黃丹妮

摘 要：技術(shù)轉(zhuǎn)移，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是實現(xiàn)科技與經(jīng)濟結(jié)合的重要手段。在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的社會背景下，科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展，提高創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率、對促進科技企業(yè)成功創(chuàng)業(yè)和迅速成長具有重要意義。文章通過對創(chuàng)業(yè)型企業(yè)以及創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作開展所涉及的相關(guān)機構(gòu)部門的調(diào)研，分析了目前創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作存在的問題和困難，運用扎根理論研究方法，構(gòu)建了適合創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，并為保障創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式順利實施提出措施建議。

關(guān)鍵詞：扎根理論;創(chuàng)業(yè)型企業(yè);技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

中圖分類號：F279.2 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-5922（2021）04-0166-04

Abstract：Technology transfer is an important part of national innovation system and an important means to realize the combination of science technology and economy. Under the social background of “mass entrepreneurship and innovation”， the rapid development of technology start-up enterprises is of great significance to improve the success rate of technology transfer of entrepreneurial enterprises， and to promote the successful entrepreneurship and rapid growth of science and technology enterprises. This paper analyzes the problems and difficulties existing in the technology transfer work of entrepreneurial enterprises through the investigation of relevant institutions and departments involved in the technology transfer work of entrepreneurial enterprises， constructs the technology transfer mode suitable for entrepreneurial enterprises by using the grounded theory research method， and puts forward measures to ensure the smooth implementation of the technology transfer mode of entrepreneurial enterprises.

Key words：grounded theory; entrepreneurial enterprise; technology transfer model

0 引言

近年來，中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。特別是在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的社會背景下，科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)迅速發(fā)展。與之相關(guān)的技術(shù)研發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)運營，知識產(chǎn)權(quán)活動也大量增加。技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)擁有人通過某種方式將技術(shù)和相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給其他人的行為。技術(shù)轉(zhuǎn)移，是實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、科技與經(jīng)濟結(jié)合的重要手段，是新一輪創(chuàng)新改革的重要內(nèi)容之一。近年來我國越來越重視科技創(chuàng)新，加大了研發(fā)經(jīng)費投入，專利數(shù)量逐年增加，但專利技術(shù)與企業(yè)需求融合度不夠、企業(yè)資金和技術(shù)人才缺乏等問題制約了技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果。

目前企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的研究中，大多是從企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀和普遍問題入手，缺乏針對科技創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的具體模式研究。本文針對科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的實際情況，基于扎根理論對資料和調(diào)研進行分析，提出了適合中國國情，適應(yīng)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移需求的創(chuàng)新模式，對提高創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率、促進科技企業(yè)成功創(chuàng)業(yè)和迅速成長具有重要意義。

1 研究設(shè)計

1.1 研究方法

本文采用的是扎根理論研究法。扎根理論研究法最早由美國兩位學(xué)者AnselmStrauss和BarneyGlaser 于 1967 年提出，被譽為定性研究中最為科學(xué)的方式之一。它是基于對詳細豐富資料的剖析、編碼、歸納、對比、演繹和概念提煉，自下而上歸納構(gòu)建理論的一種研究方法。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文主要是通過綜合查詢網(wǎng)絡(luò)資料、檔案記錄、問卷、訪談、實地調(diào)研的方法來收集資料。研究對象是科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，分別是泉州市奧紳生物科技有限公司、福建省睿斯智能科技有限公司、泉州數(shù)字城市網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、福建領(lǐng)航干細胞科技有限公司，調(diào)研內(nèi)容是科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式、技術(shù)轉(zhuǎn)移投入成本與收益情況、獲取專利技術(shù)渠道、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中獲得政府支持情況、技術(shù)轉(zhuǎn)移中的困難等。以及與科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作相關(guān)的政府服務(wù)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、科研機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化基地、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)機構(gòu)，分別是福建省科技廳、泉州市聯(lián)創(chuàng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、泉州師范學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、福建省大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地、國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)（泉州）基地。調(diào)研內(nèi)容是工作內(nèi)容、服務(wù)機構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系情況、工作方式、服務(wù)項目、服務(wù)模式、服務(wù)水平等。

1.3 研究過程

運用扎根理論，對收集到的數(shù)據(jù)和資料內(nèi)容進行三級編碼分析。

1.3.1 開放性編碼

開放式編碼屬于一級編碼分析，是將收集到的各種原始數(shù)據(jù)進行碎片化標(biāo)簽化，使其變成有意義的詞句或段落，再對其定義概念化，整理提煉形成新的范疇。其主要目的是定義現(xiàn)象，對原始資料進行概念化和范疇化。本文通過對收集到的原始資料進行多次整理分析，以及對不同概念的比較，最終得到19 個范疇和 55 個概念，如表 1所示。

1.3.2 主軸編碼

主軸性編碼也被稱為二級編碼，是對不同范疇概念之間的關(guān)系進行反復(fù)的分析和思考，提煉出主范疇，比較整合概念類屬，將概念之間的關(guān)系聯(lián)系起來。這使得研究內(nèi)容范疇更加集中。通過對這些概念進行進一步的提煉，得到了 7 個主范疇，如表2所示。

1.3.3 選擇性編碼

選擇性編碼又稱三級編碼，是進一步提煉出核心范疇，構(gòu)建新的理論框架的過程。本文根據(jù)所歸納的二級編碼，概括組合成1個核心范疇。即創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

1.3.4 飽和度檢驗

本文依據(jù)扎根理論的科學(xué)分析方法，對隨機抽取樣本進行了擴充和調(diào)研回訪，檢驗后發(fā)現(xiàn)沒有形成新的概念和范疇，因此認為，本文分析從理論上是飽和的。

2? 基于扎根理論的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式構(gòu)建

目前，常見的企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是專利許可、直接轉(zhuǎn)讓模式，是應(yīng)用最早且應(yīng)用較多的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式之一。高校等科研機構(gòu)是創(chuàng)業(yè)類企業(yè)專利技術(shù)主要供給方，企業(yè)是專利技術(shù)需求方，兩者以點對點方式聯(lián)系，促成技術(shù)轉(zhuǎn)移。但高校的專利成果開發(fā)往往是以科研為導(dǎo)向，沒有考慮企業(yè)的生產(chǎn)成本、原料使用、設(shè)備擴增、規(guī)模生產(chǎn)等的實際問題。所以對于企業(yè)而言，高校的技術(shù)注重前瞻性，與實際生產(chǎn)應(yīng)用不能很好契合，多數(shù)無法直接使用，轉(zhuǎn)化的時間成本和試錯成本太高，一般企業(yè)很難負擔(dān)。而且多數(shù)高校沒有單獨設(shè)置負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移工作的科室，這就造成企業(yè)與科研機構(gòu)的技術(shù)對接工作困難，造成供需雙方信息不對稱，科研機構(gòu)的研發(fā)內(nèi)容無法符合企業(yè)生產(chǎn)服務(wù)需求。另外，專利許可和直接轉(zhuǎn)讓模式，需要投入大量的資金購買專利，且在短時間內(nèi)難以產(chǎn)生效益回收成本，對于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，資金、技術(shù)人員和設(shè)備缺乏的情況下，這種模式也并不十分適合。

本文在調(diào)研了解了各方利益相關(guān)者的需求期望的基礎(chǔ)上，借鑒國外的成功經(jīng)驗，構(gòu)建適合國情的，適應(yīng)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，并提出保障企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式能順利實施的措施建議，以指導(dǎo)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐工作，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。

2.1 創(chuàng)業(yè)孵化器模式

近年雙創(chuàng)背景下，創(chuàng)業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)園、創(chuàng)業(yè)基地等為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供服務(wù)的園區(qū)迅速發(fā)展，這種模式已經(jīng)成為促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量，促進了中小科技企業(yè)成功創(chuàng)業(yè)和迅速成長。創(chuàng)業(yè)孵化器提供了公共技術(shù)平臺、投融資服務(wù)、人才建設(shè)、法律事務(wù)、辦公費用減免、財稅優(yōu)惠等差異化服務(wù)內(nèi)容，提升項目孵化能力，促進科技成果轉(zhuǎn)化。目前創(chuàng)業(yè)孵化器大多是大學(xué)科技園模式，該模式通常是以高校為中心，依托大學(xué)的人才力量、設(shè)備以及科研經(jīng)費等創(chuàng)新優(yōu)勢，對專利技術(shù)進行管理，促進技術(shù)成果在企業(yè)的孵化。創(chuàng)業(yè)孵化器成為技術(shù)轉(zhuǎn)移便捷高效的途徑之一。

2.2 校企聯(lián)合研發(fā)模式

該模式通常是企業(yè)和高校建立聯(lián)合研究所實驗室共同研發(fā)，企業(yè)派專職人員參與到科研技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)移工作。企業(yè)根據(jù)市場導(dǎo)向提出技術(shù)研發(fā)的需求，在研發(fā)的過程中企業(yè)人員可以根據(jù)市場和使用需求不斷引導(dǎo)科技工作人員對專利技術(shù)進行改善，專利技術(shù)研發(fā)成功后大學(xué)等科研機構(gòu)的研發(fā)人員可以繼續(xù)關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化進程，為企業(yè)提供顧問或獨立董事等服務(wù)。該模式有強烈的市場針對性，保障了技術(shù)供需的匹配度，提高了專利的質(zhì)量和可行性。該模式也加強了產(chǎn)學(xué)研合作，增進了院所和產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，加快了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。校企合作開發(fā)模式既發(fā)揮了企業(yè)市場優(yōu)勢、高?？蒲袃?yōu)勢，又發(fā)揮地方政府資金及政策扶持優(yōu)勢，有效利用了高校的科研立項經(jīng)費和科研設(shè)備，實現(xiàn)校企的優(yōu)勢互補、資源共享、合作共贏，實現(xiàn)了實驗室到科學(xué)研究再到成果轉(zhuǎn)化的一體化發(fā)展。進一步的，還可以在校企合作的基礎(chǔ)上設(shè)立校院地協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟，以聯(lián)盟為平臺，發(fā)現(xiàn)和跟蹤各類技術(shù)成果項目，建立集團成果及需求信息庫，建立校院地協(xié)同創(chuàng)新溝通機制。

2.3 衍生創(chuàng)業(yè)模式

衍生創(chuàng)業(yè)母體組織可以是大學(xué)和科研機構(gòu)，也可以是企業(yè)組織，衍生創(chuàng)業(yè)的主體通常是一個創(chuàng)業(yè)團隊。高校和科研院所衍生創(chuàng)業(yè)模式是指研究人員通過技術(shù)創(chuàng)業(yè)或技術(shù)入股形式創(chuàng)辦企業(yè)，直接將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和工藝。高校衍生創(chuàng)業(yè)以高校技術(shù)資源為基礎(chǔ)，以大學(xué)科技成果為依托，由大學(xué)和企業(yè)及風(fēng)險投資機構(gòu)共同投資，由大學(xué)教師或外部企業(yè)家創(chuàng)辦。衍生創(chuàng)業(yè)模式針對性更強，技術(shù)風(fēng)險更低，研發(fā)進度更快。高?？蒲腥藛T直接從事或參與企業(yè)決策，幫助順利實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進為科技成果產(chǎn)業(yè)化。

2.4 技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺模式

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺是指為實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)從供給方到需求方的轉(zhuǎn)移，提供各類服務(wù)的專門機構(gòu)，它是技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺有專門的機構(gòu)和工作人員，職能明確且服務(wù)專業(yè)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺模式讓專利信息交流渠道更通暢，確保更高效率的技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前部分省市和高校成立了各級技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺和高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。各級技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺連接了企業(yè)、高校、科研院所，匯集資源、資本、技術(shù)、人才、服務(wù)等創(chuàng)新要素，為客戶提供含成果評價、科技查新、委托研發(fā)、資本對接、人才培訓(xùn)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等一站式科技服務(wù)。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心服務(wù)于本校專利技術(shù)，主要職能是促進本校的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、科技成果價值評估、簽訂成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、協(xié)調(diào)分配轉(zhuǎn)讓權(quán)益、對知識產(chǎn)權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓的初步階段給予一定資助輔導(dǎo)等技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。

在實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，創(chuàng)業(yè)企業(yè)往往不是采用若干單一的模式，而要綜合多種模式實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的目的。

3 保障創(chuàng)業(yè)型企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式實施的建議

3.1 政策支持

促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，政府等相關(guān)部門應(yīng)確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供更多體制、機制和政策保障。應(yīng)盡快出臺政策鼓勵大學(xué)和公共科研機構(gòu)成立技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，要求單位為技術(shù)轉(zhuǎn)移中心配套專項工作經(jīng)費和工作人員，提供創(chuàng)新科研人員的職稱評聘和激勵機制，調(diào)動大學(xué)廣大科技人員的積極性，確保各項技術(shù)轉(zhuǎn)移工作正常開展;改革科技立項研究項目的驗收內(nèi)容程序，將科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移效果作為評估驗收項目成績的指標(biāo)之一，促進科研成果真正落地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力;完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，設(shè)立專項計劃對技術(shù)轉(zhuǎn)移進行資助、法律、信息、技術(shù)等方面的服務(wù)支持;制定更多財稅政策鼓勵和扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，激勵企業(yè)積極引入先進技術(shù);支持建設(shè)各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地和眾創(chuàng)空間，保證技術(shù)創(chuàng)業(yè)的空間和基礎(chǔ)設(shè)施供給，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)投、孵化等服務(wù)，幫助培育更多高新技術(shù)企業(yè);建立國家級省市級統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，創(chuàng)建創(chuàng)新共同體和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，打破機構(gòu)的封閉狀況，讓分散在不同的地域，不同的機構(gòu)專利技術(shù)實現(xiàn)統(tǒng)一的配置和共享互通，為跨區(qū)域和跨部門的協(xié)作提供支持，讓企業(yè)省時省力的查詢到需要的專利技術(shù);對技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機構(gòu)進行管理和培訓(xùn)，提高中介服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)水平。

3.2 人才培養(yǎng)

技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功運作，需要大量既懂得技術(shù)，又懂實驗室技術(shù)商業(yè)化的專業(yè)人才。需要具備相關(guān)的知識和技能組合及科學(xué)，法律和商業(yè)的復(fù)合型背景，需要技術(shù)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)機構(gòu)培養(yǎng)更多技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員。

大學(xué)應(yīng)將科研經(jīng)費向技術(shù)轉(zhuǎn)移適度傾斜，出臺相關(guān)的激勵措施和績效考核制度，在專業(yè)技術(shù)職業(yè)職稱評聘中優(yōu)先考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員。應(yīng)從科技轉(zhuǎn)化開發(fā)的項目利潤中提取比例給予獎勵，提高科研人員從事技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，鼓勵和支持高校院所企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，鼓勵科技人員深入企業(yè)兼職掛職，利用自身技術(shù)優(yōu)勢創(chuàng)業(yè)。企業(yè)應(yīng)鼓勵技術(shù)員工多參與產(chǎn)學(xué)研和學(xué)術(shù)交流活動，共建科技特派員和特聘員，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，建立校企聯(lián)盟項目資金，促進項目資本對接，提升產(chǎn)學(xué)研合作的層次和水平。更加重視創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，積極各種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類的競賽，雙創(chuàng)教育營造全社會的創(chuàng)業(yè)文化氛圍，培養(yǎng)了大學(xué)生和科研工作者的創(chuàng)業(yè)精神和企業(yè)家精神。通過競賽，越來越多科研人員走出實驗室、走向產(chǎn)業(yè)，越來越多實驗室與工程中心的研究成果實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化和價值最大化。

3.3 資金扶持

科技成果轉(zhuǎn)化具有風(fēng)險高周期長的特點，創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期想要從事技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移通常會遇到資金問題。由于風(fēng)險高，銀行等傳統(tǒng)金融機構(gòu)不愿介入，企業(yè)很難獲得正常的銀行貸款和其他的常規(guī)金融支持。政府相關(guān)部門和高校科研機構(gòu)應(yīng)設(shè)立更多科技立項課題經(jīng)費，讓企業(yè)可以申請項目或與高校合作項目得到技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費支持。風(fēng)險投資公司追逐高風(fēng)險高收益，可以為創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期進行技術(shù)專利的購買彌補資金缺口，還能夠為企業(yè)后續(xù)使用科技技術(shù)服務(wù)提供資金支持，且?guī)椭髽I(yè)通過公開上市等途徑，讓企業(yè)收益最大化，彌補傳統(tǒng)金融服務(wù)體系的不足。目前許多創(chuàng)業(yè)孵化器與金融公司和風(fēng)險投資機構(gòu)有合作關(guān)系，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以借助創(chuàng)業(yè)孵化器獲得更多的融資渠道。

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