陳 悅，王智琦，胡志剛，姜春林，楊中楷

（大連理工大學科學學與科技管理研究所暨WISE實驗室，遼寧 大連 116024）

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》指出：“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”。這是“強化國家戰(zhàn)略科技力量”七個要點之一，對于促進科研信息數(shù)據(jù)的高效開放共享和廣泛傳播利用，全面提升對科研活動的服務保障水平具有重要意義［1］。隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深入發(fā)展，一些競爭領域涉及國家發(fā)展和安全特定目標，某些領域的科研成果和科技信息已經(jīng)成為國家核心戰(zhàn)略資源，需要發(fā)揮國家行政力量，充分調(diào)動企業(yè)和科學家的科研創(chuàng)新活力，管好用好科技資源，牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展主動權。

1 我國科研論文和科技信息交流平臺建設現(xiàn)狀

目前，我國科研論文和科技信息交流平臺主要有科技論文資源數(shù)據(jù)庫、學術搜索引擎、科技論文開放倉儲、科技知識服務中心、學術社交網(wǎng)站、科研儀器共享和科技服務平臺以及數(shù)據(jù)倉儲中心等幾種類型（表1），總體上經(jīng)歷了從數(shù)據(jù)庫建設、知識服務，再到創(chuàng)新服務的建設過程，為針對前沿領域建設國家科研論文和科技信息高端交流平臺提供了良好的基礎。然而，與國際著名科技信息交流平臺（附表1）所具備的功能相比較，我國各類學術交流平臺還有很大的發(fā)展空間。

表1 我國主要的科研論文和科技信息交流平臺

續(xù)

附表1 國際著名科研論文和科技信息交流平臺

續(xù)

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1.1 科技論文資源數(shù)據(jù)庫尚不能提供全周期知識服務

目前，我國科技論文資源數(shù)據(jù)庫主要提供科技論文的內(nèi)容匯聚服務，包括科技論文的集成、檢索、全文下載或鏈接和引文等基礎功能，尚不具備對科研活動全周期的支持。若要服務于科研活動全周期，就要求平臺不僅僅匯聚論文，還應提供支持學術觀點交流、前沿動態(tài)跟蹤、科研成果及數(shù)據(jù)共享、基金項目機會識別、科研成果應用監(jiān)測、個性化的科研成果、科研項目、合作伙伴推介等功能和服務。此外，我國主流的論文資源數(shù)據(jù)庫均需要訂閱付費使用，這在某種程度上阻礙了知識流動，尤其是在重視系統(tǒng)創(chuàng)新和大眾創(chuàng)新的時代，不利于從事生產(chǎn)實踐的工程技術人員對科技知識的及時獲取，從而影響科研成果的轉化效率。

1.2 學術搜索引擎的檢索精準性和信息完備性還有待提高

目前我國學術搜索引擎主要實現(xiàn)對來自不同學術站點的海量科研文獻和科技信息的一站式檢索，并通過特定的算法對檢索結果進行排序后反饋給用戶。盡管我國主流學術搜索引擎（如百度學術）索引范圍十分廣泛，但在檢索精確性和完備性方面還有很大的進步空間，同時還缺乏對論文開放獲取的支持，尤其是無法對重要科技文獻開放獲取倉儲（如國內(nèi)外著名預印本平臺）和數(shù)據(jù)倉儲中心的資源索引支持，通常無法直接提供檢索文獻的免費全文下載鏈接。

1.3 科技論文開放倉儲的價值還未得到國內(nèi)學術界的充分認可

科技論文開放倉儲建設是推動傳統(tǒng)期刊論文出版體系向開放、透明、高效的學術交流體系轉型的重要舉措之一［1］，而其中重要的實現(xiàn)途徑之一是預印本平臺［2-3］。但整體上我國科技界對預印本的認知程度較低，預印本平臺的利用程度還十分不充分［4-5］，尤其是在本土預印本的建設和發(fā)展方面，與國際著名預印本平臺還有很大差距。例如，以COVID-19作為主題詞（標題和摘要）在ChinaXiv中進行檢索，結果總計20篇（8篇中文，12篇英文），最早的一篇發(fā)表于2020年2月17日，最晚的一篇發(fā)表于2020年8月2日。而作為對照，中國學者在國際預印本平臺（主要包括Research Square、medRxiv、SSRN、bioRxiv、Autho?rea、arXiv）上發(fā)布的論文已超過4 400篇①。

1.4 學術社交網(wǎng)站還未充分激發(fā)出國內(nèi)科研人員的積極性

學術社交網(wǎng)站是互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下科學交流重要的非正式學術交流渠道之一，主要用戶不但包含科技工作者，同時包含廣大社會公眾，因而學術社交網(wǎng)站不僅為科學家之間的交流提供了及時、方便的渠道，同時也改善了科學家與社會公眾之間的聯(lián)系與溝通，促進了科技知識向社會公眾的流動，增強了公眾對科學的理解和支持?？茖W網(wǎng)是我國學術社交網(wǎng)站的典型代表［6］，主要提供博客、圈子、論文新聞等服務，尚缺乏對科研成果的公開發(fā)布、共享、存儲和檢索等方面的支持。此外，整體上我國科研工作者利用學術社交網(wǎng)站進行科研活動（如學術觀點交流和科學普及）的活躍性和積極性尚顯不足。

1.5 中國工程科技知識中心是目前比較符合高端交流平臺要求的雛形

該平臺是我國工程科技領域首個以跨領域專業(yè)數(shù)據(jù)融合與深度知識挖掘為目標的公益性、開放式的資源集成和知識服務平臺，構建了包括數(shù)字圖書館、專業(yè)數(shù)據(jù)庫、實時媒體和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)等多種來源渠道的數(shù)據(jù)海，資源總量超過44億條、84TB，資源類型包括基礎資源類（即文獻和其他類資源）和特色資源類（即具有較強專業(yè)特點和本單位專有的數(shù)值、工具（事實）、行業(yè)報告等資源），實現(xiàn)了工程科技全領域數(shù)據(jù)匯集的重大突破。該知識服務平臺通過共性技術的研究對數(shù)據(jù)進行抽取、打通和融合，實現(xiàn)了不同數(shù)據(jù)類型資源的初步打通；總中心門戶實現(xiàn)了一站式工程科技搜索，可提供語義檢索、關聯(lián)分析等基礎知識服務，并集成了各專業(yè)分中心建設的超過100個專業(yè)應用，面向廣大工程科技人員提供在線專業(yè)服務；還為近60位院士、10余個國家重大項目提供主動推送、專題分析、預警監(jiān)測等線下服務。

1.6 國家科技資源共享服務平臺是具有中國特色的科技資源服務，目前僅實現(xiàn)了資源的匯聚功能

國家科技資源共享服務平臺是由科技部、財政部共同推動建設的國家級平臺門戶系統(tǒng)，由研究實驗基地、大型科學設施和儀器裝備、科學數(shù)據(jù)與信息、自然科技資源等組成，通過有效配置和共享，服務于中國全社會科技創(chuàng)新的支撐體系，對我國在未來國際競爭中的實力和地位影響深遠。但目前主要實現(xiàn)了資源的匯聚功能，各資源之間的互聯(lián)互通性不強，知識創(chuàng)新服務功能尚待開發(fā)。

1.7 科研儀器共享和科技服務平臺的制度安排尚需完善

目前，我國有很多頗具規(guī)模的科研儀器共享和科技服務平臺商業(yè)化運營平臺，提供儀器共享、實驗外包、檢驗檢測及科技眾包等服務。但目前國內(nèi)科學儀器共享政策實施細則和評價機制尚待完善，科研機構的科學儀器共享意識不足，缺少以市場供給和需求為導向的規(guī)?；蚕砥脚_，這些因素都制約了我國科學儀器開放共享效率。

2 對標于國家戰(zhàn)略需求尚存在的問題

盡管我國科研論文與科技信息交流系統(tǒng)在近20年來有了長足的發(fā)展，但要應對人類新科技革命的挑戰(zhàn)，引領前沿科技尚有很大差距。目前吸納前沿科研成果的大多科研論文和科技信息交流平臺掌握在歐美國家手中（附表1），由于語言和網(wǎng)絡方面的限制，我國對這些信息的利用率不高。面向中文科技論文和科研信息，我國已經(jīng)建有相對完備的文獻資源數(shù)據(jù)庫，但是仍存在資源分散、規(guī)模尚小、重復建設、開放度低、專業(yè)性不足、功能不完善、交流不通暢等問題，尚沒有很好地嵌入國家創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中，在科技創(chuàng)新中發(fā)揮作用受限。

2.1 缺乏國際科技話語權與主導權，難以形成吸納全球科研成果的平臺或載體，甚至造成國內(nèi)科技資源的流失

科技話語權是國際話語權的重要組成部分［7］。我國科技從跟跑、并跑，到某些領域的領跑，已經(jīng)在國際科技競爭中占有一席之地。我國英文科技論文的發(fā)文量常年位居世界第二［8］，高被引論文的占比持續(xù)提升，這反映了論文質(zhì)量也在不斷提高，然而我國中文科技期刊總體發(fā)文量卻呈現(xiàn)下降趨勢。《中國科技期刊發(fā)展藍皮書（2020）》［8］中的數(shù)據(jù)顯示，2009—2018年我國英文科技論文總體發(fā)文量為正增長，增幅為70.10%，而中文科技期刊總發(fā)文量則為負增長，降幅為2.64%，這一反差值得關注。如何讓優(yōu)質(zhì)的科技成果發(fā)表在祖國大地上，在國內(nèi)發(fā)揮更大的作用，是目前急需解決的關鍵問題。另外，長期缺乏國際認可的數(shù)據(jù)平臺及國際期刊的限定，我國重要科技領域的大數(shù)據(jù)面臨資源安全挑戰(zhàn)。例如，我國生命與健康大數(shù)據(jù)中心（BIGD）于2016年初步建成，而在此之前我國在該領域產(chǎn)出的科學數(shù)據(jù)不得不提交至美國國家生物技術信息中心（NCBI）、歐洲生物信息研究所（EBI）和日本DNA數(shù)據(jù)庫中心（DDBJ）等國際生物數(shù)據(jù)中心，數(shù)據(jù)外流情況十分嚴重，安全性和數(shù)據(jù)再利用都無法得到保障。

2.2 基于開放科學的科學交流機制沒有建立起來，難以激發(fā)科技自立自強的舉國體制

科技自立自強的舉國體制需要激發(fā)出各創(chuàng)新主體的協(xié)作熱情。當前我國科研激勵機制還主要以學術評價體系為導向，而既定的評價體系注重考核論文發(fā)表的期刊層次，而不在意科研本身的質(zhì)量和貢獻［9］。盡管我國正在進行“破五唯”的“分類分層”的科技評價體制改革，但若缺乏開放科學的學術激勵機制［10］，就難以形成開放的科研文化，科研主體交流協(xié)作的積極性不高，難以激發(fā)出大量因各創(chuàng)新主體協(xié)作而產(chǎn)生的重大創(chuàng)新性科研成果。目前我國無論在技術層面、產(chǎn)權層面還是機制層面，開放數(shù)據(jù)平臺建設都嚴重滯后［11］。

2.3 現(xiàn)有的國家科技信息交流平臺散兵作戰(zhàn)，難以從創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的角度整合技術供給體系

我國已經(jīng)有國家自然科學基金基礎研究知識庫、國家社科基金項目數(shù)據(jù)庫、中科院科技期刊開放獲取平臺、中國工程科技知識中心、中國知網(wǎng)、中國科技情報服務中心、中科院知識服務平臺等多個科技信息交流平臺，但大多只起到科技論文數(shù)據(jù)元數(shù)據(jù)或全文的收集和保存功能，即使有多源數(shù)據(jù)，其數(shù)據(jù)之間也缺乏連通性和知識的整合性，平臺不具備服務于創(chuàng)新全過程的能力，知識服務的能力和水平較低。

2.4 尚缺乏專門服務于國家戰(zhàn)略需求的前沿領域信息交流平臺，不利于關鍵技術的攻堅戰(zhàn)

由于戰(zhàn)略前沿領域往往是交叉融合并快速變化的研究領域，依據(jù)傳統(tǒng)學科分類體系難以對其科研成果進行歸類，因而有必要有針對性地建立人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學、生物育種、空天科技、深地深海等各前沿領域的科研論文與科技信息交流平臺，以滿足國家戰(zhàn)略需求。

3 加速國家高端交流平臺建設的對策建議

互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下科學交流方式正在發(fā)生深刻變革，許多國際重要學術交流平臺也紛紛調(diào)整發(fā)展方向，提升知識服務保障水平，以適應科學交流新趨勢。新形勢下如何加速建設國家科研論文和科技信息高端交流平臺，提高平臺資源的共享水平和使用效率，從而為強化國家戰(zhàn)略科技力量提供更有效的平臺支撐，需要從以下幾個方面努力突破。

3.1 整合國家戰(zhàn)略科技資源，建立服務于科技創(chuàng)新活動全環(huán)節(jié)的高水平學術交流平臺

第一，圍繞“十四五”瞄準的戰(zhàn)略前沿領域，整合科技部、教育部、中國科學院、中國工程院等國家頂級科技力量，合力打造具有國際競爭力的高水平期刊，克服現(xiàn)有科技期刊“小、散、弱”的困境，系統(tǒng)提升高水平期刊平臺、數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容和服務品質(zhì)，吸引高水平成果首發(fā)在我國科技期刊；第二，逐步建立符合國際規(guī)范的數(shù)據(jù)交流平臺，建立系統(tǒng)化的數(shù)據(jù)保存技術方案，保證科技信息長期安全有效和持續(xù)服務［12］，為吸納全球科研成果提供數(shù)據(jù)論文和數(shù)據(jù)存儲服務；第三，建立科研成果影響力監(jiān)測平臺，及時發(fā)現(xiàn)和全面挖掘科研成果的科學價值和社會效益，為建立健全科研評價體系提供有效支撐，從而積極引導科研主體關注國家利益，促進高校、科研院所與領軍企業(yè)等核心科研主體的交流協(xié)作。這是組織國家重要科研力量對關鍵核心技術長期戰(zhàn)略性攻關的關鍵支撐［13］，是發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢的重要基礎保障。

3.2 構建系統(tǒng)深入的開放交流機制，注重科技資源開放平臺建設，提升國家知識創(chuàng)新能力

國家創(chuàng)新能力取決于整個社會獲取知識和利用知識的能力［14］。科學交流承載了科學知識生產(chǎn)和創(chuàng)新過程中的知識流動、擴散、評價和吸收再創(chuàng)造的重要環(huán)節(jié)，開放、透明和高效的科學交流體系能為科技活動創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。為有效支撐科學交流體系順暢、良性的運作，我國高端交流平臺建設應當把握好當前知識服務發(fā)展大勢，深刻認識到開放科學是國際科學交流未來的主流趨勢［15］，加快形成自由開放的學術交流環(huán)境，進而促進知識的創(chuàng)新、傳播和應用。

推進實施科研論文和科學數(shù)據(jù)開放共享實踐，積極建設和布局國家科學數(shù)據(jù)中心和科研論文開放獲取倉儲，構建系統(tǒng)深入的開放交流機制，鼓勵科研主體充分發(fā)揮網(wǎng)絡化時代知識創(chuàng)造眾智、共創(chuàng)、協(xié)同的優(yōu)勢，解放科研生產(chǎn)力。充分激發(fā)和增強各主體的創(chuàng)新意識與能力，特別是小微個體的積極性和活力，整體提升國家知識創(chuàng)新能力，為國家科技創(chuàng)新體系建設和創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略提供有力支撐。

3.3 提升交流平臺的建設水平，完備高端交流功能，創(chuàng)新知識服務理念

目前，我國科技交流平臺主要實現(xiàn)了科研論文和科技信息的匯聚集成、分類管理和資源檢索等一般性基礎信息服務，但這些對科研活動全生命周期的支持是遠遠不夠的，我國高端交流平臺的建設應當創(chuàng)新知識服務理念，不僅要提供跟蹤科技前沿的基礎服務，更應該具有二次知識生產(chǎn)的功能，從而為該領域科學家、工程師、生產(chǎn)技術人員及企業(yè)家提供個性化知識供給；還應具有發(fā)揮“集體智慧”的功能，既要鼓勵科學家發(fā)表新觀點和新理論，也要鼓勵工程師和生產(chǎn)技術人員發(fā)表經(jīng)驗數(shù)據(jù)和需求，這既有利于顛覆性創(chuàng)新，也有利于創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的強化。

此外，國家高端交流平臺須注重建設其對科學交流的開放性、透明性和時效性的服務功能，積極應對并引領科學交流方式的變革，建設國際國內(nèi)雙循環(huán)的科學交流模式，提升中國科研話語權和主導權，吸納全球高水平科研成果。

3.4 充分發(fā)揮競爭情報人員的作用，提升平臺知識服務質(zhì)量

創(chuàng)新活動離不開科技情報服務［16］，科技情報工作已在眾多領域掀起創(chuàng)新浪潮，并在生物學和天文學等領域促進了眾多重大問題的解決。應該充分發(fā)揮競爭情報人員在信息挖掘、數(shù)據(jù)整合、趨勢預測等方面的技術優(yōu)勢，將其研究成果嵌入高端平臺中，并建立與領域專家的信息共享和溝通機制，提升平臺科技信息的知識化加工能力和水平，以增強創(chuàng)新策源能力。

3.5 建立健全科研評價體系，構建良性可持續(xù)的學術交流生態(tài)系統(tǒng)

科研評價是服務科技管理和決策的重要工具，對科研工作者尤其是青年工作者的科研活動具有明顯的導向作用，進而影響我國高端交流平臺的建設。針對長期以來我國科研評價中“五唯”和SCI論文指標使用不當?shù)膯栴}，需要系統(tǒng)性完善科研評價體系，激勵和引導我國科研工作者積極參與開放交流實踐，從而推進科技信息的高效交流傳播和高質(zhì)量應用，為構建良好學術交流生態(tài)系統(tǒng)提供關鍵基礎保障。

注釋：

① 在 Dimensions數(shù)據(jù)庫（https：//www.dimensions.ai/cov?id19/）中檢索到我國發(fā)表的與COVID-19相關的預印本有4 491篇（截至2020年12月），其中主要來自Research Square（2 129篇）、medRxiv（887篇）、SSRN Electronic Journal（809篇）、bioRxiv（505篇）、Authorea（143篇）、arXiv（9篇）。

②a.重大科研基礎設施是指由政府預算資金進行較大規(guī)模的投入，同時通過較長時間工程建設完成，建成后一般須長期穩(wěn)定運行和持續(xù)開展科學技術活動，以實現(xiàn)重要科學技術或公益服務目標的重大科學研究系統(tǒng)，既包括發(fā)改委批準建設的國家重大科技基礎設施，如北京正負電子對撞機、上海光源等，也包括各部門、單位立項建設的其他重大科研基礎設施，如各類風洞、超算中心等；b.大型科研儀器是指原值在50萬元人民幣及以上直接服務于科學研究和技術開發(fā)活動的儀器設備，包括科研教學儀器，但不包括各種動力設備、機械設備等輔助設備，也不包括用于生產(chǎn)的儀器設備。