許士道，吳敬偉

(南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093)

0 引言及文獻(xiàn)綜述

發(fā)展問(wèn)題是世界各國(guó)關(guān)注的首要問(wèn)題，二戰(zhàn)之后長(zhǎng)期穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了良好的國(guó)際環(huán)境，然而世界范圍內(nèi)的貧富差距與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相伴而生[1]。在廣大的發(fā)展中國(guó)家，仍有十分之一的人口生活在貧困線(xiàn)以下，在撒哈拉以南的非洲國(guó)家，甚至有接近42%的人口生活在貧困線(xiàn)以下。如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，消除世界范圍內(nèi)的一切貧困現(xiàn)象是當(dāng)今政界和學(xué)界關(guān)注的主要問(wèn)題之一，也是聯(lián)合國(guó)2030年可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之一。然而，當(dāng)前國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)中的不確定性因素在增加，加之新冠疫情的肆虐，世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇更加困難，發(fā)展中國(guó)家面臨比發(fā)達(dá)國(guó)家更嚴(yán)峻的增長(zhǎng)困境。如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速?gòu)?fù)蘇并開(kāi)啟新一輪增長(zhǎng)，將是發(fā)展中國(guó)家面臨的長(zhǎng)期問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，發(fā)展中國(guó)家 (又稱(chēng) “后發(fā)國(guó)”)與發(fā)達(dá)國(guó)家 (又稱(chēng) “先發(fā)國(guó)”)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異可歸因于技術(shù)上的差距[2]。技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵因素，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)[3]。相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中存在明顯的技術(shù)差距。

現(xiàn)有研究從不同視角出發(fā)，討論了后發(fā)國(guó)家存在的技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。Gerschenkron從技術(shù)差距視角出發(fā)提出著名的 “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”理論，該理論認(rèn)為，由于技術(shù)水平處于相對(duì)落后階段，后發(fā)國(guó)家可以直接引進(jìn)先發(fā)國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而能夠帶來(lái)生產(chǎn)和成本上的優(yōu)勢(shì)，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[4]。早期的研究通常從理論上對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行闡述，隨著實(shí)證研究在技術(shù)差距領(lǐng)域的深入，研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距帶來(lái)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)是否存在，以及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用如何實(shí)現(xiàn)，并主要形成了三種研究觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)差距能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此類(lèi)研究認(rèn)為技術(shù)差距是實(shí)現(xiàn)技術(shù)收斂的必要條件，發(fā)展中國(guó)家能夠通過(guò)技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平大幅提升，并提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。Brezis等基于 “蛙跳理論”證明，當(dāng)存在偶然的技術(shù)變動(dòng)時(shí)，只有落后國(guó)家能通過(guò)更低的工資去進(jìn)入市場(chǎng)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的 “蛙跳式”進(jìn)步，進(jìn)而帶來(lái)生產(chǎn)率的 “跳躍”[5]。Encaoua等認(rèn)為，專(zhuān)利制度保護(hù)技術(shù)領(lǐng)先方不被模仿，但是不能避免效率較低的技術(shù)落后方掌握披露知識(shí)的可能性，當(dāng)存在這種可能性時(shí)，技術(shù)落后方更傾向于從技術(shù)前沿開(kāi)始與技術(shù)先進(jìn)方展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，而非從自身的技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)始，由此帶來(lái)的技術(shù)水平的提高有助于經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)[6]。Furukawa等認(rèn)為，由于技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)，各國(guó)的知識(shí)存量隨時(shí)間遞增，那么技術(shù)差距帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)追趕會(huì)在均衡路徑上實(shí)現(xiàn)從一國(guó)到另一國(guó)的交替，使得后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平逐步向發(fā)達(dá)國(guó)家收斂[7]。

第二種觀點(diǎn)也認(rèn)為技術(shù)差距能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這種促進(jìn)作用存在嚴(yán)苛的條件。Brezis等的 “蛙跳理論”建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，他們認(rèn)為如果后發(fā)國(guó)家縮小技術(shù)差距的方式是依賴(lài)于 “干中學(xué)”等常規(guī)性進(jìn)步，技術(shù)差距的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)不可能實(shí)現(xiàn)[5]。Acemoglu等發(fā)現(xiàn)，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用只能在技術(shù)水平遠(yuǎn)離技術(shù)前沿時(shí)存在，隨著技術(shù)差距的縮小，技術(shù)差距的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)不復(fù)存在[8]。此研究結(jié)論得到Chang等的支持，后者的研究表明，隨著后發(fā)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)差距的縮小，技術(shù)擴(kuò)散的空間變小，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體只有先通過(guò)模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，然后進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展[9]。

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，顯著的增長(zhǎng)差異仍是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特征，絕大部分發(fā)展中國(guó)家在達(dá)到中等收入水平時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)出現(xiàn)停滯。例如，世界銀行于2012年考察了101個(gè)中等收入國(guó)家或地區(qū)自1960年之后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，只有13個(gè)國(guó)家或地區(qū)到2008年時(shí)發(fā)展成為高等收入國(guó)家或地區(qū)。越來(lái)越多的證據(jù)表明，由于技術(shù)水平上存在的差距過(guò)大，或許是由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)封鎖，或許是由于發(fā)展中國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的落后和學(xué)習(xí)能力的限制，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平并沒(méi)有得到顯著提升[10]。

相關(guān)研究者提出了第三種觀點(diǎn)，即技術(shù)差距并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此類(lèi)研究認(rèn)為，技術(shù)水平的持續(xù)發(fā)展會(huì)傾向于強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)先地位。從地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家很難從發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移中真正受益，原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的技術(shù)只是相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言的先進(jìn)技術(shù)，而遠(yuǎn)非真正的前沿技術(shù)。Grossman等通過(guò)南北模型驗(yàn)證了發(fā)展緩慢的后發(fā)地區(qū)沒(méi)有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)趕超先進(jìn)地區(qū)所需的發(fā)展速度，最終后發(fā)地區(qū)與先發(fā)地區(qū)之間維持了持續(xù)性差異[11]。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距并沒(méi)有帶來(lái)所謂的 “后發(fā)優(yōu)勢(shì)”[12]，如果發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家存在均衡技術(shù)差距，那么發(fā)展中國(guó)家將永遠(yuǎn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。Chang等認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)趕超路徑選擇和轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常會(huì)面臨 “模仿陷阱”與 “創(chuàng)新陷阱”。從長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行模仿與創(chuàng)新的依賴(lài)會(huì)阻礙發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)換路徑，進(jìn)而強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位[9]。

現(xiàn)有研究對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)差距的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)進(jìn)行了大量論證，技術(shù)差距理論的研究也得到了進(jìn)一步豐富。但實(shí)際上，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)技術(shù)引進(jìn)或技術(shù)創(chuàng)新縮小技術(shù)差距并帶來(lái)增長(zhǎng)效應(yīng)的過(guò)程，需要各種生產(chǎn)要素投入的共同作用且在中長(zhǎng)期才能實(shí)現(xiàn)，這種要素的共同作用就體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的變動(dòng)上。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力是一國(guó)資本和科技創(chuàng)新等要素優(yōu)勢(shì)在中長(zhǎng)期的直接體現(xiàn)，具體表現(xiàn)在，一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力刻畫(huà)了其克服空間地理因素并獲取國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和要素的能力，增長(zhǎng)潛力較大的國(guó)家或地區(qū)通常能夠吸引生產(chǎn)率較高的微觀個(gè)體[13]，并通過(guò)跨國(guó)公司來(lái)實(shí)現(xiàn)其較高的生產(chǎn)率。在新經(jīng)濟(jì)地理的框架中，世界各國(guó)在開(kāi)放的世界市場(chǎng)環(huán)境中深度參與國(guó)際貿(mào)易，并在融入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工。在此過(guò)程中，與本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力相關(guān)的空間需求更顯重要[14]。空間需求關(guān)聯(lián)使得各經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)活動(dòng)遵從資源配置最有效率的國(guó)際分工模式，通過(guò)全球價(jià)值鏈的關(guān)聯(lián)擴(kuò)大本國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，帶來(lái)國(guó)際視角下的 “本地市場(chǎng)效應(yīng)”[15]，由此帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本優(yōu)勢(shì)能夠創(chuàng)造有利于集聚的空間需求，進(jìn)而帶來(lái)地區(qū)經(jīng)濟(jì)在地理上的集聚[16]。從長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力是各國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展能力的直接體現(xiàn)，但鮮有研究從技術(shù)差距視角出發(fā)研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的影響。技術(shù)差距是否能夠影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的大小，其作用機(jī)制如何，成為一個(gè)值得探討的問(wèn)題。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 模型設(shè)定

從理論上看，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力可能表現(xiàn)出雙重影響。一方面，發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、模仿和吸收之后再創(chuàng)新，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異；另一方面，發(fā)展中國(guó)家存在學(xué)習(xí)能力上的限制，同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)管控等壁壘，不可能向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移真正的前沿技術(shù)，因此發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新行為受到越來(lái)越多的限制[17]。由此帶來(lái)的世界技術(shù)的不平衡加劇了世界分工格局的分化，影響了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的大小。本文認(rèn)為，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力可能存在非線(xiàn)性影響，因此，本文選取65個(gè)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)2005—2018年的面板數(shù)據(jù)，建立如下模型對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行分析：

β4conit+β5tradeit+β6capit+β7govit+β8labit+

β9inteit+λi+μt+εit

(1)

其中，i表示國(guó)家，t表示時(shí)間，λ表示不隨時(shí)間變化的國(guó)別效應(yīng)，μ表示不隨個(gè)體變化的時(shí)間效應(yīng)，ε表示模型設(shè)定的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

1.2 變量說(shuō)明

被解釋變量：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力gp。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的衡量，本文借鑒Harris、Redding 的衡量方法[13,18]：通過(guò)考慮他國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)溢出，再考慮本國(guó)經(jīng)濟(jì)尚未發(fā)掘的增長(zhǎng)潛力，將各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力表示如下：

(2)

Aghion等認(rèn)為，各國(guó)的技術(shù)差距主要表現(xiàn)在地區(qū)生產(chǎn)率的差距上，因而本文嘗試使用勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)衡量技術(shù)差距[20]?，F(xiàn)有研究中從勞動(dòng)生產(chǎn)率角度衡量技術(shù)差距的方式主要有三種，一是采用相互作用的兩個(gè)地區(qū)之間的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率差距進(jìn)行衡量[21]；二是采用樣本內(nèi)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率與本地區(qū)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率差距進(jìn)行衡量[22]；三是采用某地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率與本地區(qū)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率差距進(jìn)行衡量[23]。本文的研究首先采用第三種方法進(jìn)行衡量，使用美國(guó)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率與本國(guó)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率之比表示一國(guó)的技術(shù)差距。如此選擇的理由是：相對(duì)于前兩種方法，第三種方法避免了參照對(duì)象的不一致性，同時(shí)，世界銀行公布的數(shù)據(jù)也為指標(biāo)核算提供了便利，因此本文此處采取第三種方法進(jìn)行衡量，在后續(xù)的分析中采用第二種衡量方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文采用的技術(shù)差距計(jì)算公式為：

tgapit= (YAt/LAt)/(Yit/Lit)

(3)

其中，Y和L分別表示一國(guó)的產(chǎn)值和勞動(dòng)力數(shù)量；YAt/LAt和Yit/Lit分別表示美國(guó)與i國(guó)第t年的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率，比值則表示i國(guó)與世界技術(shù)前沿之間的差距。技術(shù)差距變量的衡量表明，世界前沿的全員生產(chǎn)率與本國(guó)的全員生產(chǎn)率比值越大，本國(guó)與世界前沿的技術(shù)差距就越大。為了消除極端異常值對(duì)實(shí)證結(jié)果可能產(chǎn)生的估計(jì)偏誤，本文在實(shí)證過(guò)程中對(duì)技術(shù)差距變量進(jìn)行1%的縮尾處理。

本文在實(shí)證分析中同時(shí)控制了一系列控制變量，具體說(shuō)明如下：urb表示城鎮(zhèn)化水平，采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎荆籧on表示居民消費(fèi)率，使用各國(guó)的居民消費(fèi)支出占GDP的比重表示；trade表示一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)貿(mào)易的依存度，使用各國(guó)商品貿(mào)易占 GDP的比重表示；cap表示資本形成率，使用新增固定資產(chǎn)支出加上庫(kù)存的凈變動(dòng)值與GDP的比重表示；gov表示政府活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的影響，使用世界銀行的 “國(guó)家政策和制度評(píng)估”數(shù)據(jù)進(jìn)行衡量；lab表示勞動(dòng)參與率，使用適齡人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?；inte表示互聯(lián)網(wǎng)普及率，采用接入互聯(lián)網(wǎng)三個(gè)月以上的人口與總?cè)丝诘谋戎貋?lái)表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。

表1所示的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力變量的標(biāo)準(zhǔn)差甚至超過(guò)了平均值，且最大值超過(guò)最小值40多倍，這在一定程度上表現(xiàn)出世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力極端不均衡，也從側(cè)面反映了世界各國(guó)未來(lái)發(fā)展可能存在的巨大差異。同時(shí)可以看出，樣本國(guó)的平均技術(shù)水平只有世界前沿水平的2.28%，表明發(fā)展中國(guó)家平均技術(shù)水平的落后，最大值和最小值差異明顯。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

2 實(shí)證結(jié)果分析

2.1 基礎(chǔ)回歸結(jié)果與機(jī)制分析

表2為本文的基礎(chǔ)回歸結(jié)果，第一列只使用技術(shù)差距的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力進(jìn)行回歸，第二列到第四列則分別對(duì)控制變量、時(shí)間效應(yīng)和國(guó)別效應(yīng)進(jìn)行控制。從估計(jì)結(jié)果看，技術(shù)差距的一次項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力存在顯著的U形影響，即當(dāng)技術(shù)差距小于一定范圍時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力隨技術(shù)差距的增大而減小，只有當(dāng)技術(shù)差距大于一定范圍時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力隨技術(shù)差距增大而增加。

表2 技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的基礎(chǔ)回歸

技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力存在U形影響可能的原因是：技術(shù)進(jìn)步具有較強(qiáng)的路徑依賴(lài)特點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)存量使得其具備較強(qiáng)的技術(shù)能力進(jìn)行新技術(shù)開(kāi)發(fā)[24]。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的前沿技術(shù)差距較大時(shí)，模仿發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)水平可能是發(fā)展中國(guó)家更好的選擇[8]。此時(shí)由于發(fā)展中國(guó)家在原有技術(shù)路徑下獲得的經(jīng)驗(yàn)更少，其路徑依賴(lài)程度更低，模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)有技術(shù)通常能夠帶來(lái)技術(shù)水平的大幅跳躍，可以在短期內(nèi)提升發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平。而當(dāng)發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距逐漸縮小時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷會(huì)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等技術(shù)壁壘，很難向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移真正的核心技術(shù)，同時(shí)，技術(shù)差距越小意味著發(fā)展中國(guó)家越有可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)附庸國(guó)，過(guò)度模仿反而限制了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力。

2.2 作用機(jī)制分析

前述分析表明，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力存在顯著的U形影響，在技術(shù)差距小于臨界值時(shí)抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的增加，大于臨界值時(shí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的提升。那么技術(shù)差距如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力，其內(nèi)在機(jī)制如何？

Verspagen驗(yàn)證了發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕最直接的表現(xiàn)是人均產(chǎn)出的更快速增長(zhǎng)，這來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)率產(chǎn)生的促進(jìn)作用[25]。由于人均產(chǎn)出同時(shí)反映不同的要素稟賦和技術(shù)參數(shù)，一國(guó)總體技術(shù)差距的差異將是人均產(chǎn)出變動(dòng)的主要因素，但其差異通常小于人均產(chǎn)出的差異[26]。因而，如果技術(shù)差距存在顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)，那么發(fā)展中國(guó)家的人均產(chǎn)出 (或產(chǎn)出增長(zhǎng)率)將超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力相對(duì)較高。因此，本文從人均產(chǎn)出入手，建立如下三個(gè)模型，檢驗(yàn)人均產(chǎn)出在技術(shù)差距影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力之間的作用機(jī)制：

μt+υit

(4)

lngpit=β0+β1lnpgdpit+Xit+λi+μt+εit

(5)

Xit+λi+μt+τit

(6)

本文使用人均GDP表示人均產(chǎn)出，實(shí)證過(guò)程中進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。式 (4)首先檢驗(yàn)技術(shù)差距對(duì)人均產(chǎn)出的影響，式 (5)在不考慮技術(shù)差距的前提下檢驗(yàn)人均GDP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的影響，式 (6)進(jìn)一步檢驗(yàn)在考慮技術(shù)差距和人均GDP時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的變動(dòng)情況。式中X表示控制變量集，其含義與本文前述研究一致?；貧w結(jié)果見(jiàn)表3。

從表3的回歸結(jié)果看，技術(shù)差距對(duì)人均產(chǎn)出同樣呈現(xiàn)顯著的U形影響，這表明技術(shù)差距只能在一定程度上促進(jìn)人均產(chǎn)出的增加，當(dāng)技術(shù)差距較大時(shí)能夠促進(jìn)人均產(chǎn)出水平的顯著提升，隨著技術(shù)差距水平的縮小，技術(shù)差距對(duì)人均GDP的影響由正轉(zhuǎn)負(fù)，這與Bondarev的研究結(jié)論一致[27]。而人均產(chǎn)出的增加將顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的增加，表現(xiàn)為富國(guó)更富，這表明世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不收斂性。表3的最后兩列顯示技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力呈現(xiàn)顯著的U形影響，再一次驗(yàn)證了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。此時(shí)人均GDP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的影響依舊顯著為正，證明人均GDP在技術(shù)差距影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力過(guò)程中的作用機(jī)制顯著存在，而人均產(chǎn)出增加將顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的結(jié)論意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在 “馬太效應(yīng)”。

表3 技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的作用機(jī)制檢驗(yàn)

2.3 內(nèi)生性問(wèn)題分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

(1)內(nèi)生性問(wèn)題。本文研究的技術(shù)差距和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力之間可能存在一定的內(nèi)生性問(wèn)題。理論上看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的增加不太可能反向引起技術(shù)差距增大，但就本文的研究而言，遺漏變量問(wèn)題和測(cè)量誤差問(wèn)題仍然很有可能帶來(lái)嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題。比如，在研究技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力影響的過(guò)程中，盡管本文控制了一系列變量，但是由于存在較多無(wú)法觀測(cè)且影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的變量，如各國(guó)特定的文化背景、宗教信仰等，因此本文的研究必然存在一定的遺漏變量問(wèn)題。對(duì)于可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文使用工具變量法進(jìn)行處理。工具變量的選擇需要滿(mǎn)足一定條件，首先要與模型的內(nèi)生解釋變量高度相關(guān)，其次要與模型當(dāng)期的隨機(jī)誤差項(xiàng)不相關(guān)，因而，工具變量的選取通常采用歷史數(shù)據(jù)或者使用地區(qū)的自然地理數(shù)據(jù)。Amsden指出，開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與對(duì)外貿(mào)易往來(lái)通常能夠使后發(fā)經(jīng)濟(jì)體更容易接觸先發(fā)經(jīng)濟(jì)體的領(lǐng)先技術(shù)，因此能夠充分結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)尋找其技術(shù)演化路徑[28]。事實(shí)上，早期的世界往來(lái)和國(guó)際貿(mào)易主要通過(guò)航海實(shí)現(xiàn)，在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，沿海國(guó)家更有可能接觸并內(nèi)化世界各國(guó)的前沿技術(shù)，相比之下，內(nèi)陸國(guó)家則不具備此條件，因此內(nèi)陸國(guó)家與世界前沿技術(shù)的差距可能會(huì)相對(duì)更大。據(jù)此，本文使用一個(gè)國(guó)家是否為內(nèi)陸國(guó)的虛擬變量作為技術(shù)差距的工具變量，當(dāng)國(guó)家為內(nèi)陸國(guó)時(shí)賦值為1，是沿海國(guó)時(shí)賦值為0，數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)。為了避免工具變量檢驗(yàn)恰好識(shí)別而無(wú)法解決變量的內(nèi)生性，本文使用內(nèi)生變量的滯后一期作為補(bǔ)充工具變量，既滿(mǎn)足工具變量的相關(guān)性，又滿(mǎn)足歷史數(shù)據(jù)的外生性。同時(shí)由于在固定效應(yīng)回歸中，不隨時(shí)間變化的工具變量會(huì)使得回歸結(jié)果不可信，因此本文構(gòu)造了內(nèi)陸國(guó)虛擬變量和一階滯后變量的交互項(xiàng)作為補(bǔ)充工具變量。

表4所示的回歸結(jié)果表明，在使用工具變量控制技術(shù)差距的內(nèi)生性之后，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力依然呈現(xiàn)顯著的U形影響，這進(jìn)一步驗(yàn)證了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。識(shí)別不足檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為137.163，且在1%的顯著性水平顯著；弱識(shí)別統(tǒng)計(jì)量為110.007，超過(guò)了5%顯著性水平檢驗(yàn)的臨界值11.04；Hansen-J統(tǒng)計(jì)量為0.955，對(duì)應(yīng)的P值大于0.1，證實(shí)本文使用的工具變量的有效性。從工具變量回歸結(jié)果看，考慮到可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，本文的研究結(jié)論依舊是可靠的。

表4 工具變量回歸

(2)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)本文估計(jì)結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用三種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：①分樣本區(qū)間回歸。樣本區(qū)間為2005—2018年，首先將樣本從中間分段，去掉2011年以前的樣本并重新回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表5第一列；其次將樣本區(qū)間分為四段，使用中間兩個(gè)區(qū)間樣本和前后兩個(gè)年份區(qū)間的樣本進(jìn)行回歸，即使用2009—2014年樣本和剩余年份區(qū)間樣本分別回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)第二列和第三列。②考慮經(jīng)濟(jì)預(yù)期。當(dāng)經(jīng)濟(jì)中各行為主體存在適應(yīng)性預(yù)期或理性預(yù)期時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體對(duì)變量的預(yù)期值將大致等于變量未來(lái)期的實(shí)際值，因此本文引入經(jīng)濟(jì)預(yù)期，使用下一年度的實(shí)際GDP作為當(dāng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的代理變量，并對(duì)原模型重新進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)第四列。③變換技術(shù)差距的衡量方式。在前述回歸分析中，技術(shù)差距采用美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與本國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率之比進(jìn)行衡量，穩(wěn)健性檢驗(yàn)中采用樣本的平均勞動(dòng)生產(chǎn)率與各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率之比進(jìn)行表示，并對(duì)原模型重新進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)第五列。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

從穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果看，無(wú)論是分樣本區(qū)間進(jìn)行回歸還是考慮經(jīng)濟(jì)預(yù)期，或者是變換技術(shù)差距的衡量方式，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力均呈現(xiàn)顯著的U形影響，表明本文的研究結(jié)論是穩(wěn)健的，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的促進(jìn)作用只有大于一定范圍才會(huì)出現(xiàn)，小于該范圍，其作用方向相反。

3 研究結(jié)論與啟示

3.1 研究結(jié)論

研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力存在顯著的U形影響，當(dāng)技術(shù)差距大于一定范圍時(shí)，能夠顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的增加，隨著技術(shù)差距的縮小，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力存在顯著抑制作用?？刂屏俗兞康膬?nèi)生性后，這一結(jié)論依舊顯著成立。本文的作用機(jī)制分析表明，人均GDP在技術(shù)差距影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力過(guò)程中的作用顯著存在。從技術(shù)差距角度看，這一方面表明世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不收斂，另一方面表明發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的促進(jìn)作用只在一定范圍內(nèi)成立，而從長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程看，這種促進(jìn)作用并不存在。

3.2 研究啟示

世界技術(shù)發(fā)展水平的不平衡表明，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中可能客觀上存在一個(gè)最優(yōu)技術(shù)差距水平，如果發(fā)展中國(guó)家的資源稟賦和技術(shù)投入存在客觀上的限制，則通過(guò)技術(shù)引進(jìn)縮小與世界前沿技術(shù)水平的差距不失為一種有效的選擇。在縮小與前沿技術(shù)的差距后，發(fā)展中國(guó)家若想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的飛躍，自主研發(fā)活動(dòng)必不可少。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的U形影響表明，世界經(jīng)濟(jì)范圍內(nèi)可能確實(shí)存在國(guó)際專(zhuān)業(yè)化分工的必要，發(fā)達(dá)國(guó)家從事相關(guān)的前沿研究和生產(chǎn)，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)和基礎(chǔ)研究以適應(yīng)全球化發(fā)展的需要。同時(shí)由于世界經(jīng)濟(jì)秩序主要由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家處于天然的劣勢(shì)地位，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的合作依賴(lài)于公平有序的國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展新秩序，合理的經(jīng)濟(jì)合作秩序的建立將有助于各發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮技術(shù)差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力的促進(jìn)作用。