朱曉靜，楊 洋

（甘肅政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

技術(shù)創(chuàng)新作為保障現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵因素之一，已經(jīng)成為研究的熱點。技術(shù)創(chuàng)新往往伴隨著環(huán)境污染的產(chǎn)生，這與推動生態(tài)文明和美麗中國建設(shè)的理念背道而馳，因此如何平衡好技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，如何更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)下亟需解決的問題。大量的學(xué)者從不同的領(lǐng)域?qū)@一問題展開研究，通過梳理已有的觀點能夠更加清晰地了解當(dāng)下研究的脈絡(luò)。本文使用CiteSpace軟件對中國知網(wǎng)（CNKI）刊載的有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，通過對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究成果進(jìn)行梳理，探究該領(lǐng)域研究變化軌跡，挖掘研究主題，從而為未來研究奠定理論基礎(chǔ)，為相關(guān)研究提供科學(xué)參考。

1 研究工具及數(shù)據(jù)來源

1.1 研究工具

本文選取可視化分析軟件CiteSpace作為研究工具，該軟件由陳超美博士研發(fā)，主要目的是挖掘某一領(lǐng)域的研究熱點和未來發(fā)展趨勢[1]。通過這一研究工具，能夠便捷地繪制出時空知識圖譜，構(gòu)建節(jié)點聯(lián)系并反映研究對象間的共現(xiàn)共引關(guān)系，歸納當(dāng)下學(xué)術(shù)研究的熱點主題以及對未來前沿的演進(jìn)進(jìn)行預(yù)測。

1.2 數(shù)據(jù)來源

本文從中國知網(wǎng)（CNKI）獲取數(shù)據(jù)，檢索時間為2020年6月26日。在高級檢索中選擇“文獻(xiàn)”，條件：主題為“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”，來源類別：全部期刊，限：中文文獻(xiàn)，共獲得相關(guān)文獻(xiàn)1 232篇。將1 232篇文獻(xiàn)以Refworks格式全部導(dǎo)出，并在CiteSpace軟件中進(jìn)行轉(zhuǎn)碼，最終獲得研究所需樣本。

2 文獻(xiàn)研究時空知識圖譜

國內(nèi)研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系開始于1998年，截止到2020年6月，研究出現(xiàn)過哪些分支，以怎樣的脈絡(luò)前進(jìn)，是值得歸納和總結(jié)的。對此，本文從文獻(xiàn)的時空知識圖譜、熱點主題和前沿演進(jìn)3個方面進(jìn)行詳細(xì)挖掘，首先是對時空知識圖譜進(jìn)行分析。

2.1 發(fā)文量分析

第38頁圖1顯示了1998—2020年我國研究“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”這一主題的發(fā)文量變化情況。由圖1可知，第一篇相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表在1998年，1998—2007年發(fā)文量較少，維持在3篇以下；自2008年起，發(fā)文量呈現(xiàn)緩慢遞增的趨勢，由此可見，這一時期學(xué)者開始關(guān)注這一領(lǐng)域；自2014年起，文獻(xiàn)研究迅速增長，大量學(xué)者進(jìn)入這一領(lǐng)域進(jìn)行研究。由此可知，當(dāng)下“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”屬于熱點研究領(lǐng)域。

圖1 1998—2020年“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”年發(fā)文量變化折線圖

2.2 核心作者分析

按照文獻(xiàn)計量學(xué)領(lǐng)域的奠基人之一———耶魯大學(xué)教授普賴斯的觀點找出核心作者的最低發(fā)文數(shù)，規(guī)定min p代表最低發(fā)文數(shù)，max p代表最大發(fā)文數(shù)，計算公式為

通過可視化分析得max p=26，計算得min p=3.82。參考鐘文娟確定核心作者的方法對結(jié)果取整處理，可知發(fā)文量在4篇或者4篇以上的為核心作者[2]。進(jìn)一步分析，核心作者共計71人，發(fā)文26篇、25篇、23篇的作者人數(shù)分別為1人、3人、7人，發(fā)文4篇的作者人數(shù)最多，為26人，統(tǒng)計結(jié)果見表1。

表1 研究論文的核心作者分布

運行CiteSpace，設(shè)置時間跨度為1998—2020年，時間切片為1年，節(jié)點類型為作者，TOPN=50，將三組c，cc，ccv都設(shè)定為1，2，20，其他參數(shù)為默認(rèn)設(shè)置，得到節(jié)點數(shù)為1 900、連線數(shù)為1710、密度為0.0009的作者共現(xiàn)知識圖譜，見圖2。由圖2可知，節(jié)點數(shù)最大的學(xué)者為楊立成，郭捷、王琳、潘峰、楊高升、高藝、謝秋皓、李奕杰、劉蕾、秦炳濤等位列其后。部分高產(chǎn)作者之間相互聯(lián)系較為緊密，具體表現(xiàn)為：學(xué)者楊立成、郭捷之間存在合作，學(xué)者王琳、潘峰之間存在合作，學(xué)者楊高升、高藝、謝秋皓之間存在合作，學(xué)者劉蕾、秦炳濤之間存在合作。以上表明我國學(xué)者在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究上，溝通合作僅局限在小范圍內(nèi)，學(xué)術(shù)交流沒有在整個領(lǐng)域內(nèi)得到普及。

圖2 作者共現(xiàn)知識圖譜

2.3 高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分析

運行CiteSpace，節(jié)點類型為機(jī)構(gòu)，其他設(shè)置同上，得到節(jié)點數(shù)為157、連線數(shù)為51、密度為0.004 2的機(jī)構(gòu)共現(xiàn)知識圖譜，見圖3。從圖3可以發(fā)現(xiàn)，上海理工大學(xué)管理學(xué)院、西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院、中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院節(jié)點較大，代表著這3個機(jī)構(gòu)的發(fā)文量較多，科研水平在該領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。但是多數(shù)節(jié)點缺少連線，代表著現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)之間獨立運行，還未形成長期的學(xué)術(shù)合作。

圖3 機(jī)構(gòu)共現(xiàn)知識圖譜

3 文獻(xiàn)研究熱點主題

研究熱點代表了一段時期內(nèi)多數(shù)學(xué)者的關(guān)注點，能夠幫助深入挖掘和分析該領(lǐng)域的研究成果。關(guān)鍵詞是對一篇文章核心內(nèi)容的提煉，在某一領(lǐng)域引用頻率越高越能代表這一領(lǐng)域的熱點。因此，本文通過關(guān)鍵詞聚類分析的方法，對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究熱點進(jìn)行分析，以探求我國在該領(lǐng)域的研究熱點主題[3]。運行CiteSpace，設(shè)置節(jié)點類型為關(guān)鍵詞，設(shè)置三組c，cc，ccv分別為1，1，20；1，1，20；3，3，20，其他設(shè)置同上。在關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜的基礎(chǔ)上，選取對數(shù)似然率（Log-Likelihood Ratio，LLR）算法得到關(guān)鍵詞聚類網(wǎng)絡(luò)圖譜，然后在“Cluster Explorer”中選取LLR所在列，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類情況，見第39頁表2。

表2 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類表

對各聚類中的關(guān)鍵詞進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，各聚類研究內(nèi)容存在相互交叉現(xiàn)象。通過梳理彼此之間的關(guān)系，本文將我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重點研究歸納為以下4個方面。

1）環(huán)境問題的研究。共現(xiàn)標(biāo)識詞為：碳排放、環(huán)境技術(shù)、京都議定書、環(huán)境稅、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、規(guī)制強(qiáng)度。黨的十八屆五中全會提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，其中綠色發(fā)展理念是馬克思主義生態(tài)思想中國化的最新理論成果[4]。因此，環(huán)境問題作為新時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)注的重點，與之相關(guān)的碳排放、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境稅等問題勢必會有更多的學(xué)者涉足。

2）技術(shù)問題的研究。共現(xiàn)標(biāo)識詞為：企業(yè)競爭力、產(chǎn)業(yè)績效、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新活動、經(jīng)濟(jì)增長、高質(zhì)量發(fā)展。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)活動的主要參與者，通過技術(shù)創(chuàng)新來提高績效和競爭力，進(jìn)而帶動經(jīng)濟(jì)的增長。黨的十九大提出“高質(zhì)量發(fā)展”這一理念，因此如何通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長是技術(shù)問題所要解決的。

3）方法問題的研究。共現(xiàn)標(biāo)識詞為：面板數(shù)據(jù)、外商直接投資、VAR模型。當(dāng)前環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的研究多數(shù)屬于實證研究的范疇，選取的方法和指標(biāo)不同，得出的結(jié)果也大相徑庭。因此，方法的選擇仍然是研究關(guān)注的重點。

4）理論問題的研究。共現(xiàn)標(biāo)識詞為：波特假說。波特假說是環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新研究的理論基礎(chǔ)，自誕生以來就一直有學(xué)者對該理論進(jìn)行再檢驗。因此，研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新問題必然會涉及到波特假說理論。

4 文獻(xiàn)研究前沿演進(jìn)

突現(xiàn)詞是某段時期內(nèi)被引頻次突然增多的關(guān)鍵詞，能夠代表一個領(lǐng)域某段時期內(nèi)的研究前沿。因此，為對我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的前沿研究進(jìn)行更深層次探討，對軟件參數(shù)設(shè)置“Burstterms”，得到關(guān)鍵詞突現(xiàn)情況，見第40頁表3。由表3可以看出，2013—2016年間的突現(xiàn)詞為“全要素生產(chǎn)率”；2016—2017年間的突現(xiàn)詞為“工業(yè)行業(yè)”；2016—2018年間的突現(xiàn)詞為“FDI”“制造業(yè)”；2016—2020年間的突現(xiàn)詞為“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”；2018—2020年間的突現(xiàn)詞為“綠色發(fā)展”“空間杜賓模型”“高質(zhì)量發(fā)展”。其中，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”“綠色發(fā)展”“空間杜賓模型”“高質(zhì)量發(fā)展”的突現(xiàn)率一直延續(xù)至今，由此可知這4個關(guān)鍵詞將引導(dǎo)我國“環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新”研究的未來走向。

表3 關(guān)鍵詞突現(xiàn)情況表

除此之外，對我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究進(jìn)行劃分，大致歸納為萌芽時期、基礎(chǔ)發(fā)展時期、繁榮時期3個階段[5]。

1）萌芽時期（1998—2007年）。在這一階段，我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究處于起步發(fā)展時期，由于政策不夠完善、經(jīng)濟(jì)水平不高、社會觀念落后等問題的存在，學(xué)術(shù)領(lǐng)域沒有對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究給予足夠的重視，因此這一時期的研究局限在理論層面，沒有進(jìn)行深入挖掘。

2）基礎(chǔ)發(fā)展時期（2008—2014年）。這一時期我國經(jīng)濟(jì)長期保持著高速增長，潛伏在背后的環(huán)境問題逐漸暴露，越來越多的學(xué)者進(jìn)入這一領(lǐng)域研究環(huán)境規(guī)制政策是否會阻礙技術(shù)創(chuàng)新，從而制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此在這一領(lǐng)域的研究逐漸增多，研究朝著多元化方向發(fā)展。研究大致從保護(hù)環(huán)境、環(huán)境規(guī)制政策、企業(yè)競爭力等多方面展開，重點以不同方法對波特假說進(jìn)行再檢驗，同時將重點關(guān)注到實證層面，使得企業(yè)競爭力、全要素生產(chǎn)率成為這一時期研究的熱點主題。

3）繁榮時期（2015年至今）。在這一時期，隨著國家經(jīng)濟(jì)增速的放緩以及“高質(zhì)量發(fā)展”理念的提出，我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究也緊跟時代的步伐，對技術(shù)創(chuàng)新的研究更加細(xì)致。在這一時期重點關(guān)注不同工業(yè)行業(yè)特別是制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，研究企業(yè)績效、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展成為這一時期研究的熱點，并且有持續(xù)深入的趨勢。

5 結(jié)論與展望

對我國環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)研究現(xiàn)狀進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)以下3點。

第一，從發(fā)文量來看，自1998年起該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)逐年增加，在2014年出現(xiàn)了爆發(fā)式增長，說明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究逐漸受到關(guān)注。

第二，從核心作者群來看，發(fā)文量較多的作者之間的溝通合作局限在小范圍內(nèi)，未形成大規(guī)模的研究交流。學(xué)者們的學(xué)術(shù)交流與合作亟待加強(qiáng)，從而使環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究向范圍更廣、層次更深的方向發(fā)展。從高產(chǎn)機(jī)構(gòu)來看，現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)科研水平差距較大，多數(shù)機(jī)構(gòu)間沒有形成長期的合作交流。今后的研究中應(yīng)該培養(yǎng)合作觀念、加強(qiáng)經(jīng)驗交流，這樣才能有效地提高環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的進(jìn)程。

第三，從關(guān)鍵詞及趨勢來看，我國的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的研究主要可以歸納為環(huán)境問題、技術(shù)問題、方法問題、理論問題這4個方面，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、綠色發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展、空間杜賓模型為當(dāng)今受關(guān)注較多的主題，這說明對于研究方法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究仍然應(yīng)該作為當(dāng)下的重點。因此，今后應(yīng)該繼續(xù)創(chuàng)新研究方法，尋找更加匹配的途徑來完善研究；剖析經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，將研究的落腳點放在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提高上來。