楊 瑾 西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授

楊 敏 西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士生

第四次工業(yè)革命的到來，以及我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和 “雙創(chuàng)”政策的推進，催生了大量科技型中小企業(yè)。工業(yè)和信息化部統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，截至2018年底，我國中小企業(yè)數(shù)量超過3000萬家，創(chuàng)造了近一半的財政稅收，貢獻了70% 的科技創(chuàng)新成果，成為當代經(jīng)濟發(fā)展的重要力量[1]?？萍夹椭行∑髽I(yè)是我國中小企業(yè)的核心，綜合了經(jīng)濟和科技雙重優(yōu)勢，是提高自主創(chuàng)新能力和推動產(chǎn)業(yè)升級的重要力量。本文從科技型中小企業(yè)創(chuàng)新特點與規(guī)律出發(fā)，凝練科技型中小企業(yè)發(fā)展存在的關(guān)鍵問題，提出面向2035年科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實施路徑和政策建議。

1 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動的規(guī)律與特點

自我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，科技型中小企業(yè)作為創(chuàng)新驅(qū)動的重要力量，數(shù)量激增，其創(chuàng)新活動呈現(xiàn)出一定的發(fā)展規(guī)律和特點，主要體現(xiàn)在以下四個方面：

1.1 高研發(fā)、高投資

科技型中小企業(yè)以研究開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品為主要業(yè)務(wù)。在美國，科技型中小企業(yè)的專利和科技成果占70%以上，遠遠超過大型企業(yè)；在我國，專利總量的65%和新產(chǎn)品總量的80%同樣也是由科技型中小企業(yè)創(chuàng)造的[2]。高研發(fā)特征必然要求高投資，研發(fā)周期相對較長，資金占用耗時久，不僅在發(fā)展初期需要大量經(jīng)費投入，而且在發(fā)展的中后期也需要不斷注入大量資金。

1.2 高風(fēng)險、高成長

科技型中小企業(yè)以科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化為主，從事高新技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，屬于知識密集型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新速度快、科技成果產(chǎn)業(yè)化能力強是其主要競爭優(yōu)勢[3]。一般而言，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動具有較高風(fēng)險性，從事的經(jīng)營活動大多具有高風(fēng)險、高回報的特點，一旦取得創(chuàng)新突破，企業(yè)績效可實現(xiàn)爆發(fā)性增長。

1.3 可持續(xù)發(fā)展能力不足、生命周期較短

科技型中小企業(yè)大多缺乏足夠的資源和能力持續(xù)開展創(chuàng)新活動，企業(yè)生命周期普遍較短。美國一半以上科技型中小企業(yè)的生命周期不足4年，達到8年以上的只占30%。同樣在我國，科技型中小企業(yè)的平均生命周期也僅僅只有4年，超過10年以上的僅占15%[4]。

1.4 管理機制靈活，但管理水平不高

科技型中小企業(yè)規(guī)模較小，應(yīng)對市場變化相對靈活，能夠迅速把握市場需求和發(fā)展趨勢，但企業(yè)中人員構(gòu)成多以技術(shù)型人才為主，管理型人才缺乏，企業(yè)財務(wù)管理不夠規(guī)范高效，組織結(jié)構(gòu)不夠科學(xué)合理，體制機制不夠健全協(xié)調(diào)，容易導(dǎo)致決策失誤，使得企業(yè)發(fā)展受阻。

2 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的阻礙因素

2.1 研發(fā)投入不足

面對多變的市場環(huán)境和產(chǎn)品需求，創(chuàng)新活動和成果轉(zhuǎn)化需要長期維持較高水平的研發(fā)投入。如表1所示，2020年研發(fā)投入排名世界前10名的企業(yè)不僅研發(fā)投入巨大 (見表1)，而且研發(fā)投入占經(jīng)營收入的比重也很高。然而，科技型中小企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模普遍較小，與外部組織的聯(lián)系及相應(yīng)的外部支持相對較少，靠自身力量難以長期維持較高水平的研發(fā)投入。

表1 2020年研發(fā)投入排名世界前10名的企業(yè)

2.2 融資困難

科技型中小企業(yè)是創(chuàng)新能力強、經(jīng)營風(fēng)險高的一類企業(yè)群體，因為創(chuàng)新具有高度不確定性，科技型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展前景有時并不明朗，與外部存在嚴重的信息不對稱，潛在投資者和債權(quán)人無法了解企業(yè)真實經(jīng)營狀況和發(fā)展前景，無法獲得關(guān)于企業(yè)信用的權(quán)威評價，造成其融資難、融資貴的問題尤為突出。有學(xué)者通過對廣東省科技型中小企業(yè)融資狀況的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)一半以上科技型中小企業(yè)均面臨不同程度的融資問題，其資金主要來源于非正規(guī)金融渠道的支持，近一半來源于民間借貸[5]。

2.3 企業(yè)成長受限

由于科技型中小企業(yè)在國家和地區(qū)創(chuàng)新戰(zhàn)略中扮演著至關(guān)重要的角色，各地陸續(xù)建立了創(chuàng)業(yè)科技園、互聯(lián)網(wǎng)科技園和小微企業(yè)孵化園等，總數(shù)超過了500多個[6]。但企業(yè)的成立只是起點，如何成長才是問題的關(guān)鍵。目前，相比發(fā)達國家，我國科技型中小企業(yè)的平均生命周期相對較短，如何進一步改善創(chuàng)新生態(tài)，幫助科技型中小企業(yè)成長，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展并不斷創(chuàng)造產(chǎn)出，是科技型中小企業(yè)成長面臨的重要問題。

3 面向2035年科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實施路徑與對策

3.1 構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境

科技創(chuàng)新蘊含高度的不確定性，高度的不確定性伴隨著高風(fēng)險?？萍夹椭行∑髽I(yè)在自身獲取資源能力和范圍有限的情況下，為了應(yīng)對不確定性所帶來的高風(fēng)險，需要依賴諸如企業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間等孵化組織，幫助企業(yè)實現(xiàn)與政府部門、金融機構(gòu)、科研院所以及高校等外部主體建立各種聯(lián)系，以獲取創(chuàng)新所必需的各類資源。因此，需要構(gòu)建多主體參與的、良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，降低科技型中小企業(yè)運營風(fēng)險，引導(dǎo)企業(yè)以科技創(chuàng)新突破發(fā)展瓶頸，塑造發(fā)展新優(yōu)勢，促進科技型中小企業(yè)做大做強。

良好的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)依賴于主體間內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新。一方面，科技型中小企業(yè)的發(fā)展有賴于政府支持和行業(yè)支撐，尤其在新興工業(yè)化國家，政府相關(guān)政策支持能夠保障科技型中小企業(yè)健康成長，對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要[7]，因此促進科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，政府需要構(gòu)建良好的外部宏觀政策環(huán)境。另一方面，從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自身發(fā)展來看，隨著市場需求的快速變化以及新興技術(shù)的持續(xù)涌現(xiàn)，高科技產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜性日趨增大，對科技型中小企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)速度提出了更大的挑戰(zhàn)。我國科技型中小企業(yè)不論是在自身規(guī)模上，還是在技術(shù)攻關(guān)以及抗風(fēng)險能力等方面均存在較大的局限性，單一企業(yè)很難擁有創(chuàng)新所需的全部要素，因此需要通過 “圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈”的方式從外部獲取資源，組建形成 “政產(chǎn)學(xué)研用”五位一體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，實現(xiàn)利益相關(guān)者之間深度融合的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式。

3.2 拓展資源獲取途徑

企業(yè)的生存與發(fā)展很大程度上取決于所開發(fā)和獲取的資源，但大多數(shù)科技型中小企業(yè)面臨收入來源少、研發(fā)投入大的局面。Gage統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，75%以上的科技型中小企業(yè)都以失敗告終，而缺乏獲取外部資源的能力是導(dǎo)致其失敗的最關(guān)鍵因素[8]。因此，受新生弱小與資源約束雙重壓力的科技型中小企業(yè)必須向外尋求資源供給以獲得成長，實踐中許多科技型中小企業(yè)通過風(fēng)險投資、天使投資獲取資源是維持企業(yè)生存和創(chuàng)新發(fā)展的重要途徑[9]。

政府除了可以為企業(yè)提供有針對性的科技政策支持以外，還可以通過建立擔保機構(gòu)以及政府和銀行相結(jié)合的融資擔保方式，使企業(yè)獲得外部合法性，進而得到利益相關(guān)者的認可，拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道。此外，政府研發(fā)資助與高新企業(yè)認定作為政府支持的具體形式，對科技型中小企業(yè)獲得外部融資具有顯著促進作用。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟背景下，科技金融能夠促進科技資源和金融資源的有效銜接，引導(dǎo)金融資源向科技領(lǐng)域配置，從而能有效緩解科技型中小企業(yè)融資約束，構(gòu)建起能激勵企業(yè)R&D有效投入以及促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的科技金融支持體系。例如，供應(yīng)鏈金融能夠降低銀行企業(yè)的信貸風(fēng)險，提升科技型中小企業(yè)的融資能力，緩解企業(yè)的融資困境[10]。同時，科技型中小企業(yè)也要特別注重自身信用建設(shè)，降低外部資金獲取難度，擴大有效融資范圍，提升融資能力。

3.3 推動企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型

數(shù)字經(jīng)濟環(huán)境下，科技型中小企業(yè)面對的市場多樣性和動態(tài)性不斷增加，科技型中小企業(yè)不斷將數(shù)字技術(shù)融入企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中，不僅能夠利用數(shù)字技術(shù)獲取各類異質(zhì)性創(chuàng)新資源，而且也能通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型實現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效整合，破解科技型中小企業(yè)發(fā)展的資源瓶頸，同時改善和提升企業(yè)自身內(nèi)外部治理水平，推動企業(yè)可持續(xù)成長。

科技型中小企業(yè)往往面臨 “內(nèi)部資源匱乏，外部合法性不足”的雙重困境，而企業(yè)要保持相對長期的運行和繁榮，需要保持企業(yè)內(nèi)部組織和外部環(huán)境相適應(yīng)。從政府層面來看，要優(yōu)化營商環(huán)境，搭建數(shù)字化平臺，打造數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供支撐。對中小企業(yè)自身而言，應(yīng)樹立數(shù)字轉(zhuǎn)型思維，利用數(shù)據(jù)資源促進業(yè)務(wù)重構(gòu)，整合科技資源、創(chuàng)新資源，尤其是數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略核心資產(chǎn)，需要充分挖掘數(shù)據(jù)創(chuàng)新的潛力。同時，加大研發(fā)投入，促進研發(fā)與應(yīng)用的良性循環(huán)，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生優(yōu)勢。最后，科技型中小企業(yè)必須特別注意引進高水平的專業(yè)管理人才進行企業(yè)運營管理，不斷提升企業(yè)管理能力和數(shù)字化水平。