李莎 李先全 陳樹敏 黃江康

建設(shè)背景

黨的十八大以來，習(xí)近平同志發(fā)表系列重要講話，深刻闡釋創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的豐富內(nèi)涵，以建設(shè)世界科技強國為總牽引，提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略“三步走”目標。十八屆五中全會審議通過國家“十三五”規(guī)劃建議，提出“深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，實施一批國家重大科技項目，在重大創(chuàng)新領(lǐng)域組建一批國家實驗室，積極提出并牽頭組織國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程”。2019年1月，習(xí)近平總書記在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險專題研討班開班式上發(fā)表重要講話時再次強調(diào)，“要加強重大創(chuàng)新領(lǐng)域戰(zhàn)略研判和前瞻部署，抓緊布局國家實驗室，重組國家重點實驗室體系，建設(shè)重大創(chuàng)新基地和創(chuàng)新平臺，完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制”。為落實黨中央部署，優(yōu)化整合國家科研基地，進一步推進國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)，2017年8月，科技部、財政部、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》；2019年6月，科技部辦公廳印發(fā)《國家野外科學(xué)觀測研究站建設(shè)發(fā)展方案（2019-2025）》；2019年7月，國家野外科學(xué)觀測研究站優(yōu)化調(diào)整名單公布；2020年3月，科技部印發(fā)《關(guān)于推進國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的總體方案（暫行）》。在黨和政府的高度重視下，加快推進以高水平實驗室為代表的國家科研基地建設(shè)，已成為國家、地區(qū)搶占科技創(chuàng)新制高點的新的主要途徑和重要載體。

國內(nèi)高水平實驗室建設(shè)概況

2017年起，全國各地政府紛紛瞄準“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”戰(zhàn)略，緊跟國家關(guān)于國家實驗室的最新戰(zhàn)略調(diào)整的步伐，把高水平實驗室建設(shè)視為沖刺國家實驗室重要舉措。浙江省之江實驗室橫空出世，旨在積極爭創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)信息國家實驗室；上海張江實驗室緊跟其后，目標是躋身一流國家實驗室；廣東敢為人先，以籌建國家實驗室為目標，先后啟動10家廣東省實驗室。截止2020年底，我國已建立高水平實驗室41家，涵蓋了人工智能、量子信息、生命科學(xué)、新材料和新能源等多個研究領(lǐng)域，建設(shè)情況如圖表：

從圖表可以看出，近年來國內(nèi)高水平實驗室建設(shè)具有以下幾個特點：一是研究領(lǐng)域主要集中在信息化、新材料和生命科學(xué)等領(lǐng)域，聚焦于前沿科技的研發(fā)與應(yīng)用，對數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)領(lǐng)域的研究普遍不足；二是現(xiàn)有研究人員規(guī)模與建設(shè)預(yù)期還存在極大差距，研究力量普遍不足；三是地域發(fā)展不平衡，西部省份建設(shè)的高水平實驗室數(shù)量較少，這與經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平關(guān)聯(lián)較大。四是各省在建的高水平實驗室領(lǐng)域方向存在一定程度的交叉融合，部分實驗室領(lǐng)域接近，且均以該領(lǐng)域國家國家實驗室為目標，在區(qū)域創(chuàng)新競爭的大環(huán)境下，未能實現(xiàn)資源有效協(xié)同，全國一盤棋發(fā)展尚有阻力和難度。

建設(shè)運行情況分析

政府高度重視是高水平實驗室建設(shè)發(fā)展的先決條件

國內(nèi)高水平實驗室建設(shè)一方面需要政府在政策上給予大力支持，在布局上做好頂層設(shè)計，另一方面需要政府投入大量的資金和高素質(zhì)人才，加強日常指導(dǎo)與管理。政府重視與否，是高水平實驗室建設(shè)與發(fā)展的關(guān)鍵所在。從近年來各地推進建設(shè)情況來看，2017年7月浙江省之江實驗室掛牌啟動，打響了高水平實驗室建設(shè)的第一槍。隨后，上海市、廣東省、安徽省、福建省、江蘇省紛紛以高水平實驗室為抓手，強化基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究布局，搶占科技制高點。各省均建立了由省市主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的科技領(lǐng)導(dǎo)小組體系，不斷完善相關(guān)政策體系，保障實驗室建設(shè)發(fā)展。如廣東省修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》，對科技創(chuàng)新進行了框架性的規(guī)定，首次將省實驗室建設(shè)等寫入法規(guī)中，從頂層設(shè)計上給予立法保障；同時陸續(xù)出臺《廣東省人民政府關(guān)于加強基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》《廣東省人民政府印發(fā)關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》等重要的科技創(chuàng)新政策，強化省實驗室建設(shè)部署與保障。上海市將上海光源、蛋白質(zhì)設(shè)施等在滬大科學(xué)裝置劃轉(zhuǎn)至張江實驗室，實施統(tǒng)一管理。浙江省、福建省等紛紛出臺省實驗室建設(shè)管理辦法等規(guī)范性文件，指導(dǎo)高水平建設(shè)。各地政府高度重視，推動了本地高水平實驗室建設(shè)的蓬勃發(fā)展。

財政投入的穩(wěn)定支持是高水平實驗室持續(xù)發(fā)展的重要保障

作為研究型機構(gòu)，高水平實驗室在研究成果難以轉(zhuǎn)化時或者尚未轉(zhuǎn)化前，其本身在經(jīng)費上沒有“造血”能力，需要外界持續(xù)投入。在國內(nèi)，這種投入通常由政府財政承擔(dān)?？v觀各省市做法，均將持續(xù)穩(wěn)定的財政投入作為高水平實驗室建設(shè)重要保障。廣東省建立省市財政投入保障機制，規(guī)定“珠三角地區(qū)省實驗室建設(shè)經(jīng)費由承建市財政先投入，省財政按省市財政不高于1：2的比例采用考核后獎補投入；粵東粵西粵北地區(qū)省實驗室由省市財政按2：1比例同步投入”[1]。浙江省強化多元投入保障，規(guī)定“對省實驗室實行省市縣三級聯(lián)動，專題研究給予支持。鼓勵省實驗室依法通過與社會資本合作、接受社會捐贈及資助等方式，拓寬經(jīng)費來源渠道”[2]。福建省實驗室建設(shè)經(jīng)費由設(shè)區(qū)市政府牽頭籌集，“按照‘一事一議、分段補助方式給予支持。對院（校）地合作模式建設(shè)的省實驗室，省級財政最高獎補額度為其建設(shè)總經(jīng)費的50%”[3]。安徽省對新組建的“一室一中心”，省里分別給予 500 萬元和 300 萬元一次性獎勵，省各類科技計劃項目開設(shè)專門渠道，優(yōu)先支持“一室一中心”[4]。強化財政經(jīng)費投入，對建設(shè)啟動期高水平實驗室快速發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。

優(yōu)秀人才團隊是高水平實驗室建設(shè)發(fā)展的關(guān)鍵核心

人才是創(chuàng)新發(fā)展的第一資源。在重大創(chuàng)新平臺建設(shè)中，既需要戰(zhàn)略科學(xué)家、學(xué)術(shù)大牛、領(lǐng)軍人才等的影響力和帶頭作用，也需要青年科技人才的敢打敢闖和創(chuàng)新精神。特別是在重大科技項目組織和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，領(lǐng)銜科學(xué)家的統(tǒng)籌力和號召力尤其重要。國內(nèi)高水平實驗室始終注重人才隊伍建設(shè)，普遍由院士團隊坐鎮(zhèn)。如量子信息科學(xué)安徽省實驗室由潘建偉院士團隊領(lǐng)銜，張江實驗室聘請中科院王曦院士擔(dān)任首任主任，廣東省實驗室主任幾乎全部由院士擔(dān)綱。與此同時，各實驗室還采用各種靈活方式為青年人才隊伍搭建階梯和舞臺。如廣東省省實驗室面向職業(yè)初期的青年人員設(shè)立探索“青年資金”“小額項目”“開放課題”等多類項目資助體系，采取與高校聯(lián)合培養(yǎng)研究生、省實驗室職稱自主評定等系列舉措，實現(xiàn)從“夯實塔底”（博士后和青年科技人才培養(yǎng)），到“壯實塔腰”（PI），到“拔高塔頂”（領(lǐng)軍人才造就）的全流程人才培養(yǎng)和成長路徑打造。

創(chuàng)新體制機制是高水平實驗室高質(zhì)量建設(shè)的發(fā)展根基

高水平實驗室建設(shè)實踐在一定程度上是我國重大科技創(chuàng)新平臺體制機制創(chuàng)新探索之路。青島海洋科學(xué)與技術(shù)試點國家實驗室用人不養(yǎng)人——管理人員實行職員制，研發(fā)人員實行雙聘制，賽馬不相馬——多線路并行研發(fā)，視情況給與后續(xù)資助，探索了靈活用人和項目研發(fā)新路徑。之江實驗室“一體、兩核、多點”構(gòu)建獨立法人資格混合所有制事業(yè)單位，開創(chuàng)了政府、高校和民營企業(yè)聯(lián)合共建重大科技創(chuàng)新平臺新模式。阿里巴巴達摩院牽頭建設(shè)湖畔實驗室（數(shù)據(jù)科學(xué)與應(yīng)用浙江省實驗室），嘗試通過重大創(chuàng)新平臺銜接基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化技術(shù)攻關(guān)。廣東省實驗室實行“核心+基地+網(wǎng)絡(luò)”任務(wù)分解模式，實行“固定+流動”科研用人模式，通過重大項目直接委托、自立項目擇優(yōu)推薦、人才引進綠色通道等多種方式，探索構(gòu)建新型舉國體制。

對策建議

強化頂層設(shè)計

一是做好創(chuàng)新平臺建設(shè)“十四五”規(guī)劃，前瞻性地謀劃指導(dǎo)高水平實驗室布局和建設(shè)。充分考慮高水平實驗室建設(shè)如何與國家、省和地方發(fā)展戰(zhàn)略銜接，進一步明確各省實驗室的發(fā)展定位、“十四五”目標和任務(wù)，做好地域性布局；充分考慮與國家發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科研領(lǐng)域，更好的銜接經(jīng)濟社會發(fā)展新需求，進一步優(yōu)化不同研究領(lǐng)域高水平實驗室建設(shè)布局。二是明確各類高水平實驗室的職責(zé)和功能定位，強化其核心引領(lǐng)地位。加大對高水平實驗室創(chuàng)新資源傾斜力度，夯實和提升承接國家實驗室戰(zhàn)略任務(wù)的能力。對已建的高水平實驗室進行資源優(yōu)化整合，特別是對不同地域?qū)嶒炇壹巴I(lǐng)域?qū)嶒炇?，要強調(diào)錯位發(fā)展、有效協(xié)同，提升服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展和解決行業(yè)技術(shù)瓶頸的技術(shù)支撐能力。三是加快推進高水平實驗室運行機制創(chuàng)新，提升各實驗室發(fā)展質(zhì)量。堅持需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，進一步明確和凝練重點方向，攻克事關(guān)國家核心競爭力和經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的核心技術(shù)，力爭確保國家重要安全領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先、安全、自主、可控。通過重大項目直接委托、自立項目擇優(yōu)推薦、“軍令狀”責(zé)任清單、人才引進綠色通道等方式，推動實驗室以目標為導(dǎo)向開展跨學(xué)科、大協(xié)同攻關(guān)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

完善資金投入

一是拓寬資金來源渠道。在保障政府財政投入的同時，建立多種渠道的投入資助機制；引導(dǎo)企業(yè)資金重點資助高水平實驗室，鼓勵有條件的龍頭企業(yè)自籌經(jīng)費投入高水平實驗室的建設(shè)運行，以企業(yè)技術(shù)攻關(guān)發(fā)榜等方式聯(lián)合高水平實驗室開展技術(shù)攻關(guān)；整合社會各界資源，調(diào)動各方積極性，以最大的力度支持實驗室的建設(shè)。二是實施分類支持。對于戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性高水平實驗室，加大穩(wěn)定性財政投入，著力將任務(wù)安排、經(jīng)費支持與政府戰(zhàn)略目標緊密結(jié)合；對于前沿性、應(yīng)用型高水平實驗室，實行依托單位投入和外部資助為主、財政投入為輔相結(jié)合的經(jīng)費保障機制；探索重大科技計劃、項目定向委托機制與政策，有能力的實驗室可由其牽頭年度重點領(lǐng)域研發(fā)計劃規(guī)劃，充分發(fā)揮科研攻關(guān)引領(lǐng)作用。三是實施競爭取費。政府職能部門通過競標等方式促使同類型實驗室開展科研經(jīng)費競爭，使得實驗室在競爭中不斷提升自身綜合科研、創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的實力，同時，嚴格的經(jīng)費管理和使用監(jiān)督，確保經(jīng)費投入全部用于科研本身，保證科研效果。

加強共建共享

在地域上，一方面加強國內(nèi)與國外的交流合作，大力倡導(dǎo)和支持實驗室參與國際學(xué)術(shù)交流活動，支持和推薦更多人員到有影響力的國際科技組織和國際重要期刊應(yīng)聘任職，通過合作碰撞出“火花”，激發(fā)科研和創(chuàng)新靈感；一方面加強東西部共建和科研協(xié)作，聚集全國優(yōu)勢力量，采用“核心+基地+網(wǎng)絡(luò)”任務(wù)分解模式，實行“固定+流動”科研用人模式，對接國家重大戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展需要，主動謀劃前瞻布局。在渠道上，一方面加強實驗室與高等院校和科研院所的共建共享，著重開展多方面、多領(lǐng)域人才和技術(shù)交流，一方面加強與企事業(yè)單位的共建共享，著力推動科研成果轉(zhuǎn)化。在載體上，一方面加強人才技術(shù)的開放和共享，引入“外部智慧”加強科技項目研發(fā)，一方面強化同領(lǐng)域相近領(lǐng)域重大科技基礎(chǔ)設(shè)施統(tǒng)籌，著力推進大型先進研究設(shè)備的共享，如在海洋領(lǐng)域、能源領(lǐng)域等建立聯(lián)席會議制度，在耗資巨大的科考船、大科學(xué)裝置、重大科研儀器設(shè)備等方面強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高科研設(shè)置的開放共享率和資源聚集率。

夯實人才隊伍建設(shè)

高水平實驗室建設(shè)必須采取靈活的用人政策，吸引全世界優(yōu)秀人才。要加強人才引進。多渠道、多方式地引進國外智力、優(yōu)秀海外留學(xué)人才和國內(nèi)優(yōu)秀人才；對引進國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的人才進行充分的評估與充分的支持，提高吸引力；創(chuàng)新人才引進的渠道方式，鼓勵優(yōu)秀的科研人才及創(chuàng)業(yè)團隊在本地落地生根，提高人才及知識要素的流動性。要加強人才培養(yǎng)，建立實驗室高端科技人才培養(yǎng)長效機制，加強重點科研領(lǐng)域高端化人才培養(yǎng)的系統(tǒng)性，打造高端智庫；加強對青年科技人才的培養(yǎng)，專門設(shè)置用于年輕人培養(yǎng)及發(fā)展的青年創(chuàng)新基金；實施人才聯(lián)合培養(yǎng)機制，例如實驗室主動承擔(dān)吸納和培養(yǎng)大學(xué)及研究畢業(yè)生的重任，經(jīng)過培訓(xùn)后再轉(zhuǎn)移給工業(yè)界，通過專項領(lǐng)域的人才培養(yǎng)打通科研與產(chǎn)業(yè)上下游的連接通道，強化人才與技術(shù)在科研與產(chǎn)業(yè)間的互動，增強科研機構(gòu)發(fā)展活力。要加強人才使用。不同地區(qū)、不同領(lǐng)域、不同崗位實行不同的用人政策，最大限度調(diào)動人才積極性、創(chuàng)造性；統(tǒng)籌實驗室科技人員綜合能力，合理分配任務(wù)以調(diào)動科研人員的能動性；推動實驗室建立開放、流動、競爭、協(xié)同的用人機制，促進人員合理的雙向流動。

改進考核評估

適當?shù)目冃Э己藢τ诩榷蒲心繕说膶崿F(xiàn)有著積極的促進作用，既可以保障科研人員的基本生活訴求能夠?qū)崿F(xiàn)，又能夠激發(fā)其潛在能力，更加專心地投入科研創(chuàng)新工作中，以爭取更多的科研經(jīng)費進行深入研究，同時實現(xiàn)自我價值，獲得榮譽感。要強化定期監(jiān)測。明確監(jiān)測指標、范圍、時段，形成長效工作機制。建立快速響應(yīng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作體系，明確核心關(guān)鍵指標，發(fā)布年度監(jiān)測報告。通過定期監(jiān)測，及時總結(jié)實驗室建設(shè)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)存在的突出問題，為高層領(lǐng)導(dǎo)決策和管理政策的完善提供支撐。要堅持分類考核。根據(jù)各高水平實驗室的使命定位、活動特征以及運行環(huán)境等有區(qū)別進行考核，避免出現(xiàn)“一刀切”現(xiàn)象。探索“一室一策”分類評價，采用共性加個性、定性與定量相結(jié)合的方式對分批對實驗室開展考核。如，對于從事前沿基礎(chǔ)研究類的省實驗室、省重點實驗室等平臺，側(cè)重于基礎(chǔ)科學(xué)的研究，主要考核標準是高水平的學(xué)術(shù)論文及其在國際學(xué)術(shù)界的影響力和地位；對于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究類的省實驗室、省重、技術(shù)創(chuàng)新中心等，側(cè)重于應(yīng)用技術(shù)的研究與開發(fā)，主要考核標準是重大關(guān)鍵技術(shù)突破的情況及其對經(jīng)濟和社會發(fā)展的影響程度。要堅持多方評估。除常態(tài)化考核省實驗室建設(shè)以外，在進一步完善現(xiàn)有分類考核評價體系的基礎(chǔ)上，增加海外評審專家、實踐部門專家和科技管理部門專家，將學(xué)術(shù)卓越性與戰(zhàn)略相關(guān)性評價相結(jié)合，對評估專家進行針對性培訓(xùn)，簡化評估材料和評估流程，建立與定期考核評估相結(jié)合的評估機制，為高水平實驗室建設(shè)全面畫像提供基礎(chǔ)，充分全景式的對省實驗室建設(shè)進行評估。要堅持以評促建。在注重外部競爭的同時，通過設(shè)置合理的目標形成激勵機制，引發(fā)實驗室或某個研究團隊內(nèi)部的良性競爭，提升科研創(chuàng)新的水平和效率，保證既定目標能夠在最短時間內(nèi)以最高質(zhì)量完成。根據(jù)實驗室領(lǐng)域特點和區(qū)域布局的功能定位、任務(wù)目標，確定評價方式和標準，突出代表性成果和績效導(dǎo)向，引導(dǎo)實驗室建設(shè)向高水平躍升。

[本文系基金項目：廣東省實驗室體系數(shù)據(jù)庫建設(shè)（2018B030318002）、廣東省實驗室建設(shè)創(chuàng)新機制研究（2018A030313238）、廣東省科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查統(tǒng)計及重要指標研究（2020A1010020018）研究成果。]

（廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺中心廣東省高性能計算重點實驗室）（廣東省公安廳）（廣東省科技廳）

參考文獻：

[1]《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)<廣東省實驗室建設(shè)管理辦法（試行）的通知》（粵科規(guī)范字〔2019〕3號）.

[2]《浙江省實驗室管理辦法（試行）》.

[3]《福建省科學(xué)技術(shù)廳等5部門關(guān)于印發(fā)<福建省實驗室建設(shè)方案>的通知》（閩科基〔2018〕16號）.

[4] 周曉輝，關(guān)闖，徐東輝.安徽建設(shè)“一室一中心”打造創(chuàng)新基地“先鋒隊.安徽科技，2018，（11）：12.