摘 要：近年來我國高校教師科研不端行為屢有發(fā)生，這不僅損害高校教師學(xué)術(shù)形象，而且影響高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展，引發(fā)社會各界高度關(guān)注。為高校教師建立科研誠信檔案，成為高校遏制學(xué)術(shù)不端行為、規(guī)范科研管理的重要舉措。如何針對當(dāng)前我國高?？蒲姓\信檔案管理現(xiàn)狀，提出有效性的對策建議，促進(jìn)我國高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展，是值得深入探討的問題。

關(guān)鍵詞：高校教師;科研誠信檔案;管理現(xiàn)狀;對策建議

近年來我國高校教師科研不端行為屢有發(fā)生，這不僅損害了高校教師學(xué)術(shù)形象，而且影響了高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展，引發(fā)社會各界高度關(guān)注。2012年教育部出臺《關(guān)于切實加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實施意見》（以下簡稱《意見》），明確提出在高校教師年度考核中增加科研誠信內(nèi)容，并建立科研誠信檔案。檔案是組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的清晰的、確定的、具有完整記錄作用的固化信息，是用人單位和社會了解一個人誠信狀況的重要資料。為高校教師建立科研誠信檔案，成為高校遏制學(xué)術(shù)不端行為、規(guī)范科研管理的重要舉措。本文將從分析科研誠信檔案建設(shè)的重要性出發(fā)，找出當(dāng)前高?？蒲姓\信檔案建設(shè)中存在的問題，提出相應(yīng)的對策建議，以促進(jìn)高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展。

一、科研誠信檔案建設(shè)重要性

1.有助于督促高校教師自省自律

高校教師是高校科研事業(yè)的中堅力量，肩負(fù)著高校科技創(chuàng)新與發(fā)展的重任。然而一小部分高校教師為了追求豐厚的經(jīng)濟(jì)利益、較高的社會地位和聲望等，不惜造假、篡改數(shù)據(jù)、甚至剽竊，在研究活動中的學(xué)術(shù)不端行為時有發(fā)生。造成科研不端行為的因素除來自外部制度不合理外，個人的自律缺失也是重要原因?？蒲姓\信檔案全面記載高校教師科研活動當(dāng)中的行為與業(yè)績，一旦出現(xiàn)科研不端行為，就會如實展示其不良表現(xiàn)，這在無形中增加了高校教師的自我約束和自我管理的壓力和責(zé)任。加強(qiáng)高校教師科研誠信檔案建設(shè)，不是為了懲罰，也不是為了懷有惻隱之心使之暴丑，而是引導(dǎo)高校教師實事求是地做科研，嚴(yán)格遵守科研道德行為準(zhǔn)則，主動履行科研規(guī)范，遠(yuǎn)離科研不端行為。

2.有助于規(guī)范科研項目管理

2018年7月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》文件，明確提出“將科研誠信狀況與學(xué)籍管理、學(xué)歷學(xué)位授予、科研項目立項、職務(wù)評聘……人才基地評審等掛鉤”，這意味著科研誠信成為科研項目評審、科研資金分配的首要條件。在項目申報和資金投入時，政府管理部門和企業(yè)通常根據(jù)申報書的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究意義、重點難點、實施條件等進(jìn)行評審，而對于項目申報人是否存在內(nèi)容重復(fù)申報、立項不結(jié)、科研經(jīng)費亂用、隨意使用科研資源等科研不端行為并不是很了解，調(diào)閱申報人科研誠信檔案信息，獲取其從事科研活動的道德行為記錄，可確保項目評審公平公正，有效提高項目評審質(zhì)量和效率。另將科研誠信檔案納入科研項目過程管理，實施“三納入”和“四同步”管理原則，規(guī)范科研項目管理的同時，提高科研誠信檔案的真實性、可靠性。

3.有助于完善教師評價機(jī)制

當(dāng)今社會，科研誠信僅靠高校教師自律是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，積極完善公平公正的評價機(jī)制才是讓教師安心從教、潛心科研的重要保障。在許多高校的評價體系中，教師們面臨教學(xué)與科研兩難選擇，承受著巨大壓力。視教學(xué)為主要責(zé)任的老師，教學(xué)的時間成本投入過高，教學(xué)質(zhì)量方面的考量卻難以在教學(xué)績效中表現(xiàn)出來。視科研為主要責(zé)任的老師，雖短期內(nèi)取得較多的“短平快”科研成果獲得青睞，但從長遠(yuǎn)利益來看，不利于其科研能力的提升。現(xiàn)實的擠壓在很大程度上限制了教師的上升空間，在教學(xué)與科研取舍之間，一小部分老師為讓個人職業(yè)獲得快速發(fā)展而選擇投機(jī)取巧，助長了“輕教學(xué)、重科研”的風(fēng)氣，更助長了急功近利、急于求成的浮躁之風(fēng)。因此，加強(qiáng)科研誠信檔案建設(shè)，調(diào)整和創(chuàng)新教師評價機(jī)制，克服評價機(jī)制中的唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項等傾向，積極根據(jù)學(xué)科特點制定相應(yīng)的學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步做好教學(xué)與科研的融通，讓教師能從評價機(jī)制中得到應(yīng)有的肯定，獲得順暢的職業(yè)發(fā)展空間。

4.有助于營造良好的誠信風(fēng)氣

加強(qiáng)高?？蒲姓\信建設(shè)，堅持把教育作為師德師風(fēng)建設(shè)的基礎(chǔ)工作，把科學(xué)精神、科學(xué)規(guī)范、科研倫理、自律和自我道德養(yǎng)成等作為高校教師學(xué)習(xí)和教育的重要內(nèi)容，讓誠信價值內(nèi)化為教師的精神追求，外化為教師的自覺行動。加強(qiáng)高?？蒲姓\信檔案建設(shè)，注重發(fā)揮先進(jìn)典型的引領(lǐng)和示范作用，積極宣傳他們的優(yōu)秀事跡，積極弘揚他們教書育人、治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绺咂焚|(zhì)，為學(xué)校樹立良好榜樣。積極建立健全科研誠信獎懲制度，充分發(fā)揮守信激勵與失信懲戒對單位和個人組織行為的引導(dǎo)、約束作用，積極營造良好的誠信風(fēng)氣 。對列入守信激勵名單的信用主體，在申報項目、任（聘）用、職稱晉升、評優(yōu)獎勵等情況下，同等條件下優(yōu)先考慮守信激勵的對象。對有違背科研誠信要求的信用主體，將其列入“黑名單”重點監(jiān)管，依法公開曝光，并采取有效措施實行懲戒，讓失信者受到應(yīng)有的處罰，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?！昂诿麊巍敝械氖胖黧w在規(guī)定期限內(nèi)能主動糾正失信行為和消除不良影響的，期限已滿后，移出“黑名單”，轉(zhuǎn)為檔案保存。讓守法誠信受益和違法失信受懲深入人心，積極營造人人學(xué)誠信、事事講誠信的校園文化氛圍。

二、高?？蒲姓\信檔案管理現(xiàn)狀

1.科研誠信檔案建設(shè)意識較薄弱

《意見》出臺后，我國各高校紛紛成立專門的科研誠信管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)接受舉報和組織開展調(diào)查工作，這是科研誠信建設(shè)管理邁出的第一步，也是關(guān)鍵的一步。但對科研誠信檔案建設(shè)不夠重視，沒有設(shè)立科研誠信檔案建設(shè)專項資金，科研誠信檔案存在多部門管理，如人事部門、科研部門、檔案部門，以及教師所在學(xué)院（部）或科研機(jī)構(gòu)等，各部門推動科研誠信檔案建設(shè)的積極性不高，科研誠信檔案的安全性和真實性得不到保證，出現(xiàn)危機(jī)時，各部門之間常出現(xiàn)相互扯皮、推諉責(zé)任的現(xiàn)象。

2.科研誠信檔案管理制度不完善

我國在科研誠信建設(shè)方面出臺了一系列法律法規(guī)和規(guī)范性文件，如2009年科技部、教育部、財政部等9部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》、2012年教育部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖姟贰?018年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》等，這些文件都明確指出科研誠信的重要性，但具體落到實處的很少，相應(yīng)的配套制度明顯不足。對于高校，更是缺乏相應(yīng)的科研誠信檔案管理制度，沒有明確職能部門的工作責(zé)任和任務(wù)，沒有細(xì)化歸檔材料范圍及整理要求，科研誠信檔案齊全性、完整性、科學(xué)性得不到保障。

3.科研誠信檔案記錄內(nèi)容不全

科研誠信檔案記錄著科研活動的全部過程和最終成果，是科研活動原始的真實記錄，也是科研誠信和過程溯源的重要依據(jù)，對高?？茖W(xué)研究事業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。目前，許多高?？蒲姓\信建設(shè)，并不是以營造良好的科研氛圍為出發(fā)點，而是以應(yīng)付上級領(lǐng)導(dǎo)部門的檢查而進(jìn)行?？蒲姓\信檔案記錄原則沒有遵循檔案的嚴(yán)肅性、真實性和原始性，不能體現(xiàn)真實的個體原始記錄?？蒲姓\信檔案記錄內(nèi)容不夠系統(tǒng)，也不夠全面，沒有完全覆蓋教師各個層面，尤其對從事科研工作以來的科研不端行為沒有進(jìn)行詳細(xì)的記錄。這不僅不能客觀地反映教師科研誠信情況，而且在一定程度上影響科研誠信檔案約束和監(jiān)管效能發(fā)揮。

4.科研誠信檔案信息化建設(shè)較弱

目前，高?？蒲姓\信檔案每年以海量存放，數(shù)量冗多，種類繁雜，大部分仍是紙質(zhì)檔案歸檔，電子檔案相對不足。隨著信息技術(shù)不斷發(fā)展，電子檔案已被越來越廣泛使用，它有著紙質(zhì)檔案無法比擬的優(yōu)越性，一方面降低了檔案管理成本，減輕了檔案管理工作的勞動強(qiáng)度，提高了工作效率;另一方面有效地解決傳統(tǒng)檔案管理上時間與空間的限制，使得多人在多臺計算機(jī)上能快速查閱同一份檔案信息，實現(xiàn)檔案內(nèi)容更加開放。因此，推進(jìn)科研誠信檔案信息化建設(shè)進(jìn)程，努力實現(xiàn)館藏檔案數(shù)字化，新藏檔案電子化，提高檔案利用和服務(wù)質(zhì)量是當(dāng)前管理工作要點。

5.科研誠信檔案評價主體缺位

教師科研誠信檔案是對教師個人過去從事科研活動的道德行為記錄，記錄過程的真實性、清晰性需要有一個評價主體去識別、判別和印證。若科研誠信管理主體和評價主體合為一體，就如同既是運動員，又是裁判員的競技場，其副作用是顯而易見的。目前，我國高?？蒲姓\信檔案評價主體嚴(yán)重缺位，評價主導(dǎo)權(quán)交給誰，評價標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)，評價實施后的信度和效度如何監(jiān)控，需要高校管理部門進(jìn)行評估，正確引導(dǎo)教師的科研活動。

三、高?？蒲姓\信檔案建設(shè)對策

1.明確科研誠信檔案管理主體

科研誠信檔案是科研誠信建設(shè)的重要一環(huán)，科研誠信管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)要高度重視科研誠信檔案管理工作，要將科研誠信檔案工作納入本單位工作年度計劃中，專門成立科研誠信檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并配備專職科研誠信檔案管理員，調(diào)整和完善全校各部門兼職科研誠信檔案員的檔案管理網(wǎng)絡(luò)。為有效整合各部門資源，發(fā)揮通力協(xié)作效應(yīng)，誠信檔案管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要對人事部門、科研部門、檔案部門以及教師所在學(xué)院（部）等相關(guān)主體的檔案管理要素、管理結(jié)構(gòu)、管理流程、管理職能及其內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行科學(xué)合理地整合重構(gòu)，積極推進(jìn)檔案管理規(guī)范化、科學(xué)化。同時保證資金投入，落實科研誠信檔案業(yè)務(wù)工作所需的經(jīng)費。

2.完善科研誠信檔案管理制度

科研誠信管理機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷完善科研誠信檔案管理制度，順應(yīng)時代發(fā)展要求，為獎勵懲罰提供明晰依據(jù)。首先，應(yīng)系統(tǒng)梳理我國科研誠信管理制度、相關(guān)政策、科技界公認(rèn)的行為準(zhǔn)則等，劃清學(xué)術(shù)不端行為的界限，引導(dǎo)和支持高校教師加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)，建立健全科研道德規(guī)范，明確高校教師的社會責(zé)任。其次，應(yīng)規(guī)范科研誠信檔案工作中的信息采集、錄入、鑒定及發(fā)布等管理工作，明確科研誠信檔案管理的對象、范圍、內(nèi)容、組織實施方法、誠信信息結(jié)果使用等。最后，應(yīng)深入研究科研誠信的相關(guān)理論知識，實行科研誠信記錄分類管理，健全負(fù)面信息披露制度、守信激勵和失信懲罰制度，完善科研誠信監(jiān)管措施，提高公共服務(wù)和市場監(jiān)管水平。

3.謀劃科研誠信檔案內(nèi)容

當(dāng)前傳統(tǒng)的科研檔案收集歸檔內(nèi)容已經(jīng)不再適應(yīng)新形勢下科研創(chuàng)新活動的根本要求，科研誠信管理機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化科研誠信檔案意識，積極謀劃科研誠信檔案內(nèi)容，確?？茖W(xué)全面、真實有效、準(zhǔn)確實時。科研誠信檔案內(nèi)容主要包含個人信息、科研記錄和誠信記錄三個方面。個人信息要盡可能全面，除基本信息外，應(yīng)著重記錄高校教師的學(xué)歷背景、教育經(jīng)歷、科研與學(xué)術(shù)經(jīng)歷、科研成果、學(xué)術(shù)獎勵等?？蒲杏涗洃?yīng)真實反映高校教師開展科研學(xué)術(shù)活動的全過程，包括項目申請書、立項批文、合同書、中期檢查重要數(shù)據(jù)記錄、結(jié)題鑒定材料、項目結(jié)題成果（論文、專著、專利、產(chǎn)品等）。誠信記錄應(yīng)包含高校教師個人誠信教育情況、誠信承諾簽署及遵守情況、審核把關(guān)學(xué)生發(fā)表論文的主要內(nèi)容和研究數(shù)據(jù)的真實性及實驗的可重復(fù)性等，特別是對從事科研工作以來的科研學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)做完整記錄，要詳細(xì)記錄做出科研學(xué)術(shù)不端行為判定的單位名稱及判定依據(jù)。另外，將科研誠信檔案內(nèi)容與科研失信風(fēng)險相結(jié)合，積極做好與科研誠信評定信息共享準(zhǔn)備，將高?？蒲姓\信的約束力最大化。

4.推進(jìn)科研誠信檔案管理數(shù)字化

為適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代要求，高?？蒲姓\信檔案建設(shè)應(yīng)全面提速，積極貫徹落實“存量數(shù)字化、增量電子化”戰(zhàn)略，著力提升檔案信息化應(yīng)用層次。一方面高校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)解放思想，增強(qiáng)檔案信息化建設(shè)意識，加大專項資金投入，購置必備的信息化基礎(chǔ)設(shè)備，做好檔案庫房安全防護(hù)設(shè)備添置，利用學(xué)校數(shù)字化校園平臺實現(xiàn)檔案部門和業(yè)務(wù)部門之間的互通互聯(lián)，實現(xiàn)檔案全天侯異地查詢科研誠信檔案和信用記錄，提高辦公效率;另一方面將已歸檔的“老檔案”進(jìn)行數(shù)字化掃描并轉(zhuǎn)換為電子文檔，做好科研誠信檔案目錄數(shù)字化和檔案全文數(shù)字化，提高檢索效率，減少檔案原件的使用頻率，利于檔案永久保管。建立電子文件歸檔制度，使制度變?yōu)闅w檔人員的自覺行動，積極推行“紙質(zhì)檔案+電子檔案”入檔舉措，電子文件歸檔要求做到統(tǒng)一格式編目、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)上傳系統(tǒng)，確保檔案數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、共享性。

5.改革科研誠信檔案評價機(jī)制

科研誠信檔案的管理機(jī)構(gòu)與評價機(jī)構(gòu)應(yīng)該分離，避免因職能混淆而影響科研誠信的公開性和透明性。在科研誠信檔案管理中，建議引入具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)對教師科研誠信檔案進(jìn)行定期或不定期的甄別，評定教師誠信等級，給予不同的誠信識別。科研誠信評價結(jié)果與科研項目申報、職稱評定、榮譽(yù)及薪酬等硬性指標(biāo)銜接，“讓事實說話”，減少在這些指標(biāo)評定中由評委方個人判定而產(chǎn)生的主觀影響，以誠信評價結(jié)果為準(zhǔn)，提升評審的公平性和科學(xué)性，營造良好的科研誠信環(huán)境。另外，利用學(xué)校數(shù)字化校園建設(shè)，建立高校教師數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫記錄科研誠信狀況，向社會、同行專家、學(xué)生開放，促使教師科研誠信檔案參與公眾對話，接受社會評價，接受第三方評價，這樣不僅可以約束教師的科研行為，而且還將大大規(guī)避學(xué)術(shù)腐敗的風(fēng)險。

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（作者單位：嶺南師范學(xué)院檔案館）

基金項目：嶺南師范學(xué)院人文社科項目：高?？蒲姓\信檔案與科技計劃管理研究（項目編號：WP2044）;廣東省科技廳海外名師項目（項目編號：2020A1414010369）;湛江市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃學(xué)科共建項目“新媒體環(huán)境下大學(xué)生誠信問題及檔案建設(shè)路徑研究”（項目編號：ZJ20GJ02）的階段性成果。

作者簡介：呂中元（1976-），女，漢族，湖南湘潭人，碩士，助理研究員，研究方向：科研檔案管理。