楊茜蘭

摘? 要：通過(guò)回溯“檔案”一詞的起源與使用，基于大眾傳播與接受理論，從社會(huì)動(dòng)力視角探析民國(guó)時(shí)期“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化過(guò)程，揭示“檔案”一詞在社會(huì)環(huán)境動(dòng)力的影響下，逐步從朝廷深宮大內(nèi)走向國(guó)家行政機(jī)關(guān)、民間學(xué)術(shù)團(tuán)體與普通社會(huì)公眾。啟示利用現(xiàn)代政治、文化、學(xué)術(shù)環(huán)境動(dòng)力，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)“檔案”一詞的知性、感性、理性認(rèn)知，發(fā)揮檔案界的主觀能動(dòng)性，促進(jìn)現(xiàn)代“檔案”一詞傳播與社會(huì)化的深化與發(fā)展。

關(guān)鍵詞：民國(guó)時(shí)期;檔案;社會(huì)動(dòng)力;社會(huì)化;傳播

Abstract： By looking back at the origin and use of the word Archives，based on the theory of mass dissemination and acceptance，probes into the process of dissemination and socialization of the term of 'Archives' in the period of the Republic of China from the perspective of social motivation，reveals that under the influence of social environment，the term of 'Archives' has gradually moved from the imperial court to the state administrative organs，folk academic organizations and the general public. Revealing that we should use of modern political，cultural and academic environment power，correctly guide the public to have an intellectual，perceptual，rational cognition of the term 'Archives'，give play to the subjective initiative of the Archives，promote the modern term 'Archives' dissemination and socialization deepening and developing.

Keywords： The period of the republic of china; Archives; Social dynamics; Socialization; Communication

本文通過(guò)回溯“檔案”一詞的起源與使用，聚焦“檔案”一詞逐步取代“案牘”“文書”“公文”等歷史文檔名詞到成為統(tǒng)一的文檔名詞的民國(guó)時(shí)期，基于當(dāng)時(shí)社會(huì)的傳播與接受環(huán)境，探析其逐步被社會(huì)公眾認(rèn)知與使用的過(guò)程，思考其對(duì)正確引導(dǎo)現(xiàn)代“檔案”一詞傳播與社會(huì)化的啟示。

1“檔案”一詞的起源與使用

1.1 清初至民國(guó)初年的“檔案”一詞。清初“檔案”一詞，由滿文化的“檔子”和漢文化的“案卷”結(jié)合演化而來(lái)，具有明顯的滿漢文化融合特征。清入關(guān)前，常將文書寫于木牌或木條之上，入關(guān)后才改用紙張書寫，于是將保存年代久遠(yuǎn)的文書稱為“檔案”“檔子”。在滿漢文化交融影響的時(shí)代背景下，兼具滿漢文化精髓的“檔案”一詞在清后期逐漸取代“檔子”“檔冊(cè)”等詞，常出現(xiàn)于清代筆記中。[1]在相關(guān)律令條例中也有出現(xiàn)，如“錄存檔案”“檔案副本”等表述，[2]在地方官府的文書人員職責(zé)中提到：“各衙門募設(shè)書辦，不過(guò)令其繕寫文書，收貯檔案而已”。[3]

但并未在社會(huì)上普及傳播與使用，而是主要用于清內(nèi)閣機(jī)構(gòu)與軍機(jī)處等深宮內(nèi)院部門，因?yàn)楫?dāng)時(shí)實(shí)行分門別類的文書匯抄制度，由此形成了數(shù)量龐雜的檔冊(cè)，如上諭檔、軍機(jī)檔、寄信檔、洋務(wù)檔、朱批檔、外紀(jì)檔等。

民國(guó)初期，政府機(jī)關(guān)仍沿用這種文書匯抄制度，在1913年的《外交部保存文件規(guī)則》中明確指出“各廳司經(jīng)辦案件于辦結(jié)時(shí)，即由各主管員刪繁，摘要編成專檔”“調(diào)取文件，應(yīng)先就檔案取閱，如檔案缺漏或有疑義，再調(diào)原卷”。[4]可見當(dāng)時(shí)的“檔案”一詞，主要用于指代根據(jù)檔案原件摘錄或抄錄的檔冊(cè)，以便利用，而非今天所說(shuō)的檔案原件。[5]

1.2 民國(guó)中后期的“檔案”一詞。北洋軍閥時(shí)期，“檔案”一詞也沒(méi)有在社會(huì)上廣泛傳播與使用，社會(huì)認(rèn)可度較低，[6]一方面是因?yàn)樘幱谏鐣?huì)政權(quán)的震蕩變動(dòng)時(shí)期，另一方面也是由于“文書”“公文”等詞仍占據(jù)著行政界的大半江山。但當(dāng)時(shí)的教育部、司法部、外交部等政府行政部門已不再將“檔案”視為編檔的材料，而是指代檔案原件，并成立專職的機(jī)關(guān)檔案室，如外交部專門負(fù)責(zé)整理、保管檔案的檔案房，內(nèi)務(wù)部的檔案科等。

直到新文化運(yùn)動(dòng)“提倡白話文，反對(duì)文言文”口號(hào)的出現(xiàn)，八千麻袋事件的爆發(fā)，引發(fā)民間眾多學(xué)術(shù)團(tuán)體和個(gè)人收集、整理、研究明清內(nèi)閣大庫(kù)檔案，觸發(fā)四大檔案史料新發(fā)現(xiàn)。[7]國(guó)民政府時(shí)期行政界發(fā)起文書檔案改革運(yùn)動(dòng)，并伴隨著國(guó)內(nèi)檔案學(xué)者群體與檔案教育的興起，國(guó)外檔案學(xué)的傳入等外部推力，才正式推動(dòng)“檔案”一詞在社會(huì)上的普及，成為社會(huì)公眾普遍使用的文檔名詞，也奠基了“檔案”可以從朝廷深宮大內(nèi)逐步走向各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、走向民間學(xué)術(shù)團(tuán)體、走向普通社會(huì)公眾。

2 民國(guó)時(shí)期“檔案”一詞傳播與社會(huì)化過(guò)程

2.1 從朝廷深宮大內(nèi)走向國(guó)家行政機(jī)關(guān)。1912年南京臨時(shí)政府成立后，徹底結(jié)束了長(zhǎng)期以來(lái)的封建統(tǒng)治。社會(huì)制度的變遷，權(quán)力逐步下放地方，讓“檔案”有機(jī)會(huì)從朝廷的深宮大內(nèi)走向現(xiàn)代各級(jí)國(guó)家行政機(jī)關(guān)。

一方面，各級(jí)行政機(jī)關(guān)開始設(shè)立含有“檔案”一詞的專職檔案管理部門，如檔案室、檔案處等，并制定一系列的關(guān)于檔案的工作規(guī)章制度，在行政機(jī)關(guān)中加以推行使用。如外交部的《編檔辦法》要求各檔案科室給檔案編檔號(hào)：“各司廳檔案宜分科編號(hào)，每科立簿記一本，除編號(hào)外，兼記每案事由”。[8]教育部、司法部等其他行政部門也專門制定了系統(tǒng)的檔案管理辦法，如《教育部檔案管理辦法》。逐步規(guī)范化和組織化的各級(jí)行政機(jī)關(guān)檔案部門數(shù)量的增多，檔案管理相關(guān)的工作規(guī)章制度的推行，為“檔案”在國(guó)家各級(jí)行政機(jī)關(guān)的傳播與使用奠定了基礎(chǔ)。

另一方面，文書檔案改革運(yùn)動(dòng)的發(fā)起也有力地推動(dòng)了“檔案”在各級(jí)行政機(jī)關(guān)的使用。公文是行政的工具，文書檔案問(wèn)題是行政的基本問(wèn)題。[9]因此文書檔案改革運(yùn)動(dòng)一發(fā)起，就受到了行政界的廣泛關(guān)注。首先是文書檔案連鎖法的實(shí)施，認(rèn)為“文書檔案實(shí)一者也”“檔案原為歸檔之文書，文書即未歸檔之檔案”，對(duì)文書檔案進(jìn)行“三統(tǒng)一”的管理，可以有效提高機(jī)關(guān)的行政效率，因此迅速被推廣至基層機(jī)關(guān)。

甘乃光后來(lái)在回顧總結(jié)這次文書檔案改革運(yùn)動(dòng)時(shí)說(shuō)道：“此法出后，江西省政府即派員來(lái)部練習(xí)，廣西省政府亦派員來(lái)調(diào)查，其余京內(nèi)外機(jī)關(guān)來(lái)研究者甚多。”[10]其次，這次改革運(yùn)動(dòng)也讓甘乃光等人關(guān)注到國(guó)外檔案館的發(fā)展，并萌發(fā)了建立“中央檔案庫(kù)”的想法：“我希望大家注意到檔案庫(kù)的設(shè)立，這是一代文獻(xiàn)所關(guān)?！O(shè)立中央檔案庫(kù)，將加速推進(jìn)各方面的進(jìn)步?！?/p>

滕固認(rèn)為不僅要設(shè)立中央檔案庫(kù)，還要設(shè)立地方檔案館：“我們不但希望有國(guó)立檔案庫(kù)，并且希望推行到地方，有地方檔案庫(kù)的設(shè)置”。[11]雖然最終并未實(shí)現(xiàn)，但“中央檔案庫(kù)”“中央檔案局”“國(guó)立檔案庫(kù)”[12]等術(shù)語(yǔ)在行政界傳播開來(lái)，有力推動(dòng)了“檔案”一詞的傳播。

另外，大規(guī)模的文書檔案改革運(yùn)動(dòng)與舊政權(quán)檔案整理工作也導(dǎo)致了文書檔案人員出現(xiàn)用人短缺，政府開始向社會(huì)公開招聘：“考試科目分文書處理法，檔案管理法及圖書館學(xué)三種”?！安粩?shù)日，報(bào)考者已達(dá)三百七十八人”。[13]可見報(bào)考人數(shù)之多，“檔案”一詞開始以工作、職業(yè)的角色為人所知。

2.2 從國(guó)家行政機(jī)關(guān)走向民間學(xué)術(shù)團(tuán)體。民國(guó)時(shí)期“檔案”一詞的社會(huì)化過(guò)程是一個(gè)由對(duì)客體的感性接觸上升到理性認(rèn)知的能動(dòng)的辯證過(guò)程。民國(guó)時(shí)期，正處于我國(guó)檔案史料大發(fā)現(xiàn)的時(shí)期。[14]遺憾的是，北洋政府沒(méi)有對(duì)如此珍貴的文化遺產(chǎn)予以重視，不僅由于保管不善造成大量損毀或被帝國(guó)主義國(guó)家劫掠，而且還幾臨厄運(yùn)。如“八千麻袋事件”就遭到了社會(huì)輿論強(qiáng)烈的譴責(zé)，引起了文學(xué)界、史學(xué)界、教育界學(xué)者對(duì)內(nèi)閣大庫(kù)檔案的重視，也推動(dòng)“檔案”一詞從國(guó)家行政機(jī)關(guān)走向民間學(xué)術(shù)團(tuán)體。

民間學(xué)術(shù)團(tuán)體開始對(duì)這些檔案進(jìn)行收集、整理與編纂，激發(fā)了民間學(xué)術(shù)團(tuán)體整理明清檔案的史學(xué)研究熱潮，并創(chuàng)辦用于公布這些史料檔案的刊物，發(fā)行相關(guān)的檔案匯編材料。如舊北京大學(xué)成立“清代內(nèi)閣大庫(kù)檔案整理委員會(huì)”，將檔案史料用于教學(xué)，并印行了《整理清代內(nèi)閣檔案報(bào)告要件》《整理清代內(nèi)閣檔案報(bào)告題本》等檔案匯編材料，以供學(xué)術(shù)研究與社會(huì)利用。[15]除北大外，故宮博物院文獻(xiàn)館、中央研究院歷史語(yǔ)言研究所、清華大學(xué)歷史系和禹貢學(xué)會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體，[16]都是民國(guó)時(shí)期積極參與明清檔案整理運(yùn)動(dòng)的主力。

此外，各界學(xué)者們紛紛就明清檔案的整理發(fā)表自己的觀點(diǎn)。魯迅先生撰寫、發(fā)表了《談所謂<大內(nèi)檔案>》一文，在學(xué)術(shù)界引起了激烈的討論。翦伯贊先生動(dòng)員北大學(xué)生整理清代檔案：“過(guò)去的歷史是根據(jù)檔案寫的，而今后的歷史還是要根據(jù)檔案來(lái)寫”。[17]沈兼士在輔仁大學(xué)的開學(xué)訓(xùn)詞中說(shuō)道：“中國(guó)近代史最重要的材料就是清代的內(nèi)閣檔案……現(xiàn)在一般人都知道檔案之價(jià)值，便是那時(shí)所開的風(fēng)氣”。[18]陳垣還總結(jié)了“檔案整理八法”，廣泛用于指導(dǎo)整理清代檔案。學(xué)術(shù)界對(duì)明清檔案的整理與研究，讓政府和社會(huì)都意識(shí)到檔案的價(jià)值與作用，重視利用檔案編史修志。

秉承古代編史修志傳統(tǒng)，在地方設(shè)通志局或通志館，廣泛開展地方志編纂工作。方志學(xué)著作中都強(qiáng)調(diào)方志編纂的重要材料來(lái)源之一便是檔案，多次出現(xiàn)“檔案”一詞，如黃炎培的《川沙縣志》：“全書材料，一部得自社會(huì)調(diào)查，而大部錄諸檔案”。[19]黎錦熙的《方志今議》：“一曰實(shí)際調(diào)查，二曰檔案整理，三曰群書采錄”。[20]甘鵬云的《方志商》：“此等材料，皆無(wú)書籍可考，無(wú)檔案可查，此吾所謂尤難者也”。[21]和傅振倫的《中國(guó)方志學(xué)通論》：“地方之志，無(wú)異正史之片段，檔案之副貳”“且官署檔案，以及調(diào)查報(bào)告統(tǒng)計(jì)之屬，皆為重要材料”。[22]等。

2.3 從民間學(xué)術(shù)團(tuán)體走向普通社會(huì)公眾。文書檔案改革運(yùn)動(dòng)以及明清檔案的整理研究熱潮，也孕育了近代檔案學(xué)者群體，開始專門對(duì)檔案進(jìn)行理性認(rèn)知。在文書檔案改革運(yùn)動(dòng)中，甘乃光就非常重視為文書檔案改革培養(yǎng)人才，并鼓勵(lì)和支持他們從事文書檔案工作實(shí)踐、撰寫文書檔案著作。[23]因此近代檔案學(xué)者群體多半來(lái)自行政界與史學(xué)界，如行政界的甘乃光、周連寬、滕固，史學(xué)界的檔案學(xué)者以沈兼士、單士元、陳垣等。[24]

這些檔案學(xué)者群體根據(jù)行政界的檔案實(shí)踐與史學(xué)界的明清檔案整理，結(jié)合國(guó)外檔案學(xué)的傳入，總結(jié)了有關(guān)檔案的定義、分類、管理與保護(hù)等方面的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并提出許多適合國(guó)情的創(chuàng)新見解。如秦翰才宣稱“檔案非官署所專有，凡一個(gè)事業(yè)組織……皆必有其檔案，即為一私人，亦有其檔案”。[25]讓社會(huì)公眾意識(shí)到檔案不再是“帝王之書”，也不只是“文書公文”或“珍貴史料”，從而大大拉近了社會(huì)公眾與“檔案”一詞的距離。程長(zhǎng)源引入美國(guó)杜威圖書“十進(jìn)分類法”，重新設(shè)計(jì)了適合我國(guó)檔案工作的檔案分類編目方法。[26]

由此也涌現(xiàn)了一批檔案學(xué)著作，如檔案學(xué)“十三本舊著”，不僅為檔案的實(shí)踐工作提供了理論指導(dǎo)，也為“檔案”一詞從民間學(xué)術(shù)團(tuán)體走向普通社會(huì)公眾提供了傳播基礎(chǔ)。

同時(shí)，近代檔案教育的興辦，也為“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化增加了一味強(qiáng)化劑。興辦檔案教育的最初目的，是由于文書檔案改革運(yùn)動(dòng)的需要，國(guó)民政府試圖通過(guò)教育、培訓(xùn)等手段來(lái)提高機(jī)關(guān)文書檔案人員的專業(yè)技能，為國(guó)家政府機(jī)關(guān)部門培養(yǎng)檔案工作人員。因此創(chuàng)辦了文華圖專和私立崇實(shí)檔案學(xué)校，內(nèi)設(shè)檔案管理專科，開設(shè)檔案管理課程，面向社會(huì)招生。并由毛坤、傅振倫、周連寬等人翻譯英美法蘇聯(lián)等國(guó)有關(guān)檔案管理方法、檔案分類、檔案人員培訓(xùn)等書籍，開設(shè)國(guó)外檔案學(xué)課程，向?qū)W生介紹國(guó)外檔案理論與實(shí)踐工作概況。[27]

此后，各級(jí)政府大力推行對(duì)檔案專業(yè)人才的教育和培訓(xùn)工作，全國(guó)隨即成立了諸多檔案教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，或開設(shè)檔案相關(guān)課程。如江蘇省立江蘇學(xué)院開設(shè)檔案學(xué)課程，四川省訓(xùn)練團(tuán)舉辦兩期檔案班，上海創(chuàng)辦中國(guó)檔案函授學(xué)校等。[28]我國(guó)近代檔案教育的興辦與普及，讓社會(huì)公眾意識(shí)到檔案學(xué)是一門面向社會(huì)的學(xué)科、專業(yè)，為“檔案”一詞從民間學(xué)術(shù)團(tuán)體走向普通社會(huì)公眾提供了渠道。

3 民國(guó)時(shí)期“檔案”一詞傳播與社會(huì)化的現(xiàn)代啟示

3.1 知性認(rèn)知：善用政治環(huán)境導(dǎo)向動(dòng)力。知性是介于感性和理性之間的一種認(rèn)知能力，亞里士多德認(rèn)為這是一種“被動(dòng)的理性”，主要受到政治環(huán)境的影響。在政治環(huán)境中，權(quán)力符號(hào)能喚起感情和誘發(fā)行動(dòng)，[29]形成的認(rèn)知既不是內(nèi)心自發(fā)的感性認(rèn)知，也不是科學(xué)主動(dòng)的理性認(rèn)知。民國(guó)時(shí)期“檔案”一詞從朝廷深宮大內(nèi)走向國(guó)家行政機(jī)關(guān)，很大程度上是由于政治環(huán)境的變化，如社會(huì)制度的變遷、政權(quán)的變動(dòng)、政府推行的方針、政策、法令等，對(duì)“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化產(chǎn)生決定性的導(dǎo)向作用，文書檔案改革運(yùn)動(dòng)就推動(dòng)了“檔案”在各級(jí)行政機(jī)關(guān)的迅速傳播與使用。傳播是傳遞、控制、權(quán)力、撒播、共享和互動(dòng)，[30]操縱與說(shuō)服則是權(quán)力的形式，[31]政治環(huán)境操縱著“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化方向，通過(guò)語(yǔ)言交換活動(dòng)在人們的意識(shí)中形成潛移默化的說(shuō)服，是無(wú)形的權(quán)力控制與影響。

因此我們要善用政治環(huán)境作為導(dǎo)向動(dòng)力，以新《檔案法》為例，其突出了檔案工作的政治導(dǎo)向和政治定位，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)”。一方面，決定了國(guó)家對(duì)新《檔案法》的大眾宣傳力度，讓社會(huì)對(duì)“檔案”一詞有法律層面的理解;另一方面，在社會(huì)上進(jìn)行各種特色紀(jì)念活動(dòng)的同時(shí)，也促進(jìn)了社會(huì)公眾對(duì)“檔案”一詞的認(rèn)知度。

3.2 感性認(rèn)知：巧用文化環(huán)境輔助動(dòng)力。文化限定了某一文化背景下群體或個(gè)體如何思考、感覺與信仰，[32]文化環(huán)境的熏陶能加深人們對(duì)“檔案”一詞的感性認(rèn)知。美國(guó)學(xué)者詹姆斯·卡里認(rèn)為：“傳播是一個(gè)制造、保持、修補(bǔ)和轉(zhuǎn)換現(xiàn)實(shí)的象征性過(guò)程，傳播是一種儀式，是一種對(duì)主體的召喚，邀請(qǐng)受者參與到傳播中，獲得他們?cè)谌粘Ｉ钪兴缪莸慕巧??！盵33]通過(guò)傳播，一定群體的人們共享民族、身份、信仰等相同的文化，并內(nèi)化為感性認(rèn)知。如民國(guó)時(shí)期故宮博物院的開放，舉辦文化展覽等，使得檔案?jìng)鞒忻褡逦幕淖饔弥饾u突顯，促使人們對(duì)“檔案”一詞產(chǎn)生了文化、史料、情感、記憶等感性認(rèn)知。這也啟示我們要巧用這種文化傳播活動(dòng)，制造更多讓“檔案”一詞引發(fā)公眾記憶共鳴的話題。[33]

3.3 理性接受：活用學(xué)術(shù)環(huán)境強(qiáng)化動(dòng)力。民國(guó)時(shí)期的明清檔案史料研究、檔案學(xué)者群體的出現(xiàn)、檔案學(xué)教育的興辦以及國(guó)外檔案學(xué)的傳入等學(xué)術(shù)環(huán)境，強(qiáng)化了人們對(duì)“檔案”一詞的理性認(rèn)知。新文化運(yùn)動(dòng)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流，使民國(guó)學(xué)術(shù)成為中國(guó)學(xué)術(shù)走向現(xiàn)代的開端。[34]“在時(shí)賢眼里，西學(xué)就是新知，中國(guó)變革的動(dòng)力及希望，即在于傳播并借鑒西學(xué)”[35]這也是我國(guó)近代檔案學(xué)術(shù)研究興起的主要原因之一?；钣脤W(xué)術(shù)環(huán)境強(qiáng)化動(dòng)力，不同于政治環(huán)境潛移默化的導(dǎo)向作用，也不同于文化環(huán)境感性抽象的輔助作用，而是檔案界在“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化過(guò)程中，可以自由發(fā)揮能動(dòng)性的重要途徑，是讓人們對(duì)“檔案”一詞的認(rèn)知從知性、感性維度上升到理性維度的必要條件。檔案學(xué)術(shù)研究越活躍，“檔案”一詞的傳播與社會(huì)化也會(huì)更專業(yè)化與規(guī)范化。

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（作者單位：華南理工大學(xué)檔案館? 來(lái)稿日期：2020-12-20）