吳靜 林海濤 相華文

摘 ? 要： 在探索人類社會(huì)歷史發(fā)展規(guī)律的進(jìn)程中，社會(huì)形態(tài)被當(dāng)作把握人類社會(huì)歷史的一個(gè)重要范疇。馬克思社會(huì)形態(tài)理論，是馬克思在社會(huì)實(shí)踐基礎(chǔ)上，克服以往各種歷史分期法的缺陷，吸取近代啟蒙思想、德國(guó)古典哲學(xué)思想、空想社會(huì)主義思想的主要內(nèi)容，歷經(jīng)萌芽、形成、發(fā)展、成熟四個(gè)階段而產(chǎn)生的。它在實(shí)質(zhì)上，揚(yáng)棄和超越了思辨歷史哲學(xué)的有關(guān)理論，是馬克思整個(gè)理論體系中的重要組成部分，也是唯物史觀的主要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞： 馬克思 ? 社會(huì)形態(tài)理論 ? 發(fā)展脈絡(luò)

一、馬克思社會(huì)形態(tài)理論的概念釋義

關(guān)于“形態(tài)”。根據(jù)日本學(xué)者大野節(jié)夫考證，“形態(tài)”（formation）這一詞語(yǔ)是馬克思從當(dāng)時(shí)地質(zhì)學(xué)術(shù)語(yǔ)中借用過(guò)來(lái)的[1]（5）。在《倫敦筆記》中，馬克思摘錄英國(guó)農(nóng)業(yè)化學(xué)家約翰斯頓的論述：“地殼最下面的巖層是最古老的關(guān)于相對(duì)應(yīng)的年代，沉積巖劃分為第一紀(jì)、第二紀(jì)、第三紀(jì)。巖層的這三個(gè)層系下面再劃分為系;然后，系的下面再劃分為稱為形態(tài)的小單位……”[2]（41）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿（1861—1863年）》中這樣寫道：“正像各種不同的地質(zhì)層系相繼更迭一樣，在各種不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成上，不應(yīng)該相信各個(gè)時(shí)期是突然出現(xiàn)的，相互截然分開(kāi)的?！盵3]（340）在馬克思看來(lái)，人類社會(huì)的發(fā)展猶如地質(zhì)層的不斷分化，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，由不同歷史階段的社會(huì)樣態(tài)構(gòu)成。

關(guān)于“社會(huì)形態(tài)”。艾思奇最早對(duì)社會(huì)形態(tài)這樣解釋，“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的統(tǒng)一”[4]（242）。在馬克思的著作中，主要用Gesellschaftsformation（通常譯為社會(huì)形態(tài)）和Gesellschaftsform（譯為社會(huì)形式或者社會(huì)形態(tài)）。“新的社會(huì)形態(tài)一形成，遠(yuǎn)古的巨人連同復(fù)活的羅馬古董——所有這些布魯士斯們、格拉古們、普卜利科拉門、護(hù)民官們、元老們及愷撒就都消失不見(jiàn)了”[5]（669-670）。這是馬克思第一次使用“社會(huì)形態(tài)”這一詞語(yǔ)。后來(lái)，隨著歷史的發(fā)展進(jìn)步，社會(huì)形態(tài)又衍生出其他含義。一是社會(huì)形態(tài)包含生產(chǎn)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)形態(tài)之間是一種隸從屬關(guān)系，也就是說(shuō)除生產(chǎn)關(guān)系以外，社會(huì)形態(tài)還包括其他組成部分。二是社會(huì)形態(tài)包含上層建筑。社會(huì)形態(tài)從構(gòu)成看既包括處于一定的歷史發(fā)展階段的物質(zhì)生產(chǎn)本身，又包括意識(shí)形態(tài)、精神生產(chǎn)。三是社會(huì)形態(tài)建立在社會(huì)生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上。生產(chǎn)力的發(fā)展引發(fā)舊經(jīng)濟(jì)制度的衰落，引起政治上層建筑和思想上層建筑的解體，即整個(gè)社會(huì)形態(tài)的變更。四是社會(huì)形態(tài)指處于特定歷史發(fā)展階段的社會(huì)。在馬克思看來(lái)，社會(huì)形態(tài)與“社會(huì)形式”“共同體”等概念不同，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)范疇，指處于特定歷史發(fā)展階段的社會(huì)有機(jī)體。

二、馬克思社會(huì)形態(tài)學(xué)說(shuō)的理論來(lái)源

一是近代啟蒙思想。十八世紀(jì)頗具影響力的維科認(rèn)為，人類史具有一定的獨(dú)特性。馬克思較為贊同，“如維科所說(shuō)的那樣，人類史同自然史的區(qū)別在于，人類史是我們自己創(chuàng)造的，而自然史不是我們自己創(chuàng)造的”[6]（429）。同時(shí)期法國(guó)思想家伏爾泰認(rèn)為，歷史是一個(gè)理性不斷進(jìn)步的過(guò)程，并在此基礎(chǔ)上提出不同的社會(huì)發(fā)展階段的理論，堅(jiān)持歷史的道德價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值，指出歷史是啟蒙的工具，認(rèn)為歷史是善與惡、理性與蒙昧長(zhǎng)期斗爭(zhēng)的結(jié)果。啟蒙思想家盧梭對(duì)馬克思社會(huì)形態(tài)理論的形成影響較大，他從社會(huì)契約論的角度出發(fā)，認(rèn)為人類社會(huì)發(fā)展要經(jīng)歷三大階段，即自然狀態(tài)、文明社會(huì)和新的自然狀態(tài)。在他看來(lái)，人類最初是一種自然狀態(tài)，人人生而平等。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，私有制的出現(xiàn)，造成人類社會(huì)不平等，當(dāng)專制政治使人類的不平等達(dá)到最高點(diǎn)，人民的不滿情緒越發(fā)高漲，最終使用暴力驅(qū)逐和廢除暴政，轉(zhuǎn)而達(dá)到更高級(jí)的社會(huì)契約的平等。他將人類社會(huì)的向前推進(jìn)歸結(jié)為生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果，對(duì)馬克思社會(huì)形態(tài)理論的形成具有重要借鑒意義。

二是德國(guó)古典哲學(xué)思想?？档碌谝淮翁岢鋈祟悮v史進(jìn)程是一個(gè)由低級(jí)階段向高級(jí)階段不斷發(fā)展的過(guò)程，認(rèn)為整個(gè)人類歷史是自然意圖的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，把人類歷史的合規(guī)律性與自然的合目的性等同，認(rèn)為人類社會(huì)歷史是自然的有機(jī)組成部分。費(fèi)希特從絕對(duì)自我出發(fā)，從自我與非我的矛盾對(duì)立關(guān)系中探討人類社會(huì)歷史活動(dòng)，他把歷史看做一種“世界計(jì)劃”的實(shí)現(xiàn)，整個(gè)歷史就是理性不斷擺脫權(quán)威等強(qiáng)制力并最終獲得自由的過(guò)程。黑格爾提出：“‘理性是世界的主宰，世界歷史因此是一種合理的過(guò)程。”[7]（9）把人類歷史看作一個(gè)精神展示自身又返回自身的過(guò)程，在他看來(lái)世界歷史進(jìn)程概括為以下四種：東方世界——?dú)v史的幼年時(shí)期;希臘世界——?dú)v史的青年時(shí)期;羅馬時(shí)期——?dú)v史的壯年時(shí)期;日耳曼世界——?dú)v史的青年時(shí)期。這種階段理論的闡述對(duì)后來(lái)馬克思社會(huì)形態(tài)理論的提出奠定理論基礎(chǔ)和依據(jù)，對(duì)馬克思影響很大。

三是空想社會(huì)主義思想。十八世紀(jì)空想社會(huì)主義者圣西門指出人類社會(huì)同自然界一樣，有自身規(guī)律并受其支配，充分肯定人類社會(huì)是一個(gè)不斷前進(jìn)的歷史過(guò)程。這一觀點(diǎn)是唯心史觀向辯證唯物史觀過(guò)渡的標(biāo)志。另一位空想社會(huì)主義者傅立葉提出了自己的歷史觀，他認(rèn)為人類社會(huì)發(fā)展是不斷不上升的序列，每一個(gè)社會(huì)在走完年富力強(qiáng)的舊歷程以后，便會(huì)進(jìn)入一個(gè)生氣勃勃的新社會(huì)。傅立葉無(wú)情德揭露了資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)在物質(zhì)和道德上的貧困。恩格斯認(rèn)為：“傅立葉是和他的同時(shí)代人黑格爾一樣熟練地掌握了辯證法。”[7]（611）肯定了其對(duì)社會(huì)歷史形態(tài)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

三、馬克思社會(huì)形態(tài)理論的發(fā)展脈絡(luò)

1.馬克思社會(huì)形態(tài)理論的萌芽階段

（1）《博士論文》時(shí)期（1839年—1841年）

馬克思在《關(guān)于伊壁鳩魯哲學(xué)的筆記》中指出：“古代世界起源于自然，起源于實(shí)體的東西……在古代人那里褻瀆自然的東西，在近代人看來(lái)是盲目信仰束縛之下的一種解脫?！盵8]（52）在這一時(shí)期，馬克思提出了自然主導(dǎo)的古代社會(huì)與精神主導(dǎo)的新社會(huì)劃分的思想。1839年至1841年初，馬克思在博士論文《德謨克利特的自然哲學(xué)與伊壁鳩魯?shù)淖匀徽軐W(xué)的差別》中探尋了兩人在原子論的自然哲學(xué)上的區(qū)別，得出以下結(jié)論：“這兩個(gè)人在每一步驟上都是互相對(duì)立的。一個(gè)是懷疑主義者，另一個(gè)是獨(dú)斷主義者;一個(gè)把感性世界看作主觀假象，另一個(gè)把感性世界看作客觀現(xiàn)象?！盵9]（29）可見(jiàn)，伊壁鳩魯和德謨克利特在原子論的自然哲學(xué)上的相似處只停留在表面，實(shí)質(zhì)上兩人還有較大差距，即德謨克利特的原子論關(guān)注實(shí)在的實(shí)證知識(shí)，伊壁鳩魯卻通過(guò)自然哲學(xué)的概念關(guān)注人本身、人的自我意識(shí)，這一提出引發(fā)了最徹底的自我意識(shí)哲學(xué)的產(chǎn)生。

（2）《萊茵報(bào)》時(shí)期（1842年—1843年）

在這一時(shí)期，社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題日益突出，馬克思置身于生活實(shí)踐探尋社會(huì)形態(tài)理論問(wèn)題的根源，指出急需解決的便是物質(zhì)利益問(wèn)題，同時(shí)明確將自由提升到人的本質(zhì)的高度，在追求物質(zhì)利益最大化的過(guò)程中始終將人的主動(dòng)性、自發(fā)性放在首位?！白杂纱_實(shí)是人的本質(zhì)，因此就連自由的反對(duì)者在反對(duì)自由的現(xiàn)實(shí)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)著自由;因此，他們想把曾被他們當(dāng)做人類本性的裝飾品而摒棄的東西攫取過(guò)來(lái)，作為自己最珍貴的裝飾品”[9]（167）。他走進(jìn)生活，闡述自由世界與不自由世界的區(qū)別，猛烈抨擊當(dāng)時(shí)普魯士社會(huì)不自由的現(xiàn)實(shí)，揭露普魯士法律是不自由的動(dòng)物的法律，闡發(fā)法律與自由的關(guān)系。此外，對(duì)封建國(guó)家進(jìn)行了有力抨擊，將其視為“精神動(dòng)物的王國(guó)”，闡明理性自由的國(guó)家觀，為后來(lái)思想闡述奠定理論根基，具有重要的價(jià)值意義。

2.馬克思社會(huì)形態(tài)理論的形成階段

（1）克羅茨納赫時(shí)期（1843年）

《克羅茨納赫筆記》是馬克思對(duì)政治歷史問(wèn)題所摘錄的筆記，他關(guān)注當(dāng)時(shí)歐洲國(guó)家的歷史，本來(lái)是打算弄清楚政治在歷史中的作用，卻無(wú)意中逐步發(fā)現(xiàn)以財(cái)產(chǎn)為中心的所有制才是社會(huì)歷史結(jié)構(gòu)的真正基礎(chǔ)。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思逐漸轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣?huì)歷史發(fā)展和政治關(guān)系的一般研究，并且社會(huì)形態(tài)思想初具輪廓。他主張政治國(guó)家由家庭和市民社會(huì)所決定。在黑格爾那里，國(guó)家是絕對(duì)自為自在的理性東西，通過(guò)理念產(chǎn)生家庭和市民社會(huì)。在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思多次指出市民社會(huì)是私人等級(jí)，“正是市民社會(huì)作為私人等級(jí)這樣的性質(zhì)，表現(xiàn)出市民社會(huì)同政治意義和政治效能的對(duì)立，表現(xiàn)出政治性質(zhì)的缺乏”[10]（409）。同時(shí)，他認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)決定國(guó)家和法的思想。在《法哲學(xué)原理》中，黑格爾認(rèn)為，“我可以轉(zhuǎn)讓我的財(cái)產(chǎn)，因?yàn)樨?cái)產(chǎn)是我的，財(cái)產(chǎn)之所以是我的，只是因?yàn)槲野盐业囊庵局糜谪?cái)產(chǎn)之中，實(shí)物按本性來(lái)說(shuō)是外在的東西”。在他看來(lái)，是意識(shí)支配私有財(cái)產(chǎn)，馬克思指出，黑格爾意識(shí)支配私有財(cái)產(chǎn)的思想是根本錯(cuò)誤的，“倒因?yàn)楣?，倒果為因，把?guī)定性因素變?yōu)楸灰?guī)定的因素，把被規(guī)定的因素變?yōu)橐?guī)定性因素”[11]（124）。馬克思認(rèn)為：“政治制度就其最高階段來(lái)說(shuō)，是私有財(cái)產(chǎn)的制度。最高的政治信念就是私有財(cái)產(chǎn)的信念?！盵11]（123）在《黑格爾法哲學(xué)批判》中，馬克思把現(xiàn)實(shí)的人作為主要關(guān)注對(duì)象，在歷史哲學(xué)中首次明確將人類社會(huì)劃分為古代時(shí)期、中世紀(jì)的專制時(shí)期、人獲得政治解放的現(xiàn)時(shí)代和真正民主制度時(shí)期。他認(rèn)為：“古代國(guó)家中，政治國(guó)家構(gòu)成國(guó)家的內(nèi)容，并不包括其他領(lǐng)域在內(nèi)?！盵11]（41）這一歷史分期的界定雖然較為簡(jiǎn)單，存在不完善之處，但后期被看做馬克思社會(huì)形態(tài)的基本模型。

（2）《德法年鑒》時(shí)期（1843年—1844年）

“市民社會(huì)決定國(guó)家”，在這一時(shí)期馬克思明確將人類社會(huì)歷史劃分為古代時(shí)期、“人類史上的動(dòng)物時(shí)期”的中世紀(jì)專制時(shí)期、通過(guò)“人的政治解放”而降臨的資本主義時(shí)代，以及未來(lái)通過(guò)“人類解放”才可能到來(lái)的共產(chǎn)主義的歷史時(shí)期。但是在這里，馬克思對(duì)政治解放”和“人類解放”從本質(zhì)上作了區(qū)分。他認(rèn)為，“政治解放”主張把人變成市民社會(huì)的成員、公民和法人，當(dāng)作市民社會(huì)的一部分?！叭祟惤夥拧敝鲝垐?jiān)決拋棄那些屈辱、奴役和蔑視人的東西，把人的世界和人的關(guān)系還給自己，強(qiáng)調(diào)人的重要性和現(xiàn)實(shí)性，明確哲學(xué)研究的基本問(wèn)題與根本路線問(wèn)題。

3.馬克思社會(huì)形態(tài)理論的發(fā)展階段

1843年前后，馬克思完成了《巴黎筆記》和《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》兩部著作，盡管《手稿》還不完善，存在某些思想不夠成熟等問(wèn)題，卻對(duì)馬克思社會(huì)形態(tài)理論形成至關(guān)重要，正是在這部著作中，馬克思對(duì)社會(huì)形態(tài)理論有了較為清晰的構(gòu)建，開(kāi)始了全面探索進(jìn)程。

馬克思認(rèn)為：“人也有自己的形成過(guò)程即歷史，但歷史對(duì)人來(lái)說(shuō)是被認(rèn)識(shí)到的歷史，因而作為形成過(guò)程是一種有意識(shí)地?fù)P棄自身的形成過(guò)程。歷史是人的真正的自然史?！盵11]（326）人類社會(huì)同自然界一樣，歷經(jīng)形成、變化和發(fā)展，是一個(gè)不斷前進(jìn)的過(guò)程。馬克思提出：“全部人的活動(dòng)迄今為止都是勞動(dòng)?！盵11]（273）他認(rèn)為，感性、現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)實(shí)踐活動(dòng)，是人類歷史的本質(zhì)內(nèi)容。人類歷史是人通過(guò)勞動(dòng)自我創(chuàng)造、自我發(fā)展的歷史，是人能動(dòng)地從事生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的歷史。簡(jiǎn)言之，人類歷史是勞動(dòng)的歷史，這是貫穿《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》全部歷史觀的基本觀點(diǎn)。

在人類社會(huì)原初時(shí)期，勞動(dòng)僅僅是人們一種自由自覺(jué)的活動(dòng)。伴隨著社會(huì)分工的變化與發(fā)展，勞動(dòng)逐漸被異化。在封建社會(huì)時(shí)期，“勞動(dòng)還具有表面上的社會(huì)意義，現(xiàn)實(shí)的共同體的意義，還沒(méi)達(dá)到對(duì)自己的內(nèi)容漠不關(guān)心，沒(méi)有完全達(dá)到自為的存在的地步”[11]（284）。在資本主義社會(huì)“物的世界的增值同人的世界的貶值成正比。勞動(dòng)生產(chǎn)的不僅是商品，作為商品的勞動(dòng)自身和工人，而且是按它一般生產(chǎn)商品的比例生產(chǎn)的”[11]（267）。雇傭勞動(dòng)下人的異化問(wèn)題是《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》研究的重點(diǎn)。在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思鮮明地揭示了人的發(fā)展三大形態(tài)的發(fā)展軌跡，即人的本質(zhì)未異化的社會(huì)、人的本質(zhì)異化的社會(huì)、人的本質(zhì)真正占有的社會(huì)，有力地批判了資本主義人性的異化，提出共產(chǎn)主義是“向社會(huì)的（即人的）人的復(fù)歸”。馬克思用“人——非人——人”的公示，表達(dá)了社會(huì)歷史發(fā)展的觀點(diǎn)。

4.馬克思社會(huì)形態(tài)理論的成熟階段

“聽(tīng)?wèi){根據(jù)那一點(diǎn)都可以把《德意志意識(shí)形態(tài)》同馬克思和恩格斯所有以前的著作區(qū)別開(kāi)來(lái)，這里第一次做了或講了很多東西”[12]（57）?！兜乱庵疽庾R(shí)形態(tài)》一書(shū)將馬克思主義哲學(xué)新世界觀的形成闡釋得十分明了。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思、恩格斯第一次提到“社會(huì)形態(tài)”，在此使用的是德文“Gesellschaftsform”一詞。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思結(jié)合歷史發(fā)展的動(dòng)態(tài)脈絡(luò)變化過(guò)程闡述了社會(huì)形態(tài)結(jié)構(gòu)理論，對(duì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑進(jìn)行了辯證分析。在他看來(lái)，市民社會(huì)就是處于一定歷史階段的人與人之間的所有物質(zhì)交往，受生產(chǎn)力制約同時(shí)制約生產(chǎn)力的所有交往形式[13]（40）。馬克思在對(duì)市民社會(huì)諸多較為詳細(xì)的定義中十分清晰地揭示了社會(huì)形態(tài)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系，加上“現(xiàn)實(shí)的人”這一主體結(jié)構(gòu)要素，就是構(gòu)成整個(gè)社會(huì)形態(tài)的全部基本要素，比較完整地揭示了社會(huì)形態(tài)結(jié)構(gòu)要素之間的辯證關(guān)系即社會(huì)形態(tài)運(yùn)動(dòng)的全部過(guò)程[13]（36）。馬克思主要以論證的方式闡發(fā)唯物史觀，指出人的現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)與再生產(chǎn)是人類社會(huì)存在和發(fā)展的前提，社會(huì)進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制是社會(huì)形態(tài)更替發(fā)展的前進(jìn)動(dòng)力。

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