［俄］亞歷山大·舒賓 著 劉顯忠 譯

提 要：列寧是作為正統(tǒng)馬克思主義者開始其思想政治活動的，但是在實踐過程中他成功地將很多民粹派思想吸納進馬克思主義。他主張建立工農(nóng)聯(lián)盟，反對資產(chǎn)階級的支援，反對指望資本主義提高經(jīng)濟和文化水平。列寧期待世界革命的支持，但共產(chǎn)黨人在沒有世界革命的情況下也能夠保住政權(quán)。列寧成功地在策略上隨機應(yīng)變，沒有錯過建立社會主義社會的戰(zhàn)略任務(wù)。在列寧生命的最后幾年，他修正了自己對社會主義的理解。他將合作社要素引入了社會主義模式，并承認文化因素作為建設(shè)社會主義前提的重要性，社會主義有可能在一國建成。這意味著與民粹派的實際接近，但列寧的觀點始終沒有喪失馬克思主義的性質(zhì)，因為列寧觀念的核心仍然是無產(chǎn)階級專政和基于集中計劃基礎(chǔ)上的工業(yè)發(fā)展。

弗拉基米爾·列寧（烏里揚諾夫）——共產(chǎn)主義運動和蘇維埃國家的奠基者 ——從蘇聯(lián)式的官方馬克思列寧主義理論角度來看，列寧是位觀點不存在矛盾的人。這種正統(tǒng)的馬克思列寧主義與處于不斷發(fā)展中的馬克思主義學說的辯證法原則本身矛盾。列寧的觀點也是發(fā)展變化的，筆者關(guān)注列寧思想演變的幾個主要階段。囿于文章篇幅，筆者主要關(guān)注列寧的社會經(jīng)濟觀點和社會政治觀點、他的革命計劃，至于他對其他一些重要的問題，諸如哲學或者民族問題，暫不作討論、這種態(tài)度才是正確的，因為對列寧而言，革命及通往共產(chǎn)主義的道路是其生命的核心事業(yè)，是他思考的核心主題。

一、年輕的馬克思主義者和民粹派

列寧的革命觀點起源于1887 年在同專制制度斗爭中犧牲的民粹黨人、其哥哥亞歷山大的悲劇性事件。但是，很快列寧就選擇了另一條同俄羅斯帝國社會制度進行斗爭的道路，從1888 年開始，他參加了尼·葉· 費多謝耶夫領(lǐng)導(dǎo)的馬克思主義小組。

1894 年烏里揚諾夫在《什么是“人民之友”以及他們?nèi)绾喂羯鐣裰鼽h人？》小冊子中，激烈地反對民粹黨人。他選擇當時最有名的民粹派理論家米海洛夫斯基作為批判對象。盡管米海洛夫斯基沒有注意到這位年輕的馬克思主義者的攻擊，但對于烏里揚諾夫來說，這是首次全面論證自己觀點的好時機。在這篇文章中，烏里揚諾夫把米海洛夫斯基的觀點同正統(tǒng)的馬克思主義觀點對立起來。

米海洛夫斯基認為，借助于經(jīng)濟唯物主義無法理解民族問題的作用。烏里揚諾夫闡釋了用馬克思主義解決問題的方案，即在每一個國家部分民族差別“把被壓迫者階級組織團結(jié)起來反對壓迫者階級”，還有就是 ——把這些階級的政黨聯(lián)合成一個國際組織。①《列寧全集》（第一卷），北京：人民出版社，2013 年版，第125 頁。

對列寧而言，最重要的問題是米海洛夫斯基的“別讓社會勞動階層爆發(fā)直接沖突”的要求。②Михайловский Н.К.ПСС.СПб.,1911-1914.Т.8.Cтб.664.說的是工人階級和農(nóng)民階級。列寧不否定無產(chǎn)階級比農(nóng)民階級更具備優(yōu)勢的思想，但他要尋找機會創(chuàng)建工農(nóng)聯(lián)盟。

烏里揚諾夫同民粹派、合法馬克思主義者和經(jīng)濟派（反對建立政治組織的人）的論戰(zhàn)中，試圖證明，俄國已經(jīng)達到了資本主義發(fā)展的如此高的水平，已經(jīng)到了無產(chǎn)階級開始為自己的利益，而不是為資產(chǎn)階級的利益而斗爭的時代?！抖韲Y本主義的發(fā)展》（1899）一書是其論斷的延續(xù)，該書剛好用來證明資本主義在農(nóng)村取得成功的重要意義。

俄國沿著資本主義現(xiàn)代化道路前行，這一進程是不可逆轉(zhuǎn)的嗎？與民粹派不同，馬克思主義者認為，是不可逆轉(zhuǎn)的。但列寧比自己的溫和的同行走得更遠。既然資本主義已經(jīng)走這么遠了，就該提出新的社會主義目標。在這里，列寧出人預(yù)料地站在了民粹派一邊，民粹派甚至在資本主義尚未得到充分發(fā)展的條件下，就提出了社會主義目標。

烏里揚諾夫批評民粹派的唯意志論，民粹派把自己看成是可以影響民眾的主體。但是后來，他也用同樣的方式進行推理，承認革命的理論是在工人階級外部產(chǎn)生，并由社會民主派在工人階級中灌輸。此外，不管激進的唯物主義者覺得多么不可思議，烏里揚諾夫始終認為，俄國缺乏社會主義革命的思想準備 ——工人階級還沒有掌握社會民主主義思想：當工人階級的“先進代表領(lǐng)會了科學社會主義思想，領(lǐng)會了關(guān)于俄國工人的歷史使命的思想時，當這些思想得到廣泛的傳播并在工人中間成立堅固的組織，把他們現(xiàn)時分散的經(jīng)濟戰(zhàn)變成自覺的階級斗爭時，俄國工人就會起來率領(lǐng)一切民主分子去推翻專制制度，并引導(dǎo)俄國無產(chǎn)階級（和全世界無產(chǎn)階級并肩地）循著公開政治斗爭的大道走向勝利的共產(chǎn)主義革命”③《列寧全集》（第一卷），北京：人民出版社，2013 年版，第264 頁。1882 年普列漢諾夫也提出過類似思想，但沒能這樣斬釘截鐵。在援引《共產(chǎn)黨宣言》時，他指出，工人階級的成功“取決于這個階級的聯(lián)合及其對自己經(jīng)濟利益的明確認識”。（Литературное наследие Г.В.Плеханова.М.,1940.Сб.8.Ч.1.С.24）。這個“大道”思想成為列寧1917 年所奉行戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。該戰(zhàn)略中有極其濃厚的理想主義元素——勝利的思想組織條件、主觀能動性條件不足，而不是社會經(jīng)濟條件不足。社會民主黨人要自己確保這些任務(wù)的完成。確保拓展資本主義生產(chǎn)關(guān)系的社會經(jīng)濟任務(wù)是資產(chǎn)階級和資本主義思想家——自由黨人的責任?！按蟮馈崩砟钭屃袑幒兔翊馀上嗷ソ咏翊馀稍谶@段時間也接受了很多馬克思主義思想。列寧的主要敵人是那些要把爭取社會主義的斗爭推遲到完全戰(zhàn)勝資本主義的社會民主黨人。

二、布爾什維主義的創(chuàng)始人

1898 年俄國社會民主工黨成立后，烏里揚諾夫?qū)⒄搼?zhàn)的火力集中在反對將社會主義和政治任務(wù)提上議事日程的合法馬克思主義者和“經(jīng)濟派”上。列寧的《怎么辦》一書就是對他們的回應(yīng)。實際上，列寧通過自己對經(jīng)濟主義①19-20 世紀初俄國社會民主黨內(nèi)的機會主義思潮，主張把工人運動限制在經(jīng)濟斗爭范圍之內(nèi)。的批評也開啟了對當時占主導(dǎo)的社會民主主義意識形態(tài)的一些教條的抨擊。列寧要求為改善工人個人經(jīng)濟狀況的斗爭要服從于爭取自由和社會主義的革命斗爭。列寧譴責極端的經(jīng)濟決定論、“經(jīng)濟派”“政治始終是順從于經(jīng)濟的”②《列寧全集》（第六卷），北京：人民出版社，2013 年版，第40、29、166 頁。的觀點。社會民主主義政策不應(yīng)排在經(jīng)濟之后，而是應(yīng)在前面引領(lǐng)。社會民主黨人的任務(wù)就是引領(lǐng)工人階級。

列寧為馬克思主義者提出了一個冒險的結(jié)論，即社會主義意識對無產(chǎn)階級而言是外部的，“工人本來也不可能有社會民主主義的意識。這種意識只能從外面灌輸進去”③《列寧全集》（第六卷），北京：人民出版社，2013 年版，第40、29、166 頁。。工人階級不能依靠自己的力量形成社會主義意識，因為它沒有經(jīng)過理論培訓。列寧公正地指出，社會主義學說并不是從無產(chǎn)階級意識中產(chǎn)生的，而是知識分子、有產(chǎn)階級思想演變而來。由此可以得出結(jié)論，被視為無產(chǎn)階級意識形態(tài)的社會主義，與無產(chǎn)階級的追求并不一致，而是社會主義知識分子認為它的“客觀利益”就在于此。那么，為什么要將這種意識形態(tài)視為無產(chǎn)階級意識形態(tài)呢？因為在現(xiàn)存的社會中，無產(chǎn)者處于貧困之中，而社會主義倡議消滅導(dǎo)致這種貧困的條件。而且，在新社會中，窮困的各個階層將不再受窮。

曾經(jīng)有一種說法，即正是資本主義、工廠制度本身使無產(chǎn)階級組織起來。但是列寧認為這沒有充分根據(jù)。一切都取決于黨的組織教育工作。列寧認為，宣傳鼓動可以“使群眾的自發(fā)的破壞力量同革命家組織的自覺的破壞力量接近起來并融為一體”④《列寧全集》（第六卷），北京：人民出版社，2013 年版，第40、29、166 頁。。因此，正是這個組織不僅團結(jié)了工人，而且團結(jié)了“自覺的工人”，成了無產(chǎn)階級在社會上的代表。這樣就創(chuàng)立出了“無產(chǎn)階級革命”模式，即工人階級的組織（馬克思主義知識分子+自覺的工人）領(lǐng)導(dǎo)著整個無產(chǎn)階級，并以工人階級的名義領(lǐng)導(dǎo)著農(nóng)民的革命部分。來自黨的組織性越來越深入到民眾的自發(fā)勢力的集體中。

在與“經(jīng)濟派”的斗爭中，一大批社會民主黨人團結(jié)起來，他們因自己出版的報紙的名稱被稱為“火星派”?？磥恚麄冊谝粋€主要問題上是一致的，即認為工人階級應(yīng)該有自己的政治工具、自己的政黨。但是，很快就清楚了，在建黨問題達成一致的背后，是完全不同的使用這一“工具”的策略。由此導(dǎo)致對黨組織認識上的差異。沖突沿著列寧模式中確定的兩條主線展開，即（“自覺工人”）的黨與無產(chǎn)階級的關(guān)系；無產(chǎn)階級（由該黨所代表的）和農(nóng)民的關(guān)系。

在先前一致贊同《怎么辦》的“火星派”分裂之后，孟什維克和布爾什維克開始在彼此的觀點中尋求“小資產(chǎn)階級性”。列寧不是一個教條主義者，他贊同民粹派，這些成了列寧最易遭受攻擊的地方。根據(jù)馬爾托夫的觀點（不過，不是立刻提出的，而是在與列寧爆發(fā)激烈沖突之后提出的），《怎么辦》的概念“從本質(zhì)上講，它更適合認定社會主義革命者的政策”⑤Мартов Ю.О.Избранное.М.,2000.С.66.。

影響到了個人關(guān)系的組織爭論，導(dǎo)致了在1903 年的俄國社會民主工黨第二次代表大會上分裂成了布爾什維克和孟什維克。兩派都主張集中制和民主，但布爾什維克強調(diào)前者，而孟什維克則強調(diào)后者，并將民主和多元化等同起來。

三、第一次俄國革命（1905 —1907）

1905—1907 年的革命是對布爾什維克和孟什維克思想的一次最重要考驗。1905 年春，列寧討論了剛剛開始的革命在一系列革命中的地位。他需要一個令人信服的模式來預(yù)測未來的事件發(fā)展，并使社會民主黨人相信自己的正確性。

社會民主黨人將自己置于雅各賓派和吉倫特派的位置，但不知道這是否會發(fā)生諸如法國大革命之類的有影響力的巨大的激進事件，或者是否一切都限于1848 年革命的水平。列寧看到了1789 年和1848 年革命之間的區(qū)別在于是否建立共和國（也就是說，我們所談?wù)摰氖?848 年事件的德國方案，1848 年沒有建立共和國）①《列寧全集》（第九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第362、363、363 頁。。

列寧希望有一個比1848 年更為激進的方案，即“積蓄的仇恨”更多?！霸谖覈?，轉(zhuǎn)變更為急劇……”②《列寧全集》（第九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第362、363、363 頁。。他還列舉了其他有利于革命者的因素：大規(guī)模武裝干預(yù)的可能性低、政黨的發(fā)展程度更高、民族問題、農(nóng)民破產(chǎn)——所有這些因素都比1789 年具有更大的潛力（列寧仔細地羅列了更有利于1789 年方案的因素）。

1905 年革命將要帶來多大的破壞性，當時讓列寧感到激動。他撇開了各種革命的創(chuàng)造性任務(wù)的差異。

還有許多與法國大革命的不同的因素——封建制度的殘余已經(jīng)很少，戰(zhàn)爭轉(zhuǎn)移了人民對社會問題的關(guān)注，政府更強大，經(jīng)驗更豐富，其他國家穩(wěn)定，民族運動分裂了反對派，“資產(chǎn)階級就更害怕無產(chǎn)階級革命并且寧愿投入反動派的懷抱”③《列寧全集》（第九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第362、363、363 頁。

第一次俄國革命在其爆發(fā)時就被社會民主黨人稱為資產(chǎn)階級革命。這意味著無產(chǎn)階級在第一次俄國革命中無法取得勝利。他該怎么辦？支持資產(chǎn)階級反對專制制度的斗爭？還是選擇自己的方針？但是資產(chǎn)階級斗爭萎靡不振，無產(chǎn)階級開始在歷史事件中起主導(dǎo)作用。同時，它人數(shù)少且組織性不好。社會民主黨人到哪里去號召“自己的階級”呢？

孟什維克的相當一部分人的觀點是利用這種情況來團結(jié)無產(chǎn)階級，支持自由主義者（資產(chǎn)階級）爭取民主自由的斗爭。孟什維克馬爾丁諾夫?qū)懙溃骸盁o產(chǎn)階級對自由派資產(chǎn)階級和激進派資產(chǎn)階級的意志施加革命壓力……”④《列寧全集》（第十卷），北京：人民出版社，2017 年版，第8 頁。結(jié)果是，社會民主派是自由運動激進的一翼，而在資產(chǎn)階級爭取政治統(tǒng)治的斗爭中，無產(chǎn)階級是自己的階級敵人——資產(chǎn)階級的沖擊錘。意識到這一點讓人感到難堪。孟什維主義的思想領(lǐng)袖之一普列漢諾夫在同羅莎·盧森堡爭論時寫道：“人們告訴我們：你正在讓無產(chǎn)階級成為資產(chǎn)階級的工具。這完全錯了。我們在讓資產(chǎn)階級成為無產(chǎn)階級的工具。”⑤Плеханов Г.В.Сочинения.Т.15.М.,Л.,1928.С.349.

這令人懷疑?！百Y產(chǎn)階級”（該概念也指自由知識分子）有更多機會利用無產(chǎn)階級對政權(quán)的不滿來實現(xiàn)自己的利益。在戰(zhàn)勝專制制度的情況下，無產(chǎn)階級可能要感激獲得了公民自由。也許，資產(chǎn)階級制度不配獲得它的這種感激。

列寧在《社會民主黨在民主革命中的兩種策略》中揭露了孟什維克與自由主義運動接近的戰(zhàn)略。但是，在評估無產(chǎn)階級的任務(wù)時，列寧并未過于激進。如果無產(chǎn)階級不應(yīng)該為資產(chǎn)階級服務(wù)，那么它應(yīng)該為自己服務(wù)。在這種情況下它應(yīng)該怎么辦？

站在資產(chǎn)階級一邊行動意味著增強階級敵人的力量。列寧提議尋找另一個盟友來取代資產(chǎn)階級和自由主義者。在民主主義革命還沒有完成的時候，農(nóng)民“在實現(xiàn)政治形式的問題上，這個巨大的階層同無產(chǎn)階級的共同利益，要比狹義上的真正‘資產(chǎn)階級’同無產(chǎn)階級的共同利益多得多”①《列寧全集》（第十卷），北京：人民出版社，2017 年版，第7、16、18、21 頁。。這種工人階級和農(nóng)民階級聯(lián)合的戰(zhàn)略，隨后被中國共產(chǎn)黨人運用。

列寧作為一名實用主義者說明了與農(nóng)民階級結(jié)盟的理由：問題不僅在于如何奪取政權(quán)，還需要鞏固政權(quán)。只有“依靠絕大多數(shù)人民的革命專政”才能持久。②《列寧全集》（第十卷），北京：人民出版社，2017 年版，第7、16、18、21 頁。但是無產(chǎn)階級不擁有這個多數(shù)。這意味著“無產(chǎn)階級和農(nóng)民的革命民主專政”是可能的。③《列寧全集》（第十卷），北京：人民出版社，2017 年版，第7、16、18、21 頁。農(nóng)民階級表現(xiàn)出了自身的革命性。既然如此，它就可以成為無產(chǎn)階級的盟友。階級模式正在轉(zhuǎn)變?yōu)檎文Ｊ?。如果孟什維克基于革命的資產(chǎn)階級性質(zhì)而傾向于與自由主義者結(jié)盟，那么布爾什維克則以建立工人階級和農(nóng)民階級專政的任務(wù)為出發(fā)點，傾向于與社會革命黨人結(jié)盟。

列寧提出了工農(nóng)政府的構(gòu)想后，并沒有忘記其過渡性，也沒有排除無產(chǎn)階級（即社會民主黨）與該政府進行斗爭的可能性。外界的壓力將把革命政府的政策向左推進，這樣一來，將推動國家解決無產(chǎn)階級的任務(wù)（這一路線將在1917 年春夏由布爾什維克來實現(xiàn)）。1905 年由布爾什維克召集的俄國社會民主工黨第三次代表大會宣布：“無論社會民主黨人是否有可能參加臨時革命政府，都必須在最廣泛的無產(chǎn)階級群眾中進行宣傳，使他們懂得，社會民主黨領(lǐng)導(dǎo)下的武裝起來的無產(chǎn)階級，為了保持、鞏固和擴大革命的成果起見，必須經(jīng)常對臨時政府施加壓力?！雹堙抱厂?в резолюциях и решениях съездов,конференций и пленумов ЦК.Ч.1.М.,1954.С.78.但是，由于小資產(chǎn)階級政治家不會自己朝該方向轉(zhuǎn)變，因此，這種在來自下面的壓力下運行的專政模式，將不可避免地導(dǎo)致左翼社會民主黨人執(zhí)政。但是，在一個還沒有準備好實行社會主義的國家中，他們將如何使用這種權(quán)力呢？

當時列寧認為，把社會主義變革提上議程是無法接受的社會革命黨人思想。⑤《列寧全集》（第十卷），北京：人民出版社，2017 年版，第7、16、18、21 頁。1917 年，當專制政權(quán)垮臺時，列寧認為這種思想“可以接受了”。

在談到社會革命黨人的綱領(lǐng)草案時，列寧稱其為“前進了一大步”⑥《列寧全集》（第九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第176、177-178 頁。。但是，他批評了社會革命黨人對農(nóng)民的看法：“他們說到勞動農(nóng)民時，閉眼不看下面這個已經(jīng)證實過、研究過、統(tǒng)計過、描述過、反復(fù)說明了的事實：在我國，農(nóng)民資產(chǎn)階級在這種勞動農(nóng)民中現(xiàn)在已占絕對優(yōu)勢……他們現(xiàn)在已經(jīng)掌握一半以上的農(nóng)民生產(chǎn)力?！雹摺读袑幦罚ǖ诰啪恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第176、177-178 頁。在革命的下一個階段，建立“工農(nóng)專政”之后，將要進行反對大多數(shù)農(nóng)民和社會革命黨人代表的斗爭。這將發(fā)生在1917—1918 年。⑧Подробнее см.:Шубин А.В.Старт Страны Советов.Революция.Октябрь 1917–март 1918.М.,2017;Шубин А.В.1918 год.Революция,кровью омытая.М.,2018.

但這將導(dǎo)致新政權(quán)的社會基礎(chǔ)縮小。在一個農(nóng)民國家，失去了農(nóng)民支持的革命政權(quán)將不可避免地倒臺。如果孤立地在一個國家內(nèi)發(fā)生只能如此。列寧在俄國革命的全球背景下尋找擺脫這種局面的出路。

第一次俄國革命證明了在一個落后的國家進行強大的無產(chǎn)階級運動的可能性，并證明了農(nóng)民作為無產(chǎn)階級同盟者的革命性。與此同時，1905 年的俄國革命以及隨后在伊朗、土耳其和中國發(fā)生的被列寧稱為“亞洲的覺醒”的一系列革命，表明發(fā)達的帝國主義國家之外的革命運動更加活躍。這是可以理解的 ——那里還在發(fā)生與19 世紀上半葉到19 世紀中葉歐洲歷史上所發(fā)生的進程相類似的進程。如果在西歐，民族復(fù)興已經(jīng)蛻變?yōu)榈蹏髁x的沙文主義和民族統(tǒng)治，那么在外圍，民族運動保留了解放的潛力，特別與帝國主義統(tǒng)治發(fā)生沖突。

四、兩次革命之間：俄國斗爭的世界背景

社會民主黨的實際目標是社會主義（共產(chǎn)主義的初始階段），列寧對社會主義的理解是正統(tǒng)的，在這方面，與歐洲社會民主黨中居主導(dǎo)地位的流派沒有什么差別：“社會主義要求消滅貨幣的權(quán)力、資本的權(quán)力，消滅一切生產(chǎn)資料私有制，消滅商品經(jīng)濟。社會主義要求土地和工廠交給按照總計劃組織大生產(chǎn)（而不是分散的小生產(chǎn)）的全體勞動者。”①《列寧全集》（第十二卷），北京：人民出版社，2017 年版，第75 頁。

從對社會主義的這種理解中，不可避免地會得出任何商品性都與資本主義等同的結(jié)論。而與資本主義等同的都應(yīng)當消滅。通常，在列寧的概念中，反復(fù)出現(xiàn)的“消滅”一詞引起了注意。主要的建設(shè)性要求完全是按馬克思理論來展開的，按統(tǒng)一的計劃工作。資本主義本身也可以促進經(jīng)濟的計劃性，這是溫和的馬克思主義者所期望的。但是，資本主義本身不會消滅使它不同于社會主義的東西。社會民主黨領(lǐng)導(dǎo)的無產(chǎn)階級必須同農(nóng)民階級結(jié)盟來做這件事。

俄國社會民主黨可以發(fā)動革命并上臺執(zhí)政，但只有在更先進國家以俄國為榜樣開始進行革命的條件下，俄國社會民主黨人才能保住政權(quán)并推行社會主義政策。

列寧堅信，整個世界都處在社會主義革命的前夜，但他也認為，社會主義革命將由“若干次多年的搏斗，即若干個猛烈進攻的時期”②《列寧全集》（第二十七卷），北京：人民出版社，2017 年版，第62 頁。組成。在這些“進攻”中的一次進攻中，“社會主義可能首先在少數(shù)甚至在單獨一個資本主義國家內(nèi)獲得勝利”③《列寧全集》（第二十六卷），北京：人民出版社，2017 年版，第367 頁。。然后，共產(chǎn)黨人——一國建成社會主義的支持者把這句話寫在了自己的旗幟上。但是，社會主義的勝利意味著什么呢？回想一下，“社會主義”一詞有兩個含義——社會制度和努力實現(xiàn)這一制度的社會政治運動。根據(jù)上下文可以清楚地看出，列寧當時論述的是作為一場運動的社會主義的勝利。

列寧對在一國、而且是在不是最發(fā)達的國家（像俄國）建成社會主義沒有寫任何東西。他指的是社會主義支持者的勝利，即社會變革：“社會變革不可能是所有國家的無產(chǎn)者的統(tǒng)一行動。”④《列寧全集》（第二十八卷），北京：人民出版社，2017 年版，第151、151 頁。從一國“社會主義勝利”到社會主義作為一個已經(jīng)替代了資本主義的社會 ——是一條漫長的“實現(xiàn)社會主義”的道路。盡管已經(jīng)很明確不能依靠“一個國家”的力量，但是，“實現(xiàn)社會主義”的發(fā)展道路將是不平衡的。這里的首要任務(wù)在于先進國家：“不是所有國家的無產(chǎn)者，而是少數(shù)達到先進資本主義發(fā)展階段的國家的無產(chǎn)者，將用統(tǒng)一行動實現(xiàn)社會主義?！雹荨读袑幦罚ǖ诙司恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第151、151 頁。

列寧寄希望于幾個國家的社會主義者幾乎同時勝利，這也源自馬克思的說法，基于對資本主義現(xiàn)代發(fā)展趨勢的研究。在20 世紀初，經(jīng)濟派，特別是社會民主黨人，討論了以帝國主義而聞名的全球化趨勢和資本集中。1916 年，列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中分析了這一討論的結(jié)果，試圖證明世界從資本主義向社會主義過渡的前提條件已經(jīng)準備就緒。如果是這樣的話，俄國資本主義的不發(fā)達就不具有決定性意義。

第一次世界大戰(zhàn)證明，世界資本主義正處于危機之中，世界性革命動蕩行將到來。同時，戰(zhàn)爭加速了經(jīng)濟的國有化。列寧認為，這是無產(chǎn)階級專政的最初舉措。相應(yīng)地，帝國主義的這些措施正在朝著馬克思主義者所建議的那個方向發(fā)展。由此，列寧將在1917 年得出結(jié)論：“國家壟斷資本主義是社會主義的最充分的物質(zhì)準備，是社會主義的前階，是歷史階梯上的一級，在這一級和叫做社會主義的那一級之間，沒有任何中間級?！雹佟读袑幦罚ǖ谌恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第219 頁。

五、國家與革命（1917 年）

1917 年2—3 月，專制制度的瓦解為1917—1922 年俄國大革命奠定了基礎(chǔ)，大革命在列寧面前展現(xiàn)出了進行實踐活動的廣泛機會。他的政治立場使他立即在俄國的政治背景中脫穎而出，盡管這種立場本身在許多社會民主黨人、甚至布爾什維克看來似乎都是脫離實際的。

托洛茨基后來寫道：“這是一個仍存爭議的重要問題，盡管提出問題要比回答起來容易得多：如果列寧在1917 年4 月沒有回到俄國，革命將如何發(fā)展？”②Троцкий Л.Д.К истории русской революции.М.,1990.С.332.的確，列寧以他的政治藝術(shù)和意志大大地強化了革命的激進成分。

列寧于1917 年4 月3 日回到俄國，提出了新的方針，并在幾篇話講和《四月提綱》中進行了闡述。他認為，在推翻專制制度之后，俄國革命“直接達到了無產(chǎn)階級和農(nóng)民的革命民主專政”，也就是說，達到了他在1905 年提出的任務(wù)。革命“已超出了一般的資產(chǎn)階級民主革命的范圍，但是還沒有到達‘純粹的’無產(chǎn)階級和農(nóng)民的專政”③④⑤⑥ 《列寧全集》（第二十九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、114、115、107 頁。。這意味著政權(quán)不應(yīng)該屬于資產(chǎn)階級，而應(yīng)該屬于工人階級和部分農(nóng)民階級的聯(lián)盟?，F(xiàn)任的寡頭臨時政府既不會給國家?guī)砗推?、也不會帶來面包、更不會帶來完全的自由?/p>

“俄國當前形勢的特點是從革命的第一階段向革命的第二階段過渡，第一階段由于無產(chǎn)階級的覺悟和組織程度不夠，政權(quán)落到了資產(chǎn)階級手中，第二階段則應(yīng)當使政權(quán)轉(zhuǎn)到無產(chǎn)階級和貧苦農(nóng)民手中。”④《列寧全集》（第二十九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、114、115、107 頁。有典型意義的是，列寧認為政權(quán)轉(zhuǎn)歸資產(chǎn)階級的原因不在于客觀的社會經(jīng)濟條件，而在于無產(chǎn)階級的覺悟和組織性不夠的主觀因素。如果工人階級覺悟比較高，它就會立即奪取政權(quán)。與經(jīng)濟和文化落后不同，布爾什維克黨可以糾正無產(chǎn)階級的無覺悟性因素，讓無產(chǎn)階級堅信他們可以管理整個國家，那么無產(chǎn)階級和最貧窮的農(nóng)民就會奪取政權(quán)，從下到上地建立“遍及全國的工人、雇農(nóng)和農(nóng)民代表蘇維埃的共和國”⑤《列寧全集》（第二十九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、114、115、107 頁。。

在《四月提綱》中，列寧宣傳“全部國家政權(quán)歸工人代表蘇維埃的必要性，使群眾從實際經(jīng)驗中糾正自己的錯誤”⑥《列寧全集》（第二十九卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、114、115、107 頁。。蘇維埃是“向社會主義邁出的一步”，它可以召集立憲會議并對社會進行全面的改組，這樣社會上就不會有被任命的官吏（僅由選舉產(chǎn)生）、警察和軍隊。列寧號召工人：“要試一試，犯點錯誤，才能學會管理?！雹佟读袑幦罚ǖ诙啪恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第108 頁。

大多數(shù)溫和的社會主義者認為，全部政權(quán)歸蘇維埃的思想是荒謬的 ——要知道，出席蘇維埃會議的都是來自民間的、不懂行的人。用第二國際理論家的正統(tǒng)觀點來看，列寧從馬克思主義轉(zhuǎn)向無政府主義，用И.戈爾登貝爾格的話說，“向空缺了半個世紀的世界無政府主義的先驅(qū)米哈伊爾·巴枯寧的王位上推出了自己的候選人”②Войтинский В.С.1917-й.Год побед и поражений.М.,1999.С.69.。列寧在4 月4 日社會民主黨會議上發(fā)言時（具有諷刺意味的是，召集這次會議是討論布爾什維克和孟什維克統(tǒng)一的前景），孟什維克波格丹諾夫大喊這是夢話，這一說法得到了普列漢諾夫的支持。普列漢諾夫這位俄國資深的馬克思主義者認為：“消滅資本主義生產(chǎn)方式?jīng)Q不可能成為我國當前的具有歷史意義的問題?？梢詫Υ烁械礁吲d；也可以對此感到傷心。但是凡屬不是空想主義者的人都應(yīng)該在自己的實踐活動中以這個思想為指導(dǎo)?！雹踇俄]普列漢諾夫：《在祖國的一年》，王蔭庭、楊永譯，北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1980 年版，第204 頁。大多數(shù)社會民主黨人的思想家認同普列漢諾夫。他們中的許多人一直活到布爾什維克可以真正在自己國家消滅私有制和資本主義市場的時候。“時空”對資本主義行將過時的方案進行了嘲弄。不過，已經(jīng)清楚的是，沒有生產(chǎn)資料私有制的社會并沒變成共產(chǎn)主義。

列寧在布爾什維克黨內(nèi)獲得支持之后，他確保自己的黨有絕對優(yōu)勢，但也有巨大的風險。布爾什維克成為最激進的政黨，領(lǐng)導(dǎo)了包括一部分工人階級在內(nèi)的城市里最貧窮的階層。這些階層對不斷深化的社會危機和曠日持久的戰(zhàn)爭感到憤怒。他們得到了一部分士兵的支持。這些情緒不斷增長，確保了布爾什維克力量的加強。但是這些憤怒的群眾傾向于用暴力反對臨時政府，列寧認為這還為時過早。7 月3—5 日，彼得格勒發(fā)起的這種行動導(dǎo)致了布爾什維克的失敗。列寧轉(zhuǎn)入地下，在那里他寫了《國家與革命》一書。該書闡述了摧毀國家的激進戰(zhàn)略。

列寧根據(jù)馬克思和恩格斯的文本，提出了自己的國家理想：“民主實行到一般所能想象的最完全最徹底的程度，就由資產(chǎn)階級民主轉(zhuǎn)化成無產(chǎn)階級民主，即由國家（對一定階級的特殊的鎮(zhèn)壓力量）轉(zhuǎn)化成一種已經(jīng)不是原來意義上的國家的東西?！雹堋读袑幦罚ǖ谌痪恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第40、41-42、93、50 頁。

這種直接民主意味著將政權(quán)直接轉(zhuǎn)移到工農(nóng)自治機構(gòu)，徹底消除官僚上層建筑：“一切公職人員毫無例外地完全由選舉產(chǎn)生并可以隨時撤換，把他們的報酬減到普通的‘工人工資’的水平，這些簡單的和‘不言而喻’的民主措施使工人和大多數(shù)農(nóng)民的利益完全一致起來，同時成為從資本主義通向社會主義的橋梁。”⑤《列寧全集》（第三十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第40、41-42、93、50 頁。列寧認為，這將不是“由官吏的國家而是由武裝工人的國家來實行”⑥《列寧全集》（第三十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第40、41-42、93、50 頁。。這就像無政府主義。但是有一個重要的區(qū)別：“馬克思和蒲魯東相同的地方，就在于他們兩人都主張‘打碎’國家機器。馬克思主義同無政府主義（不管是蒲魯東或巴枯寧）這一相同的地方，無論機會主義者或考茨基主義者都不愿意看到，因為他們在這一點上脫離了馬克思主義。馬克思同蒲魯東和巴枯寧不同的地方，恰巧就在聯(lián)邦制問題上（更不用說無產(chǎn)階級專政的問題了）。聯(lián)邦制在原則上是從無政府主義的小資產(chǎn)階級觀點產(chǎn)生出來的。馬克思是主張集中制的。”⑦《列寧全集》（第三十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第40、41-42、93、50 頁。馬克思主義的綱領(lǐng)與無政府主義的折中主義不同，它不僅體現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)上，還體現(xiàn)在社會經(jīng)濟上，并且不是國家強制的，而應(yīng)該是“自愿的集中制”，“自愿融合在一起”①《列寧全集》（第三十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第50、92、41、22、86 頁。。

列寧明確闡釋了，什么時候控制社會各個方面的國家應(yīng)該“消亡”，在他看來，“當社會實現(xiàn)‘各盡所能，按需分配’的原則時……國家才會完全消亡”②《列寧全集》（第三十一卷），北京：人民出版社，2017 年版，第50、92、41、22、86 頁。。確實，按照列寧所言，這個共產(chǎn)主義原則在不久的將來就可以實現(xiàn)（但是如果沒有，您就不得不等待，等待自由，等待專制的“消亡”）。

列寧本人認為，由于千百萬工人將被吸納進蘇維埃國家的組織機構(gòu)，因此它是完全民主的。但是在這一制度中，對制定計劃的中央的決議是否正確執(zhí)行的監(jiān)督落到了部分群眾身上。列寧認為，組織參加蘇維埃的群眾監(jiān)督管理者極為簡單：“資本主義文化創(chuàng)立了大生產(chǎn) ——工廠、鐵路、郵政、電話等等，在這個基礎(chǔ)上，舊的‘國家政權(quán)’的大多數(shù)職能已經(jīng)變得極其簡單，已經(jīng)可以簡化為登記、記錄、檢查這樣一些極其簡單的手續(xù)，以致每一個識字的人都完全能夠勝任這些職能，行使這些職能只須付給普通的‘工人工資’，并且可以（也應(yīng)當）把這些職能的任何特權(quán)制、‘長官制’的痕跡鏟除干凈?！雹邸读袑幦罚ǖ谌痪恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第50、92、41、22、86 頁。

列寧在解釋馬克思給無產(chǎn)階級專政國家下的定義——“國家即組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級”時，他寫道：“馬克思認為，第一，無產(chǎn)階級所需要的只是逐漸消亡的國家，即組織得能立刻開始消亡而且不能不消亡的國家?！雹堋读袑幦罚ǖ谌痪恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第50、92、41、22、86 頁。在這方面列寧失敗了。他創(chuàng)建掌控了經(jīng)濟的國家，不可能不加強，它的結(jié)構(gòu)中沒有可以迫使其消亡的東西。但這并不意味著任務(wù)本身不切實際。要知道，這個任務(wù)其他社會主義理論家也提出了，他們提出了更具體的納入了國家機構(gòu)中的“消亡”機制。主要是，擴大自治，排擠官僚主義的中央，即聯(lián)邦制，讓“上層”直接依賴于“底層”。列寧否定徹底的聯(lián)邦制，《國家與革命》中提出的任務(wù)不可能由布爾什維克的力量實現(xiàn)。

列寧寫道：“在從資本主義向共產(chǎn)主義過渡的時候鎮(zhèn)壓還是必要的，但這已經(jīng)是被剝削者多數(shù)對剝削者少數(shù)的鎮(zhèn)壓。實行鎮(zhèn)壓的特殊機構(gòu)，特殊機器，即‘國家’，還是必要的，但這已經(jīng)是過渡性質(zhì)的國家，已經(jīng)不是原來意義上的國家，因為由昨天還是雇傭奴隸的多數(shù)人去鎮(zhèn)壓剝削者少數(shù)人，相對來說，還是一件很容易、很簡單和很自然的事情，所流的血會比鎮(zhèn)壓奴隸、農(nóng)奴和雇傭工人起義流的少得多，人類為此而付出的代價要小得多?！雹荨读袑幦罚ǖ谌痪恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第50、92、41、22、86 頁。

值得注意的是，當列寧發(fā)表自己的著作時，俄國正在進行國家歷史上最血腥的一場內(nèi)戰(zhàn)，當時紅軍在鎮(zhèn)壓農(nóng)民起義。為什么列寧沒有看到如此明顯的矛盾呢？在回答這個問題時，應(yīng)該記住，列寧是在世界革命 ——即“無產(chǎn)階級”和“資產(chǎn)階級”的全球沖突的范疇內(nèi)思考的，在這種背景下，俄國的大規(guī)模流血事件只是其中的一環(huán)。正是應(yīng)該彌補俄國缺少的文化和技術(shù)資源的世界革命的延誤，讓布爾什維克既解釋了其從實現(xiàn)民主承諾上的退卻（直至完全放棄），又解釋了因帝國主義干預(yù)而加劇的內(nèi)戰(zhàn)的殘酷性。世界革命思想是由于沒有實現(xiàn)布爾什維克的綱領(lǐng)而出現(xiàn)的各種理論問題的普遍性解決方案。世界革命本應(yīng)使不可能變?yōu)榭赡?。當時需要通過在俄國建立一個全新的革命組織 ——蘇維埃共和國來促進世界革命。列寧認為：“俄國無產(chǎn)階級的任務(wù)就是把俄國的資產(chǎn)階級民主革命進行到底，以便點燃歐洲的社會主義革命?！雹蕖读袑幦罚ǖ诙呔恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第54 頁。

當布爾什維克于1917 年10 月（公歷11 月）上臺執(zhí)政時，他們的第一個措施是提出民主和平的倡議，該倡議讓蘇維埃政權(quán)和列寧舉世聞名。但是歐洲革命被“推遲了”，列寧在1918 年3 月3 日對帝國主義作出讓步，締結(jié)了《布列斯特和約》。對他而言，在“艱難時期”生存下去并建設(shè)社會主義至關(guān)重要。但此時很清楚，沒有世界革命也可以建設(shè)社會主義。

六、通往共產(chǎn)主義的大道（1918—1921 年）

如果連續(xù)讀完列寧的兩部作品——《國家與革命》和《蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)》，那么就會產(chǎn)生它們的反對者所描述的印象。列寧的傳記作家路易斯·費希爾認為，1918 年春，“ 《國家與革命》可以移交給博物館”①Фишер Л.Жизнь Ленина.М.,1997.Т.1.С.348.。列寧執(zhí)政之前撰寫的這部作品是一位極端民主主義者的作品。1918 年春，我們眼前的列寧是一位管理者和管理學專家。列寧思考國家如何深入千百萬人生活的方方面面，組織他們的生活。

有趣的是，列寧本人并不認為《國家與革命》的理想過時了——該著作于1918 年出版。在1917年12 月的圣誕節(jié)期間，列寧提出了“當前任務(wù)”的主要論點。②《列寧全集》（第三十五卷），北京：人民出版社，2017 年版，第192-211 頁。列寧的兩部著作是同一個戰(zhàn)略的兩個方面。《國家與革命》綱領(lǐng)確定了布爾什維克計劃的兩個方面：一方面是垂直流動性急劇增強，吸引底層參與管理過程；另一方面是社會越來越嚴格地服從管理中央的意志。

1918 年4 月29 日，列寧在“蘇維埃議會”全俄中央執(zhí)行委員會上作了題為《蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)》的報告。此前一天，該報告作為文章發(fā)表。5 月3 日，該報告宣布的方針基本得到全俄中央執(zhí)行委員會的認同。該報告談到列寧所理解的快速向社會主義過渡 ——向被組織為一個統(tǒng)一的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配的計劃體制的無商品社會的過渡。后來列寧回憶說：“在估計可能的發(fā)展道路時，我們多半（我甚至不記得有什么例外）都是從直接過渡到社會主義建設(shè)這種設(shè)想出發(fā)的，這種設(shè)想也許不是每次都公開講出來，但始終是心照不宣的……當時設(shè)想不必先經(jīng)過一個舊經(jīng)濟適應(yīng)社會主義經(jīng)濟的時期就直接過渡到社會主義。我們設(shè)想，既然實行了國家生產(chǎn)和國家分配的制度，我們也就直接進入了一種與以前不同的生產(chǎn)和分配的經(jīng)濟制度?！雹邸读袑幦罚ǖ谒氖恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第231-232 頁。

現(xiàn)在是時候用新的關(guān)系、實際上是共產(chǎn)主義的關(guān)系來取代陷入困境的市場。列在議事日程上的是“創(chuàng)造性的工作，就是要把對千百萬人生存所必需的產(chǎn)品進行有計劃地生產(chǎn)和分配這一極其復(fù)雜和精密的新的組織系統(tǒng)建立起來”④《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、158、156 頁。。

無論如何，我們面對的不是調(diào)整市場關(guān)系的計劃，而是用非商品關(guān)系取代市場的計劃。在保留多種經(jīng)濟成分的條件下，這是不可能辦到的。在《蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)》中，列寧計劃繼續(xù)剝奪資本家的財產(chǎn)：“向勞動者的這個敵人繼續(xù)進攻也是絕對必要的……在反資本的戰(zhàn)爭中，卻不能停止前進……”⑤《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、158、156 頁。只是現(xiàn)在，它需要更加有序地進行。

在收歸國有的企業(yè)中，在列寧的堅持下引入了“布良斯克規(guī)則”，建立無條件服從上級的制度。列寧要求工人和公務(wù)人員：“精打細算，節(jié)儉辦事，不偷懶，不盜竊，遵守最嚴格的勞動紀律……”⑥《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、158、156 頁。如果一個工人不遵守規(guī)則，那么他就不再是一個工人，而是一個流氓 ——某種程度上就是類似于剝削者的敵人：“專政就是鐵的政權(quán)，是有革命勇氣的和果敢的政權(quán)，是無論對剝削者或流氓都實行無情鎮(zhèn)壓的政權(quán)?！雹佟读袑幦罚ǖ谌木恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第176-177、164、170 頁。對于那些把“工農(nóng)”國家的利益竊為己有的人，要采取嚴厲措施。為了對應(yīng)該鎮(zhèn)壓他們不存質(zhì)疑，列寧寫了有關(guān)“逮捕和槍斃受賄者和騙子等等”②《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第176-177、164、170 頁。。

列寧認為，同先進民族比較起來，俄國人是比較差的工作者。資本主義在這方面的最新成就，泰羅制……（一種在生產(chǎn)過程中最大限度地剝削人的管理制度）可以教會他工作?！疤K維埃共和國無論如何都要采用這方面一切有價值的科學技術(shù)成果。”③《列寧全集》（第三十四卷），北京：人民出版社，2017 年版，第176-177、164、170 頁。像一個大工廠一樣運行的統(tǒng)一的國家經(jīng)濟中，應(yīng)該用秩序和管理取替市場的自發(fā)性。這種戰(zhàn)略是工業(yè)時代合乎邏輯的產(chǎn)品，它把人變成機器的附屬物。蘇維埃政權(quán)的擁護者要在他們宣布的民主主義和工業(yè)現(xiàn)代化任務(wù)之間進行艱難的選擇。

但是對列寧來說，這并不矛盾。作為《國家與革命》的作者，他準備使每一個“有覺悟的”工人成為政權(quán)體系的一個組成部分。作為《蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)》的作者，他現(xiàn)在要求每一個工人都無條件服從這個國家的紀律。

列寧試圖在沒有市場的基礎(chǔ)上恢復(fù)正在瓦解的社會經(jīng)濟有機體的完整性。生產(chǎn)和分配必須由國家機關(guān)以及其下屬的工廠委員會、合作社和工會來完成。

但是，如果說工業(yè)可以相對迅速地從屬于國家中央，那么，用同樣的方法管理成百上千萬個農(nóng)村生產(chǎn)部門，實際上則是不可能的。但是，正是農(nóng)民要向發(fā)生饑荒的城市和地區(qū)提供糧食。農(nóng)民在獲得土地之后，準備供應(yīng)糧食來換取消費品。但是，在城市經(jīng)濟破壞的條件下，蘇維埃政權(quán)在1918 年無法解決城市經(jīng)濟破壞的問題，農(nóng)民無法向城市提供足夠的糧食。列寧在《蘇維埃政權(quán)的當前任務(wù)》中提出所有資源由國家監(jiān)管的任務(wù)，也包括糧食。1918 年5 月13 日通過了《糧食專政法令》。這為蘇維埃共和國社會政治制度的改變奠定了基礎(chǔ)。這種集中管理經(jīng)濟的模式被稱為“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”。

向這種體制的過渡不僅導(dǎo)致布爾什維主義與資產(chǎn)階級的沖突，而且也導(dǎo)致了與當時俄國的大多數(shù)農(nóng)民的沖突。在全俄內(nèi)戰(zhàn)蔓延的情況下，這種沖突極為危險。對于內(nèi)戰(zhàn)，布爾什維克主義比其他政治力量準備更充分。大多數(shù)共產(chǎn)主義領(lǐng)導(dǎo)人低估了內(nèi)戰(zhàn)的危險和可能的規(guī)模，因此不懼怕內(nèi)戰(zhàn)。但是，由于農(nóng)民對布爾什維主義的不滿，賦予了反布爾什維克力量以大眾性，也賦予了戰(zhàn)爭破壞性和長期性。當時“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的超級集中模式幫助布爾什維克集中了獲得內(nèi)戰(zhàn)勝利的資源。

七、改變對社會主義的看法（1921—1923）

1920 年，反革命的白衛(wèi)軍的主要力量被擊潰，但內(nèi)戰(zhàn)并未停止。農(nóng)民、工人和士兵不再擔心反革命的復(fù)辟，他們當中的一些人開始要求布爾什維克履行其1917 年的民主諾言?！皯?zhàn)時共產(chǎn)主義”政策引發(fā)了騷亂和起義，包括1921 年喀瑯施塔得水兵和工人的行動。

群眾不接受借助于強硬的專政一下子躍進共產(chǎn)主義社會的嘗試。農(nóng)民不愿意按照余糧征集制（一種有時候超越了其所具有的經(jīng)濟能力的稅）交出糧食，起義不斷，不愿種糧食。

布爾什維克不得不讓步。1921 年3 月，根據(jù)列寧的提議，俄共（布）第十次全國代表大會宣布用糧食稅代替余糧征集制。盡管糧食稅的負擔也挺重，但給農(nóng)民留下了一部分糧食，可以在市場上出售。國家的分配壟斷被取消，市場關(guān)系開始恢復(fù)。該決定是取消“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”并過渡到新的，被稱為“新經(jīng)濟政策”的市場方針的第一步。

當時國家繼續(xù)掌控經(jīng)濟的“關(guān)鍵高地”，即重工業(yè)和交通運輸業(yè)的大部分。但是，連國有企業(yè)也轉(zhuǎn)到了市場關(guān)系。它們聯(lián)合成為無虧損托拉斯，在市場上銷售自己生產(chǎn)的產(chǎn)品。

新經(jīng)濟政策模式似乎應(yīng)該平衡各種利益，克服業(yè)已形成的矛盾并引領(lǐng)國家解決最重要的任務(wù)，即建立一個由統(tǒng)一的中央監(jiān)管的工業(yè)社會 ——就像共產(chǎn)黨人所想象的社會主義那樣。

在農(nóng)業(yè)社會占據(jù)主導(dǎo)地位的情況下，在革命進程中，俄國成為世界上第一個建立工業(yè)經(jīng)濟國家壟斷監(jiān)管體系的國家，僅僅過了十年，美國和德國等發(fā)達國家都考慮俄國的經(jīng)驗，接受了工業(yè)經(jīng)濟國家壟斷監(jiān)管體系。俄國成了隨后的羅斯福、法國人民陣線等的改革的實驗演練場。新經(jīng)濟政策是第一個在和平時期對工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟進行國家調(diào)控的制度（此前，只有在戰(zhàn)爭時期，歐洲才會啟用這種調(diào)控）。

農(nóng)工業(yè)的俄國誕生的模式超越了工業(yè)化國家的社會成就，這一模式?jīng)Q定了新經(jīng)濟政策的不穩(wěn)定性和矛盾性?；蛘邍艺{(diào)控的工業(yè)經(jīng)濟按照自己的模式快速地（非本質(zhì)地、破壞性地）改造農(nóng)業(yè)部門，或者向更為多元化的體系過渡，其中工業(yè)發(fā)展的速度取決于農(nóng)業(yè)發(fā)展的需求和能力。

列寧要思考這種情況，并制定進一步向社會主義推進的戰(zhàn)略。直到1922 年年中，他一直在超負荷工作，隨后生病了。這種情況讓他得以擺脫日常事務(wù)開始休息。結(jié)果就是出現(xiàn)了列寧最后的信件和文章，也就是著名的列寧“遺囑”。

列寧開始意識到，革命的結(jié)果不是建立起了無產(chǎn)階級的統(tǒng)治，甚至都不是布爾什維克上層的統(tǒng)治，而是被一小撮領(lǐng)導(dǎo)人把持的官僚機構(gòu)的統(tǒng)治。官僚主義暗中對抗黨的領(lǐng)袖的指示，這激怒了列寧。首先，列寧打算在共產(chǎn)黨員的幫助下?lián)魯」倭胖髁x，使共產(chǎn)黨員“真正同官僚主義和拖拉作風斗爭”①《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、345、354 頁。。但是，他很快就明白了，正是共產(chǎn)黨員變成了官僚主義的核心。列寧感到，管理國家的權(quán)力正從革命領(lǐng)導(dǎo)人的手中溜走。那些繼續(xù)依靠理想生活，而不關(guān)心自己福利的領(lǐng)袖所剩不多。列寧對政治局和中央委員會的幾位成員都給出了批評性評論，建議把斯大林從俄共（布）中央總書記的職位上撤換下來。

盡管很重要，但斯大林的問題還是黨的機關(guān)官僚主義蛻變這一更嚴重問題的一個局部表現(xiàn)。斯大林在這里不僅是機關(guān)的組織者，而且還是其典型代表。列寧驚恐地發(fā)現(xiàn)，“我們的機關(guān)實質(zhì)上是從舊制度繼承下來的”②《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、345、354 頁。，“不過稍微涂了一點蘇維埃色彩罷了”③《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第154、345、354 頁。。但這可是在國家占主導(dǎo)地位的權(quán)力機關(guān)?！皩嵸|(zhì)上”一詞具體指的是什么？官僚權(quán)力機關(guān)保留了其獨裁和官僚本質(zhì)。布爾什維克創(chuàng)建的政權(quán)被認為是工人階級政權(quán)。但是工人失去了政權(quán)。政權(quán)是由“依靠”工人和農(nóng)民的“工人階級政黨”實現(xiàn)的（意思是他們不會再反對政權(quán)）。共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人代表工人階級講話和行動：“加米涅夫同志把莫斯科以最官僚的方式任命的各位官員視為無產(chǎn)階級”④Российский государственный архив социально-политической истории（РГАСПИ）.Ф.17.Оп.71.Д.4.Л.24.，反對派的共產(chǎn)黨員Г.米亞斯尼科夫嘲諷布爾什維克黨領(lǐng)導(dǎo)的意識形態(tài)。

但是，黨員也沒有真正的權(quán)力。黨是以權(quán)威主義的方式組織起來的。中央委員會有權(quán)力。中央委員會書記處往各地派遣指導(dǎo)員指導(dǎo)黨委的工作，并成為中央委員會書記處意志執(zhí)行人的角色。地方黨組織的大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人是根據(jù)書記處的建議“選出來”的。А.施略普尼科夫及其支持者激憤地給共產(chǎn)國際寫信：“官僚機構(gòu)的監(jiān)管和壓力到了這樣的地步：向黨員下命令，在開除和其他鎮(zhèn)壓措施的威脅下選舉那些不是共產(chǎn)黨員自己想選的人，而是選舉那些搞詭計的上層人士想要選的人?！雹侑钵唰悃悃讧郄悃堙讧?государственный архив социально-политической истории（РГАСПИ）.Ф.17.Оп.71.Д.4.Л.24.

可列寧仍然認為，他所領(lǐng)導(dǎo)的國家的“本質(zhì)”是工農(nóng)聯(lián)盟。而官僚機構(gòu)是另外的本質(zhì)。

為了讓國家向布爾什維克主義戰(zhàn)略家所指明的方向發(fā)展，機關(guān)必須更有效，更具備執(zhí)行力。由馬克思主義知識分子組成的黨中央將指出符合工人階級利益的戰(zhàn)略目標，機關(guān)必須嚴格執(zhí)行指示。

這一階段的戰(zhàn)略目標是提高生產(chǎn)水平，按照馬克思主義的思想，必須系統(tǒng)地按計劃進行生產(chǎn)。因此，有必要將領(lǐng)導(dǎo)權(quán)授予制定這些計劃的機構(gòu) ——國家計劃委員會。托洛茨基提議賦予國家計劃委員會立法職能，以便它制定的計劃具有法律效力。列寧堅決反對。事實是，“因為絕大多數(shù)學者都不可避免地感染了資產(chǎn)階級觀點和資產(chǎn)階級偏見，而國家計劃委員會自然是由他們組成”②《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第351、360 頁。。大多數(shù)學者并不認同布爾什維克的意識形態(tài)。列寧認為，資產(chǎn)階級“曾賄賂”知識分子。現(xiàn)在，工人階級“正在賄賂”它，但是意識形態(tài)正在慢慢地發(fā)生改變。過去，許多專家都是反對布爾什維克黨的立憲民主黨、社會革命黨和孟什維克的成員。列寧提議采用一種特殊程序，以審議國家計劃委員會的建議，這將在國家計劃委員會與全俄中央執(zhí)行委員會的立法機構(gòu)之間達成妥協(xié)。領(lǐng)導(dǎo)國家計劃委員會的是布爾什維克的技術(shù)官僚和幾個信念堅定的共產(chǎn)黨人，他們將對專家進行再教育。

因此，在與知識分子的關(guān)系中，列寧提出了與對待官僚主義相同的方法。這些社會團體必須遵循來自一小撮黨的領(lǐng)袖的指示。這些領(lǐng)導(dǎo)人自己要為了工人階級的利益行動。但是列寧沒有解釋這些利益是如何形成的。在這里，他遵循的是他在1902 年的著作《怎么辦》中提出的同一個方案，在該著作中，他指出社會主義意識是從外部灌輸?shù)焦と诉\動中去的。現(xiàn)在，共產(chǎn)黨人在奪取政權(quán)的斗爭中勝利之后，工人階級的利益也應(yīng)該從外部構(gòu)建起來。

沒有舊知識分子，共產(chǎn)黨人就無法進行工業(yè)現(xiàn)代化，因為他們沒有足夠的、懂行的工作人員。同時，這個問題與另一個更深層次的問題相關(guān)。當列寧在1917 年采取社會主義革命方針時，溫和的馬克思主義者 ——孟什維克為此批評他，并指出，沒有較高的文化水平，社會主義社會是不可能的，因為沒有知識和文化，工人將無法管理生產(chǎn)?，F(xiàn)在，這個問題又擺在了列寧面前。

如果有文化的干部無法滿足共產(chǎn)主義機關(guān)的需求，那么哪里可以找到有文化的干部來改善工業(yè)并對農(nóng)業(yè)進行高水平的管理呢？在了解了教育的統(tǒng)計資料之后，列寧悲哀地說：“在我國就是資產(chǎn)階級文化的狀況也是很差的。”③《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第351、360 頁。列寧建議給教師支付更高的工資，讓城鎮(zhèn)居民為農(nóng)村提供輔導(dǎo)性資助作為解決方式。

孟什維克蘇漢諾夫的《革命札記》一書令人不愉快地想起了過去孟什維克對列寧的批評。蘇漢諾夫回憶說，孟什維克從一開始就發(fā)出警告：在俄國建立社會主義的先決條件尚未成熟，社會主義是一種先進的經(jīng)濟、民主、自治的無階級制度。列寧在《論我國革命 ——評尼·蘇漢諾夫的札記》一文中表示反對：“好極了。那么，我們?yōu)槭裁床荒苁紫仍谖覈鵀檫@種文明創(chuàng)造前提，如驅(qū)逐地主，驅(qū)逐俄國資本家，然后開始走向社會主義呢？”①《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第376、371、371、369、366 頁。從孟什維克的角度來看，驅(qū)逐舊精英并不是文明的前提條件——畢竟這些人是所積累起來的文化潛力的承載者。與地主和資本家一道離開的，還有數(shù)千名著名文化活動家被驅(qū)逐出境。列寧希望，獲得權(quán)力后，可以在國家杠桿的幫助下促進文化發(fā)展。他宣稱文化工作是國內(nèi)政治的重中之重。

列寧在《論合作社》一文中研究了該問題的社會經(jīng)濟內(nèi)容。在工業(yè)國有化的條件下把市場關(guān)系和國家調(diào)解相結(jié)合的新經(jīng)濟政策是列寧的通往社會主義戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。但是，農(nóng)村環(huán)境中的市場自發(fā)勢力導(dǎo)致農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級的不斷涌現(xiàn)并發(fā)展壯大，這些資產(chǎn)階級與城市私商和知識分子聯(lián)合起來，與笨拙的、“不太適應(yīng)的”蘇聯(lián)官僚制度競爭。列寧真的非常擔心農(nóng)民的經(jīng)濟成就，甚至在1922 年那場救命的大豐收之后，對自己的戰(zhàn)友說（根據(jù)加米涅夫的回憶）：“哦，看，人們暫時可以吃飽飯了，我們作為政黨，同志們，暫時會更艱難?！雹讧钵ぇ¨厂抱?Ф.323.Оп.2.Д.17.Л.1.豐衣足食使向布爾什維克理想推進舉步維艱，饑餓把制度置于崩潰的邊緣。

要讓農(nóng)民不變成農(nóng)業(yè)資產(chǎn)階級，而是奔向社會主義，需要農(nóng)民本人，在沒有共產(chǎn)黨人的強迫下，自己自下而上地奔向社會主義。為了解決這個問題，列寧回到了民粹派將私人利益和公共利益結(jié)合在一個自治的集體 ——合作社中的思想。但是，合作社社員必須是文明的、有文化的，否則合作社將再次變成形式主義的官僚機構(gòu)。因此，列寧將兩項任務(wù)合二為一：“改造我們原封不動地從舊時代接收過來的簡直毫無用處的國家機關(guān)”，并“在農(nóng)民中進行文化工作。這種在農(nóng)民中進行的文化工作，就其經(jīng)濟目的來說，就是合作化”。③《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第376、371、371、369、366 頁。文化管理，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，農(nóng)民將在合作社中開始學習。這個過程應(yīng)該是自愿的和有機的 ——不能推行經(jīng)濟文明。這些思想使列寧更接近于民粹派的社會主義模式。

轉(zhuǎn)向文化和合作自治意味著放棄了此前的布爾什維主義，布爾什維主義忽略了國家的文化水平和農(nóng)民自治的社會主義特征。列寧承認：“我們對社會主義的整個看法根本改變了?！雹堋读袑幦罚ǖ谒氖恚本喝嗣癯霭嫔?，2017 年版，第376、371、371、369、366 頁。他甚至給社會主義下了一個新的定義：“在生產(chǎn)資料公有制的條件下，在無產(chǎn)階級對資產(chǎn)階級取得了階級勝利的條件下，文明的合作社工作者的制度就是社會主義的制度?！雹荨读袑幦罚ǖ谒氖恚?，北京：人民出版社，2017 年版，第376、371、371、369、366 頁。

列出“國家支配著一切大的生產(chǎn)資料”（即不是由資本家而是由官僚精英來管理），“無產(chǎn)階級掌握著國家政權(quán)”（即在一群認為自己是無產(chǎn)階級政黨領(lǐng)導(dǎo)人的技術(shù)官僚的手中），工農(nóng)聯(lián)盟（即統(tǒng)治集團對全國的大多數(shù)農(nóng)民讓步），難道這還不是“建成完全的社會主義社會所必需的一切嗎？”⑥《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第376、371、371、369、366 頁。列寧提出了這個問題，他也對這個問題給出了肯定的回答。

對列寧而言，世界革命已不再是建成社會主義的必要條件。要讓農(nóng)民組織成合作社。這是民粹派社會主義的要求。列寧模式的馬克思主義的社會主義就是強大的國有工業(yè)，它是合作社經(jīng)濟成分的領(lǐng)導(dǎo)力量。他把國有企業(yè)稱為“徹底的社會主義類型的企業(yè)”。合作社要為國家工業(yè)實力的發(fā)展服務(wù)，社會主義與國家工業(yè)實力相一致。

從何處獲得工業(yè)建設(shè)的資金？節(jié)約，考慮經(jīng)濟決策并提高其效率，“我們就有可能在我國靠大力節(jié)約把任何一點積蓄都保存起來，以發(fā)展我們的大機器工業(yè)，發(fā)展電氣化”①《列寧全集》（第四十三卷），北京：人民出版社，2017 年版，第395 頁。。如果省下的錢還不夠？列寧回避了這個問題，該問題將在20 世紀20 年代中期擺到黨的面前，并將導(dǎo)致新經(jīng)濟政策的廢除。但這已經(jīng)是在列寧1924 年去世后的事情了。

布爾什維克和社會革命黨人在某些問題上的立場的某種相似，并不意味著列寧，然后是斯大林，共產(chǎn)黨人奉行的是新民粹派的“社會革命黨人的”方針。無論是列寧還是斯大林，都是從馬克思主義的共產(chǎn)主義理想出發(fā)的，他們是徹底的集中主義者，他們都是馬克思主義者。但是，在沒有經(jīng)歷過工業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展階段的單獨一個國家實現(xiàn)這個理想時，他們不得不把使用一些民粹思想，特別是關(guān)于不同國家通向社會主義道路的獨特性思想，關(guān)于與農(nóng)民結(jié)盟的思想。

馬克思主義（其中包括列寧主義）是一個與工業(yè)社會最相符的社會主義流派，也就意味著，最適合解決國家面臨的現(xiàn)代化任務(wù)。民粹主義曾經(jīng)是一個最符合國家傳統(tǒng)的社會主義流派。蘇聯(lián)社會在多大程度上實現(xiàn)現(xiàn)代化，就是馬克思主義規(guī)劃在多大程度上變成了現(xiàn)實。與此同時，人民在多大程度上迫使制度考慮對社會主義有益的那些國家傳統(tǒng)，就是民粹主義要素在多大程度上重現(xiàn)。

因此，列寧是作為正統(tǒng)馬克思主義者開始其思想、政治活動的，但是后來他成功地將很多民粹派思想吸納進馬克思主義。他主張建立工農(nóng)聯(lián)盟，反對資產(chǎn)階級的支援，反對指望資本主義提高經(jīng)濟和文化水平。列寧期待世界革命的支持，但共產(chǎn)黨人在沒有世界革命的情況下也能夠保住政權(quán)。列寧成功地在策略上隨機應(yīng)變（1918 年布列斯特和約、1921 年轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟政策），沒有錯過建立社會主義社會的戰(zhàn)略任務(wù)。但是，在列寧生命的最后幾年，他修正了自己對社會主義的理解。他將合作社要素引入了社會主義模式，并承認文化因素作為建設(shè)社會主義前提的重要性，社會主義有可能在一國建成。這意味著與民粹派的實際接近，但列寧的觀點畢竟沒有喪失馬克思主義的性質(zhì)，因為列寧觀念的核心仍然是無產(chǎn)階級專政和基于集中計劃基礎(chǔ)上的工業(yè)發(fā)展。