原因是，在測算中美之間的制度距離時(shí)所需要的六大維度的治理指標(biāo)在這一時(shí)間段能夠完整獲取。這六大指標(biāo)來自The Worldwide Governance Indicators數(shù)據(jù)庫，并利用這六項(xiàng)指標(biāo)通過（2）計(jì)算得出制度距離insdcu每年的數(shù)據(jù)。中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額Vt的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于Un Comtrade數(shù)據(jù)庫。美國的每年的總?cè)丝跀?shù)據(jù)POPut和美國的每年的國民生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)GDPut來源于World Bank數(shù)據(jù)庫。適合所有商品的進(jìn)口關(guān)稅tafut的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于WTO Data數(shù)據(jù)庫。貿(mào)易自由度trafut的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會（The Heritage Foundation）公布的全球經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)。

三、實(shí)證分析

（一）中美制度距離與中國對美農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額的比較

本文使用stata16軟件對中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額的對數(shù)lnVt與中美兩國的制度距離insdcut進(jìn)行畫圖，使得這兩個(gè)變量有一個(gè)直觀的趨勢表現(xiàn)，如圖1所示。

圖1 中國農(nóng)產(chǎn)品對美出口額與中美制度距離的比較趨勢

由圖1可以明顯看到，中美制度距離與中國農(nóng)產(chǎn)品對美出口貿(mào)易額存在反向關(guān)系。中美制度距離逐年減小可能是由于在這十幾年的中美貿(mào)易當(dāng)中，雖然美國的政府效能、監(jiān)管質(zhì)量、法律制度的完善程度以及控制腐敗等方面一直處于領(lǐng)先地位，但是隨著中國的法律體系和治理體系不斷完善，進(jìn)出口監(jiān)管質(zhì)量不斷提升，特別是中國的反腐工作不斷獲得成功，中美兩國在這幾個(gè)維度的得分越來越接近，使得中美兩國的制度距離不斷縮小。從圖1還可以看出，中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易額在2010年出現(xiàn)小幅度下跌之前，增長速度是比較快的。而在2010年之后，中國向美國出口的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額增長速度變得緩慢，這與2010年之后，美國對中國的貿(mào)易制裁，以及中美兩國之間的貿(mào)易摩擦有著緊密的關(guān)系。

（二）混合回歸結(jié)果

本文還使用stata16軟件對（1）式進(jìn)行有常數(shù)項(xiàng)的回歸和無常數(shù)項(xiàng)的混合回歸，回歸結(jié)果如表1所示。

表1 常數(shù)項(xiàng)的回歸和無常數(shù)項(xiàng)的混合回歸結(jié)果

在表1的回歸結(jié)果中可以看到，在有常數(shù)項(xiàng)的混合回歸中，美國的國民生產(chǎn)總值的對數(shù)lnGDPu是不顯著的，故本文將對（1）式進(jìn)行修改，將去掉（1）式中的常數(shù)項(xiàng)。在沒有常數(shù)項(xiàng)的混合回歸中，可以看到美國的人口總量lnPOPut、美國的國民生產(chǎn)總值的對數(shù)lnGDPu、中美兩國的制度距離insdcut、美國的進(jìn)口平均關(guān)稅tafut等變量的參數(shù)估計(jì)都是在1%的水平上是顯著的。其中中美兩國的制度距離insdcut所估計(jì)出來的參數(shù)為1.614，由于（1）式中我們設(shè)定的其待估參數(shù)為負(fù)，故其就可以解釋為:中美兩國制度距離縮小一個(gè)百分點(diǎn)，中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易額將會增加1.614倍。中美兩國制度距離的縮小對于中國對美國農(nóng)產(chǎn)品的出口影響巨大。中國需要不斷地縮小與美國之間的制度距離，例如通過健全法制體系和治理體系，提高政府的效能，加強(qiáng)中國出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管等方面，縮小中美制度距離從而實(shí)現(xiàn)中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口的穩(wěn)定上漲。美國的進(jìn)口平均關(guān)稅tafut的被估計(jì)參數(shù)為-1.445，這表明美國的進(jìn)口關(guān)稅對中國的農(nóng)產(chǎn)品出口影響也是巨大的。這也就說明了，中美兩個(gè)經(jīng)濟(jì)大國，和則兩利，斗則兩傷。以相互的關(guān)稅減讓措施替代單方面的關(guān)稅制裁，對中美兩國都有好處。中國應(yīng)該不斷地與美國進(jìn)行經(jīng)貿(mào)磋商，共同協(xié)商一個(gè)合理的關(guān)稅水平，同時(shí)中國還應(yīng)該積極完善對美國出口農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)壁壘預(yù)警機(jī)制。

（三）貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力分析

為研究中國對美國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力，本文首先將表1中的無常數(shù)項(xiàng)的混合回歸得到的顯著的被估計(jì)參數(shù)代入（1）式中，然后代入2003年至2018年的相關(guān)數(shù)據(jù)得到預(yù)測值，然后將實(shí)際貿(mào)易值除以預(yù)測值得到中國向美國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易效率。貿(mào)易效率與貿(mào)易潛力之間的關(guān)系為：1-貿(mào)易效率=貿(mào)易潛力。故得到貿(mào)易效率之后，自然可以得到貿(mào)易潛力。通過計(jì)算得到趨勢圖，如圖2所示。

圖2 2003-2018年中國農(nóng)產(chǎn)品出口至美國的貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力

從圖2可以看出，2003-2018年，中國農(nóng)產(chǎn)品出口至美國的貿(mào)易效率是不斷上升的，貿(mào)易潛力是不斷下降的。這說明中美之間的制度差距不斷縮小不僅僅是增加了中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易流量，而且提高了中國對美國農(nóng)產(chǎn)品出口的貿(mào)易效率，不斷開發(fā)了中美之間的貿(mào)易潛力。這為中國在提高政府效能、提升監(jiān)管質(zhì)量、堅(jiān)持完善法治體系等制度方面不斷縮小與美國的制度距離、提高中國農(nóng)產(chǎn)品向美國出口的效率、不斷開發(fā)中美之間的貿(mào)易潛力提供了理論支撐。

四、結(jié)論和建議

（一）結(jié)論

本文的實(shí)證分析結(jié)果表明，傳統(tǒng)貿(mào)易引力模型中的國民生產(chǎn)總值、一國的人口規(guī)模，以及在本文所探究的中美兩國的制度距離和進(jìn)口關(guān)稅水平都對中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易有著顯著的影響。利用回歸方程估計(jì)出的參數(shù)求得的貿(mào)易效率在2003年至2018年間是不斷提升的，貿(mào)易潛力是不斷減少的。中美之間的制度差距逐年縮小是由于中國的法治體系和政府的治理體系的不斷完善。對農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量的監(jiān)管不斷加強(qiáng)，特別是中國的反腐工作不斷獲得成功，中美兩國制度的各個(gè)維度的得分越來越接近，從而使得中美兩國之間的制度距離不斷縮小。這表明，想要提高中國對美國的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易效率、不斷擴(kuò)大中國農(nóng)產(chǎn)品對美國的出口份額，不斷縮小中國與美國之間的制度距離是重要的方法。

（二）建議

根據(jù)以上結(jié)論，本文將從進(jìn)一步深化國內(nèi)改革、提高政府效能、加強(qiáng)我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管等方面，提出縮小中美之間制度距離的相關(guān)建議。

1.進(jìn)一步深化國內(nèi)改革

一是健全作為市場經(jīng)濟(jì)核心的市場競爭機(jī)制。中國在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的過程當(dāng)中，市場競爭機(jī)制的建設(shè)是關(guān)鍵。中國《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》和《中華人民共和國反壟斷法》的相繼實(shí)施對于市場競爭機(jī)制的建立健全有著顯著的作用。但是，一些造成市場扭曲的現(xiàn)象，比如壟斷、假冒偽劣、歧視等也阻礙了市場競爭機(jī)制的運(yùn)行。中國應(yīng)該強(qiáng)化市場競爭的導(dǎo)向作用，建立健全懲罰偏離市場競爭機(jī)制行為的法律法規(guī)，減少行政干預(yù)行為，保證相關(guān)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)政策有效、透明地公開披露，形成良性競爭的市場環(huán)境。

二是積極推動(dòng)國有企業(yè)改革。明確區(qū)分應(yīng)由國有企業(yè)所承擔(dān)的公共政策領(lǐng)域和應(yīng)由市場承擔(dān)的市場競爭性領(lǐng)域，推動(dòng)國有企業(yè)退出競爭性領(lǐng)域，將本就應(yīng)由市場承擔(dān)的競爭性領(lǐng)域交還給市場。促進(jìn)國有企業(yè)所有制多元化，提高其市場活力。改變國有企業(yè)被其他發(fā)達(dá)國家所批評的依靠強(qiáng)大的行政資源進(jìn)行發(fā)展的方式，促進(jìn)市場的良性競爭，并維護(hù)好市場秩序。

2.提高政府效能

一是中美政府相關(guān)部門建立廣泛合作，共同推動(dòng)中美兩國的經(jīng)貿(mào)發(fā)展。建立一套囊括對于政府工作人員腐敗行為懲戒、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、雙方已簽訂合同執(zhí)行力度以及政府的行政效率等指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)檢測和管控機(jī)制。加強(qiáng)中美兩國之間的政策交流，增進(jìn)兩國的互信與理解，對各自的農(nóng)業(yè)政策變化進(jìn)行及時(shí)的公布，增加政策的透明度。從而使得兩國在互信的基礎(chǔ)上，進(jìn)行廣泛的合作，減少兩國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易摩擦。

二是中國政府應(yīng)該不斷完善對美國農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制。目前很多發(fā)達(dá)國家都有針對與本國有著密切貿(mào)易來往國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制，例如美國就有著成熟的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息中心和數(shù)據(jù)庫。中國政府不僅需要不斷完善農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制，而且還需要不斷地推進(jìn)和引導(dǎo)中國的相關(guān)企業(yè)全面地進(jìn)行ISO國際認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，以防止中國出口企業(yè)受到發(fā)達(dá)國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。

三是加強(qiáng)中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的扶植力度。美國是一個(gè)對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)扶植力度很大的國家，幾乎每五年就會有一個(gè)新的農(nóng)業(yè)法案。新的法案都會得到相應(yīng)的改進(jìn)和增強(qiáng)，由此來保護(hù)國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益。例如：針對本國不同作物實(shí)施了價(jià)格損失保障政策、農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)保障政策、營銷援助貸款、貸款支付差價(jià)等政策，中國政府可以借鑒其相關(guān)成功經(jīng)驗(yàn)，出臺與美國相對應(yīng)的扶植政策。

3.提高監(jiān)管質(zhì)量

世界貿(mào)易組織有專門的農(nóng)產(chǎn)品出口的質(zhì)量監(jiān)管協(xié)議——《衛(wèi)生與植物檢疫措施》協(xié)議，簡稱SPS協(xié)議。該協(xié)議有以下幾個(gè)原則：科學(xué)證據(jù)原則、檢疫國際標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)原則、區(qū)域化原則。中國應(yīng)該從SPS 協(xié)定的三大原則出發(fā)加強(qiáng)中國農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量監(jiān)管：第一，對中國出口農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并建立和完善相應(yīng)的預(yù)警機(jī)制。政府還應(yīng)該建立完善中國出口農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全追溯機(jī)制。同時(shí)還應(yīng)將中國分散經(jīng)營的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)散戶集中起來，進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，形成一條能夠全程監(jiān)管的產(chǎn)業(yè)鏈；第二，健全質(zhì)量安全體系認(rèn)證制度，并與國際檢疫標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)。通過行政命令或者法律法規(guī)將安全生產(chǎn)認(rèn)證制度化。政府還可通過一些政策以鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)積極進(jìn)行安全防疫認(rèn)證，例如：提供減免稅收、低息貸款、技術(shù)支持等；第三，通過設(shè)置“病蟲害非疫區(qū)”和“病蟲害低度流行區(qū)”提高中國農(nóng)產(chǎn)品出口效率，并為病蟲害的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)檢測提供有力的技術(shù)支持，保障對“病蟲害非疫區(qū)”和“病蟲害低度流行區(qū)”的實(shí)時(shí)監(jiān)控。