劉雨琦
(中國人民大學經(jīng)濟學院,北京 100872)
經(jīng)濟全球化是當今世界的主要特征,越來越多的產(chǎn)業(yè)活動跨越國界,面向世界,且這一趨勢逐漸增快。在此背景下,以跨國公司商業(yè)活動為微觀基礎的國際分工體系,受到第三次工業(yè)革命中誕生的信息通信技術、運輸技術提高和第二次世界大戰(zhàn)后各國關稅壁壘弱化的推動,不斷加速解構生產(chǎn)價值鏈,推動形成了以要素流動國際化為主要特點的新國際分工格局。
最初,跨國公司在各東道國設立子公司的目標僅僅是當?shù)厥袌?,因此每個子公司自有一套生產(chǎn)體系,各自成為獨立的利潤中心。但隨著現(xiàn)代技術的發(fā)展,跨境貿(mào)易的協(xié)調(diào)壁壘降低,區(qū)域經(jīng)濟一體化乃至經(jīng)濟全球化趨勢加強,跨國公司面對的是平坦而廣闊的整個國際市場,原有的分散、不完整的生產(chǎn)體系無法應對新的市場要求。為了適應新格局的競爭需要,跨國公司開始整合各國生產(chǎn)資源,利用比較優(yōu)勢和規(guī)模效應在不同國家建立專業(yè)化生產(chǎn)體系,大幅提高資源配置效率。生產(chǎn)從企業(yè)內(nèi)部或一定區(qū)域內(nèi)的垂直活動流程逐漸演變成容納世界的巨大分工網(wǎng)絡,拉開了全球價值鏈形成的序幕。
價值鏈這一概念于1985年由波特首先提出,它包含企業(yè)的一項產(chǎn)品或服務從生產(chǎn)到售后整個過程中的所有價值創(chuàng)造活動,因每一環(huán)節(jié)有序承接而被稱為“價值鏈條”。全球價值鏈則包含了產(chǎn)品或服務在全球范圍內(nèi)的價值創(chuàng)造過程,其設計、開發(fā)、制造、營銷、售后等活動具有地理異質性,任何一項產(chǎn)品的價值創(chuàng)造,都由多個國家和地區(qū)的專為跨國公司制造和組裝零部件的獨立合同制造商分工完成。
全球價值鏈的形成,依賴于跨國公司從分散經(jīng)營向區(qū)域一體化、全球一體化經(jīng)營的戰(zhàn)略轉變?!澳K化”的生產(chǎn)方式以制造業(yè)為起點,滲透進各個行業(yè)當中,制造流程的規(guī)范化、標準化,使各國企業(yè)專注于自己擅長的生產(chǎn)環(huán)節(jié),發(fā)揮比較優(yōu)勢,深化國際分工,這一作用表現(xiàn)在各國分工制造的產(chǎn)品從完整的商品變成了零部件,產(chǎn)品內(nèi)分工的做法越來越普遍。為了提高收益,跨國公司更容易將資源集中在價值鏈中創(chuàng)造更多產(chǎn)品附加值的生產(chǎn)上游和下游,即大部分發(fā)達國家,將收益低的中間環(huán)節(jié)轉移到發(fā)展中國家,形成了附加值的“微笑曲線”。按照是否主導價值創(chuàng)造和分配過程,世界分化成了明顯的“中心-外圍”差序格局。
全球價值鏈的形成對國際貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響,國與國之間主要交換的不是最終制成品,而是同一產(chǎn)品的中間零件。零部件貿(mào)易的增長速度甚至超過了世界貿(mào)易增長的平均水平,1992年至2003年,零部件出口貿(mào)易額由4100億美元增至10400億美元,年均增幅達到14%,而同期世界出口貿(mào)易額的平均增幅僅為9%。零部件在不同國家間的周轉創(chuàng)造了比其自身價值量更多的貿(mào)易價值量,大大推動了國際貿(mào)易的增長。
一國在全球價值鏈體系下的國際分工地位,不但能體現(xiàn)傳統(tǒng)分工理論中強調(diào)的比較優(yōu)勢和要素稟賦,還能體現(xiàn)新分工格局中該國獲取貿(mào)易附加值的多少。據(jù)此,國際分工可以被劃分為兩種參與模式。一方面,發(fā)達國家利用其在核心技術領域的比較優(yōu)勢,自主研發(fā)新產(chǎn)品,通過全球價值鏈體系將中間生產(chǎn)工序分散外包給其他國家,完成最終產(chǎn)品的制造后,再回收銷售權,在世界市場上進行營銷并提供售后服務。這是主動參與模式。另一方面,發(fā)展中國家由于技術水平限制,開發(fā)能力和創(chuàng)新活力有限,只能被動接受發(fā)達國家的勞動密集型外包工序訂單,獲取少量的產(chǎn)品附加值,其貿(mào)易條件、初級產(chǎn)品、能源價格、技術水平等都由發(fā)達國家支配。這是被動參與模式。
理論上,被動參與國成功切入全球價值鏈后,將受到經(jīng)濟外部性的作用,在完成發(fā)達國家工序訂單的過程中,既能享受技術溢出效應的好處,又能在干中學原理下積累工序熟練度,提高人力資本質量和技術水平,積累到一定程度后,就有機會從被動模式向主動模式轉型。然而在當前國際分工體系運行的狀態(tài)下,外圍經(jīng)濟體的經(jīng)濟增長動力受制于發(fā)達國家的生產(chǎn)訂單,彈性極大,缺乏抗風險能力,獲得的附加值少且不穩(wěn)定,不能完成有效積累,在經(jīng)濟秩序被掌控的過程中,國家秩序也被解構,甚至呈現(xiàn)殖民化特征,所以往往被固化在全球價值鏈末端,缺乏主動轉型的能力和魄力。在去外圍化的斗爭中,政治變革成功者眾,經(jīng)濟變革卻是困難的。無論是倡導外圍國家主動反抗的左翼思想,還是要求中心國家自我調(diào)適的右翼思想,都將傳統(tǒng)的工業(yè)化——現(xiàn)代化道路奉為圭臬。然而,由于政府計劃經(jīng)濟的不成熟和國際資本流動的不穩(wěn)定,許多亞非拉國家的嘗試以失敗告終,唯一走上發(fā)達之路的日本并未動搖這一格局,而是自我適應并成為中心國家之一。沃勒斯坦等世界體系論者由此認為,在中心-外圍結構下,左翼和右翼的行動都是無效的。
而中國作為全球第二大經(jīng)濟體和最大的發(fā)展中國家,正經(jīng)歷著被動模式與主動模式并存且比例不斷變化的過程。一方面,中國與發(fā)達國家之間形成大規(guī)模的技術、資金、產(chǎn)品和服務的貿(mào)易循環(huán);另一方面,又與不發(fā)達的亞非拉國家之間形成以制成品和原材料為主的貿(mào)易循環(huán)。這兩個循環(huán)以中國為樞紐耦合起來,所以稱之為全球貿(mào)易的“雙循環(huán)”結構。借助中國的緩沖作用,發(fā)達國家和欠發(fā)達國家之間在工業(yè)制造領域直接呈現(xiàn)的從屬關系發(fā)生變化,商品貿(mào)易更加接近平等的三角循環(huán),中國龐大的經(jīng)濟體量使中心區(qū)產(chǎn)業(yè)空心化,不再是致密結構,對全球價值鏈高附加值端的控制力有所減弱。外圍國家通過原材料貿(mào)易部分享受全球經(jīng)濟發(fā)展紅利,逐漸有能力向國際分工中更高層的地位發(fā)起沖擊。正因中國在雙循環(huán)國際貿(mào)易格局中有特殊的樞紐地位,中國在GVC體系中的地位變化,對其余發(fā)展中國家未來的道路具有指向和奠基意義,也是觀察GVC中國際分工二元格局變化的一項重要指標。
現(xiàn)階段學術界衡量一國及其產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中地位的指標主要有以下幾類:基于增加值計算的GVC地位指數(shù)(Koopman等,2010),反映一國與最終消費者之間距離的上游度指標(Antràs等,2012),結合上游度和下游度的位置指數(shù)(Wang等,2017),出口技術復雜度指標方法,出口產(chǎn)品價格方法等。
金鈺瑩等(2020)根據(jù)ADB-MRIO數(shù)據(jù)庫提供的多區(qū)域投入產(chǎn)出表和WWZ分解方法,分別得到了中國整體和分行業(yè)的GVC地位指數(shù)、GVC參與度指數(shù)等指標。
圖1 2000年、2010年~2017年中國GVC地位指數(shù)變化
測算結果顯示,2000年~2017年,中國GVC地位指數(shù)呈先下降后上升的V字趨勢。2000年~2010年,中國GVC指數(shù)呈下降趨勢。2001年加入WTO是中國開始融入全球價值鏈體系的重要標志,中國企業(yè)參與國際分工的成本大大下降,在低廉勞動力要素優(yōu)勢的推動下,中國的加工貿(mào)易迅速發(fā)展,承擔大量發(fā)達國家轉移的低端工序,在國際貿(mào)易中往往出口低附加值的中間產(chǎn)品,因此這一階段處于全球價值鏈下游。2008年金融危機后,中國的國際分工參與度呈上升趨勢,甚至超過了一些發(fā)達國家。一方面,由于經(jīng)濟增長帶來勞動力成本上升,中國不再是發(fā)達國家轉移低端產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)選擇;另一方面,在長期的經(jīng)濟外部性作用下,中國產(chǎn)業(yè)結構得到優(yōu)化提升,高附加值產(chǎn)品的比重增加。
圖2 2000年、2010年~2017年中國GVC參與指數(shù)變化
從前后向參與度和GVC參與指數(shù)來看,同樣在2010年前后,中國的GVC前向參與度穩(wěn)步提升,后向參與度緩慢降低,中國正從出口導向型經(jīng)濟向擴大內(nèi)需和產(chǎn)業(yè)升級方向努力。2015年中國正式提出供給側結構性改革戰(zhàn)略,金融危機和債務危機帶來的貿(mào)易保護主義和政治不確定性影響在減退,為中國在全球價值鏈中的參與程度擴大增長空間,隨著產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的深入,GVC后向參與度對整體參與度的影響削弱,中國的GVC參與指數(shù)迎來新的增長。
表1 中國制造業(yè)GVC地位指數(shù)與GVC參與指數(shù)
中國制造業(yè)的GVC地位指數(shù)和GVC參與度指數(shù)發(fā)展與國家整體狀況相似,但在全球價值鏈中的地位處于更下游位置,這與中國最初憑借加工貿(mào)易切入全球價值鏈的舉動密不可分。制造業(yè)的GVC地位指數(shù)主要靠勞動密集型產(chǎn)品提升,說明中國企業(yè)仍然缺乏核心競爭力,存在“大而不強”的缺陷。為應對這一挑戰(zhàn),我國實施的“十二五”規(guī)劃等措施刺激制造業(yè)轉型,2015年,制造業(yè)GVC地位指數(shù)從負轉正,是我國產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要成果。中國制造業(yè)的GVC后向參與度呈先上升后下降,再上升再下降的“M”型走向,GVC前向參與度整體表現(xiàn)上升態(tài)勢,表明經(jīng)過30多年的工業(yè)化進程,中國制造業(yè)完成初步積累,形成了較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈,創(chuàng)新能力和生產(chǎn)能力大大提高,對進口中間品的依賴程度下降,初步實現(xiàn)自產(chǎn)自銷甚至出口。
表2 中國服務業(yè)GVC地位指數(shù)與GVC參與指數(shù)
中國服務業(yè)的GVC地位指數(shù)和GVC參與度指數(shù)發(fā)展與國家整體狀況相似,但在全球價值鏈中的地位處于更上游位置,而參與程度較低。中國加入WTO初期曾對服務貿(mào)易作出減讓承諾,這一時期的中國服務業(yè)水平較低,壟斷程度較高,在國際貿(mào)易中缺乏競爭力,因此呈下降趨勢。但隨著中國不斷擴大服務業(yè)對外開放程度,逐步放寬服務業(yè)外資市場準入條件,服務進口本身對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成競爭效應等,中國服務業(yè)的國際競爭力提升,GVC地位指數(shù)也就水漲船高。雖然服務業(yè)的GVC參與度指數(shù)較低,但其結構中前向參與度所占比例更高且呈上升趨勢,說明中國服務業(yè)在與全球價值鏈融合的過程中不斷吸收創(chuàng)新成果,資本積累和人才教育水平不斷達到新高度,以前向方式參與全球價值鏈,未來在價值鏈上游的競爭力將越來越強。
整體來說,中國處于全球價值鏈的中低端位置,受到加工貿(mào)易形式的制約,存在外向型經(jīng)濟固有的依賴性過強、抗風險能力差等問題。為了應對低端嵌入價值鏈不可持續(xù)的問題,事實上也是在應對“中心-外圍”格局運行邏輯中對外圍國家具有鎖定性的問題,十九大報告提出要“促進我國產(chǎn)業(yè)邁向GVC中高端,培育若干世界級先進制造業(yè)集群”,對中國參與GVC分工提出全新的發(fā)展目標。
自2008年金融危機以來,世界經(jīng)濟總體呈疲軟狀態(tài),貿(mào)易保護主義由來已久;2020年新冠疫情后,世界經(jīng)濟受到巨大沖擊,多邊貿(mào)易體系面臨挑戰(zhàn),受政治沖突和物流中斷等因素影響,全球價值鏈也遭遇斷裂風險。中國提出的以暢通國民經(jīng)濟循環(huán)為主構建新發(fā)展格局,推動形成以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國際國內(nèi)雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局,是黨中央根據(jù)我國發(fā)展新階段、新環(huán)境、新的條件和變化提出來的重大戰(zhàn)略決策,是重塑我國國際合作關系和競爭新優(yōu)勢的重要戰(zhàn)略部署,既有利于化解國際貿(mào)易斷供風險,維護多邊貿(mào)易秩序,最終又有利于實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟健康平穩(wěn)轉型,實現(xiàn)雙贏的結果。
制造業(yè)的后向參與度過大是造成我國參與國際分工地位較低的重要原因,單純地增加研發(fā)投入對增加中間品加工的附加值作用微弱,必須從制造業(yè)本身的要素稟賦和投入結構入手,即推動企業(yè)向全球價值鏈導向的方向發(fā)展。同時,由于全球價值鏈的本質是產(chǎn)品內(nèi)分工的細化,高科技產(chǎn)品的部分工序由發(fā)展中國家完成,卻與最終產(chǎn)品共同被計入該國貿(mào)易總量,造成對國家前向參與度的高估。因此盡管我國在電子等行業(yè)的國際貿(mào)易表現(xiàn)較好,但以專利申請等指標衡量的創(chuàng)新活力卻和發(fā)達國家仍存在不小差距,創(chuàng)新仍然是企業(yè)轉型升級的第一導向。
在以上思路下,一方面,要進一步改革要素市場,推動要素競爭的公開化、公正化、市場化,要素的自由流動是實現(xiàn)規(guī)模效應、集群效應的重要措施,有助于發(fā)揮中國內(nèi)部各區(qū)域的比較優(yōu)勢,促進各區(qū)域加速工業(yè)化、城市化、信息化,從而為國內(nèi)企業(yè)發(fā)展和外資進入提供更方便、更公正的平臺。另一方面,也為重要的生產(chǎn)要素——人才提供了寬松的發(fā)展空間,有利于產(chǎn)教結合,培養(yǎng)具有綜合素質的創(chuàng)新型實用人才,人才是企業(yè)創(chuàng)新能力的關鍵,充分利用和發(fā)展人才市場,是未來要素市場改革的重要方向。
當今世界處于信息革命刺激下的產(chǎn)業(yè)結構轉型重要階段,即將到來的第四次科技革命將促使社會向信息化、智能化方向轉型,以5G、大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等為代表的新一代互聯(lián)網(wǎng)技術迎合新時代的需求,將是各國在新時期取得競爭優(yōu)勢的關鍵所在。我國要加快推進“新基建”,為新技術的成熟和發(fā)展提供基礎設施,促進互聯(lián)網(wǎng)技術與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合。智能化生產(chǎn)能夠有效平衡與對接個性化需求、技術條件、生產(chǎn)與經(jīng)營服務等產(chǎn)品價值增值活動,是我國切入高端價值鏈的重要契機。新冠疫情期間跨境電商的崛起打通了我國和世界市場的貿(mào)易壁壘,使我國企業(yè)直面消費者需求,從而促進其創(chuàng)新、設計、研發(fā)、營銷的能力,有助于打造中國本土的個性化品牌。因此,我國不但應該扶持跨境電商發(fā)展,構建e-WTP生態(tài)系統(tǒng),把握后疫情時代維護多邊貿(mào)易體系的通道,還要推動本土品牌發(fā)展,完善知識產(chǎn)權保護相關法律法規(guī),尤其是促進新一代互聯(lián)網(wǎng)技術企業(yè)的發(fā)展,在產(chǎn)業(yè)形成初期占據(jù)高端價值鏈,才能在未來競爭中保持先發(fā)優(yōu)勢和高競爭力。
在全球價值鏈體系中,一國的分工地位不但取決于自身要素結構和企業(yè)核心競爭力,也取決于本國企業(yè)利用他國要素稟賦的能力,即對外直接投資規(guī)模的大小。中國與全球價值鏈的融合度越高,未來對外部要素的依賴越高,這些要素包括勞動、自然資源和市場,也包括技術、品牌和管理。2013年提出的“一帶一路”倡議是對“走出去”戰(zhàn)略的回應,據(jù)《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù),2003年國內(nèi)企業(yè)的直接投資存量約為13.17億美元;而截至2018年,中國對“一帶一路”沿線國家直接投資存量已高達1727.7億美元,增長了131倍?!耙粠б宦贰笔前l(fā)展中國家間進行產(chǎn)業(yè)結構合作的良好平臺,中國作為倡議的發(fā)起者和推動者,以西方EFI指標以外的標準來評價東道國的經(jīng)濟制度質量,加強了中國與周邊國家的制度適應性,有利于進一步深化合作。
中國與“一帶一路”國家間具有明顯的技術梯度,中國的投資能提高這些國家的工藝水平和生產(chǎn)質量,加強其基礎設施建設,使之具備一定創(chuàng)新研發(fā)能力,充分的人才交流和技術合作機制有利于降低創(chuàng)新風險和成本,更大規(guī)模的外部市場和更小的貿(mào)易壁壘創(chuàng)造了新的消費需求,更能反向鼓勵位在中國的母公司加強創(chuàng)新建設。中國產(chǎn)品融入東道國的表現(xiàn)之一是產(chǎn)業(yè)轉移,意味著以中國為主導的產(chǎn)業(yè)價值鏈向周邊延伸,給東道國提供新的經(jīng)濟增長引擎,進一步完成向更高分工地位轉型的積累,又有利于深化國內(nèi)分工體系,使國內(nèi)要素向中高價值鏈集聚,實現(xiàn)自身在價值鏈中地位的抬升,達成互惠共贏的結果。因此要堅持推動“一帶一路”倡議的實施,發(fā)揮中國與沿線國家貿(mào)易互補的優(yōu)勢,加強優(yōu)勢資源整合效應,推動產(chǎn)業(yè)共生和市場融合,實現(xiàn)互利共生的目標。