天津科技大學 劉向東 中山大學國際翻譯學院 王 博

提 要：本文在系統(tǒng)功能語言學理論框架下探討語言系統(tǒng)的分形特征及其功能變異。我們首先回顧分形的要義，并闡釋分形機制之于系統(tǒng)功能語言學范疇化的方法論意義。然后，我們從分形視角重新考察系統(tǒng)功能語言學中的一些核心概念，分析分形在語言系統(tǒng)中的運作機制。研究發(fā)現(xiàn)，分形是語言系統(tǒng)內(nèi)的功能變異機制，在語言的個體發(fā)展、歷時進化和即時生成中承擔關(guān)鍵作用。最后，本文探討語言系統(tǒng)分形的社會符號學基礎(chǔ)及其對語篇研究的參考意義。

1.引言

范疇化之于語言研究的重要性毋庸置疑。作為方法論的一部分，不同范疇化模式服務(wù)于不同的語言本體論和認識論，三者共同構(gòu)建完整的學科體系。系統(tǒng)功能語言學將語言視作社會符號，其對語言系統(tǒng)的范疇化模式也具相應(yīng)的特性。其中所涉范疇之分形機制(fractalization)在其理論框架中占有重要地位，是準確理解系統(tǒng)功能語言學學科理念和理論體系的關(guān)鍵概念。近幾年，學界開始對此問題進行初步探討，如趙文超(2016)、羅載兵等(2017)、羅載兵(2019)?？傻侥壳盀橹?，還未有研究從系統(tǒng)功能語言學范疇化及學科體系角度對此問題進行探討。因此，本文在梳理分形的普遍概念及其在系統(tǒng)功能語言學中應(yīng)用的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析分形作為一種范疇組織模式在系統(tǒng)功能語言學學科體系中的作用、要義及其社會符號動因。最后，本文結(jié)合實際，闡述語言系統(tǒng)的功能分形對語篇分析的意義。

2.分形范疇：系統(tǒng)功能語言學視角

“分形”這一概念源于幾何學，其歷史可追溯到17世紀數(shù)學家及哲學家萊布尼茲對“遞歸性自我相似(recursive self-similarity)”現(xiàn)象的思考(Pickover，2009：310)。根據(jù)Falconer(2003：xvii)，分形理論針對經(jīng)典幾何學提出，與經(jīng)典幾何側(cè)重數(shù)學中的規(guī)整集合(regular set)相對，分形理論專門考察非規(guī)整集合(irregular set)；從數(shù)學與自然的建模關(guān)系來看，經(jīng)典幾何模寫自然界中的規(guī)則形狀，而分形理論則解釋不規(guī)則形狀。在數(shù)學界，分形一般被定義為“一個粗糙的或碎化的可以分成部分的幾何圖形，其中每一個分出的部分(至少大約上)是整個圖形在低層級上的復(fù)制(Mandelbrot, 1983：51)”。Falconer(2003：xxv)將分形結(jié)構(gòu)總結(jié)出五個特征：1)在任意一個低級階上具有更精細的結(jié)構(gòu)；2)無法用經(jīng)典幾何學描述的不規(guī)則結(jié)構(gòu)(包括局部的或整體的)；3)具備某種自我相似形式(在大概或統(tǒng)計學意義上)；4)分形維度大于拓撲維度；5)大多數(shù)情況下，分形通過簡單方式進行定義，且定義可能具有遞歸性。一個非常典型的分形結(jié)構(gòu)是常被用來描述海岸線的“科克曲線(Koch curve)”，如圖1所示(Falconer，2003：xix)：

圖1.科克曲線分形

圖1中的四個圖形中，第一個圖形是“生成單元(generator)”，后面的三個圖形都是基于生成單元并對其進行不同復(fù)雜程度的疊加，構(gòu)成一個不規(guī)則圖形序列，而且這種生成機制可以無限循環(huán)。生成的圖形雖然在復(fù)雜程度上具有差異，但它們在整體及局部結(jié)構(gòu)上具有自我相似性：每一個圖形都是對生成單元的遞歸性應(yīng)用，在自我相似性上構(gòu)成一個基于生成單元的集合。

在具體應(yīng)用上，分形最初主要用于描述自然現(xiàn)象。分形性質(zhì)被認為是自然界事物中普遍存在的特征，如雪花、海岸線、海浪、菜花等。后來，隨著研究的深入，自然界之外的事物(如社會文化結(jié)構(gòu))也被認為具有分形特征。例如，有學者研究發(fā)現(xiàn)，非洲的藝術(shù)、游戲、貿(mào)易、建筑，印度尼西亞的傳統(tǒng)藝術(shù)和裝飾具有分形特征(Eglash, 1999; Situngkir & Dahlan, 2009)。另外，在生理學與醫(yī)藥領(lǐng)域(Bassingthwaighte et al., 1994)以及經(jīng)濟學領(lǐng)域(Andronache et al., 2016)，分形理論也得到了廣泛應(yīng)用。由此可見，分形理論可被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，解釋不同現(xiàn)象。究其原因，“分形理論可以通過非常簡單的規(guī)則為復(fù)雜結(jié)構(gòu)創(chuàng)建一個模型；反過來，給定一個復(fù)雜現(xiàn)象，分形理論可以通過簡單規(guī)則在不同層級上的反復(fù)應(yīng)用而為我們提供一種分析現(xiàn)象的方法”(Finlay & Keith，1993：364)。

在語言研究領(lǐng)域，分形概念主要出現(xiàn)在系統(tǒng)功能語言學著作中，用于對某些語言應(yīng)用現(xiàn)象的描寫。目前，對這一話題的探討主要集中在國外系統(tǒng)功能學界。根據(jù)Matthiessen等(2010：100)的考察，系統(tǒng)功能語言學家從數(shù)學家Mandelbrot借用了分形概念，旨在描寫符號系統(tǒng)的自我相似性。語言中的分形現(xiàn)象很普遍，貫穿從語篇到小句之下構(gòu)建意義的語法資源，實現(xiàn)的功能既包括概念功能，也包括人際功能和語篇功能。Martin(1995)把篇章的結(jié)構(gòu)與小句的結(jié)構(gòu)比較，發(fā)現(xiàn)兩者的組織原則具有相似性。以主位結(jié)構(gòu)為例，小句的開始位置與篇章的開始位置在語義信息的傳輸上具有類似作用，與小句層面的信息波結(jié)構(gòu)相對應(yīng)，一個語篇按照相似原則組織篇章的信息波就像小句主位為小句確定意義走勢一樣，開啟篇章的超主位為整個語篇確定意義走勢。Halliday(2002：371)在討論到英語的主位結(jié)構(gòu)時也提到：“這一組織原則是英語的顯性特征，不僅出現(xiàn)在小句中，而且作為一個‘分形模式’出現(xiàn)在比小句大或小的結(jié)構(gòu)中——例如名詞和動詞詞組，小句復(fù)合體?！边@意味著，英語中語言單位出現(xiàn)的先后順序具有跨越級階的表意功能：先出現(xiàn)的是已知信息，后出現(xiàn)的是新信息，先出現(xiàn)的為后出現(xiàn)的設(shè)定意義基點；這一原則存在于從詞匯語法到語篇的各個級階，是同一個組織原則在不同語言層級上的分形。

圖2.英語邏輯語義資源分形圖

Matthiessen(2002)認為，作為邏輯語義系統(tǒng)的擴展和投射機制具有分形特征：“它們是重復(fù)出現(xiàn)的語義生成模式，體現(xiàn)在不同的語法環(huán)境中，因環(huán)境不同而有變異，但反映了一種相同的基本模式?！盡atthiessen(1995：91)基于此為復(fù)雜結(jié)構(gòu)的擴展和投射資源擬構(gòu)出分形圖譜(見圖2)。如圖所示，包括擴展和投射的邏輯語義關(guān)系作為構(gòu)建意義的基本原則貫穿了語言系統(tǒng)的各個層級：從經(jīng)驗意義層面的詞素、詞、詞組/短語、小句，到邏輯層面的小句復(fù)合體；雖然各個層級上語言結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度不同，但結(jié)構(gòu)所依賴的意義生成模式卻一樣。以擴展機制為例，以下結(jié)構(gòu)在不同的語言層級上基于同一種組織原則構(gòu)建(Halliday & Matthiessen，1999/2006：295)：

Sequence(congruent)：

She died, BECAUSE she didn’t know the rules

Figure(metaphorical)：

Her death was DUE TO ignorance of the rules

Her death WAS CAUSED BY ignorance of the rules.

Element(metaphorical)：

Her death DUE TO ignorance of the rules(was reported in the paper)

上面一組句子都涉及到同一個意義關(guān)系：因果，屬于邏輯語義中擴展機制下的“提升(enhancement)”。這一邏輯語義關(guān)系跨越不同語義層級：序列、事件、元素，并通過相應(yīng)的詞匯語法資源組成的結(jié)構(gòu)實現(xiàn)：小句復(fù)合體、小句、詞組/短語。這意味著，擴展作為語義中的邏輯關(guān)系是一定的，但這一關(guān)系可以進行結(jié)構(gòu)分形，體現(xiàn)不同精密度階的邏輯關(guān)系。說話人可以選擇精密度較低的語言級階(如小句復(fù)合體)，也可以選擇精密度較高的級階(如詞組/短語)實現(xiàn)這一邏輯關(guān)系。所有這些結(jié)構(gòu)以因果關(guān)系為組織原則構(gòu)成一個分形范疇。

分形是系統(tǒng)功能語言學對語言進行建模的一個核心概念，其作用機制涉及語言系統(tǒng)、語言功能、功能與結(jié)構(gòu)的關(guān)系、語境機制等。系統(tǒng)理解這一思想對我們準確了解系統(tǒng)功能語言學的學科理念和運作機制具有重要意義。同時，因為系統(tǒng)功能語言學是一種適用語言學，這一理念可對應(yīng)用性研究(如語篇分析、語言教學等)起到指導(dǎo)作用。

在國內(nèi)，近年來開始有系統(tǒng)功能學者注意到語言的分形現(xiàn)象。例如，趙文超(2016)通過分形理論對系統(tǒng)功能語言學中的概念意義進行了論述，羅載兵等(2017)及羅載兵(2019)從分形視角研究了語義波，為語義波的結(jié)構(gòu)及變化擬構(gòu)出三維分形模型。但是，從系統(tǒng)功能語言學范疇化、學科體系探討語言分形的研究還不多。在下文中，我們首先把分形作為系統(tǒng)功能語言學的范疇化機制進行討論，然后聯(lián)系系統(tǒng)功能語言學的幾個核心概念對分形進行闡釋。在此基礎(chǔ)上，我們將考察范圍擴大到語言賴以存在的社會文化語境，為語言分形尋找社會符號學依據(jù)。最后我們結(jié)合實際研究，闡釋分形思想對語篇分析的啟示。

3.分形之于系統(tǒng)功能語言學

1)分形是一種范疇化模式

分類即范疇化在語言研究中具有重要的方法論意義：分類的標準及其科學性決定語言研究的邏輯性及結(jié)論的科學性。Labov(1973：342)對此有精要概括：“如果語言學被認為是什么東西的話，它一定是對范疇的研究?！蓖ㄟ^范疇化，研究者將彌散的語言現(xiàn)象按照一定標準分門別類，進而通過在不同類別之間尋找或建立邏輯關(guān)系而獲得對語言新的認知。歷史上出現(xiàn)的不同語言學研究范式，如傳統(tǒng)語文學、歷史比較語言學、結(jié)構(gòu)主義等等，對語言的本體定位和認識具有差異性；相應(yīng)地，在分析和闡釋語言問題的方法論上就產(chǎn)生基于不同分類標準的范疇化模式。例如，傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)主義、生成語言學基于語言范疇的區(qū)別性特征分類，特征的有無構(gòu)成了一個單位是否屬于一個范疇的充要條件。這種范疇化模式強調(diào)類別之間界限的明晰性以及類別內(nèi)成員地位的相等性；相對而言，認知語言學以原型范疇理論為依托，通過范疇的原型性特征進行分類。這一模式強調(diào)范疇之間界限的模糊性以及一個范疇中成員地位的原型性和邊緣性(劉向東、陳立杰，2014)。由此，不同語言學研究范式就可能對同一種語言現(xiàn)象產(chǎn)生不同的認識(例如詞類劃分)，得出不同的結(jié)論，構(gòu)成語言研究中的“摸象效應(yīng)”。反過來，不同的范疇化模式又支撐相應(yīng)的語言本體論和認識論，構(gòu)成其理論自洽的方法論基礎(chǔ)。

在范疇化問題上，系統(tǒng)功能語言學有些復(fù)雜。因為系統(tǒng)功能語言學屬于語言研究的功能范式，所以其方法論具有原型范疇理論成分(Aarts，2006)。Halliday & Matthiessen(2014：59-61)強調(diào)，構(gòu)成語言橫組合軸的結(jié)構(gòu)通過從縱聚合軸上的一系列系統(tǒng)詞匯集合中進行選擇得以實現(xiàn)；這里面的每一個系統(tǒng)都是一個模糊集合，集合內(nèi)的詞匯成員地位不等，依靠反義、同義、上下義及部分整體關(guān)系聚合在一起。從這個意義來看，系統(tǒng)功能語言學強調(diào)語言范疇的原型性。但是，原型范疇之外，系統(tǒng)功能語言學具有自己獨特的范疇化模式，即分形范疇。這種模式既不同于基于區(qū)別性特征的經(jīng)典范疇，又不同于基于特征典型性的原型范疇，而是在相似性參照下的功能變異范疇。

依上文所述，分形基于自我相似，通過將同一形狀在不同精密度級階上自我復(fù)制產(chǎn)生結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度不一的形狀。這一自然界的普遍機制與語言系統(tǒng)的特征和精密階思想不謀而合，所以成為了系統(tǒng)功能語言學重要的理論描寫工具。我們可以將識解某一功能的語言系統(tǒng)當作一個功能空間，這一空間依靠自我相似性在不同語言級階上進行自我復(fù)制，產(chǎn)生不同精密度的功能分形，進而通過相應(yīng)的語義分形和詞匯語法分形實現(xiàn)。語言分形范疇強調(diào)同一功能統(tǒng)領(lǐng)下的不同語言單位的功能差異，既有同一性，又有差異性。以上文的一組擴展結(jié)構(gòu)為例，擴展作為識解因果事件序列的功能是同一的，一般通過小句復(fù)合體實現(xiàn)。但是，這一功能也可以通過分形在語言的其他級階上實現(xiàn)(如小句、短語)，進而產(chǎn)生因果關(guān)系的功能變異。通過分形產(chǎn)生的不同結(jié)構(gòu)模式構(gòu)成一個范疇，在系統(tǒng)內(nèi)相互對立、但又依靠功能的同一而組成一個系統(tǒng)。

顯然，基于分形理論的范疇化模式不再簡單依賴語言單位的區(qū)別性特征(有無或多少)，而是將不同級階上語言單位的區(qū)別性特征在同一功能參照下進行系統(tǒng)對比、重構(gòu)，體現(xiàn)出語言系統(tǒng)的對立同一性。分形不同于一般的范疇化理論，不是基于顯而易見的規(guī)則特征集，而是基于看似混亂的不規(guī)則變異特征。所以，很多情況下分形與“混沌理論(chaos theory)”緊密聯(lián)系，用于解釋現(xiàn)實中的不規(guī)則的現(xiàn)象(Crilly et al., 1991；Peitgen et al., 2006)。就語言來說，既有符合邏輯的規(guī)則成分，又有不符合邏輯的混亂成分，所以自然會體現(xiàn)出很強的分形組織機制。系統(tǒng)功能語言學所研究的是現(xiàn)實中的自然語言，飽含不規(guī)則性，這就為基于分形的范疇化理論提供了有力支撐。

至此，我們明白，分形是系統(tǒng)功能語言學理論作為一種語言學研究范式所特有且必要的范疇化模式。這一理念貫穿系統(tǒng)功能語言學整個語言理論設(shè)計，對準確透徹理解語言的系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)、功能及其它們之間的邏輯關(guān)系具有重要指導(dǎo)作用。在下文中，我們結(jié)合系統(tǒng)功能語言學涉及的幾個關(guān)鍵問題，探討分形在系統(tǒng)功能語言學中的作用機制。

2)分形與語言的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和功能

分形機制作為一種獨特的范疇化模式，與系統(tǒng)功能語言學對語言的理論設(shè)計具有密切聯(lián)系，如系統(tǒng)第一性思想、功能變異思想、互補思想、語境思想等。這一節(jié)中，我們通過分形重新審視語言的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和功能的關(guān)系。

根據(jù)系統(tǒng)功能語言學：“結(jié)構(gòu)是語言的橫組合順序，是什么跟什么一起出現(xiàn)的型式和規(guī)律；相對而言，系統(tǒng)是語言的縱聚合順序，是什么可能出現(xiàn)的型式與規(guī)律”(Halliday & Matthiessen，2014：22)。與其他語言學范式注重結(jié)構(gòu)不同，系統(tǒng)功能語言學把系統(tǒng)作為語言的第一性。所以，以往很多系統(tǒng)功能語言學研究都是基于語言的系統(tǒng)視角。事實上，在強調(diào)系統(tǒng)首要地位的同時，系統(tǒng)功能語言學并未忽略結(jié)構(gòu)的重要作用，而是強調(diào)系統(tǒng)與結(jié)構(gòu)的互補與張力關(guān)系(Halliday & Matthiessen, 2014：21-24)。一方面，從結(jié)構(gòu)與系統(tǒng)的關(guān)系來看，某一語法系統(tǒng)及其功能依靠其在結(jié)構(gòu)中的相對位置關(guān)系進行定義。例如，主位系統(tǒng)及其功能需要述位來確定；及物系統(tǒng)中，過程類型及其功能與參與者及其環(huán)境成分類型相互確定。也就是說，一個結(jié)構(gòu)中包括若干功能“插槽(slot)”，它們憑借相對關(guān)系而確定其功能，構(gòu)成彼此的局部功能語境。在這個意義上，結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)的功能顯化，系統(tǒng)是結(jié)構(gòu)的功能語境。這一互補關(guān)系決定了結(jié)構(gòu)與功能之間的關(guān)系不是一對一，而是一對多或多對一的張力系統(tǒng)：一個結(jié)構(gòu)不再是簡單的幾個固定功能插槽，而是包含若干功能潛勢；反過來，一個系統(tǒng)及其對應(yīng)的功能又可以由不同結(jié)構(gòu)實現(xiàn)。

另一方面，從某個特定系統(tǒng)來看，其實現(xiàn)方式會發(fā)生系統(tǒng)性功能變異。例如，同樣是主位或主語功能，我們既可以通過選擇處于同一語法級階上的詞匯或詞組實現(xiàn)，也可以通過級階轉(zhuǎn)移而選擇小句甚至小句復(fù)合體實現(xiàn)。這樣，從詞匯到小句復(fù)合體的所有實現(xiàn)選項構(gòu)成一個分形范疇，成為主位和主語系統(tǒng)實現(xiàn)其語言功能的詞匯語法潛勢。范疇成員體現(xiàn)同一參照下的變異關(guān)系，在局部功能上構(gòu)成有意義的微觀差異。Halliday & Matthiessen(2014：23)指出，結(jié)構(gòu)關(guān)系是一種整體與部分的關(guān)系，即“……是……的一部分的一部分(...is a part of a part of...)”，而系統(tǒng)關(guān)系是一種類別與成員的關(guān)系，即“……是……的一種的一種(...is a kind of a kind of...)”。很明顯，在系統(tǒng)層面，每個“一種”代表一個關(guān)系系統(tǒng)，其成員構(gòu)成一個對立同一范疇。這個范疇的組織原則不依靠傳統(tǒng)意義上的語法特征，是在同一功能統(tǒng)領(lǐng)下局部功能進行變異而構(gòu)成的集合，是一個功能分形范疇。范疇中每個成員對同一功能進行分形，是語言功能變異思想在語言系統(tǒng)與結(jié)構(gòu)互補關(guān)系上的體現(xiàn)。

因此，語言的系統(tǒng)與結(jié)構(gòu)之間存在一種基于功能差異的張力：同一語法系統(tǒng)中，在結(jié)構(gòu)上的局部調(diào)變會引起功能的相對變異，構(gòu)成一種對立同一關(guān)系。以投射結(jié)構(gòu)為例，投射所表達的邏輯語義關(guān)系是投射的語篇功能，這是就整個系統(tǒng)而言。從結(jié)構(gòu)來看，這一功能可以通過不同語言單位組合實現(xiàn)，如言語小句(say that...)、心理小句(think that...)、表達視角環(huán)境成分的介詞短語(according to)、甚至情態(tài)附加語(reportedly、allegedly)。這些不同的實現(xiàn)方式通過不同結(jié)構(gòu)實現(xiàn)投射功能，構(gòu)成一個功能分形范疇。每一個結(jié)構(gòu)都是在更微觀層面上對宏觀的投射進行的分形。

總之，分形讓我們重新認識語言系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)與功能的聯(lián)系，以更體系、更綜合的視角理解三者的關(guān)系。由此可見，我們不僅需要重視語言的系統(tǒng)特征，而且應(yīng)該關(guān)注系統(tǒng)統(tǒng)領(lǐng)下的結(jié)構(gòu)差異及其相應(yīng)的功能變異。

3)分形與意義潛勢和精密階

在更為具體的層面，通過分形我們可以重新確定和認識語言意義潛勢與精密階的關(guān)系。意義潛勢是對實際語言意義行為實例的抽象，是語言系統(tǒng)可能構(gòu)建出的意義；精密階是根據(jù)語言單位的詞匯語法屬性分出的語言結(jié)構(gòu)連續(xù)統(tǒng)，跨越小句——短語/詞組——詞匯——詞素，統(tǒng)稱為詞匯語法系統(tǒng)(Matthiessen et al., 2010：136, 214)。這意味著，語言的詞匯和語法作為表達意義的方式是相同的，都屬于語言的“措辭(wording)”部分；兩者是同一種現(xiàn)象的不同體現(xiàn)方式，處于一個連續(xù)統(tǒng)的兩端，呈互補關(guān)系，區(qū)別在于構(gòu)建意義的概括程度(Halliday, 2008)。從分形角度看，語言的精密階與其意義潛勢具有系統(tǒng)聯(lián)系：精密階為意義潛勢提供選擇空間，構(gòu)成從詞匯端到語法端的功能空間張力。具體而言，意義潛勢體現(xiàn)為語言精密階上不同層次單位及其它們之間的系統(tǒng)對立關(guān)系，構(gòu)成其實現(xiàn)意義的彈性空間：一個意義的表達，可以通過詞匯端實現(xiàn)，也可以通過語法端或者中間層次實現(xiàn)。從語言級階角度看，處于不同精密階上的語言單位，對整個意義潛勢進行局部分形，其結(jié)果是一個結(jié)構(gòu)遞變范疇，構(gòu)成這個意義潛勢的彈性功能空間。同樣以投射結(jié)構(gòu)為例，跨越詞匯語法級階的不同投射結(jié)構(gòu)事實上是投射系統(tǒng)通過語言的精密階在詞匯端和語法端進行的分形表達，是一個系統(tǒng)的潛勢在語言不同精密度上的局部表征。這意味著，投射系統(tǒng)的詞匯語法資源不是一個個單獨的存在，而是一個既對立又同一的系統(tǒng)，通過精密度的最大化(詞匯端)或最小化(語法端)形成一個彈性空間，是一個連續(xù)統(tǒng)。

意義潛勢和精密度之間涉及的分形聯(lián)系讓我們明白語言符號系統(tǒng)的功能分工(division of semiotic labor)，更準確掌握語言系統(tǒng)的運作規(guī)律。雖然詞匯和語法同屬一個連續(xù)統(tǒng)，但因為它們是對同一個意義潛勢的系統(tǒng)分形，所以承擔不同的符號功能分工。我們可以在三方面進行說明。第一，從人類語言整體來看，同樣的潛勢和功能在不同語言之間可能存在類型學差異：一種語言功能通過分形在不同語言的詞匯語法系統(tǒng)及其精密階上構(gòu)成不同的符號功能分工系統(tǒng)。例如，語言的投射功能在一種語言中可能趨向于用精密度較高的詞匯層來實現(xiàn)，而另一種語言可能采用精密度較低的語法層，其他語言也可能兩種資源皆有。不管是哪一種，其在詞匯與語法之間的符號分工體現(xiàn)出人類語言的投射功能在不同語言中的系統(tǒng)功能類型分形。相應(yīng)地，構(gòu)成某種語言投射系統(tǒng)意義潛勢的實現(xiàn)模式就組成不同分形范疇，在語言類型學意義上為我們研究語言提供重要參照。

第二，在同一種語言中，語言系統(tǒng)的潛勢及其功能可能會因語境的差異而在這種語言的詞匯語法級階上進行不同精密度的分形。還以投射結(jié)構(gòu)為例，某些語境可能會采用更多的詞匯資源，而其他語境可能采用更多的語法資源。這樣，投射系統(tǒng)潛勢就通過這一語言的詞匯語法資源在不同精密階上進行符號功能分工，實現(xiàn)不同的功能分形模式，在不同語境中完成相應(yīng)的語篇功能。例如，情態(tài)附加語(如reportedly、allegedly)在詞匯端實現(xiàn)投射功能，其在新聞?wù)Z篇中的應(yīng)用頻率更高(Halliday & Matthiessen，2004：605)。這應(yīng)該不是偶然，而是與新聞?wù)Z篇所對應(yīng)的語境特征相關(guān)。

除了人類語言整體和同一種語言的不同語境，分形還體現(xiàn)在即時語篇中。在這個層面，一個系統(tǒng)的功能潛勢通過這個語言的詞匯語法精密階在語篇的局部語境進行相應(yīng)的功能分形。例如，一個語篇根據(jù)其內(nèi)容的推進可以分為不同的語步(generic move)，每一個語步在語篇中承擔不同的語篇功能(Swales, 1990)。這樣，與不同語步相對應(yīng)的詞匯語法型式實際上是同一個語言系統(tǒng)的功能潛勢在詞匯語法級階上進行精密度相異的分形，是在這種語言詞匯語法的不同級階上進行系統(tǒng)的符號分工。

4)分形與語法隱喻

語法隱喻往往涉及語言形式與功能之間的錯位或超常規(guī)配置：“用語言進化出的一種本來表達某一意義的形式來表達另一種意義”(Thompson, 1996：165)，也就是Halliday(1998)所說的“相同所指、不同能指”現(xiàn)象。從分形視角看，“相同能指”是語言功能的同一，“不同能指”是對同一功能的分形。根據(jù)Matthiessen et al.(2010：111)，語法隱喻包括人際隱喻和概念隱喻，人際隱喻一般通過從小句到小句復(fù)合體的表達式“升級”(upgrade)來顯化語言人際功能(情態(tài)與語氣)；而概念隱喻是通過從小句復(fù)合體到小句、再到名詞性成份的“降級”(downgrade)來完成某一功能。

根據(jù)He &Yang(2014)，概念語法隱喻與人際語法隱喻通過不同的機制實現(xiàn)，前者通過“級階轉(zhuǎn)移”(rank-shifting)，把實現(xiàn)一種概念功能的語言單位在語言的詞匯語法及邏輯語義級階上向下移動，進而將這一功能的實現(xiàn)方式從基本層擴展到非基本層；人際隱喻不涉及“級階轉(zhuǎn)移”，而是通過“范疇轉(zhuǎn)移”(transcategorization)，把實現(xiàn)一種人際功能的語法范疇進行跨界功能轉(zhuǎn)換。例如，就概念語法隱喻來看，從一致式“the driver drove the bus too rapidly down the hill”到隱喻式“the driver’s overrapid downhill driving of the bus”的變化涉及到語言表達式從詞匯語法的小句級到詞組級的轉(zhuǎn)變；就人際隱喻來看，“Close the door!”到“Can you close the door?”再到“I’d like you to close the door.”從實現(xiàn)建議一致式的祈使句到通過對命題進行疑問和陳述的隱喻式的過渡。但是，無論哪種語法隱喻，都涉及不同詞匯語法結(jié)構(gòu)對同一功能在語言體系內(nèi)的變異表達，構(gòu)成分形范疇。以這個理念為基礎(chǔ)，我們可以將語法隱喻的核心要義進行重新解釋。

首先，語法隱喻機制也是一個資源系統(tǒng)，屬于生成意義的“元潛勢”。系統(tǒng)功能語言學將語言看作是生成意義的資源系統(tǒng)，包括詞匯語法系統(tǒng)和邏輯語義系統(tǒng)；系統(tǒng)中是可供使用者選擇的按照蓋然率分布的資源選項(Halliday & Matthiessen，2014：22)。交際者按照語境要求在資源系統(tǒng)中進行選擇，然后通過結(jié)構(gòu)實現(xiàn)意義，構(gòu)建語篇。從分形角度看，語法隱喻事實上也是一種生產(chǎn)意義的系統(tǒng)資源，也具有意義潛勢。語法隱喻是總的入列條件，然后分形為一致式和隱喻式，進而再分形為詞匯語法、邏輯語義資源。但是，因為語法隱喻可以作用于語言的各個系統(tǒng)及子系統(tǒng)，是在詞匯語法潛勢系統(tǒng)上通過一致式與隱喻式的對立關(guān)系起作用，所以是潛勢的潛勢，即“元潛勢”，其功能不是直接生成意義，而是附加在其他資源系統(tǒng)上，通過對某一系統(tǒng)潛勢進行功能分形，進而生產(chǎn)出原型功能(見叢迎旭、王紅陽，2017)之外的非典型資源潛勢，是一個把語言資源系統(tǒng)再加工的過程。

其次，以分形為參照，我們可以更好地理解一致式和隱喻式的關(guān)系。上文說到，語法隱喻是識解同一功能的符號系統(tǒng)潛勢在語言級階上或不同范疇間分形的結(jié)果。依據(jù)這一結(jié)論，一致式由系統(tǒng)中原型的詞匯語法級階單位或范疇類型實現(xiàn)，隱喻式由這一級階或范疇類型之外的語言單位實現(xiàn)。這一原則賦予語法隱喻更強的可操作性：在表達式所處的級階或所屬范疇可以確定的情況下，一定規(guī)模語篇中處于不同級階或?qū)儆诓煌懂狀愋偷?、與某一特定功能相連的表達式數(shù)量就可以確定，這樣我們就可以根據(jù)概率得出一致式和隱喻式的結(jié)構(gòu)特征，進而為兩種表達式的確定提供參照，解決語法隱喻中一致式和隱喻式如何確定的問題(張德祿,董娟，2014)。另外，語法隱喻是一個相對概念，是不同語言級階上或不同類型范疇實現(xiàn)某一功能時產(chǎn)生的局部功能相對差異。這樣，一致式和隱喻式就不是一對一的配對，而是依據(jù)與原型表達式的背離程度構(gòu)成一個分形范疇，是一個連續(xù)統(tǒng)。例如，投射系統(tǒng)的原型是實現(xiàn)邏輯語義關(guān)系的小句復(fù)合體，以此為基準，通過小句層、詞組/短語層、詞匯層所實現(xiàn)的投射功能構(gòu)成一個連續(xù)統(tǒng)。隨著語言級階降低，精密度升高，隱喻性遞增，是一個漸變的過程。同理，情態(tài)隱喻在情態(tài)動詞(如must)、情態(tài)副詞(如probably)、主觀投射小句(如I think that)、客觀投射小句(It is likely that)之間構(gòu)成了人際隱喻連續(xù)統(tǒng)空間。

最后，從分形角度出發(fā)，我們可以更好地理解語法隱喻的綜合征效應(yīng)。根據(jù)Halliday & Matthiessen(1999/2006：239-245)，語篇中的語法隱喻往往成串共現(xiàn)，這些語法隱喻之間構(gòu)成綜合征性質(zhì)的相互依賴關(guān)系：一個出現(xiàn)預(yù)示著另一個也會出現(xiàn)(劉向東，2019)。例如，表達式the government’s decision通過the government decided 隱喻而來，在這一過程中，隨著 decide作為過程到decision作為事物的轉(zhuǎn)化，the government也在這一過程中從事物隱喻化為事物的所有者，兩個語法隱喻過程互為因果、相互依存。從分形角度看，這種綜合征效應(yīng)是語言的概念功能在進行重新配置時所產(chǎn)生的功能再分形過程。在這一過程中，由于實現(xiàn)某一功能的結(jié)構(gòu)中某一成分發(fā)生功能分形，結(jié)構(gòu)中的其他單位也須進行相應(yīng)的級階調(diào)變和重組。人際語法隱喻也不例外。請看Yang(2019)給出的人際隱喻綜合征例子：

a.I definitely think that your problems began as Dysthymia...

b.I think that your problems began as Dysthymia...[Psyc-10]

c.What I believe is that your problems began as Dysthymia...

d.My judgment is that your problems began as Dysthymia...

以上例子中，隨著從a到d投射小句的范疇轉(zhuǎn)移，話語的可論證性依次遞減，四個范疇相互依存、相互對立、相互預(yù)測，體現(xiàn)出語言的綜合征效應(yīng)。

5)語言分形的社會符號學動因

系統(tǒng)功能語言學視語言為社會符號，強調(diào)語言系統(tǒng)與社會系統(tǒng)的相關(guān)性，兩者構(gòu)成自然映射關(guān)系：“語言之所以是現(xiàn)在這個樣子，是因為其通過進化而完成的社會功能”(Halliday，2003：295)。這種映射關(guān)系基于語言分層體系(stratification)，構(gòu)成逐層體現(xiàn)關(guān)系，是建立在蓋然率上的語言系統(tǒng)與社會系統(tǒng)之間相互規(guī)定、相互預(yù)測的關(guān)系。所以，語言系統(tǒng)運作規(guī)律的背后是社會文化系統(tǒng)：語法范疇的劃分、運作規(guī)律及其功能需訴諸于社會文化系統(tǒng)尋求合理解釋。從這個角度看，語言系統(tǒng)的分形特征與語言系統(tǒng)進化的三個維度相關(guān)：個體發(fā)生維度(ontogenesis)、種系發(fā)生維度(phylogenesis)與話語發(fā)生維度(logogenesis)。

首先，從個體發(fā)生來看，分形是個體語言從“初始語言”(protolanguage)到單語言級階表達再到跨語言級階表達的逐步發(fā)展過程。根據(jù)Halliday & Matthiessen(2014：24-16)，兒童初始語言沒有語法，意義與形式(語音或姿勢)構(gòu)成一對一的關(guān)系。隨著兒童語言發(fā)展，其語言會在某一節(jié)點(一般為2歲)由初始語言過渡到母語。這其中最關(guān)鍵的變化就是在意義與表達之間詞匯語法層的出現(xiàn)。然后，隨著年齡增長，詞匯語法層逐步成長，體系越來越復(fù)雜。例如語法隱喻功能的出現(xiàn)和大量應(yīng)用是在兒童成長后期，尤其是接受學校教育后。顯然，這個成長過程是詞匯語法級階的發(fā)展對語言功能逐步分形，構(gòu)成個體越來越精密的系統(tǒng)潛勢的過程。在這一過程中，個體周遭及內(nèi)部的經(jīng)驗世界、人際關(guān)系為其語言成長提供語境和動因，從而使個體通過語言分形機制逐步發(fā)展出完備的語言系統(tǒng)潛勢。

從種系發(fā)生來看，語言的歷時進化與個體語言的成長具有相似性，是一個不斷適應(yīng)人類周遭社會文化系統(tǒng)中的經(jīng)驗與人際關(guān)系變化的過程：社會文化的發(fā)展對人類語言提出新的制造意義的需求，進而對語言系統(tǒng)潛勢提出新的系統(tǒng)資源變異要求(Matthiessen，2004)。在這一過程中，分形是擴大語言資源潛勢的有效途徑。其原因在于，分形可以在不創(chuàng)造全新資源的情況下，通過級階重組或范疇轉(zhuǎn)移，讓原有資源在新的結(jié)構(gòu)級階或范疇體系中創(chuàng)生新的意義。這正好符合語言運作的經(jīng)濟原則(Martinet, 1955；Vicentini, 2003)。例如，語法隱喻過程對語言中既有的詞匯語法資源進行結(jié)構(gòu)重組或范疇重構(gòu)，擴大語言的意義潛勢，進而產(chǎn)生新的功能變異，以適應(yīng)社會文化系統(tǒng)變異。按照Halliday(2003/2006)的觀點，作為英語中語法隱喻過程的名物化是隨著現(xiàn)代科技的發(fā)展及語言適應(yīng)科技體裁交際的要求而產(chǎn)生的。這里的名物化就涉及到語言的級階重組，是一個語言系統(tǒng)分形的過程。

從話語發(fā)生來看，分形特征是語篇作者根據(jù)即時語境需求，通過選擇不同語言結(jié)構(gòu)對同一功能進行變異表達，實現(xiàn)即時語篇交際目的的過程。即時語境是一個動態(tài)的過程，表現(xiàn)為語境值在三個維度上的動態(tài)匹配(劉向東，2018)。這意味著，交際者需要根據(jù)即時語境提出的新要求，隨時改變話語策略，以實現(xiàn)語篇交際目的。這就在語義潛勢乃至詞匯語法系統(tǒng)上對交際者提出即時要求。以此為動因，交際者通過對原有系統(tǒng)資源在不同級階上進行分形選擇，拓展其概念意義與人際意義資源潛勢系統(tǒng)，完成即時交際需求，創(chuàng)造連貫語篇。正是在這個意義上，每一個語篇都是語言系統(tǒng)的一次體現(xiàn)，又構(gòu)成整個系統(tǒng)進化的潛勢。

至此，我們明白，分形是語言系統(tǒng)內(nèi)部的變異機制，是語言整體系統(tǒng)進化、個體語言成長和即時語言創(chuàng)新的運作機制。同時，語言分形調(diào)整語言系統(tǒng)潛勢，通過語言的內(nèi)部變化表征并建構(gòu)語言外部變化，是一個語言內(nèi)部生態(tài)與外部生態(tài)相互作用的過程。通過分形，語言實現(xiàn)詞匯語法、邏輯語義的分工及分工調(diào)整，在三個維度上(個體語言、人類語言、話語生成)調(diào)整語言系統(tǒng)潛勢，適應(yīng)社會文化的要求。

同時，從分形視角審視語言系統(tǒng)意味著對語言中更深層次的“隱性范疇”(cryptotype, Whorf, 1945)進行深入分析，把一些無顯性標記的、隱晦的詞匯語法機制與其功能變異的內(nèi)在聯(lián)系揭示出來。這對于語篇分析具有重要指導(dǎo)意義：通過分形分析挖掘語言背后更深層次的社會文化動因，為語篇行為提供更合理的解釋，也為語篇創(chuàng)造提供參照。下面我們對此問題進行論述。

4.語言分形對語篇分析的啟示

一個語篇有特定的交際目的，并通過一定的語篇策略來實現(xiàn)。語篇策略的實施通過語義模式的選擇進而通過詞匯語法及邏輯語義模式的選擇實現(xiàn)?！斑x擇”體現(xiàn)語言運作的系統(tǒng)維度，是實現(xiàn)語篇功能的背景與先決條件。選擇過程中，不同的選擇模式體現(xiàn)不同的語篇策略，實現(xiàn)不同的交際目的。從分形角度看，構(gòu)成某一系統(tǒng)意義潛勢的不僅包括承載不同語義特征的同一級階上的詞匯語法資源，而且還包括通過分形而產(chǎn)生的其他級階的資源，前者是在同一精密度上進行調(diào)節(jié)，后者是在不同精密度上調(diào)節(jié)。前者更多的是詞匯語義特征的對比，后者更多是不同的語法關(guān)系。因為語法更為抽象的緣故，所以其揭示的規(guī)律更普遍，也具有更強的解釋力。以投射結(jié)構(gòu)為例，下面的三句話分別通過不同的語言級階實現(xiàn)投射功能：

a.Reportedly, he died of a heart attack.

b.According to his wife, he died of a heart attack.

c.His wife said on Sunday that he died of a heart attack.

以上三例的共同點是將即時語境之外的內(nèi)容通過投射植入即時語境。但是，三者對這一投射功能的實現(xiàn)方式卻存在系統(tǒng)差異。也就是說，被投射內(nèi)容是以不同的方式進入即時語境的。首先，這種差異體現(xiàn)為不同投射詞的應(yīng)用：reportedly、according to、said的語義特征構(gòu)成系統(tǒng)性差異。語義差異之外，三者還構(gòu)成語法層面的系統(tǒng)差異：a通過詞匯資源實現(xiàn)，b通過短語資源，c通過邏輯語義資源。因為不同級階上的資源背后是一套不同的語法關(guān)系系統(tǒng)，所以選擇了某一類型投射結(jié)構(gòu)，就意味著選擇與其相伴的一整套關(guān)系系統(tǒng)。這樣，每一種投射模式就是投射在語言不同級階上的分形，在微觀上構(gòu)成投射系統(tǒng)的功能變異。這種功能變異最終作為語篇策略，為實現(xiàn)語篇的交際目的服務(wù)。例如，reportedly的語法特征決定了投射結(jié)構(gòu)中信息源的缺位，according to 只表征信息源，投射過程的其他信息(如通過言語還是心理，投射語境如何等)都被隱藏；而said因為是動詞，其語法特征決定了作為參與者的投射源必須出現(xiàn)，結(jié)構(gòu)中可附加若干投射環(huán)境，投射動詞時態(tài)可標示投射時間。很明顯，這些差異不僅是詞匯差異，同時涉及更抽象的語法系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)，是由投射在語言不同級階上的功能分形而來，在語篇構(gòu)建中作為語篇策略被有意義地選擇，實現(xiàn)特定交際目的。

基于以上原因，我們在進行語篇分析時，不僅需要考察實現(xiàn)某一局部功能的、獨立的詞匯語法和邏輯語義特征，而且需要從整個系統(tǒng)資源潛勢考慮，考察某一系統(tǒng)在整個語言級階上的變異，并把不同級階上的變異體聯(lián)系起來。這意味著，我們不僅需要關(guān)注已經(jīng)被選擇的資源，而且需要關(guān)注可能被選擇的其他變異形式。這樣才能更深入系統(tǒng)地揭示語篇的深層語義特征。另外，因為語言分形與社會文化的相關(guān)性，我們還需要更進一步，思考語言分形背后的社會文化動因。還以投射為例，處于分工詞匯端的情態(tài)附加語(如reportedly、allegedly)可能更趨向于出現(xiàn)在新聞?wù)Z篇中，因為新聞?wù)Z篇作者需要利用這一類投射結(jié)構(gòu)缺乏信息源與表征完整事件結(jié)構(gòu)的語法特征來降低新聞作者自己的參與度，把自己的聲音排除在被投射信息之外(Halliday & Matthiessen, 2004：605)。這一投射策略符合新聞報道的行業(yè)要求：降低新聞?wù)Z篇的主觀性(Mindich, 2000)。

簡而言之，語言的分形機制為我們提供一個觀察分析語篇的透視維度。因此，我們不僅可以分析一個語篇的顯性特征，而且可以通過比較分形系統(tǒng)中的其他可能性，深入了解什么被選擇與什么不被選擇，進而通過社會文化系統(tǒng)對語篇內(nèi)涵進行更深入挖掘。

5.結(jié)語

基于分形思想的范疇化模式不同于學界流行的經(jīng)典范疇與原型范疇，是以語言的系統(tǒng)和功能為基準，揭示了同一功能在跨語言級階上的變異模式、變異規(guī)律及其各變異體之間的系統(tǒng)關(guān)系，是功能統(tǒng)領(lǐng)下結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)變異。此外，系統(tǒng)功能語言學的社會符號學思想為語言的分形過程提供了社會文化上的合理解釋。在語言的實踐研究中，以分形思想為參照，我們可以更深入地了解語篇的語言構(gòu)建機制、目的和動因，拓展適用語言學研究的深度和廣度。