范曉莉 李秋芳
(天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,天津 300384)
黨的十九大報(bào)告明確提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,十九屆四中全會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用。2019年,我國(guó)R&D基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)達(dá)到22 143.6億元,占全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)支出的2.23%,但與創(chuàng)新型國(guó)家相比仍有差距?,F(xiàn)階段我國(guó)區(qū)域間科技發(fā)展不平衡問(wèn)題較為突出,創(chuàng)新能力區(qū)域分異特征明顯,部分地區(qū)創(chuàng)新水平滯后,阻礙了我國(guó)整體創(chuàng)新發(fā)展的步伐,同時(shí)也制約著我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此,統(tǒng)籌科技創(chuàng)新資源分布,營(yíng)造有利于多主體創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境,加快提升落后地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平,為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效提供持續(xù)動(dòng)力是發(fā)展的關(guān)鍵。通過(guò)發(fā)揮創(chuàng)新主體作用提升自主創(chuàng)新能力,打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎,是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。那么,如何發(fā)揮創(chuàng)新主體的作用來(lái)提升區(qū)域創(chuàng)新能力?如何以創(chuàng)新主體為平臺(tái),優(yōu)化不同地區(qū)的創(chuàng)新要素結(jié)構(gòu)?這些問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展不容回避的重要問(wèn)題。
近年來(lái),隨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn),學(xué)者從不同角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了大量研究。一是開展區(qū)域創(chuàng)新空間異質(zhì)性特征及影響因素研究。李星從城市群角度研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)上升趨勢(shì),且區(qū)域之間創(chuàng)新能力的總體差距呈減弱趨勢(shì),但區(qū)域創(chuàng)新能力不平衡現(xiàn)象仍然存在[1]。柳卸林和田凌飛通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)出函數(shù)驗(yàn)證了受區(qū)域異質(zhì)性的影響,不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間格局和區(qū)域規(guī)模對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的作用存在差異性[2]。徐斌等認(rèn)為科技人才集聚、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響,主要通過(guò)知識(shí)溢出、技術(shù)溢出和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新[3];二是分析創(chuàng)新主體對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。部分學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新主體活動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新起到了正向促進(jìn)作用。Fritsch等提出大學(xué)、企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新主體,是開展創(chuàng)新活動(dòng)和知識(shí)溢出的來(lái)源,對(duì)本地和鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出均有顯著影響[4]。Buesa等證實(shí)了創(chuàng)新公司、大學(xué)和公共行政機(jī)構(gòu)開展的研發(fā)活動(dòng)也有助于提高創(chuàng)新產(chǎn)出[5]。Cowan和Zinovyeva則發(fā)現(xiàn)新設(shè)立的高校數(shù)量增加會(huì)推動(dòng)地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的開展,進(jìn)而帶來(lái)高質(zhì)量的科學(xué)研究促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出[6]。高月姣等構(gòu)建面板模型實(shí)證表明主體之間的有效互動(dòng)能夠顯著推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新[7]。王春楊等研究證實(shí)研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員投入的增加能夠有效促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)和高校對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)[8]。肖興志和徐信龍認(rèn)為創(chuàng)新能力實(shí)質(zhì)上就是創(chuàng)新主體不斷創(chuàng)造新知識(shí)新技術(shù)的能力,是多種創(chuàng)新主體創(chuàng)新能力的整合[9]。也有學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新主體受某些因素影響不利于開展創(chuàng)新活動(dòng)。任志成等認(rèn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張超過(guò)一定臨界點(diǎn)后,勞動(dòng)力成本上升會(huì)阻礙企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展[10]。徐彥坤等發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)面臨外部環(huán)境規(guī)制沖擊時(shí),出現(xiàn)的創(chuàng)新資源要素轉(zhuǎn)移會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響[11]。
學(xué)者從多個(gè)角度深入剖析了區(qū)域創(chuàng)新,但關(guān)于創(chuàng)新主體活動(dòng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的影響研究還存在不足:現(xiàn)有研究大多選擇單一指標(biāo)驗(yàn)證創(chuàng)新主體研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,關(guān)于差異性創(chuàng)新主體和多階段創(chuàng)新產(chǎn)出的研究還不夠充分。不同創(chuàng)新主體依據(jù)各自功能開展創(chuàng)新活動(dòng),在創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的表現(xiàn)存在差異。因此,本文基于2008—2018年省際面板數(shù)據(jù),在分析區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出動(dòng)態(tài)分布及空間特征的基礎(chǔ)上,探究創(chuàng)新主體研發(fā)投入對(duì)初始階段和最終階段區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響,為我國(guó)各地區(qū)合理分配創(chuàng)新資源,提升區(qū)域創(chuàng)新水平,推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供參考。
這里假設(shè)P維隨機(jī)向量x的密度函數(shù)為f(x)=f(x1,……,xn),核密度估計(jì)公式:
(1)
其中,K(·)為核函數(shù),x1, ……,xn為服從獨(dú)立同分布的樣本,這里的樣本為區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù),n為樣本數(shù)量,h為帶寬,以均方誤差最小為原則并運(yùn)用Epanechnikov核函數(shù)進(jìn)行估計(jì)。
通過(guò)Moran’I指數(shù)的大小來(lái)反映各地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出在空間上的空間關(guān)聯(lián)特征。
(2)
(3)
其中,Xij為地區(qū)i的創(chuàng)新產(chǎn)出,n為地區(qū)數(shù)量,Wij表示空間權(quán)重矩陣,當(dāng)?shù)貐^(qū)i和j相鄰時(shí)Wij=0,當(dāng)?shù)貐^(qū)i和j不相鄰時(shí)Wij=1。莫蘭指數(shù)I經(jīng)方差歸一化后,取值范圍在-1到1之間,I值越趨近于1,說(shuō)明地區(qū)i與鄰近地區(qū)間的空間正相關(guān)性越大,I值越趨近于0,說(shuō)明地區(qū)i與鄰近地區(qū)間的空間正相關(guān)性越小。
本文構(gòu)建了考慮空間效應(yīng)的空間計(jì)量模型。
空間誤差模型(SEM):
invit=C+β1rdeit+β2rdpit+φXit+μi+vt+εit
(4)
空間杜賓模型(SDM):
invit=C+β1redit+β2rdpit+ρ1Wrdejt+ρ2Wrdpjt+φXit+μi+vt+εit
(5)
式中,i代表地區(qū),j代表創(chuàng)新主體,inv表示創(chuàng)新產(chǎn)出,rde表示創(chuàng)新主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入,rdp表示創(chuàng)新主體研發(fā)人員投入,X表示控制變量集。W代表鄰接空間權(quán)重矩陣,其中Winvjt、Wrdejt、Wrdpjt分別表示創(chuàng)新產(chǎn)出加權(quán)后的空間滯后變量、創(chuàng)新主體研發(fā)投入和研發(fā)人員投入加權(quán)后的空間滯后變量,μ、v分別表示地區(qū)個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng),εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
被解釋變量。已有研究對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的選取指標(biāo)有所不同,通常有專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量、新產(chǎn)品銷售收入等。本文考慮到創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)的兩個(gè)階段,選取專利授權(quán)量(pat)反映創(chuàng)新初始產(chǎn)出,主要代表新知識(shí)的產(chǎn)出;選取新產(chǎn)品銷售收入(rnp)反映創(chuàng)新最終產(chǎn)出,主要衡量新知識(shí)的市場(chǎng)輸出。
核心解釋變量。本文核心解釋變量包括創(chuàng)新主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入。其中,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(rde)用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量,研發(fā)人員投入(rdp)用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量來(lái)反映。
控制變量。為保證計(jì)量結(jié)果的準(zhǔn)確性,避免遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題,本文選取外商直接投資、信息化程度、市場(chǎng)化水平作為控制變量。其中,外商直接投資(fdi)用實(shí)際利用外商直接投資額表示,信息化程度(xx)用互聯(lián)網(wǎng)普及率來(lái)衡量,市場(chǎng)化水平(mar)用技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP的比重來(lái)反映。
文中數(shù)據(jù)來(lái)源于2009—2019年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)年鑒等,并以2008年為基期進(jìn)行消除通貨膨脹處理,所有變量均取自然對(duì)數(shù),用以消除異方差的影響。
運(yùn)用核密度估計(jì)法來(lái)研究2008—2018年我國(guó)各地區(qū)專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入峰值及偏斜變化,反映我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征,由于篇幅有限,本文只顯示專利授權(quán)量核密度分布圖(見圖1)。研究發(fā)現(xiàn):從曲線位置平移來(lái)看,研究期內(nèi)兩條核密度分布曲線均呈現(xiàn)顯著向右平移的趨勢(shì),說(shuō)明2008—2018年我國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出均呈現(xiàn)不斷上升趨勢(shì)。從主峰來(lái)看,專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的核密度函數(shù)中心分別由2008年的37百件和780億元增至2018年的312百件和2 554億元,進(jìn)一步驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的變化情況;從波峰來(lái)看,兩條核密度分布曲線的主峰高度均呈現(xiàn)顯著下降的趨勢(shì),而小峰高度則未出現(xiàn)明顯變化,說(shuō)明2008—2018年我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力低的省份差距逐步縮小,而區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出能力高的省份差距則未發(fā)生明顯變化。整體來(lái)看,我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出核密度分布均呈現(xiàn)“分散式單峰”特征,分布形狀未發(fā)生明顯變化,說(shuō)明區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的不協(xié)調(diào)特征仍較為顯著;研究期內(nèi)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出分布呈現(xiàn)多極分化態(tài)勢(shì),并表現(xiàn)出一定的固化狀態(tài);從小峰平移來(lái)看,2008—2018年專利授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的核密度函數(shù)中心分別由531百件和7 057億元增至4 783百件和43 832億元,說(shuō)明創(chuàng)新要素高度集聚地區(qū)存在循環(huán)累積因果效應(yīng),因此這一類型地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平提高更明顯,但不同省份的創(chuàng)新分散化特征仍較為顯著,這也制約了我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升。
圖1 2008—2018年我國(guó)各地區(qū)專利授權(quán)量的核密度分布圖(單位:百件)
如表1所示,2008—2018年的專利授權(quán)量、新產(chǎn)品銷售收入Moran’I均在5%顯著性水平下呈現(xiàn)正向空間自相關(guān),說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出存在明顯的空間依賴性,地區(qū)內(nèi)部顯示出較強(qiáng)的空間集聚特征。Moran’I增大進(jìn)一步表明,近年來(lái)我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的空間相關(guān)性呈現(xiàn)不斷增強(qiáng)態(tài)勢(shì)。
表1 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出莫蘭指數(shù)
創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的計(jì)量結(jié)果見表2。
表2 創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段計(jì)量結(jié)果(2008—2018年)
從SEM模型結(jié)果來(lái)看,高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出均表現(xiàn)顯著正效應(yīng),說(shuō)明創(chuàng)新初始階段高校作為知識(shí)創(chuàng)新主體更具有優(yōu)勢(shì);企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的提高更有助于促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出,而研發(fā)人員投入則不具有顯著性,說(shuō)明企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的作用更強(qiáng);科研機(jī)構(gòu)中研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)出較強(qiáng)的正向促進(jìn)效應(yīng),但研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入尚未表現(xiàn)出顯著相關(guān)關(guān)系,說(shuō)明創(chuàng)新初始階段科研機(jī)構(gòu)中研發(fā)人員投入對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出更易發(fā)揮作用。
從SDM模型結(jié)果來(lái)看,創(chuàng)新主體研發(fā)投入呈現(xiàn)出一定的空間溢出效應(yīng)。其中,企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)鄰近地區(qū)溢出效應(yīng)表現(xiàn)顯著的正效應(yīng),而企業(yè)的研發(fā)人員投入則對(duì)鄰近地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出溢出效應(yīng)表現(xiàn)顯著的負(fù)效應(yīng),說(shuō)明加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入更有利于推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出且貢獻(xiàn)較大。與之不同,高校尚未表現(xiàn)出顯著的溢出效應(yīng),這可能是由于高校知識(shí)型創(chuàng)新主體的特殊性,與外部信息交流較少,且在不同地區(qū)的分布差異較大,導(dǎo)致這一效應(yīng)并不明顯。
從SEM模型結(jié)果來(lái)看,高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入均表現(xiàn)出顯著正效應(yīng),再次證明了高校在區(qū)域創(chuàng)新中的重要地位;企業(yè)的研發(fā)人員投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入均呈現(xiàn)微弱顯著性;與之不同,科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員投入表現(xiàn)出顯著正效應(yīng),而研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入則不具有顯著性且回歸系數(shù)符號(hào)為負(fù),說(shuō)明科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新最終產(chǎn)出階段較為依賴研發(fā)人員的投入,研發(fā)經(jīng)費(fèi)作用較弱甚至為負(fù)。
從SDM模型結(jié)果來(lái)看,高校研發(fā)投入表現(xiàn)出顯著的溢出效應(yīng)。其中,研發(fā)人員投入對(duì)鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響呈現(xiàn)顯著的正效應(yīng),而研發(fā)人員投入對(duì)鄰近地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出則表現(xiàn)出明顯的負(fù)向效應(yīng)。相比
之下,科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)對(duì)鄰近地區(qū)均未表現(xiàn)出顯著溢出效應(yīng),這可能是由于不同省域間差異較大,不同區(qū)域產(chǎn)生的影響不同,由此這一效應(yīng)尚未顯現(xiàn)出來(lái)。因此,在創(chuàng)新產(chǎn)出最終階段,高校和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出作用更為顯著,企業(yè)由于外部因素未能有效發(fā)揮促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新的作用,此外,高校的空間溢出范圍更大,且研發(fā)人員作用更顯著。
在探究我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段空間演化特征的基礎(chǔ)上,運(yùn)用空間面板模型分析創(chuàng)新主體研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的影響。結(jié)論如下:
從創(chuàng)新產(chǎn)出空間演進(jìn)特征分析來(lái)看,創(chuàng)新產(chǎn)出呈現(xiàn)顯著上升趨勢(shì),但區(qū)域創(chuàng)新呈現(xiàn)多極分化態(tài)勢(shì)且不協(xié)調(diào)特征仍較為顯著,呈現(xiàn)一定的固化狀態(tài);我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新存在顯著的空間分化特征,地區(qū)之間具有較強(qiáng)的空間依賴性,高-高集聚主要分布在京津冀、長(zhǎng)三角地區(qū)以及安徽、河南、湖南和湖北等中部地區(qū),低-低集聚仍集中于新疆、甘肅、青海等西部欠發(fā)達(dá)地區(qū);從空間計(jì)量結(jié)果來(lái)看,創(chuàng)新主體對(duì)不同階段創(chuàng)新產(chǎn)出的影響及溢出效應(yīng)存在明顯差異。其中,高校研發(fā)人員和經(jīng)費(fèi)投入均有利于促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出且作用較強(qiáng),科研機(jī)構(gòu)更加依賴于研發(fā)人員投入促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出,企業(yè)則主要通過(guò)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)加快科技創(chuàng)新。高校研發(fā)投入的溢出效應(yīng)表現(xiàn)在創(chuàng)新最終產(chǎn)出階段,與之不同,企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的這一溢出效應(yīng)則表現(xiàn)在創(chuàng)新初始階段。
優(yōu)化創(chuàng)新資源配置,提高創(chuàng)新主體產(chǎn)出貢獻(xiàn)。依據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)出不同階段的資源需求對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度合理分配資源,以避免出現(xiàn)資源錯(cuò)配現(xiàn)象。推進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)人才機(jī)制建設(shè),形成與人才結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的人才儲(chǔ)備體系,強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè),鼓勵(lì)企業(yè)與高校聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新型人才,解決企業(yè)人才短缺問(wèn)題。構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制,提升專利轉(zhuǎn)移和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力。
強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì),加快構(gòu)建差異化的區(qū)域創(chuàng)新體系。各地區(qū)依托要素稟賦選擇適宜本地區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新模式。充分發(fā)揮各創(chuàng)新區(qū)域的空間關(guān)聯(lián)特性,實(shí)現(xiàn)區(qū)域之間的良性競(jìng)爭(zhēng)與合作。加快推進(jìn)一對(duì)一精準(zhǔn)幫扶,中西部地區(qū)應(yīng)充分發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì),與東部地區(qū)開展合作,助推西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)盡快融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
積極打造協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái),推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新縱深發(fā)展。加快構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái),促進(jìn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作,積極打造創(chuàng)新集聚中心。推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新主體開展前瞻性及關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)工作,支持劣勢(shì)創(chuàng)新主體開展基礎(chǔ)研究。實(shí)施專項(xiàng)科研戰(zhàn)略,關(guān)注因經(jīng)濟(jì)效益偏低而缺乏研發(fā)動(dòng)力的企業(yè),引入社會(huì)資本和金融投資為企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目提供支持和保障。