摘要：基于中介效應(yīng)模型和2007～2016年中國省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與工業(yè)綠色化的作用機理理論分析框架，并通過構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制指標體系和工業(yè)綠色化指標體系將異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理進行實證檢驗。研究發(fā)現(xiàn)：行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化起抑制作用，不存在技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng);市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響存在部分中介效應(yīng)，可通過技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”抑制工業(yè)綠色化;公眾型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色化關(guān)系只有中介效應(yīng)，且公眾型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”促進工業(yè)綠色化;異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化的技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)的研究結(jié)論經(jīng)穩(wěn)健性檢驗依然不變。研究認為：在推進異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化過程中，應(yīng)充分利用公眾型環(huán)境規(guī)制驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”，同時應(yīng)有效規(guī)避市場型環(huán)境規(guī)制驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;工業(yè)綠色化;中介效應(yīng)

Heterogeneous EnvironmentalRegulation， Technological Innovation and Industrial Greening in China

SHI Dun-you

（School of Economics and Management， Sichuan Normal University， Chengdu 610101， China）

Abstract： Based on the mediating effect model and provincial panel data from 2007 to 2016， this paper builds a theoretical analysis framework of the mechanism of heterogeneous environmental regulation， technological innovation and industrial greening and the index system of heterogeneous environmental regulation and industrial greening， in order to empirically test the mechanism of heterogeneous environmental regulation and technological innovation driving industrial greening. The results show that administrative environmental regulation has an inhibitory effect on industrial greening， and there is no mediating effect of technological innovation， that there are a partial mediating effect of market-based environmental regulation on industrial greening， which can be restrained by "crowding out effect" of technological innovation， that the relationship between public environmental regulation and industrial greening is a sole mediating effect， and public environmental regulation can promote industrial greening through the "incentive effect" of technological innovation， that theconclusionthat the mediating effect of technological innovation driven by heterogeneous environmental regulation on industrial greening remains unchanged after the robustness test. The research suggests that in the process of promoting industrial greening driven by heterogeneous environmental regulation， the "incentive effect" of technology innovation driven by public environmental regulation should be fully utilized， and the "crowding out effect" of technology innovation driven by market-based environmental regulation should be effectively avoided.

Key words：heterogeneous environmental regulation; technological innovation; industrial greening; mediating effect

在生態(tài)環(huán)境破壞與資源能源稀缺雙重約束背景下，以犧牲自然資源與生態(tài)環(huán)境為代價謀求經(jīng)濟增長的發(fā)展模式越來越不可持續(xù)。正因如此，聯(lián)合國于2016年正式啟動《Transforming our World： The 2030 Agenda for Sustain》，強調(diào)指出可持續(xù)發(fā)展目標是人類的共同愿景，而通過政府規(guī)制驅(qū)動本國經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型，則是世界各國和地區(qū)向綠色經(jīng)濟跨越的重要路徑。改革開放40多年以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但也同步產(chǎn)生了生態(tài)環(huán)境破壞與經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展動能不足等矛盾，該矛盾在工業(yè)領(lǐng)域尤為突出。在美麗中國建設(shè)背景下，中國正在建立健全環(huán)境規(guī)制政策體系，不斷提升環(huán)境規(guī)制強度，旨在降低宏觀工業(yè)發(fā)展對生態(tài)環(huán)境的負外部性影響和逐步實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展與高質(zhì)量轉(zhuǎn)型目標。以環(huán)境規(guī)制驅(qū)動綠色發(fā)展，既是滿足中國人民日益增長的美好生活需要的必然舉措，也是體現(xiàn)中國主動應(yīng)對全球資源與環(huán)境危機、維護全球生態(tài)安全、推動構(gòu)建人類命運共同體的使命擔當，更是為“美麗世界”建設(shè)積極貢獻中國智慧和中國方案的生動詮釋。

但是，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響，理論界有人認為起促進作用，也有人認為起抑制作用，還有人認為起促進作用還是抑制作用存在不確定性。據(jù)此，鑒于工業(yè)領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境破壞更為嚴重，本文以工業(yè)綠色化為研究對象，基于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)視域，構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理理論分析框架，并利用中國省際面板數(shù)據(jù)實證檢驗。

一、文獻回歸

關(guān)于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與綠色發(fā)展的研究可從兩個方面加以回歸，一是環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展影響的研究，二是異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展影響的研究。

（一）環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展影響的研究

理論界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的研究較多，總體可概括為如下四個方面內(nèi)容。一是關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新。自1995年波特假說被學術(shù)界提出以來，關(guān)于環(huán)境規(guī)制是否有利于技術(shù)創(chuàng)新成為了學術(shù)界研究的焦點。早期學者多數(shù)對波特假設(shè)產(chǎn)生質(zhì)疑[1-4]，但隨后學者們普遍傾向于完善和發(fā)展波特假說，將其拓展為強波特假說、弱波特假說和狹義波特假說，并認為，弱波特假說是指環(huán)境規(guī)制可能會形成技術(shù)創(chuàng)新，狹義波特假說是指靈活的環(huán)境規(guī)制相對傳統(tǒng)的規(guī)制形式（即弱波特假說和強波特假說）更有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[5-8]。二是關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色增長。受環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性、跨期性等因素影響，現(xiàn)有研究認為，環(huán)境規(guī)制是否有利于綠色增長在實踐上存在不確定性。[9][10]三是環(huán)境規(guī)制與綠色效率。環(huán)境規(guī)制與綠色效率的研究結(jié)論在不同研究時期差別較大。早期研究多認為，環(huán)境規(guī)制不利于綠色效率的改進。[11][12]然而，近期研究表明，環(huán)境規(guī)制對綠色效率起積極作用[13][14]。四是環(huán)境規(guī)制與低碳減排?，F(xiàn)有觀點認為，環(huán)境規(guī)制由于增加了企業(yè)生產(chǎn)成本導致企業(yè)減排行為不確定，但將環(huán)境規(guī)制因素引入綠色減排技術(shù)后，環(huán)境規(guī)制的事后減排成本將有所降低，減排目的可以達成。[15][16]

（二）異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展影響的研究

理論界關(guān)于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響的研究也非常多，現(xiàn)有研究可被總結(jié)為如下三個方面。一是異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新。賈軍等和Zhang等認為，市場型環(huán)境規(guī)制與政府型環(huán)境規(guī)制均有利于技術(shù)創(chuàng)新[17][18]，而Zhao等和Cheng等認為，市場型環(huán)境規(guī)制有利于技術(shù)創(chuàng)新，但政府型環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)創(chuàng)新或沒有明顯效應(yīng)[19][20]。二是異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與綠色增長。張江雪等基于結(jié)構(gòu)方程模型并以中國30個省為對象研究得出，市場型環(huán)境規(guī)制和行政型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色增長作用顯著，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色增長作用有限[21]。三是異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與綠色效率。申晨等認為政府指令型規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率存在U形關(guān)系而市場激勵型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)性不顯著[22];蔡烏趕和周小亮認為，命令控制型環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率無直接關(guān)系，市場激勵型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率存在倒U型關(guān)系，自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率存在U型關(guān)系[23]。

綜上所述，關(guān)于環(huán)境規(guī)制及異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與綠色創(chuàng)新、綠色增長、綠色效率及低碳減排等領(lǐng)域的研究文獻較多，并且理論界針對環(huán)境規(guī)制及異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制是否有利于綠色創(chuàng)新、綠色增長、綠色效率和低碳減排等實證研究呈現(xiàn)出許多相悖的結(jié)論。本文認為，一個重要因素是因為關(guān)于環(huán)境規(guī)制和異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展影響的研究忽略了環(huán)境規(guī)制的差異性即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制以及異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”與技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”。工業(yè)綠色化是一個全新發(fā)展理念，目前關(guān)于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的研究文獻仍然較少。故此，本文以工業(yè)綠色化為研究對象，基于技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)視角系統(tǒng)闡述異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理，并對該作用機理進行實證驗證。

二、異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理

本文將環(huán)境規(guī)制劃分為行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制，在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)構(gòu)建了異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理理論分析框架。

（一）市場型環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化影響

在市場型環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)根據(jù)總邊際成本與邊際收益相等這一決策決定生產(chǎn)多少產(chǎn)品以實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源利用最大化并獲得利潤最大化。在這一過程中，存在兩類企業(yè)，一類企業(yè)由于單位工業(yè)產(chǎn)出消耗的資源與排放的廢棄物相對較少，以至于其邊際產(chǎn)出的生態(tài)環(huán)境損耗要低于政府生態(tài)環(huán)境配額，形成生態(tài)環(huán)境配額盈余，因此，這類企業(yè)生產(chǎn)活動不受政府生態(tài)環(huán)境配額制度的影響（稱為清潔型企業(yè)）。一類企業(yè)單位工業(yè)產(chǎn)出消耗的資源與產(chǎn)出的廢棄物相對較多，以至于其邊際產(chǎn)出的生態(tài)環(huán)境損耗要高于政府生態(tài)環(huán)境配額，形成生態(tài)環(huán)境配額缺口，在此情況下，只能通過減少產(chǎn)品產(chǎn)出以減少邊際產(chǎn)出的生態(tài)環(huán)境損耗并達到與政府生態(tài)環(huán)境配額相等為止（稱為污染型企業(yè)）?？傊诖嬖谏鷳B(tài)環(huán)境配額情況下，清潔型企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不受生態(tài)環(huán)境配額約束影響，而污染型企業(yè)在生態(tài)環(huán)境配額約束下通過“關(guān)停并轉(zhuǎn)”途徑可扭轉(zhuǎn)和改進低水平的生態(tài)資源利用效率現(xiàn)狀。

生態(tài)環(huán)境配額約束下的企業(yè)決策盡管可以實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)生態(tài)環(huán)境資源利用效率最大化，但是從市場看并沒有完全有效利用生態(tài)環(huán)境配額，生態(tài)環(huán)境配額在市場上還存在帕累托改進空間。在市場機制下，在區(qū)域市場內(nèi)部，污染型企業(yè)通過市場手段購買清潔型企業(yè)盈余的生態(tài)環(huán)境配額，由此，清潔型企業(yè)和污染型企業(yè)可以通過調(diào)整生產(chǎn)方式以實現(xiàn)自身利潤最大化和生態(tài)環(huán)境配額的有效利用。針對清潔型企業(yè)來看，盈余的生態(tài)環(huán)境配額通過市場交易，企業(yè)利潤增加，實現(xiàn)了經(jīng)濟效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)的“雙重紅利”，由此刺激清潔型企業(yè)將研發(fā)更多地投入到節(jié)能減排領(lǐng)域，形成環(huán)境規(guī)制下經(jīng)濟效益與環(huán)境效益“雙重紅利”的良性循環(huán)。針對污染型企業(yè)來看，雖然可以在市場上購買到額外的生態(tài)環(huán)境配額，但是相對于原有生產(chǎn)過程，通過購買額外的生態(tài)環(huán)境配額生產(chǎn)的產(chǎn)品的邊際成本與沒有購買生態(tài)環(huán)境配額生產(chǎn)的產(chǎn)品的邊際成本之差為邊際產(chǎn)品的生態(tài)環(huán)境配額價格，由此，污染型企業(yè)保持產(chǎn)出不變的最優(yōu)決策選擇是：相對過去減少非生產(chǎn)性投入如研發(fā)、管理等投入以實現(xiàn)邊際收益與邊際成本相等的均衡點。故在市場型環(huán)境規(guī)制下，生態(tài)環(huán)境配額的市場交易使得清潔型企業(yè)可通過技術(shù)創(chuàng)新推動工業(yè)綠色化，同時也使得污染型企業(yè)增加了生產(chǎn)成本并導致擠出技術(shù)創(chuàng)新投入并最終抑制工業(yè)綠色化。

（二）行政型環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化影響

科斯認為，若無交易成本，則新古典經(jīng)濟學的有效競爭可以實現(xiàn)市場資源最優(yōu)配置，因為無論如何安排初始制度，市場競爭總能使交易雙方在無需任何成本的情況下達到收益最大化[24]，市場型環(huán)境規(guī)制也就能夠自動驅(qū)動工業(yè)綠色化。但是，在存在交易成本時，市場型環(huán)境規(guī)制失靈。因此，以稅收和補貼為主的行政型環(huán)境規(guī)制在市場型環(huán)境規(guī)制失靈時便可以作為補充并發(fā)揮作用。在市場失靈時，為減少甚至消除企業(yè)負外部性并實現(xiàn)清潔型企業(yè)的私人收益與社會收益相等和污染型企業(yè)的私人成本與社會成本相等，可通過行政型環(huán)境規(guī)制的行政監(jiān)管、行政約束和行政處罰直接干預(yù)工業(yè)企業(yè)。

行政型環(huán)境規(guī)制推動工業(yè)綠色化的具體手段主要為稅收和補貼。清潔型企業(yè)邊際產(chǎn)出的生態(tài)環(huán)境損耗要低于政府生態(tài)環(huán)境配額，故清潔型企業(yè)不僅不會受到行政型環(huán)境規(guī)制的約束，相反，還會受到行政型環(huán)境規(guī)制的激勵作用，即清潔型企業(yè)利用技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢推動節(jié)能減排與集約發(fā)展，既可以獲取技術(shù)創(chuàng)新補貼，也可以進一步強化在整體行業(yè)當中的技術(shù)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，形成綠色創(chuàng)新的良性循環(huán)。污染型企業(yè)邊際產(chǎn)出的生態(tài)環(huán)境損耗要高于政府生態(tài)環(huán)境最高標準，故污染型企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動將會受到行政型環(huán)境規(guī)制的消極影響，即行政型環(huán)境規(guī)制通過環(huán)境稅收提升了污染型企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本和平均成本，污染型企業(yè)如果想正常進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，必須要購買生態(tài)環(huán)境配額，這就增加了這類企業(yè)單位產(chǎn)出的生產(chǎn)成本，在產(chǎn)品消費需求不變和市場價格不變前提下，企業(yè)利潤必然降低，進而可能導致研發(fā)由側(cè)重具有市場潛力的項目轉(zhuǎn)向側(cè)重減少污染排放的項目，從而降低了企業(yè)的創(chuàng)新能力和長期發(fā)展能力[25]，并且當生態(tài)環(huán)境配額價格較低時，這些企業(yè)更傾向于繳納排污費而不會從事綠色創(chuàng)新[26]。

由此可知，行政型環(huán)境規(guī)制與市場型環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化影響的技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)相似，既可以通過技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”促進工業(yè)綠色化，也可以通過技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”抑制工業(yè)綠色化，由此導致行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制是否有利于工業(yè)綠色化存在不確定性。盡管如此，但在實踐中，通過生態(tài)環(huán)境配額劃分而形成的污染型企業(yè)規(guī)模一般情況下將遠遠高于清潔型企業(yè)規(guī)模，導致技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”強于技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”，進而使得行政型環(huán)境規(guī)制與市場型環(huán)境規(guī)制均抑制工業(yè)綠色化。

（三）公眾型環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化影響

市場型環(huán)境規(guī)制和行政型環(huán)境規(guī)制的強度到底該多大，直接體現(xiàn)于市場中生態(tài)環(huán)境配額總量。但生態(tài)環(huán)境配額總量到底需要制定多大，除了考慮企業(yè)生產(chǎn)成本外，更重要的是要考慮生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的承載容量，即必須要小于生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的最大承載容量。本文認為，該容量完全可以以生態(tài)環(huán)境質(zhì)量對人們生產(chǎn)生活的影響程度來度量。也就是說，當市場型環(huán)境規(guī)制和行政型環(huán)境規(guī)制對區(qū)域企業(yè)生產(chǎn)活動施加的綜合效應(yīng)所形成的生態(tài)環(huán)境供給質(zhì)量不足以滿足人們對美好生態(tài)環(huán)境消費需求時，公眾就會向政府施壓并要求政府提高行政型環(huán)境規(guī)制強度和市場型環(huán)境規(guī)制強度，反之亦相反。在此過程中，公眾型環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)間接作用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并影響工業(yè)綠色化。

在實踐中，公眾型環(huán)境規(guī)制通過以下途徑影響并推動工業(yè)綠色化。在生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不能夠滿足人們對美好生態(tài)環(huán)境消費需求時，消費者通過信件、電話、來訪、人大建議、政協(xié)提案等途徑向政府環(huán)保部門施壓，政府部門基于民生考慮將會對公眾所舉報的生態(tài)環(huán)境破壞主體也就是污染型企業(yè)實施市場型環(huán)境規(guī)制和行政型環(huán)境規(guī)制，如拉入失信名單、取消評優(yōu)、不支持金融證券融資、征收環(huán)境稅、停產(chǎn)整頓甚至是關(guān)停歇業(yè)等一系列措施。通過公眾型環(huán)境規(guī)制的生態(tài)環(huán)境反饋機制作用，企業(yè)具有實施技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動力。具體來看，在公眾型環(huán)境規(guī)制施加作用時，企業(yè)通過清潔型研發(fā)投入，實現(xiàn)減少生態(tài)環(huán)境負外部性以達到公眾對美好生態(tài)環(huán)境消費需求，不僅可以獲得來自行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制帶來的技術(shù)創(chuàng)新補貼、稅收減免、排污權(quán)交易收入等生態(tài)收入（經(jīng)濟價值），更重要的是獲得來自這些生態(tài)收入引致的生態(tài)環(huán)境保護的公眾品牌效應(yīng)和市場宣傳效應(yīng)等社會價值。對企業(yè)來講，經(jīng)濟價值是短期效應(yīng)，而社會價值則是長期效應(yīng)，因而后者相對前者更為重要。例如，當一個企業(yè)的生態(tài)保護行為成為企業(yè)文化并被市場宣傳時，該企業(yè)往往會同時被政府作為生態(tài)環(huán)境保護的標桿企業(yè)建設(shè)并被官方宣傳，這必然能夠顯著提升企業(yè)競爭力和市場知名度。因而，當公眾型環(huán)境規(guī)制對企業(yè)施加作用時，企業(yè)基于上述考慮具有實施技術(shù)創(chuàng)新以推進工業(yè)綠色化的內(nèi)生動力。異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化作用機理如圖1所示。

三、指標設(shè)計與模型構(gòu)建

（一）異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制指標設(shè)計

本文將行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制分別界定如下。行政型環(huán)境規(guī)制（Administrative Environmental Regulation，AER）是指國家行政主管部門根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與制度條例對具有外部性行為的個體和單位進行直接干預(yù)的行政手段。由于我國市場機制發(fā)展不成熟，致使直到當前，行政型環(huán)境規(guī)制在我國仍屬于占絕對主導作用的環(huán)境規(guī)制手段。市場型環(huán)境規(guī)制（也稱市場激勵型環(huán)境規(guī)制）（Market-based Environmental Regulation，MER）是指對具有環(huán)境外部性行為的個體和單位通過收費/稅或補貼，運用市場化和顯性的經(jīng)濟激勵手段，驅(qū)使經(jīng)營個體和單位在經(jīng)營收益與環(huán)境外部性成本之間進行抉擇以實現(xiàn)控制環(huán)境外部性總量和提升企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平。公眾型環(huán)境規(guī)制（Public Environmental Regulation，PER）是公眾對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量對自身正常的生產(chǎn)生活造成不利影響的有效反饋機制。據(jù)此，本文構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制指標體系如表2所示。

（二）工業(yè)綠色化指標設(shè)計

所謂工業(yè)綠色化，是指工業(yè)企業(yè)在面對生態(tài)環(huán)境約束下主動或被動地構(gòu)建科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式以達到可持續(xù)發(fā)展的過程。在本質(zhì)上看，工業(yè)綠色化是一個工業(yè)生態(tài)環(huán)境效率較高的企業(yè)持續(xù)不斷地替代工業(yè)生態(tài)環(huán)境效率較低的企業(yè)，并使之在整體上實現(xiàn)工業(yè)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善與工業(yè)經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。[27]工業(yè)綠色化一般可分為企業(yè)內(nèi)工業(yè)綠色化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)工業(yè)綠色化與產(chǎn)業(yè)間工業(yè)綠色化三類，企業(yè)內(nèi)工業(yè)綠色化是指企業(yè)通過自身技術(shù)變革與轉(zhuǎn)型升級推動工業(yè)綠色化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)工業(yè)綠色化是指行業(yè)內(nèi)企業(yè)通過企業(yè)間競爭實現(xiàn)向價值鏈攀升并推動工業(yè)綠色化，產(chǎn)業(yè)間工業(yè)綠色化是指行業(yè)間企業(yè)通過市場產(chǎn)業(yè)間競爭實現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)鏈攀升并推動工業(yè)綠色化。本文借鑒史敦友對工業(yè)綠色化的指標體系設(shè)計，從資源消耗、廢物排放和工業(yè)轉(zhuǎn)型三個方面構(gòu)建工業(yè)綠色化指數(shù)（Industrial Greening Index，IGI）[28]（見表1）。

（三）面板模型設(shè)計

根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理的分析，為檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色化的關(guān)系，本文首先構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色化關(guān)系的計量模型：

其中，為第 個省份在 年的工業(yè)綠色化指數(shù);、和分別為第 個省份在 年的行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制;為第 個省份在 年第 個控制變量;為固體效應(yīng);為隨機效應(yīng)。

（四）中介效應(yīng)模型設(shè)計

為了檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制是否會通過技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化產(chǎn)生影響，借鑒Baron&Kenn基于依次檢驗法的中介效應(yīng)模型[29]，引入技術(shù)創(chuàng)新中介變量，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新作為因變量和自變量的計量模型分別如下：

其中，聯(lián)合方程（1）（2）（3），形成技術(shù)創(chuàng)新作為中介效應(yīng)關(guān)于行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的逐步檢驗方程組。在該方程組中，為行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的綜合效應(yīng)，為行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的直接效應(yīng)，為行政型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化的影響效應(yīng)。若經(jīng)過檢驗中介效應(yīng)存在，則中介效應(yīng)即等于間接效應(yīng)，且為中介效應(yīng)的權(quán)重系數(shù)。同理，在方程（2）（3）中，以市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制依次替代行政型環(huán)境規(guī)制變量，并聯(lián)合方程（1），即可以檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新是促進還是抑制工業(yè)綠色化或與技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)。另外，技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化的影響取決于工業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力（Researchand Development Innovation，RDI），本文用技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新經(jīng)費投入與工業(yè)增加值比值來測度技術(shù)創(chuàng)新。

（五）控制變量與數(shù)據(jù)來源

以公眾的生態(tài)環(huán)境反饋意愿的強度測度的公眾型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”能夠在多大程度上推動工業(yè)綠色化，還取決于公眾對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的要求。該要求與公眾的收入水平、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、城市化水平、人口規(guī)模等眾多因素密切相關(guān)。本文將工業(yè)發(fā)展水平、人口規(guī)模及工業(yè)化水平三個指標作為控制變量。其中，工業(yè)發(fā)展水平（Industrial Development Level，IDL）指標用工業(yè)增加值表示;人口規(guī)模（Population Size，PS）指標以地區(qū)常住人口計算;工業(yè)化水平指標用工業(yè)化率（Industrialization Rate，IR）表示。自變量、因變量及控制變量數(shù)據(jù)來源于2008～2017年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》等。西藏數(shù)據(jù)由于缺失過多，本文將對除西藏和港澳臺以外的中國30個省市區(qū)數(shù)據(jù)進行實證分析。

四、實證分析

本文采用LLC檢驗和IPS檢驗方法，對所有數(shù)據(jù)作平穩(wěn)性檢驗，單位根檢驗結(jié)果表明，所有變量均通過顯著性檢驗。因此，面板數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，可用于實證分析。

（一）基準面板回歸

根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理，本文采用因變量滯后一期和滯后二期作為工具變量來研究異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響[30]。從表3回歸結(jié)果可知，由于AR（1）、AR（2）與Hansen檢驗均滿足顯著性要求，表明無法拒絕原假設(shè)，即異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的動態(tài)系統(tǒng)GMM估計結(jié)果有效。

從工具變量工業(yè)綠色化滯后項回歸結(jié)果看，上一期工業(yè)綠色化水平對本期工業(yè)綠色化的影響顯著為正，表明上一期工業(yè)綠色化積累效應(yīng)可以促進本期工業(yè)綠色化。滯后二期的工業(yè)綠色化對本期工業(yè)綠色化影響在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制、行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制條件下均顯著為負，對此，本文認為，可能是因為政府在早期選擇了較強的環(huán)境規(guī)制手段，使得工業(yè)綠色化已處于較高水平。然而，較強的環(huán)境規(guī)制也抑制了工業(yè)經(jīng)濟增速，在地方政府間經(jīng)濟趕超與官員晉升激勵雙重作用下，地方政府官員不得不降低環(huán)境規(guī)制強度，放松工業(yè)發(fā)展的環(huán)境監(jiān)管，導致地方政府以破壞生態(tài)環(huán)境為代價謀求更快地工業(yè)增速。可以看到，地方政府在工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間存在周期性的轉(zhuǎn)換[30]。當環(huán)境規(guī)制強度過大時，盡管生態(tài)環(huán)境質(zhì)量較好，但是工業(yè)經(jīng)濟增速受到限制，地方政府便會降低環(huán)境規(guī)制強度以提升工業(yè)增速;當環(huán)境規(guī)制強度較小時，盡管工業(yè)增速較高，但是工業(yè)發(fā)展致使生態(tài)環(huán)境破壞較為嚴重，生態(tài)環(huán)境質(zhì)量也就較差，地方政府就會提高環(huán)境規(guī)制強度。

從自變量異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制回歸結(jié)果看，行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響存在差異性。行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響均顯著為負，表明行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制均不利于工業(yè)綠色化。對此，本文認為，可能原因為：一方面，行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制直接提升了企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本，而工業(yè)企業(yè)為保持一定的增速，選擇保留生產(chǎn)型研發(fā)投入而放棄掉清潔型研發(fā)投入，造成擠出清潔型研發(fā)投入，導致不利于工業(yè)綠色化[10][31]。另一方面，王昀和孫曉華認為，地方保護主義和國有企業(yè)干預(yù)等政策致使政府生產(chǎn)性補貼更多地“扶弱”而不是“扶強”，落后低效產(chǎn)能不能被淘汰，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級受阻[32]，盡管研究對象不完全相同，但是該觀點非常值得借鑒。本文認為，政府在制定和實施環(huán)境規(guī)制時，特別是行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制，由于地方保護主義因素存在，有時并不是以激勵“強者”為導向，而是以保護“弱者”為導向，致使環(huán)境規(guī)制不能夠達到激勵企業(yè)綠色創(chuàng)新與綠色轉(zhuǎn)型的目的。公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響為正，但并不顯著，可能是因為公眾型環(huán)境規(guī)制不直接作用于工業(yè)企業(yè)，不具備行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制的強制性屬性。

（二）中介效應(yīng)檢驗

以技術(shù)創(chuàng)新為中介變量，將異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的中介效應(yīng)依次進行檢驗，方程（1）回歸結(jié)果為表3不變，方程（2）和方程（3）回歸結(jié)果為表4。

首先，檢驗方程（2）的系數(shù)。從表3回歸結(jié)果可知，行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響系數(shù)均顯著負相關(guān)，而公眾型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)則不顯著。因此，行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響可能存在中介效應(yīng)，而公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響存在遮掩效應(yīng)。其次，依次檢驗方程（2）的系數(shù)和方程（3）的系數(shù) 。針對系數(shù)，從表4模型（4）-（6）回歸結(jié)果可知，市場型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的系數(shù) 均顯著負相關(guān)，而行政型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的系數(shù) 不顯著，公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的系數(shù) 顯著正相關(guān);針對系數(shù) ，從表4模型（7）-（9）回歸結(jié)果可知，不論是行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制還是公眾型環(huán)境規(guī)制，技術(shù)創(chuàng)新對工業(yè)綠色化影響均顯著正相關(guān)，這與韓立達等（2019）研究結(jié)論完全一致[33]。最后，檢驗方程（3）的系數(shù) 。從表4模型（7）-（9）回歸結(jié)果可知，在存在技術(shù)創(chuàng)新變量前提下，行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的系數(shù)均顯著負相關(guān)，而公眾型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色化正相關(guān)，但并不顯著。

基于上述分析，根據(jù)中介效應(yīng)檢驗與劃分標準（溫忠麟和葉寶娟，2014）[34]，可計算得出技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)的檢驗報告（表5）。從技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)的檢驗報告可知：首先，由于行政型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù) 不顯著，行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響需要進一步進行Bootstrap法直接檢驗 ： ，檢驗結(jié)果顯示：間接效應(yīng)不顯著，說明行政型環(huán)境規(guī)制沒有技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)，即既不存在技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”，也不存在技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”。其次，市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響存在部分中介效應(yīng)，即存在技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”，中介效應(yīng)為0.024，中介效應(yīng)與總效應(yīng)的比值為0.456。最后，公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響存在遮掩效應(yīng)，且只有中介效應(yīng)，也就是技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”。總之，行政型環(huán)境規(guī)制不存在中介效應(yīng);市場型環(huán)境規(guī)制可通過技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)導致技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”而不利于工業(yè)綠色化;公眾型環(huán)境規(guī)制盡管不會直接促進工業(yè)綠色化，但可通過引致技術(shù)創(chuàng)新而有利于工業(yè)綠色化。

因此，根據(jù)異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化影響的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果可知，單一的環(huán)境規(guī)制政策或直接制約工業(yè)綠色化，或通過抑制技術(shù)創(chuàng)新來間接制約工業(yè)綠色化，或通過引致技術(shù)創(chuàng)新而間接有利于工業(yè)綠色化。根據(jù)中介效應(yīng)檢驗結(jié)果，還可以進一步確認：市場型環(huán)境規(guī)制不利于工業(yè)綠色化是因為其對技術(shù)創(chuàng)新形成“擠出效應(yīng)”，而且技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”在抑制工業(yè)綠色化因素中所占比重還比較大，達到了45.6%。

（三）穩(wěn)健性檢驗

為了進一步檢驗異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文對技術(shù)創(chuàng)新變量以相關(guān)指標進行替代。除技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新投入外，技術(shù)創(chuàng)新還可以用人力資本、企業(yè)家規(guī)模、發(fā)明專利等指標來測度，本文用工業(yè)發(fā)明專利與億元工業(yè)增加值比值來衡量工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力 。工業(yè)發(fā)明專利與工業(yè)增加值數(shù)據(jù)均來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。通過中介效應(yīng)模型可知，方程（1）即 與技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)，因此，表（3）回歸結(jié)果不變。方程（2）和方程（3）與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)，故僅針對方程（2）和方程（3）進行回歸，結(jié)果見表6。

針對方程（2）回歸結(jié)果比較，表4模型（4）-（6）與表6模型（10）-（12）在行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制、公眾型環(huán)境規(guī)制三大核心變量在顯著性及相關(guān)性基本一致。針對方程（3）回歸結(jié)果比較，表4模型（7）-（9）與表6模型（13）-（15）在工具變量、行政型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制、公眾型環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新等核心變量在顯著性及相關(guān)性也基本一致。同時，還對市場型環(huán)境規(guī)制回歸結(jié)論進行Bootstrap法。再次驗證：行政型環(huán)境規(guī)制直接作用于工業(yè)綠色化，且沒有技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”;市場型環(huán)境規(guī)制存在部分中介效應(yīng)（擠出效應(yīng)），其中介效應(yīng)為0.020，中介效應(yīng)與總效應(yīng)之比為0.391，與前述結(jié)果相差不大;公眾型環(huán)境規(guī)制只存在技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”。將表5與表7對比，僅市場型環(huán)境規(guī)制的檢驗報告即中介效應(yīng)與總效應(yīng)比值有所差異，其余完全一致。總之，將技術(shù)創(chuàng)新進行相應(yīng)替代后，異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的研究結(jié)論完全沒有變化。因此，本文基本結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與建議

工業(yè)綠色化是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要參考，也是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的有效路徑。本文通過構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理理論分析框架，并構(gòu)建異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制指標體系和工業(yè)綠色化指標體系，通過中介效應(yīng)模型將異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化的作用機理進行實證檢驗。主要結(jié)論如下。①行政型環(huán)境規(guī)制直接作用于工業(yè)綠色化，并對工業(yè)綠色化起抑制作用，且不存在技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)。②市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化的影響存在中介效應(yīng)，即技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”，從而不利于工業(yè)綠色化，并且技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”作用在市場型環(huán)境規(guī)制抑制工業(yè)綠色化的負面效應(yīng)中所起作用非常大。③公眾型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色化只有中介效應(yīng)，且公眾型環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”可以促進工業(yè)綠色化。④以技術(shù)創(chuàng)新變量進行相關(guān)替代，上述基本結(jié)論完全沒有變化，證明本文基本結(jié)論具有一定的穩(wěn)健性。

基于異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動工業(yè)綠色化的研究視角，為推動中國工業(yè)綠色化，應(yīng)從以下兩個方面發(fā)力。

一方面，在推進異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化過程中，應(yīng)充分發(fā)揮公眾型環(huán)境規(guī)制驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新“激勵效應(yīng)”推動工業(yè)綠色化。黨的十九大報告指出，“保障人民知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)”;中共中央、國務(wù)院《關(guān)于加快推進生態(tài)文明建設(shè)的意見》中也提到要“鼓勵公眾積極參與;《環(huán)境保護法》在總則中明確規(guī)定“公眾參與”原則，并對“信息公開和公眾參與”進行專章規(guī)定。由此可見，公眾參與在環(huán)境保護過程中的重要性，在推進工業(yè)綠色化過程中，應(yīng)該更加重視公眾型環(huán)境規(guī)制的作用。在實踐上，其一，各級政府必須貫徹落實生態(tài)環(huán)境信息公開，保障公民獲取環(huán)境信息、參與和監(jiān)督環(huán)境保護的權(quán)利;其二，各級政府必須暢通參與渠道，規(guī)范引導公眾依法、有序、理性參與生態(tài)環(huán)境部門組織的征求意見、問卷調(diào)查、專家論證會、聽證會等，以暢通其針對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的反饋信息;其三，環(huán)境保護主管部門支持和鼓勵公民對環(huán)境保護公共事務(wù)進行輿論監(jiān)督和社會監(jiān)督，同時防止公眾過激行為發(fā)生，促進環(huán)境保護公眾參與更加健康地發(fā)展。

另一方面，在推進異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制驅(qū)動工業(yè)綠色化過程中，應(yīng)有效規(guī)避市場型環(huán)境規(guī)制驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新“擠出效應(yīng)”抑制工業(yè)綠色化。為此，本文認為，在執(zhí)行市場型環(huán)境規(guī)制過程中，必須同步配套技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。其一，設(shè)置企業(yè)生態(tài)環(huán)境負外部性紅線，針對超過生態(tài)環(huán)境負外部性紅線的企業(yè)，實施停業(yè)整頓與限期整改，針對極少部分生態(tài)環(huán)境負外部性特別大的污染型企業(yè)，堅決執(zhí)行壯士斷腕，強制關(guān)停;其二，制定技術(shù)創(chuàng)新獎懲制度，破除行政思維，嚴格按照市場機制行事，明確生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域“扶強”不“扶弱”，即堅決落實生態(tài)環(huán)境效益高的企業(yè)給予補償而生態(tài)環(huán)境效益低的企業(yè)不補償或征收環(huán)境稅的環(huán)保政策，通過市場機制實現(xiàn)企業(yè)生態(tài)環(huán)境資源利用效率的優(yōu)勝劣汰;其三，構(gòu)建企業(yè)綠色研發(fā)補貼機制，在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中，針對生態(tài)環(huán)境資源利用效率相對上一年度明顯提高的企業(yè)，應(yīng)按技術(shù)創(chuàng)新投入一定比例補償或者對其年度繳納稅收全額或部分退稅;其四，構(gòu)建清潔型研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化激勵機制，針對清潔型研發(fā)創(chuàng)新成果應(yīng)用于全市（地級市）及以上區(qū)域本行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級并形成示范效應(yīng)的企業(yè)，通過市場評估節(jié)能減排所創(chuàng)造的生態(tài)環(huán)境市場價值按一定比例予以補償。

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責任編輯：蕭敏娜