張 偉，張雙刀，王一帆

（1. 海裝重大項目管理中心，北京 100071；2. 上海船舶設(shè)備研究所，上海 200030）

0 引言

近年來，中國造船業(yè)的科技實力不斷增強。深入貫徹國家政策方針，提高核心競爭力，不斷進行改進技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，建立設(shè)備開發(fā)系統(tǒng)，加強設(shè)備開發(fā)機制等一系列改革。質(zhì)量是船舶設(shè)備產(chǎn)品的生命，是船舶正常運行的重要保證，也是成功完成各項工作的客觀基礎(chǔ)。隨著高新技術(shù)的迅速發(fā)展，以及船舶設(shè)備更新速度的加快，它們在船舶制造工作中的地位和作用越來越明顯。實施項目管理是管理船舶設(shè)備開發(fā)和開發(fā)活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

該項目由不同的環(huán)節(jié)、階段和要素組成。在不同的環(huán)節(jié)、階段和元素之間即存在矛盾又存在統(tǒng)一，是一個單一的整體系統(tǒng)。項目管理是有規(guī)律的，項目質(zhì)量管理系統(tǒng)可以根據(jù)規(guī)范管理規(guī)則建立。有了健全的項目管理體系，企業(yè)就能保證生產(chǎn)出高質(zhì)量的產(chǎn)品；有了健全的項目管理體系，企業(yè)內(nèi)部各方面的質(zhì)量要求就會自我完善，使企業(yè)具有更好的市場競爭力。

我國船舶設(shè)備研究所, 承擔著船舶設(shè)備的研制和生產(chǎn)任務(wù)。船舶設(shè)備的研制和生產(chǎn)質(zhì)量有其特殊的政治意義，任何質(zhì)量錯誤都可能帶來極其嚴重的后果，可能造成不可估量的損失。建立一套既能滿足船舶設(shè)備標準化要求，又能滿足科研生產(chǎn)需要的項目管理體系具有重要意義。研究表明，許多航運業(yè)、航天業(yè)和其他行業(yè)的研究機構(gòu)都非常了解實行管理的重要性。但實際上，項目管理能夠得到實際運用的不是很多，很多組織只使用“短、平、快”的科學研究設(shè)計的主題。因此，本文對于船舶設(shè)備研制過程中的項目管理進行研究，針對項目管理發(fā)展中表現(xiàn)出的缺陷進行分析，具有重要的現(xiàn)實意義。

1 項目型組織和職能型組織優(yōu)缺點

在為項目管理確定的組織框架內(nèi)，主要的組織是項目組織、職能組織和它們之間的各種矩陣（可以假設(shè)這2個組成部分在不同程度上是混合的），在一個典型的職能型組織中，正式部門是按照學科和職能的區(qū)別來劃分的。這個研究設(shè)計項目由主管分管，脫離各部門進行完成。在典型的基于項目的組織中，團隊成員通常位于同一地點，大多數(shù)資源用于共同項目，項目經(jīng)理要搜集和管理這些資源。事實上，很多科研院所都位于這兩種組織形式的中間，往往是功能性的。國內(nèi)外對船舶設(shè)備開發(fā)設(shè)計活動的組織形式進行了大量的研究，如項目管理協(xié)會（PMA）和國際汽車計劃組織（IMPV）等[1]。例如，在全球汽車行業(yè)，克萊斯勒、本田等汽車企業(yè)采用項目型組織；大眾、菲亞特、雷諾、現(xiàn)代等企業(yè)采用矩陣式組織結(jié)構(gòu)；豐田、福特、通用等大排量、多模式企業(yè)采用開發(fā)中心模式[2]。充分利用各職能和項目組織的優(yōu)勢，實現(xiàn)減少項目協(xié)調(diào)的困難程度，以及充分落實責任的目標。根據(jù)這些調(diào)查結(jié)果，表1結(jié)合行業(yè)的實際情況對這2種類型的組織進行比較。

表1 職能型組織和項目型組織對比分析

2 船舶設(shè)備研制活動特點

船舶工業(yè)設(shè)備研發(fā)具有知識密集、多學科、長周期、高風險的特點。市場經(jīng)濟的深化也帶來了日益激烈的競爭，這對船舶工業(yè)重大裝備和牽引技術(shù)的發(fā)展提出了巨大的挑戰(zhàn)。因此，科研開發(fā)對設(shè)備管理的科學性要求很高。

2.1 科研設(shè)計任務(wù)中運營與項目的區(qū)分

在船舶設(shè)備研究與設(shè)計中，有各種不同層次、不同類型的研究與設(shè)計任務(wù)，包括基礎(chǔ)研究、初步試驗、工程論證、投影、模型開發(fā)、海洋試驗、技術(shù)維護、系統(tǒng)設(shè)計、統(tǒng)一研究、設(shè)備研制等。其中有些任務(wù)適用于以項目為基礎(chǔ)的組織，另一些任務(wù)適用于職能組織。根據(jù)表2所列的標準，研究與開發(fā)的目標可分為2個部分：經(jīng)營和項目管理。

表2 科研設(shè)計活動運營與項目區(qū)分

上述項目與運營的區(qū)別并不是絕對的，但從科學和設(shè)計系統(tǒng)的角度來看，這是在船舶設(shè)備設(shè)計以來的幾十年中形成和運行的，它具有重要的實際意義。項目管理在業(yè)務(wù)活動中的使用并不總是有效的，例如：目前，采用了非常有效、靈活的人員配置總體設(shè)計管理，各種不同的資源交叉使用模式，對于進度，質(zhì)量，效率等考核非常準確。如果項目管理沒有任何限制，在人力資源有限的情況下，工作人員的調(diào)動將受到阻礙，許多基于職能管理的研究和項目也發(fā)現(xiàn)了許多問題。例如，一些船舶設(shè)備開發(fā)項目，特別是擁有跨部門、跨學科一體化、突破性等特點的項目，在以勞動力為基礎(chǔ)的管理環(huán)境中，出現(xiàn)了一些問題，例如管理路線太粗糙，在緊張的條件下加班，部門利益沖突、資源集中的不利影響等等。實踐表明，在開展研究活動時，應酌情進行適當?shù)捻椖抗芾怼?/p>

2.2 科技研發(fā)活動的技術(shù)變革程度

研究和開發(fā)工作在不同程度上伴隨著技術(shù)變革，這需要采取不同的組織形式和有針對性的管理機制。根據(jù)研發(fā)技術(shù)的轉(zhuǎn)化程度，通常可分為改進的研發(fā)和創(chuàng)新的研發(fā)[3]。改進技術(shù)研究開發(fā)可以提前制定進步、質(zhì)量、成本等指標，獎勵往往與業(yè)績相關(guān)聯(lián)，基于節(jié)點的項目管理，通過不斷提高質(zhì)量，客戶反饋等，改善總體環(huán)境，重點在于細節(jié)和工程經(jīng)驗。創(chuàng)新的技術(shù)研究和開發(fā)雖然很難事先確定，也有很大的風險，但可以帶來很大的好處。從項目一開始就只有明確的研究方向，注重設(shè)計和展示機器樣品，通過技術(shù)研究和開發(fā)的戰(zhàn)略規(guī)劃為依據(jù)進行規(guī)劃和管理，人員少而精，而提高水平要從學校、實驗室等方面入手，整體氛圍強調(diào)抱負和探索。隨著對自主研發(fā)需求的增加，研究所還承擔了許多創(chuàng)新性研發(fā)項目，對于創(chuàng)新性研發(fā)技術(shù)，項目管理可以帶來更好的結(jié)果。

3 船舶設(shè)備研發(fā)中項目管理組織要求

3.1 充分認識組織項目管理成熟度模型

引入項目管理，就要創(chuàng)造項目管理運作的組織環(huán)境。在組織和項目管理一級的項目管理，需要一個成熟的過程。在國外有許多設(shè)計良好的項目管理模式，在航空航天工業(yè)中也有類似的模式，例如科茲納將成熟程度分為5個層次：

1）通用術(shù)語。闡述項目管理方法、術(shù)語，管理方法因使用的人不同而不同。

2）一般流程層面。項目成功案例的總結(jié)和復制、實踐的協(xié)調(diào)和專項培訓。

3）單階段。建立公司標準，有效協(xié)調(diào)和控制，建立中央項目管理辦公室。

4）基準比較。業(yè)績計量、指標培訓和高級別項目管理辦公室的設(shè)立。

5）持續(xù)改進水平。基于最佳實踐的持續(xù)改進[4]。項目管理的實施在短期內(nèi)不可能成功，需要多年的改進做法和完善系統(tǒng)。

3.1.1 成立產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)團隊

通過建立產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)小組組織項目管理。確定產(chǎn)品負責人，負責每項工作、主要參與者、每個參與者的責任和組織技術(shù)接口，如，通過出版產(chǎn)品出版物，創(chuàng)建兩個行政和技術(shù)指令線等，完善相關(guān)的功能和接口。

3.1.2 制定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)策劃書

在定義特定產(chǎn)品開發(fā)過程模型的基礎(chǔ)上，建立一個設(shè)計和設(shè)計計劃，作為一個重要的初步文件，用于規(guī)劃和制定結(jié)果，包括規(guī)劃和開發(fā)階段的分配，主要的控制節(jié)點，總體目標和階段目標，確定任務(wù)的不同階段、接口、設(shè)計輸入、輸出、測試、評價、驗證等要素，明確的資源保障協(xié)議，風險管理等。為了確保規(guī)劃進程的有效性，規(guī)劃和發(fā)展必須在不同階段進行，例如在方案設(shè)計和模擬階段。

3.1.3 考慮與產(chǎn)品實現(xiàn)策劃結(jié)果的一致性

尤其是產(chǎn)品實現(xiàn)策劃，如質(zhì)量規(guī)劃、標準化規(guī)劃、可靠性、維護、可用性、測試、安全性、環(huán)境適應性等，應在項目階段的設(shè)計和開發(fā)策劃中加以考慮，包括軟件質(zhì)量策劃、風險管理要求、技術(shù)狀態(tài)管理要求等。

3.2 積極創(chuàng)建支撐項目管理的環(huán)境

項目管理組織的組織結(jié)構(gòu)直接影響到項目經(jīng)理對資源的控制，但不能忽視部門文化組織成熟性、項目管理人員和項目管理信息系統(tǒng)等因素[5]。為項目管理創(chuàng)造條件的關(guān)鍵因素：

1）就項目管理達成協(xié)商一致意見，這需要若干年的時間。這將影響到現(xiàn)有的工作程序、會計方法和工作方法等，而且它需要領(lǐng)導才能建立共識并不斷取得進展。項目發(fā)起人的管理能力很重要，在重大事件中，項目發(fā)起人是項目的強有力的領(lǐng)導者和監(jiān)護人，其管理能力對項目的成功至關(guān)重要。

2）視項目的性質(zhì)而定，采用不同的組織形式，使項目管理人員有適當?shù)馁Y源控制權(quán)。船舶設(shè)備開發(fā)項目管理人員的甄選、培訓和評價機制，需要適當?shù)膭?chuàng)新和發(fā)展。發(fā)展項目管理信息系統(tǒng)，支持協(xié)作工作、工時統(tǒng)計、經(jīng)驗記錄等。

3）改進項目選擇和決策，項目經(jīng)理對實現(xiàn)項目目標負全部責任，但確定總體目標、優(yōu)先事項、資源分配等不在項目經(jīng)理負責的范圍內(nèi)，項目管理組織必須溝通協(xié)調(diào)項目選擇、資源配置、決策和其他方面的工作。

3.3 采用適合項目特點的靈活的組織形式

項目管理組織可根據(jù)需要靈活調(diào)整，通常包括項目發(fā)起者、項目管理人員和項目小組，以及持續(xù)的項目管理支持辦公室。

3.3.1 項目發(fā)起人

該項目通常是由研究機構(gòu)的高級管理人員發(fā)起的，也可能是由研究小組的一個小組發(fā)起的。在采取集體行動的情況下，必須明確界定適當?shù)念I(lǐng)導作用。項目發(fā)起人的主要職能是：組織項目的初步規(guī)劃；澄清項目的內(nèi)容、目標和規(guī)劃階段；以項目章程的形式分配資源和核準重要事項的要求；明確項目經(jīng)理的職責和權(quán)力及利益；任命一名項目經(jīng)理，必要時任命一個項目管理小組；管理和決定項目的執(zhí)行和核準項目管理計劃、分配資源；決定項目的每一階段停進。

負責重要過程的承包商，如產(chǎn)品的設(shè)計，開發(fā)和關(guān)鍵的生產(chǎn)過程，還應訪問承包商所在地，以確定其能力。對于外部承包過程中的特殊過程，如熱處理、鍛造、包覆、焊接等，組織者應確認，特殊的處理的供貨人能力是否滿足產(chǎn)品設(shè)計要求。檢查的重點還應放在供應商對產(chǎn)品的熟悉程度上，例如船舶設(shè)備產(chǎn)品，必須評估承包商對設(shè)備制造條件的了解程度。因此，雙方可以建立一個良好的溝通平臺，有效地保障承包商的生產(chǎn)質(zhì)量。根據(jù)評價結(jié)果，發(fā)起者以某種方式確定經(jīng)認可的承包商，并編制合格承包商名單。

3.3.2 項目經(jīng)理

項目管理的一個主要要求是項目管理人員的問責制。項目經(jīng)理履行項目章程規(guī)定的職責，執(zhí)行管理任務(wù)，管理整個項目進程。由于組織結(jié)構(gòu)不同，項目經(jīng)理在資源控制方面的權(quán)力也不同，這可能影響到項目管理，但不會削弱項目經(jīng)理的責任。項目經(jīng)理的主要職能是：履行項目章程規(guī)定的職責；參與建立項目組織結(jié)構(gòu)和管理項目組織；組織項目管理方案，確定內(nèi)部責任，項目小組負責全面執(zhí)行項目的動態(tài)資源管理；在授權(quán)范圍內(nèi)分享利益；內(nèi)部和外部管理組織和技術(shù)接口；參與外部承包選擇，以及項目小組解散后的收尾工作。

首先，生產(chǎn)前由項目經(jīng)理組織生產(chǎn)準備，檢查樣品生產(chǎn)前的物料狀態(tài)以備樣品制作。檢查內(nèi)容應包括設(shè)計圖紙、程序，技術(shù)文件的完整性和協(xié)調(diào)性，采購設(shè)備的檢查，工藝設(shè)備和標識和完整性，關(guān)鍵人員的培訓。按流程（檢查表）進行試樣前準備狀態(tài)檢查。

其次，項目經(jīng)理組織首件樣品檢驗。試生產(chǎn)的首件樣品根據(jù)設(shè)計圖紙和程序規(guī)則的要求，對生產(chǎn)條件，包括工藝、設(shè)備、人員等進行全面的工藝和成品檢驗，監(jiān)視和測量設(shè)備、原材料、介質(zhì)、環(huán)境等。為確保產(chǎn)品的生產(chǎn)符合設(shè)計要求，產(chǎn)品經(jīng)測試滿足組織要求后，交付子系統(tǒng)測試前，必須評估產(chǎn)品質(zhì)量保證和生產(chǎn)過程。重點放在產(chǎn)品的技術(shù)狀況上，現(xiàn)場試驗解決試驗中確定的質(zhì)量問題，以確定是否可以進行測試子系統(tǒng)或系統(tǒng)實驗的交付。

最后，項目經(jīng)理應對過程評審、資格預審、首件鑒定、產(chǎn)品質(zhì)量評審中發(fā)現(xiàn)的問題及采取的措施進行識別和監(jiān)控。

3.3.3 項目組

項目小組可酌情采取相應的形式進行工作。

1）集中項目小組的形式。項目管理人員擁有更廣泛的資源控制權(quán)，如職能單位提供的人員，此外，項目組成員的報酬的發(fā)放，報酬應按照為該組確定的費率進行計算。

2）項目組活動的協(xié)調(diào)，小組成員留在各自的部門內(nèi)，由項目經(jīng)理協(xié)調(diào)。該機構(gòu)全面協(xié)調(diào)資源和項目，并擔任項目協(xié)調(diào)員。項目管理人員評估的項目小組分為A、B、C類，并根據(jù)其重要性分配相應的報酬。

3）聯(lián)合項目組。它由幾個部門組成，項目經(jīng)理對資源沒有直接控制權(quán)，發(fā)揮項目聯(lián)系、合同、協(xié)定等部門間的結(jié)算作用，由一個部門發(fā)起的主要是內(nèi)部一級的研究任務(wù)，可以通過項目管理工具進行。項目經(jīng)理對資源有一定的控制，但必須接受該部領(lǐng)導的管理和部署，項目小組成員的獎勵由該部確定，項目經(jīng)理就報酬問題提出評估和建議。

3.3.4 項目管理辦公室

除了由研究單位設(shè)立的項目管理處之外，在大型項目中，可以設(shè)立項目一級的項目管理辦公室。項目管理辦公室的主要職能是制定項目管理的標準、程序和做法；管理項目小組，著重管理項目資源和協(xié)調(diào)多個項目的公共資源；為項目管理人員提供一個中央管理的資源庫；為項目管理人員提供培訓和咨詢；組織項目管理人員、項目贊助者和職能部門之間的聯(lián)系和協(xié)調(diào)；開展項目檢查，監(jiān)督項目實施；對項目重要文件進行管理和控制等。

4 結(jié)論

隨著高新技術(shù)的迅速發(fā)展以及更換船舶設(shè)備的速度加快，船舶設(shè)備的開發(fā)在各種工程中的作用和位置日益明顯。加強項目管理的規(guī)范性框架需要根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)的客觀要求進行調(diào)整，并加強與產(chǎn)品開發(fā)有關(guān)的能力建設(shè)，需要建立一個既能滿足船舶設(shè)備方面的規(guī)范要求，又能滿足研究需要的項目管理系統(tǒng)。今后，研究所的管理模式將保持其目前的功能特點，但項目管理顯然是發(fā)展造船技術(shù)的一個重要工具。在實施項目管理的過程中，必須創(chuàng)造適當?shù)慕M織環(huán)境，以靈活的組織方式向前邁進。

本文從項目管理的組織類型入手，結(jié)合船舶裝備研發(fā)活動的特點，論述船舶裝備研發(fā)中項目管理的組織要求，包括充分理解組織項目管理成熟度模型，積極創(chuàng)造支持項目管理的環(huán)境，采用適合項目特點的靈活組織形式。期望本文的研究能為船舶設(shè)備開發(fā)過程中的項目管理提供一定的參考，有助于提高船舶設(shè)備開發(fā)的質(zhì)量。在今后的研究工作中，筆者還將深入研究不同組織形式的項目管理，通過實地考察，結(jié)合具體設(shè)備開發(fā)項目的各個過程細節(jié)管理，深入細致地進行管理研究。