薛培軍，潘 宋

(鄭州職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 鄭州 450121)

當(dāng)前關(guān)于高校科研管理的研究主要分為以激勵(lì)手段和激勵(lì)方法為主、以科研人員(教師)為主、以科研獎(jiǎng)懲機(jī)制為主等幾個(gè)方面。以激勵(lì)手段和激勵(lì)方法為主的研究主要是從不同的視角提出科研獎(jiǎng)懲機(jī)制措施方面展開。孫桃[1]探討了內(nèi)、外兩方面激勵(lì)因素對(duì)科研人員的科研績(jī)效的影響，并指出薪酬和創(chuàng)新是影響科研績(jī)效的重要激勵(lì)因素。張和平[2]認(rèn)為高校薪酬水平及當(dāng)?shù)匦匠曩?gòu)買力對(duì)高校教師的科研生產(chǎn)力具有顯著影響。以科研人員(教師)為主的研究主要是以人為主體。張海[3]呼吁為加強(qiáng)對(duì)高?？蒲腥藛T人文關(guān)懷，為高?？蒲腥藛T創(chuàng)造良好的科研環(huán)境、科研數(shù)據(jù)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。熊立[4]通過調(diào)研大量高?？蒲腥藛T的各方面信息，得出科研人員的科研績(jī)效受到工作沉浸感的顯著影響。劉宇文[5]認(rèn)為目前高校科研外部獎(jiǎng)懲機(jī)制缺乏創(chuàng)新是高校教師缺乏科研激情的主要原因之一。史冬波[6]以多起學(xué)術(shù)不端事件為案例進(jìn)行分析，得出了科研不端行為很大程度上受到激勵(lì)誘惑與獎(jiǎng)懲機(jī)制不對(duì)稱的影響。

現(xiàn)有研究對(duì)當(dāng)前高校科研管理的發(fā)展和趨勢(shì)涉及較少，本文從主題模型的角度出發(fā)，研究高?？蒲泄芾淼陌l(fā)展主題，從總體上把握高?？蒲泄芾淼难芯棵}絡(luò)和發(fā)展動(dòng)向。

一、研究方法及數(shù)據(jù)來源

(一)LDA模型

主題是由具有某領(lǐng)域特性的一系列專業(yè)術(shù)語(yǔ)組成，這些術(shù)語(yǔ)的組合能夠表征一個(gè)領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容及研究方向。從學(xué)術(shù)期刊的角度來看，科研管理在其發(fā)展過程中的研究?jī)?nèi)容變化，表現(xiàn)為其研究主題的變化。LDA(Latent Dirichlet Allocation，LDA)模型[7]是一種主題(topic)生成模型，是以文本—主題—詞語(yǔ)的三層貝葉斯結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)文檔中主題及詞匯生成，能夠挖掘出龐大語(yǔ)料庫(kù)中隱含的主題信息[8]。LDA模型認(rèn)為文檔由若干個(gè)主題以不同的概率組合而成，而主題是由若干個(gè)詞語(yǔ)以不同的概率組合而成。從主題模型的角度來講，每一篇文檔都是詞匯構(gòu)成，而詞匯由主題概率分布和詞匯概率分部聯(lián)合采樣得到，其數(shù)學(xué)描述為：

1.對(duì)于語(yǔ)料庫(kù)D中的每一篇文檔d，依據(jù)服從于Dirichlet分布原則采樣獲取文檔d中的主題分布θd，即θd～Dir(α)；

2.對(duì)于在每一個(gè)主題，依據(jù)服從于Dirichlet分布原則采樣獲取主題z中的詞匯分布φz，即φz～Dir(β)。

3.根據(jù)主題分布θd獲得主題zd,j，再依據(jù)詞匯分布φz獲取詞匯wd,j

重復(fù)上述過程，即可獲得一篇文檔中的所有詞匯。其中，D代表原始語(yǔ)料庫(kù)，d代表第d篇文檔，θd是文檔-主題概率分布，φz是主題-詞匯概率分布，Dir(α)和Dir(β)代表先驗(yàn)分布狄利克雷分布，α和β代表模型的超參數(shù)，是手動(dòng)設(shè)置的常數(shù)，zi代表第d篇文檔的第j個(gè)主題，wd,j代表第d篇文檔的第j個(gè)詞匯。在整個(gè)過程中，θd和φz是隱含的參數(shù)，一般采用吉布斯(Gibbs)采樣方法進(jìn)行參數(shù)估算。Gibbs利用詞匯和主題之間的后驗(yàn)概率，間接估算參數(shù)φ和θ的值。參數(shù)估算步驟如下：

1.將主題zi初始化為1到K之間的隨機(jī)整數(shù)。i從1遍歷到詞匯總數(shù)N。

2.迭代循環(huán)。i從1遍歷到N，并給詞匯賦予新的主題。

3.估算φ和θ值。分布收斂后，保存樣本，將zi的值作為訓(xùn)練成熟的數(shù)據(jù)。w表示詞匯迭代一次的樣本，據(jù)此間接推斷φ和θ的值，公式如下：

(1)

(2)

(二)數(shù)據(jù)來源

本文以來自中國(guó)知網(wǎng)的關(guān)于高?？蒲泄芾淼钠诳撐臄?shù)據(jù)作為L(zhǎng)DA模型的原始語(yǔ)料庫(kù)，進(jìn)而挖掘出潛藏在學(xué)術(shù)期刊中的研究主題。根據(jù)LDA模型的輸出結(jié)果，對(duì)比分析不同年份的主題強(qiáng)度及主題內(nèi)容的變化，從而梳理出高?？蒲泄芾淼难芯棵}絡(luò)和趨勢(shì)。

以“高?？蒲泄芾怼睘闄z索詞，收集中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)的期刊論文數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度設(shè)置為2011—2020，在對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行精煉和篩選后得到期刊論文2622篇。鑒于期刊論文的結(jié)構(gòu)性及文本內(nèi)容的復(fù)雜性，本文僅以對(duì)論文研究?jī)?nèi)容具有強(qiáng)表征性的標(biāo)題、摘要和關(guān)鍵詞作為原始數(shù)據(jù)，并進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗。接著使用由Python編程的Jieba中文分詞工具對(duì)每一篇文檔進(jìn)行分詞。以一年為一個(gè)時(shí)間窗口，將數(shù)據(jù)以文本文檔的形式分布到對(duì)應(yīng)的時(shí)間窗中，文本中每一行詞語(yǔ)序列代表一篇論文的分詞結(jié)果。2011—2020年，我國(guó)高校科研管理研究文獻(xiàn)呈倒“U”形趨勢(shì)，自2015年峰值后下降明顯，研究力量有所減弱。各時(shí)間窗口的文檔數(shù)及詞匯數(shù)見表1。

表1 各時(shí)間窗口中文本集數(shù)據(jù)情況

三、主題挖掘及結(jié)果分析

(一)主題挖掘

在進(jìn)行主題挖掘之前，需對(duì)LDA主題模型的參數(shù)進(jìn)行設(shè)置。根據(jù)LDA模型應(yīng)用中常用的設(shè)置，這里設(shè)置參數(shù)α=0.5，β=0.1，迭代次數(shù)item=1000。根據(jù)困惑度(Perplexity)評(píng)價(jià)函數(shù)確定了總文本集的最優(yōu)主題數(shù)為19。LDA模型腳本以Python語(yǔ)言編程，將處理后的期刊論文數(shù)據(jù)輸入到腳本中，得到2622篇期刊論文的文檔-主題概率分布矩陣和19個(gè)主題的主題-詞匯概率分布矩陣。通過對(duì)主題挖掘結(jié)果的分析與觀察，篩選掉6個(gè)無效主題。參照已有文獻(xiàn)[9]的主題命名方法，將保留的13個(gè)主題以其特征詞匯的含義歸納命名，并劃分為“管理主體”“科研主體”“科研載體”三大類，見表2。其中，“管理主體”類的主題內(nèi)容是關(guān)于高校的研究，包含高校、創(chuàng)新、制度、改革四個(gè)主題；“科研主體”類的主題內(nèi)容是關(guān)于科研人員的研究，主要包含績(jī)效、研究人員、激勵(lì)三個(gè)主題；“科研載體”類的主題內(nèi)容是關(guān)于科研的對(duì)象的研究，包含學(xué)術(shù)、系統(tǒng)、經(jīng)費(fèi)、信息化、成果轉(zhuǎn)化、科研項(xiàng)目等主題。

表2 主題挖掘結(jié)果

(二)主題強(qiáng)度演化

主題強(qiáng)度演化展示了相關(guān)主題在學(xué)術(shù)期刊中的研究熱度，主題強(qiáng)度越大，則表明在當(dāng)前時(shí)間段內(nèi)該主題的研究熱度越高。通過分析對(duì)比同一主題在時(shí)間軸上的主題強(qiáng)度變化，能夠動(dòng)態(tài)把握該主題的研究情況，對(duì)分析主題的演化具有重要意義。主題挖掘結(jié)果中生成的文檔-主題概率分布矩陣，給出了所有主題的概率分布情況，反映主題對(duì)文本的貢獻(xiàn)度，亦即主題強(qiáng)度。本文采用的主題強(qiáng)度的計(jì)算方法[10]：

(3)

其中Q(Zt,k)表示當(dāng)前時(shí)間片t中主題k的強(qiáng)度，θd,k表示在第d篇文檔中第k個(gè)主題的概率，Dt表示時(shí)間片t上的文檔數(shù)量。

結(jié)合表1中各年份的文檔數(shù)量及主題強(qiáng)度計(jì)算公式，可以計(jì)算出總文本集中的主題在各個(gè)時(shí)間片上的主題強(qiáng)度。三類主題在時(shí)間軸上的主題強(qiáng)度變化如圖1、圖2、圖3所示，研究顯示，我國(guó)高?？蒲泄芾碇黝}隨高校科研發(fā)展的要求發(fā)生承接和轉(zhuǎn)化。

圖1 “管理主體”類的主題強(qiáng)度變化

圖2 “科研主體”類的主題強(qiáng)度變化

圖3 “科研項(xiàng)載體”類的主題強(qiáng)度變化

由圖1可以看出，創(chuàng)新(Topic 3)和改革(Topic 13)的主題強(qiáng)度整體呈上升趨勢(shì)，說明在高?？蒲泄芾眍I(lǐng)域，研究科研管理創(chuàng)新和改革的熱度持續(xù)增高；另外，受2014年“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的影響，兩個(gè)主題的強(qiáng)度都于2014年明顯的大幅度上升。機(jī)制(Topic 12)主題的強(qiáng)度值保持在一個(gè)中等水平上，波動(dòng)較大且無規(guī)律，這說明管理機(jī)制一直是科研管理領(lǐng)域的研究主題，也是提高科研質(zhì)量和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要因素?！案咝！?Topic1)的主題強(qiáng)度整體呈下降趨勢(shì)，結(jié)合Topic 3和Topic 13的整體上升趨勢(shì)，說明在高?？蒲泄芾眍I(lǐng)域，對(duì)高校本身的研究逐漸轉(zhuǎn)移到高校的創(chuàng)新和改革領(lǐng)域。

在圖2中，績(jī)效(Topic 9)的主題強(qiáng)度呈明顯上升趨勢(shì)，且強(qiáng)度值始終在保持一個(gè)較高的水平上，這說明在科研管理領(lǐng)域，對(duì)研究人員的績(jī)效評(píng)價(jià)一直是研究熱點(diǎn)，且研究熱度不斷上升，這也從側(cè)面說明了科研績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)科研人員的重要性。激勵(lì)(Topic 7)的主題強(qiáng)度在波動(dòng)中上升，這表明學(xué)術(shù)界在不斷地探索管理學(xué)中的激勵(lì)手段和激勵(lì)機(jī)制對(duì)科研人員的積極作用，而近幾年的主題強(qiáng)度不斷上升且數(shù)值較高，說明激勵(lì)手段對(duì)提高科研人員的科研效率和成果質(zhì)量是具有正向作用的。科研人員(Topic 8)的主題強(qiáng)度波動(dòng)不大，強(qiáng)度值也不高。三個(gè)主題的強(qiáng)度變化說明在高?？蒲泄芾眍I(lǐng)域，對(duì)科研人員本身的研究一直是重點(diǎn)，但是研究熱度并不高，而對(duì)能夠提升科研人員水平的激勵(lì)措施和績(jī)效評(píng)價(jià)則是研究熱點(diǎn)。

在圖3中，經(jīng)費(fèi)(Topic 5)的強(qiáng)度值呈緩慢上升趨勢(shì)，且強(qiáng)度值一直保持在較高水平上，這表明科研經(jīng)費(fèi)一直是研究熱點(diǎn)，經(jīng)費(fèi)支持是科研活動(dòng)開展的基本支撐。成果轉(zhuǎn)化(Topic 10)的強(qiáng)度值呈現(xiàn)不斷提高的上升趨勢(shì)，表明了學(xué)術(shù)界對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化保持著較高的熱度，而強(qiáng)度值從2014年陡增，也進(jìn)一步說明經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下對(duì)成果轉(zhuǎn)化的高度重視和關(guān)注。Topic 2和Topic 11的強(qiáng)度值處于中間水平，且波動(dòng)較小，說明了學(xué)術(shù)活動(dòng)和項(xiàng)目是科研的根本，也始終是高?？蒲泄芾淼臒狳c(diǎn)。 系統(tǒng)(Topic 4)和信息化(Topic 6)的主題強(qiáng)度變化不大且數(shù)值較低，學(xué)術(shù)界對(duì)科研項(xiàng)目的信息化和科研系統(tǒng)的關(guān)注度較低，而近年來的下降趨勢(shì)和較低的強(qiáng)度數(shù)值，再加上Topic 10強(qiáng)度值的持續(xù)走高，說明在兩方面的熱度正在逐漸冷卻，研究熱點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了科研的成果轉(zhuǎn)化上。

(三)主題內(nèi)容演化

主題內(nèi)容的演化必然表現(xiàn)為同一主題的特征詞匯在時(shí)間片上的變化，而相鄰時(shí)間片中具有演化關(guān)系的主題之間也必然會(huì)在內(nèi)容上表現(xiàn)出一定的相似性，因此可以通過計(jì)算相鄰時(shí)間片中主題內(nèi)容的相似性來確定主題之間的聯(lián)系，進(jìn)一步分析主題內(nèi)容的演化。為了更好地展現(xiàn)主體內(nèi)容的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)表1中各個(gè)時(shí)間窗口的文本集單獨(dú)進(jìn)行主題挖掘，得到各階段的主題內(nèi)容，見表3。由于每一個(gè)主題都是由若干個(gè)主題特征詞構(gòu)成的詞向量，可以看成一篇文本，所以可以采用計(jì)算文本相似度的WE-cos方法[11]計(jì)算主題間的相似度。根據(jù)相似度計(jì)算的實(shí)際情況，設(shè)定當(dāng)主題相似度大于0.8時(shí)，認(rèn)為主體間存在演化關(guān)系，反之則認(rèn)為主題間無關(guān)聯(lián)。根據(jù)演化規(guī)則繪制出主題內(nèi)容演化路徑，如圖4所示。圖中橫軸代表時(shí)間窗口變化，縱軸代表主題，各時(shí)間窗口主題間的箭頭代表主題的繼承關(guān)系。

表3 2011—2020主題挖掘結(jié)果

圖4 主題內(nèi)容演化路徑

結(jié)合圖4及各個(gè)主題的特征詞匯變化，對(duì)主題內(nèi)容的演化做出如下分析。

1.在“管理主體”類別中，研究熱點(diǎn)由對(duì)高校本身的關(guān)注逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)科研政策及獎(jiǎng)懲機(jī)制的研究，又進(jìn)一步向機(jī)制的創(chuàng)新、改革方向演化。2011年主題1、主題5、主題6和主題9 都是關(guān)于管理主體類的主題。2011年的主題1逐漸演化為2012年的主題4、2013年的主題4，到2016年的主題11，最終到2020年的主題11，特征詞也經(jīng)歷了管理、系統(tǒng)化、體系、控制、完善、機(jī)制等的演變過程；2011年主題5向下演變?yōu)榱?012年的主題1、2013年的主題5，然后主題中斷，表明主題的研究熱度大幅降低，其特征詞也經(jīng)歷了高校、行政、保障等的變化過程。

2.在“科研主體”的類別中，對(duì)科研人員的研究由評(píng)級(jí)指標(biāo)、科研服務(wù)逐漸變?yōu)殛P(guān)注科研人員的情感思想、科研團(tuán)隊(duì)的協(xié)同效應(yīng)，又進(jìn)一步演化為對(duì)科研人員的激勵(lì)和績(jī)效評(píng)價(jià)。2011年的主題8是關(guān)于考核指標(biāo)內(nèi)容的主題，隨著時(shí)間推移，逐漸演化為2012年的主題2、2013年的主題7，到2015年的主8和主題9，最終到2020年的主題7，主題特征詞匯也經(jīng)歷了指標(biāo)、控制、思想、績(jī)效等內(nèi)容的演變。

3.在“科研載體”類別中，對(duì)科研項(xiàng)目的研究重點(diǎn)由經(jīng)費(fèi)預(yù)算和科研數(shù)據(jù)逐漸轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用機(jī)制、項(xiàng)目科技含量，又進(jìn)一步的演化為科研項(xiàng)目的創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化等方面。2011年的主題4逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?012年的主題5，2013年的主題3，到2016年的主題10，最終到2020年的主題3，主題詞也經(jīng)歷了數(shù)據(jù)、科技、設(shè)計(jì)、探索、創(chuàng)新等的演變。2013年的主題1是關(guān)于科研項(xiàng)目的內(nèi)容，隨著時(shí)間推移逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)?014年的主題2，2015年的主題10，一直到2020年的主題6和主題8，主題特征詞匯也經(jīng)歷了申報(bào)、科學(xué)、成果、創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化等的演變。

四、結(jié)論

在管理主體方面，當(dāng)前對(duì)高校的研究已經(jīng)有對(duì)高校本身的關(guān)注逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檠芯扛咝？蒲泄芾頇C(jī)制的創(chuàng)新和改革；在科研主體方面，由評(píng)級(jí)指標(biāo)、科研服務(wù)過渡為關(guān)注科研人員的情感思想、科研團(tuán)隊(duì)的協(xié)同效應(yīng)，當(dāng)前對(duì)科研人員的激勵(lì)和績(jī)效評(píng)價(jià)則變?yōu)闊狳c(diǎn)；在科研載體方面，學(xué)術(shù)和科研項(xiàng)目一直是科研活動(dòng)的根本，科研經(jīng)費(fèi)也始終貫穿著科研活動(dòng)的全過程，而科研成果轉(zhuǎn)化則成為當(dāng)前研究的大熱點(diǎn)。

在高?？蒲泄芾碇?，應(yīng)注重高校、科研人員和科研載體的綜合管理。在機(jī)制上注重創(chuàng)新性改革，提高成果轉(zhuǎn)化率在績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制中的權(quán)重，要尊重科研人員的情感和實(shí)際情況，采取更加科學(xué)的績(jī)效考核，以及有針對(duì)性的激勵(lì)手段和措施，注重科研經(jīng)費(fèi)的精細(xì)化管控，建立起綜合的、多主體的科研管理新機(jī)制，以更好地提高高?？蒲械馁|(zhì)量和水平。