李 壯，王子齊，張 磊

(中國人民大學(xué) 環(huán)境學(xué)院， 北京 100872)

自20世紀(jì)六七十年代起,環(huán)境污染、核輻射、資源耗竭、氣候變化等問題在世界范圍內(nèi)全面爆發(fā),引發(fā)了此起彼伏的民眾恐慌、社會沖突和環(huán)境運動。如何提升國家環(huán)境治理能力以便合理協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的關(guān)系,行之有效地踐履綠色發(fā)展道路,逐漸成為當(dāng)代國家治理能力現(xiàn)代化和能力建設(shè)的重要維度。在應(yīng)對環(huán)境問題的過程中,不同學(xué)者產(chǎn)生了不同的理論和方法,反映了在不同歷史時期人們對環(huán)境問題的認(rèn)知、態(tài)度和應(yīng)對能力。從20世紀(jì)70年代的舒馬赫運動(Smallis beautiful)、20世紀(jì)80年代的風(fēng)險社會理論(risk society theory)[1]、可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)現(xiàn)代化理論(ecological modernization theory)[2]到現(xiàn)在的綠色發(fā)展、循環(huán)經(jīng)濟、低碳社會、氣候韌性、智慧城市、智能家居、智慧電網(wǎng)、氣候智慧農(nóng)業(yè)等,這些理論及實踐無不涉及技術(shù)與環(huán)境之間的關(guān)系。一方面,技術(shù)的應(yīng)用導(dǎo)致了各種生態(tài)環(huán)境問題,但同時技術(shù)也是實現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型最重要的手段之一。人類社會的綠色可持續(xù)轉(zhuǎn)型離不開技術(shù)的綠色革命。

技術(shù)是指知識與適當(dāng)?shù)氖侄蜗嘟Y(jié)合,將材料、能源載體或其他類型的信息從不太理想的形式轉(zhuǎn)化為更理想的形式的過程[3]。本研究采用技術(shù)最廣義的定義,包括用于實現(xiàn)個人或社會目的的方法、系統(tǒng)、設(shè)備和訣竅,或者說,硬件、軟件和心件。環(huán)境和氣候技術(shù),指的是所有有助于減少和消除環(huán)境污染和生態(tài)退化、保護生物多樣性、減少溫室氣體來源或消除溫室氣體的相關(guān)技術(shù),以及有助于適應(yīng)不斷變化的環(huán)境和氣候的手段和想法,包括從產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、消費到處理的全生命周期的系統(tǒng)和制度變化。

鑒于環(huán)境、氣候問題的獨特性(例如:外部性、非競爭性、跨界、復(fù)雜、時空異質(zhì)、后果不可逆等),亟需從戰(zhàn)略上促進和管理環(huán)境技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)新、傳播、轉(zhuǎn)移和使用。當(dāng)前,中國的角色正在從單純的發(fā)達國家環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓的接受者轉(zhuǎn)變?yōu)橄蚱渌l(fā)展中國家提供和轉(zhuǎn)移技術(shù)的供應(yīng)者。作為主要的新興經(jīng)濟體,中國同發(fā)展中國家面臨很多共同的挑戰(zhàn),同時也有很多相關(guān)的發(fā)展經(jīng)驗可以分享。與有關(guān)各方共同學(xué)習(xí)、尋求解決方案,對促進環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性至關(guān)重要。

“一帶一路”倡議(the Beltand Road Initiative,BRI)的推進和當(dāng)前全球疫情的爆發(fā)正在深刻改變著全球環(huán)境治理、氣候變化與地緣政治的發(fā)展?！耙粠б宦贰笔且粋€跨洲的、長期的、全維度的、多層次的倡議,包括絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀(jì)海上絲綢之路兩個倡議。作為一個全球性的倡議,BRI旨在加速古絲綢之路沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通和經(jīng)濟一體化,并將亞洲、東非、東歐和中東地區(qū)更加緊密地聯(lián)系在一起,以促進整個地區(qū)的貿(mào)易、資源再分配和經(jīng)濟增長。盡管有種種爭議,但BRI自2013年提出以來,無論是參與方和合作項目的數(shù)量、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的規(guī)模、貿(mào)易和資金流動的規(guī)模,還是物質(zhì)和文化的聯(lián)系都在不斷發(fā)展。一方面,BRI可以提升中國的全球形象和影響力,中國的生產(chǎn)和消費活動正在向BRI的廣闊空間延伸;另一方面,BRI正在創(chuàng)建一個“具有共同利益的新社區(qū)”,它可以通過新的基礎(chǔ)設(shè)施項目、降低貿(mào)易障礙和改革國內(nèi)政策來降低貿(mào)易成本,增進世界經(jīng)濟體系中的邊緣經(jīng)濟體的參與和包容性發(fā)展。截至2020年11月,共有138個國家和31個國際組織與中國政府簽署了合作協(xié)議,合計占世界國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的35%以上,占世界人口的67%。通過降低貿(mào)易成本和加強經(jīng)濟一體化,BRI具有顯著加快全球經(jīng)濟增長速度和減輕“一帶一路”沿線國家貧困的巨大潛力。BRI在貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展、扶貧、環(huán)保、氣候變化等領(lǐng)域的潛在影響也引起了非政府部門的關(guān)注:國際民間社會中心(2019)在其最新發(fā)布的部門報告《掃描地平線》中明確指出,中國在世界范圍內(nèi)的影響力不斷增強,尤其是在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域。

同時,我們也必須深刻認(rèn)識疫情對綠色“一帶一路”倡議帶來的新的國際環(huán)境、國際挑戰(zhàn)以及國際機遇。新冠疫情的大爆發(fā)導(dǎo)致世界經(jīng)濟前景黯淡,給“一帶一路”國家綠色可持續(xù)發(fā)展帶來挑戰(zhàn)。包括綠色項目在內(nèi)的“一帶一路”項目及合作等受制于各國封閉或管制政策,難以推進或進展緩慢。與此同時,世界主要經(jīng)濟體在全球環(huán)境和氣候治理中存在立場、目標(biāo)、行動和角色的爭分?？v然“一帶一路”的本質(zhì)是經(jīng)濟建設(shè)及互聯(lián)互通,但它仍難避開大國競爭和戰(zhàn)略博弈的影響。同樣應(yīng)該看到的是,疫情也促使國際社會認(rèn)識到世界風(fēng)險社會的唯一出路是通過廣泛合作提高韌性、推動可持續(xù)轉(zhuǎn)型。綠色發(fā)展在疫情后將在“一帶一路”格局中逐漸中心化,各國政府、金融機構(gòu)等對于綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度將進一步加強;高污染、高耗能的產(chǎn)業(yè)可能會加速淘汰;公眾也將更加關(guān)注和支持環(huán)境保護,這些或?qū)⒌贡茖崿F(xiàn)綠色發(fā)展。同時BRI為全球環(huán)境治理帶來了新的可能性,這有兩方面的含義:一方面,如果BRI可以得到多方普遍的接受和協(xié)調(diào),它可以提高承諾模式和執(zhí)行方面的靈活性,增加了從達成越來越難以談判的具有法律約束力的條約轉(zhuǎn)向某種更松散的承諾結(jié)構(gòu)的可能性;另一方面,如果在沒有宏觀系統(tǒng)層面的戰(zhàn)略規(guī)劃和適合當(dāng)?shù)鼐唧w情況的定制解決方案的情況下,由各國資本強力推動環(huán)境治理,可能會損害應(yīng)對氣候變化的國際努力。BRI則為緩解這種情形提供了可能,并努力推動地區(qū)實現(xiàn)一個宏觀、系統(tǒng)且符合當(dāng)?shù)貙嶋H的可持續(xù)發(fā)展解決方案。當(dāng)然,實現(xiàn)這一“綠色軟實力”對所有相關(guān)國家來說仍然是一個巨大的挑戰(zhàn)。

如何更好地借助BRI平臺加速環(huán)境、氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)揮其對全球環(huán)境和氣候治理的有利影響,是本文探討的問題。本文通過回顧環(huán)境、氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和機制的演變,旨在將中國在全球技術(shù)轉(zhuǎn)移圖景中重新定位,探尋更為有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移,在后疫情時代全球環(huán)境治理中發(fā)揮更大的作用。

1 環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念演變

1.1 技術(shù)與環(huán)境技術(shù)

技術(shù)是經(jīng)濟發(fā)展的第一動力,它可以極大地推動社會生產(chǎn)力的發(fā)展,不斷滿足人與社會日益增長的物質(zhì)需求。技術(shù)的發(fā)展已成為現(xiàn)代經(jīng)濟的增長點，是國家綜合實力的重要標(biāo)志，受到世界各國政府和社會的普遍重視。技術(shù)還可以推動社會形態(tài)的變革,是社會發(fā)展變革的巨大動力。技術(shù)的發(fā)展過程可以分為:發(fā)明、創(chuàng)新、傳播和使用四個階段。這四個階段之間并沒有嚴(yán)格順序關(guān)系。技術(shù)的發(fā)展可以從任意階段開始。所有的技術(shù)發(fā)展都是在發(fā)明、創(chuàng)新、傳播和使用這個無限迭代和反復(fù)的過程中不斷朝向技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)前進的螺旋上升過程。

環(huán)境、氣候問題的獨特性意味著與環(huán)境和氣候相關(guān)的技術(shù)需要得到國家地區(qū)乃至全球戰(zhàn)略上的管理和規(guī)制，這也是為什么在國際組織的文件中會頻頻提到環(huán)境/氣候技術(shù)的重要性。聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會發(fā)表的《21世紀(jì)議程》中就對環(huán)境無害技術(shù)進行了闡述:環(huán)境無害技術(shù)就是保護環(huán)境、減少污染、以更可持續(xù)的方式使用資源、回收廢棄物和產(chǎn)品、處理剩余廢物的技術(shù),和為了防止污染而產(chǎn)生較少廢物或不產(chǎn)生廢物的過程和產(chǎn)品技術(shù)以及用于處理污染的末端技術(shù)。同時學(xué)者在對環(huán)境/氣候技術(shù)進行研究時還會使用氣候無害技術(shù)這個名詞。氣候無害技術(shù)分為減緩技術(shù)和適應(yīng)技術(shù)兩個不同的部分。減緩技術(shù)是以減緩氣候變化為重點,主要包括節(jié)能技術(shù)、可再生能源技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)。而適應(yīng)技術(shù)的主要目的則是幫助不同行業(yè)應(yīng)對氣候變化所帶來的影響。適應(yīng)技術(shù)通常是針對特定地點的特定問題，其效應(yīng)通常僅能覆蓋到一個地區(qū)。我們在研究中對于此類技術(shù)的討論不關(guān)注其所使用的范圍、采取的方式、產(chǎn)生的結(jié)果。我們將可以實現(xiàn)人類社會的綠色可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)統(tǒng)稱為環(huán)境技術(shù)。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移

對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究最早開始于20世紀(jì)60年代。美國聯(lián)邦政府曾使用技術(shù)文件和正式信息的傳輸數(shù)量作為其技術(shù)轉(zhuǎn)移任務(wù)的考核指標(biāo)。他們認(rèn)為，技術(shù)文獻的傳播是完成技術(shù)轉(zhuǎn)移最有效的方式[4]。技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究已經(jīng)有50多年歷史,積累了大量的研究成果。伴隨著全球化和信息化浪潮的不斷推進,技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)涵與外延也在不斷發(fā)展。發(fā)展主要體現(xiàn)在4個方面:技術(shù)轉(zhuǎn)移的范圍、技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體、轉(zhuǎn)移的技術(shù)和轉(zhuǎn)移渠道。

1.2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍的發(fā)展 技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍的發(fā)展主要體現(xiàn)在國家與國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)60年代,國家與國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是從技術(shù)先進國向技術(shù)落后國的轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)70年代,隨著世界各國跨境和跨地區(qū)貿(mào)易持續(xù)開放，發(fā)展中國家的技術(shù)水平也在不斷的提高,技術(shù)也開始在生產(chǎn)要素不同的兩個地區(qū)的工業(yè)之間形成動態(tài)的雙向轉(zhuǎn)移[5]。到了20世紀(jì)90年代,亞太地區(qū)逐漸成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新興市場,國際貿(mào)易和投資活動日益活躍,成為外商直接投資、貿(mào)易和高新技術(shù)產(chǎn)品、技術(shù)貿(mào)易等轉(zhuǎn)移活動發(fā)展和升級的重要地區(qū)。此時技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍擴展到了從發(fā)達國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移。之后隨著新興經(jīng)濟體的不斷發(fā)展,雖然來自發(fā)達國家的企業(yè)仍傾向于主導(dǎo)全球市場,但是新的經(jīng)濟力量正在崛起。例如:一些發(fā)展中國家(即中國、印度、巴西和南非)不斷提升國際影響力,并在起草哥本哈根協(xié)議中發(fā)揮了主導(dǎo)作用[6]。一些走在前列的發(fā)展中國家也有比較強勁的技術(shù)實力,并且逐漸開始向發(fā)達國家進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。至此,技術(shù)轉(zhuǎn)移的范圍從早期國內(nèi)擴大到了國際之間。國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移由傳統(tǒng)發(fā)達國家之間的單向轉(zhuǎn)移發(fā)展到了全球范圍內(nèi)的多國之間的雙向和多向轉(zhuǎn)移。

1.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的發(fā)展 在20世紀(jì)80年代,政府組織是技術(shù)轉(zhuǎn)移主要的領(lǐng)導(dǎo)者,他們建立了大量的技術(shù)和科學(xué)政策來轉(zhuǎn)移政府籌資的技術(shù)。隨著美國Bayh-Dole法案的實施,大學(xué)開始逐漸成為美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要發(fā)起者之一。后來,隨著市場主體不斷參與,各種技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)也不斷涌現(xiàn)出來(如孵化園、科技園、金融機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等)。他們從不同方面滿足了技術(shù)轉(zhuǎn)移各方主體的需求,相互促進、相互發(fā)展,綜合形成一種技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài),不斷促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展[7]。技術(shù)轉(zhuǎn)移從傳統(tǒng)的點對點模式發(fā)展為各主體全方位的網(wǎng)格化的技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)。

1.2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑的發(fā)展 互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和信息技術(shù)的廣泛采用,為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了全新的可能性?；ヂ?lián)網(wǎng)可以和經(jīng)濟社會的任何部門、行業(yè)、地區(qū)進行融合,它已經(jīng)成為了一個平臺、一種基礎(chǔ)設(shè)施和一個重要的工具[8]。各種各樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺在網(wǎng)上建立,如科技部的火炬中心、中國東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科意網(wǎng)等等。這些技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺為技術(shù)各方提供信息發(fā)布、信息查詢、信息交流和線上交易的網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)交易模式,極大的提升了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率,降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移的時間和成本,技術(shù)轉(zhuǎn)移也逐漸從線下轉(zhuǎn)移到了線上。技術(shù)轉(zhuǎn)移的各方面隨著信息技術(shù)的提升而不斷發(fā)展,這種趨勢隨著全球信息化的浪潮不斷加深。技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑的發(fā)展趨勢必然會從線下轉(zhuǎn)移到線上線下多種形式并存的局面。

1.2.4 被轉(zhuǎn)移技術(shù)內(nèi)容的發(fā)展 20世紀(jì)60年代,人們對于技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)的定義范圍局限在一些技術(shù)設(shè)備、材料、方法和信息上。在此基礎(chǔ)上,Jolly將技術(shù)轉(zhuǎn)移擴大到了科學(xué)技術(shù)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)化方面[9]。Strawn從技術(shù)和轉(zhuǎn)移兩個方面對技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義進行了擴充。他認(rèn)為，技術(shù)不僅僅包括基于自然科學(xué)的一些機器、理論,還應(yīng)當(dāng)包括像銷售、廣告、市場營銷、會計和管理方面的創(chuàng)新。而在轉(zhuǎn)移方面,Strawn強調(diào)了要滿足技術(shù)需求方的需求以及要更好地將技術(shù)轉(zhuǎn)化成適應(yīng)技術(shù)需求方自身條件的技術(shù)[10]。Bell將技術(shù)流分為3種類型或階段:資本貨物和設(shè)備、技能和專門知識以及知識和專門知識的轉(zhuǎn)移[11]。他認(rèn)為,技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展到現(xiàn)在不只是對于一種特定技術(shù)或者設(shè)備的轉(zhuǎn)移,在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中同時會設(shè)計一套綜合的方案,從人員、文化和硬件等方面來確保技術(shù)在技術(shù)接收方的適用性、效用。這不僅促進了技術(shù)接收方本身經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展,同時也改善了技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方對先進技術(shù)的適應(yīng)程度和當(dāng)?shù)厝嗣駥夹g(shù)的接受程度。

可以說，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中人們對于轉(zhuǎn)移的技術(shù)范圍從有形的機器設(shè)備發(fā)展到無形的科學(xué)理論,從單一的技術(shù)產(chǎn)品到整套包含硬件、軟件和結(jié)合當(dāng)?shù)厝嗣駥嶋H情況(心件)制定的綜合解決方案。整個轉(zhuǎn)移的技術(shù)體系越來越完整、越來越系統(tǒng)。

1.3 環(huán)境、氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向

新型技術(shù)被描述為“充滿希望的怪獸”[12]。大家相信新技術(shù)能夠給我們帶來新的未來,但是在新技術(shù)被剛剛發(fā)明的時候,它往往是不成熟的甚至是脆弱的,因此不能立即在市場上與成熟技術(shù)競爭,無法獲得市場優(yōu)勢。這個問題對于許多具有可持續(xù)性前景的新技術(shù)的發(fā)展來說是致命的[13]。盡管世界各地已做出努力,通過可持續(xù)技術(shù)發(fā)展實現(xiàn)技術(shù)的可持續(xù)過渡,但效果并不理想。由此也應(yīng)運而生了許多旨在幫助環(huán)境技術(shù)解決“死亡之谷”的問題的研究。例如:戰(zhàn)略利基管理(SNM)是理解和促進采用可持續(xù)技術(shù)的一個視角[13-15]。該視角認(rèn)為，要將技術(shù)轉(zhuǎn)移理解為技術(shù)發(fā)展迭代過程的一部分。技術(shù)發(fā)展的整個階段包括發(fā)明、創(chuàng)新、傳播和使用,而技術(shù)最終所能到達的方向不論是提高了經(jīng)濟效率,還是增加了社會福利,抑或是奔向了可持續(xù)發(fā)展,這都取決于人類行為以及實踐[13]。技術(shù)和人類社會的發(fā)展變革是相互交織的社會過程[16]。營造環(huán)境技術(shù)的生態(tài)位是促進其發(fā)展的關(guān)鍵因素,但它無法單獨的發(fā)展,必須與外部環(huán)境相結(jié)合才能發(fā)揮生態(tài)位對于環(huán)境技術(shù)發(fā)展的作用[13]。

有效的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移對于應(yīng)對當(dāng)前環(huán)境和氣候挑戰(zhàn)有關(guān)鍵作用。《聯(lián)合國氣候變化框架公約》中提及對于環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)移，如:政府間氣候變化專門委員會(IPCC)在《技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的方法和技術(shù)問題》[17]中所定義的,技術(shù)轉(zhuǎn)移是“涵蓋了政府、私營部門實體、金融機構(gòu)、非政府組織和研究/教育機構(gòu)等不同利害關(guān)系方之間的,為了緩解和適應(yīng)氣候變化的專業(yè)知識、經(jīng)驗和設(shè)備的流動”。

過去幾十年來,技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)本身的內(nèi)涵、參與主體、轉(zhuǎn)讓渠道和模式等方面都在迅速變化(見圖1)。全球化進程、信息化和數(shù)字化以及對更可持續(xù)的未來的追求改變了技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個方面。技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式一直在創(chuàng)新:在通信和信息技術(shù)的幫助下,基于不同機制的創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和模式正在線上以及線下出現(xiàn)。技術(shù)轉(zhuǎn)移從過去主要由政府主導(dǎo)企業(yè)參與到現(xiàn)在各方力量共同參與和構(gòu)建。我們要充分認(rèn)識到包括非政府組織、咨詢機構(gòu)、中介組織、研究機構(gòu)、和消費者團體等在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的重要作用。在技術(shù)轉(zhuǎn)移興起之始,政府往往作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要發(fā)起者和領(lǐng)導(dǎo)者,而后技術(shù)發(fā)展成為一個日益開放、多元參與、動態(tài)變化的社會過程。

圖1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征及趨勢[40]Fig.1 Characteristics and Trends of Technology Transfer[40]

2 環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的創(chuàng)新

2.1 主體與機制

環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移所涉及的主體種類繁多,新型主體不斷涌現(xiàn),需要對各類主體進行明晰的劃分,以便于環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)研究。本研究將技術(shù)轉(zhuǎn)移主體分為3類,即政府主體、市場主體和社會主體。其中,政府主體包括地方政府、國家(地區(qū))政府以及政府間組織等;市場主體包括企業(yè)、中介、商會等;社會主體則包括NGO、科研機構(gòu)、媒體、個體等。

環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生,往往涉及到多種主體的參與。應(yīng)當(dāng)明確,轉(zhuǎn)移過程中,一定是有一種或多種主體扮演了“發(fā)起者”的角色,而其他主體則以“參與者”的角色與“發(fā)起者”共同促成了環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。如中國政府作為“發(fā)起者”,提出了BRI以及建設(shè)綠色“一帶一路”的倡議,“一帶一路”沿線國家、企業(yè)、研究機構(gòu)等以“參與者”的身份參與進來,極大促進了環(huán)境技術(shù)在“一帶一路”沿線國家的轉(zhuǎn)移。

目前，對于技術(shù)轉(zhuǎn)移及環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究,多將技術(shù)轉(zhuǎn)移機制定義或默認(rèn)為進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具、途徑或過程。在此定義下,各研究中主要涉及到的機制包括外國直接投資(FDI)、合資企業(yè)(Joint-venture)、許可(Liscensing)、研究合同(Contact Research)、企業(yè)孵化器(Business Incubator)、人員流動(Movement of Personnel)、衍生企業(yè)(Spin-off Company)、出版物(Publication)、中介(Broker Organization)、會議(Meeting)等。

無論是以增強競爭力和降低風(fēng)險為目的建立合資企業(yè)[18],還是以技術(shù)貿(mào)易的形式將少于所有權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方[19],抑或是大學(xué)為進行技術(shù)/設(shè)備貿(mào)易而成立企業(yè),過程中都會發(fā)生直接或間接的技術(shù)轉(zhuǎn)移,轉(zhuǎn)移過程可以是單向或雙向的。事實上,相較于機制,這些技術(shù)轉(zhuǎn)移所涉及的活動行為更像是“載體”,承載著技術(shù)進行轉(zhuǎn)移,無論技術(shù)轉(zhuǎn)移是否為這些活動的首要目的,技術(shù)確實借助這些過程從一個領(lǐng)域/主體轉(zhuǎn)向了另一個。除了上述技術(shù)轉(zhuǎn)移“載體”,還有許多其他類型,如直接出口、合資研發(fā)等。

在“機制是進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具、途徑或過程”這一定義下,技術(shù)轉(zhuǎn)移機制與技術(shù)轉(zhuǎn)移方式易發(fā)生混淆,而技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式是難以窮舉的。如果從“技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)起者”的視角入手,則可以較為清晰地將轉(zhuǎn)移機制劃分為直接干預(yù)、基于市場和自愿三種。直接干預(yù)是指政府以出臺政策文件、建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)等方式,促使了環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)生;基于市場與直接干預(yù)相對應(yīng),是通過市場手段直接或間接產(chǎn)生了環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,但發(fā)起者除了政府主體,也可以是市場主體或社會主體;自愿是指技術(shù)持有者不以盈利為目的,向某個/類主體公開其所持有的技術(shù)。

2.2 基于發(fā)起者和機制的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

基于主體和機制的劃分,我們構(gòu)建出一個新的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移模式(見表1),包括政府發(fā)起、市場主體發(fā)起和社會主體發(fā)起三個大類,并根據(jù)發(fā)起機制的不同進一步劃分多個小類。由此此,可以將環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)案例和研究劃分到具體的模式中進行分析。

2.2.1 政府發(fā)起 政府發(fā)起的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移多具有較強的針對性,旨在提高本國/本地區(qū)某一領(lǐng)域的技術(shù)水平,轉(zhuǎn)移規(guī)模較大,涉及資金較多。根據(jù)政府機構(gòu)的管理層次,可以將政府分為國家政府和地方政府,前者發(fā)起的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移范圍往往涵蓋整個國家,而后者的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移則更關(guān)注本地區(qū)的經(jīng)濟和社會效益。兩者發(fā)起的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中都會涉及到企業(yè)、科研機構(gòu)、NGO、中介等多種主體。

直接干預(yù)多指政府通過下達文件、出臺政策、建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等方式,對環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移或其他相關(guān)項目等進行指導(dǎo)規(guī)劃,對市場、社會主體的行為產(chǎn)生了積極影響,對環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了促進作用。

政府也可以通過市場途徑發(fā)起環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,包括與企業(yè)、中介、科研機構(gòu)等主體簽訂環(huán)保、新能源等項目的研發(fā)合同,以及成立技術(shù)轉(zhuǎn)移交易平臺/部門來出售政府內(nèi)部的環(huán)境技術(shù)。值得注意的是,政府間的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移除了經(jīng)濟因素的影響,也會有政治等因素的考量,在這種情況下,更需要考慮到東道國政府的技術(shù)吸收能力,在接受硬件的同時也注意操作、維護等專業(yè)知識的轉(zhuǎn)移情況[20],以實現(xiàn)環(huán)境技術(shù)的有效轉(zhuǎn)移。

自愿也是政府發(fā)起環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制之一,主要是指政府不以盈利為目的將內(nèi)部擁有的環(huán)境技術(shù)向一個或多個主體公開,或該政府雖未擁有某項技術(shù),但通過向擁有該技術(shù)的主體出資購買,再向其他主體公開的行為。

在國家政府和地方政府兩類主體之外,還有一種較為特殊的政府/官方主體,即多國(地區(qū))政府及政府間組織。由該類主體發(fā)起的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,往往具有清晰目標(biāo),多涉及農(nóng)業(yè)、新能源、生命科學(xué)、信息技術(shù)、材料等領(lǐng)域,項目規(guī)模一般較大,資金較多,也涵蓋了直接干預(yù)、基于市場和自愿3種機制。具體方式包括簽訂合同、共同成立環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、直接交易以及國家和政府間組織對其他國家的技術(shù)和設(shè)備援助等。

2.2.2 市場主體發(fā)起 市場主體包括企業(yè)、中介和商會等,其主要基于市場機制進行環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,包括外國直接投資、收購、許可和建立合資企業(yè)等在內(nèi)的一系列商業(yè)行為,且這些商業(yè)活動之間的關(guān)系是相互依存的[21]。

企業(yè)作為發(fā)起主體的情況主要包括企業(yè)間的、企業(yè)內(nèi)部的以及企業(yè)與其他市場或社會主體之間的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,方式有技術(shù)和設(shè)備的交易、扶持子公司、建立合資企業(yè)和合資研發(fā)等。這一轉(zhuǎn)移過程會受到知識產(chǎn)權(quán)[22]、市場交易環(huán)境、市場整體技術(shù)水平等因素的影響。其中,知識產(chǎn)權(quán)因素對環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響較大。企業(yè)主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)企業(yè)也會基于自愿機制發(fā)起技術(shù)轉(zhuǎn)移,這常常發(fā)生于企業(yè)內(nèi)部的母公司與子公司、部門與部門之間,這一過程中的技術(shù)整合水平?jīng)Q定了技術(shù)轉(zhuǎn)移效果[23],在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移之外,也有企業(yè)不以盈利為目的向各類主體提供培訓(xùn)等情形。

中介包括環(huán)境評估機構(gòu)、環(huán)境咨詢機構(gòu)以及技術(shù)評估機構(gòu)和轉(zhuǎn)移中心等,其主要是收集各類環(huán)境技術(shù)信息,向環(huán)境技術(shù)需求方提供咨詢、評估服務(wù),或為技術(shù)需求方和技術(shù)供應(yīng)方提供聯(lián)系渠道,或轉(zhuǎn)售技術(shù)給其他公司,或為政府部門、企業(yè)和個人等提供有償培訓(xùn)服務(wù)。中介主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,很大程度上受市場需求的影響,環(huán)境技術(shù)供需錯位是中介需要避免的一個問題,明確市場上環(huán)境技術(shù)供需關(guān)系,準(zhǔn)確、及時收集環(huán)境技術(shù),并經(jīng)過處理、整合向技術(shù)需求企業(yè)出售,是提高中介環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的關(guān)鍵。

商會是市場經(jīng)濟中不可或缺的重要環(huán)節(jié),它加強了企業(yè)間以及企業(yè)和其他主體之間的聯(lián)系。在一些情形下,商會也可以作為環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)起者,方式主要是建立技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺或?qū)⒍嗉移髽I(yè)聯(lián)系在一起共同研發(fā)技術(shù)和進行技術(shù)交易。

2.2.3 社會主體發(fā)起 社會主體是環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移中的重要參與者和發(fā)起者,包括科研機構(gòu)、非政府組織(NGO)以及個體在內(nèi)的各類社會主體都可以在環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。

科研機構(gòu)主要包括大學(xué)、研究所等,環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在科研機構(gòu)和市場主體尤其是企業(yè)之間。作為一種市場行為,科研機構(gòu)發(fā)起的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移會受到市場結(jié)構(gòu)、市場需求等市場因素的影響[24],將科研機構(gòu)的研究方向同企業(yè)等主體的實際需求對接對環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移效率提升至關(guān)重要。目前科研機構(gòu)的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移存在科研成果與市場需求脫節(jié)、技術(shù)供給方與需求方溝通不暢等問題[25],建立如斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室[26]一類的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺是對接環(huán)境技術(shù)需求與供給的一個有效途徑。除了基于市場這一主要機制之外,科研機構(gòu)也可以自愿機制發(fā)起環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移,這主要指科研機構(gòu)通過學(xué)術(shù)講座、網(wǎng)絡(luò)、媒體、期刊雜志等平臺,將研究成果、知識技術(shù)等向某類主體或世界公開的情況。

非政府組織(NGO)正在包括氣候治理、環(huán)境保護等公共管理領(lǐng)域發(fā)揮日益重要的作用,由非政府組織主導(dǎo)的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移也逐漸增多,諸如全球最大的非營利性自然環(huán)境保護組織之一大自然保護協(xié)會(TNC)、中國成立最早的民間環(huán)保組織自然之友等,都是其中的一員。具體方式上,非政府組織主要通過培訓(xùn)、發(fā)布報告、組織社區(qū)活動、宣傳活動等,在氣候變化、環(huán)境保護、新能源可持續(xù)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域與政府、企業(yè)、社區(qū)、家庭和個人開展合作。這些過程多基于自愿機制。

個體在環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移中起到主導(dǎo)作用主要是通過人員流動(更換工作、學(xué)術(shù)訪問、會議交流等)、舉辦展覽、發(fā)起集會、期刊發(fā)表等方式。該類環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移一般規(guī)模較小,轉(zhuǎn)移對象涉及政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、個體等多種主體。主要是通過自愿機制進行環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移。

表1 基于發(fā)起者和機制的環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移模式Tab.1 Initiator-and mechanism-based models for environmental technology transfer

續(xù)表1

3 政策涵義及未來研究議程

3.1 構(gòu)建通暢的溝通交流平臺,廣泛開展國際合作

傳統(tǒng)的環(huán)境、氣候技術(shù)轉(zhuǎn)移模式需要適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境,關(guān)注技術(shù)發(fā)展各個階段所涉及的利益相關(guān)者網(wǎng)絡(luò)和驅(qū)動力。溝通障礙一直被認(rèn)為是阻礙中國與其他發(fā)展中國家之間技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要的限制因素之一。這就要求我們改變傳統(tǒng)交流模式,努力構(gòu)建可容納包括供應(yīng)商、出資人、商業(yè)機構(gòu)、中介機構(gòu)和終端用戶在內(nèi)的多方參與者廣泛參與討論的平臺。中國已與BRI參與國和國際組織簽署了多項氣候變化合作的多邊和雙邊協(xié)議,堅定承諾要確保BRI朝著實現(xiàn)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和《巴黎協(xié)定》的方向發(fā)展。但要讓各種倡議以及計劃真正實現(xiàn)還需要實際的措施與資源。除了發(fā)展以政府組織為主體的國際聯(lián)盟/網(wǎng)絡(luò)/平臺外,促進BRI國家之間不同層次的政府和非政府組織之間的共同學(xué)習(xí)是非常重要的。環(huán)境技術(shù)需要以更加容易讓各方接受的、靶向精準(zhǔn)的方式傳播,例如在當(dāng)?shù)亻_展培訓(xùn)、教育計劃、試點和示范項目、培育并維護當(dāng)?shù)厝司W(wǎng)絡(luò)等。這些服務(wù)的市場也需要向企業(yè)和社會主體開放。

3.2 開展環(huán)境技術(shù)評估國際合作,因地制宜推薦環(huán)境技術(shù)

建立有效的技術(shù)評估框架大有裨益。在許多情況下,特別是在BRI國家,如果能夠證明技術(shù)的協(xié)同效益,就能更好地幫助技術(shù)受援國實現(xiàn)氣候目標(biāo)。能否將氣候問題視為發(fā)展問題對于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展非常重要。獨立的技術(shù)評估可以幫助用戶做出更明智的選擇。中國現(xiàn)在已經(jīng)建立了包括東盟、南亞、阿拉伯國家、中亞和中東歐5個技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作網(wǎng)絡(luò),并在非洲啟動了一批聯(lián)合研究中心。通過探索加強技術(shù)創(chuàng)新互聯(lián)互通的模式和渠道,中國正在為BRI國家播撒創(chuàng)新的種子。

3.3 建立地區(qū)統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),推進環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度化

中國還努力實現(xiàn)“一帶一路”沿線環(huán)境標(biāo)志和認(rèn)證的共享和統(tǒng)一。例如,中國生態(tài)環(huán)境部環(huán)境與發(fā)展中心與新加坡、泰國和俄羅斯等國密切合作,相互承認(rèn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn);中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院啟動了“中國標(biāo)準(zhǔn)輸出”計劃,重點關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和航天工業(yè)等行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化;中國石油集團建立四大“綠色天然氣管道”,展示綠色標(biāo)準(zhǔn);中國建材集團成功將8項標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為蒙古國國家標(biāo)準(zhǔn)(2020年1月12日,北京綠色生產(chǎn)力論壇)。對這些合作的評估,包括當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者的反饋,應(yīng)該制度化,以便持續(xù)改進[40]。

終端用戶廣泛采用環(huán)境技術(shù)是環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的唯一指標(biāo)。為了克服最后一公里的問題,充分了解接受者的需求、能力和關(guān)切至關(guān)重要。本文通過梳理和反思,辨識了技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的變化趨勢和面臨的挑戰(zhàn),以期幫助我國調(diào)整戰(zhàn)略定位和未來的創(chuàng)新領(lǐng)域。