摘? ? ? 要：隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的穩(wěn)步推進(jìn)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制逐步完善，以經(jīng)濟(jì)騰飛為特征的中國(guó)社會(huì)步入了良性發(fā)展軌道。更為顯著的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觸發(fā)了社會(huì)資源配置的深刻變革，和諧社會(huì)建設(shè)成效顯著。但在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中也凸顯出貧富差距顯著放大、社會(huì)階層固化趨勢(shì)明顯、社會(huì)資源分配機(jī)制不完善等問(wèn)題。全面系統(tǒng)梳理經(jīng)典社會(huì)分層理論，深入剖析中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)歷史演變，厘清中國(guó)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷，建構(gòu)公平、開(kāi)放的中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)分層和社會(huì)流動(dòng)機(jī)制，有助于打破瓶頸，全面建設(shè)和諧社會(huì)。

關(guān)? 鍵? 詞：社會(huì)分化;社會(huì)分層;社會(huì)流動(dòng);地位獲得機(jī)制

中圖分類號(hào)：C912? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)符：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2021）05-0001-08

收稿日期：2020-12-15

作者簡(jiǎn)介：張傳洲，棗莊學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)理論與政策。

一、經(jīng)典社會(huì)分層理論之比較分析

從歷史角度來(lái)看，個(gè)體之間、群體之間的等級(jí)差異是人類社會(huì)發(fā)展的本質(zhì)特征，其演化和變遷也構(gòu)成了人類社會(huì)的歷史變遷，這種不平等的等級(jí)差異在社會(huì)學(xué)中被稱為“社會(huì)分層”。當(dāng)下，社會(huì)分層不僅是社會(huì)學(xué)領(lǐng)域最為重要的研究課題和方向，同時(shí)也引起了政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的廣泛關(guān)注。概言之，社會(huì)分層是指社會(huì)成員、社會(huì)群體因社會(huì)資源占用不同而產(chǎn)生的分層和差異現(xiàn)象，尤其是指建立在法律規(guī)范基礎(chǔ)上的制度化社會(huì)差異體系，[1]其表現(xiàn)為不平等，其本質(zhì)為社會(huì)資源占用關(guān)系，其核心為構(gòu)建人與人之間、人與資源之間的秩序。

在傳統(tǒng)的社會(huì)分層理論分析中，一般認(rèn)為馬克思的階級(jí)分層和韋伯的階層分層是研究社會(huì)分層的兩個(gè)基本范式，也就是通常所指的社會(huì)分層研究的馬克思主義傳統(tǒng)和韋伯主義傳統(tǒng)。[2]應(yīng)該說(shuō)，馬克思和韋伯奠定了社會(huì)分層研究的理論基礎(chǔ)，其后的社會(huì)分層理論學(xué)家大都是沿襲這兩個(gè)基本思路，依據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化進(jìn)一步豐富研究主題、改進(jìn)研究方法、提出新的理論解釋和理論建構(gòu)。然而，現(xiàn)實(shí)的變革推動(dòng)了理論的演化和發(fā)展，馬克思主義傳統(tǒng)和韋伯主義傳統(tǒng)的繼承者對(duì)于問(wèn)題的分歧趨漸模糊，社會(huì)分層理論也出現(xiàn)了一種新的、綜合的研究范式，即以涂爾干為代表的涂爾干主義傳統(tǒng)。在我國(guó)，學(xué)界普遍認(rèn)為，經(jīng)典社會(huì)分層理論是以馬克思、韋伯、涂爾干為代表的三種理論體系。社會(huì)學(xué)者們從不同視角出發(fā)，對(duì)社會(huì)分層的本質(zhì)、決定因素和表現(xiàn)形式給出了不同的理論解釋。

（一）馬克思主義階級(jí)分層觀

馬克思從階級(jí)的視角來(lái)審視人類社會(huì)的發(fā)展，認(rèn)為任何一個(gè)階級(jí)的產(chǎn)生都應(yīng)該從生產(chǎn)力發(fā)展的角度來(lái)進(jìn)行考察，階級(jí)的形成就是從“自在階級(jí)”到“自為階級(jí)”的過(guò)程，階級(jí)斗爭(zhēng)是歷史發(fā)展的直接動(dòng)力和根本驅(qū)動(dòng)。馬克思主義階級(jí)分層觀實(shí)質(zhì)上是一種“關(guān)系論”，即社會(huì)分化和社會(huì)分層是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的必然產(chǎn)物，社會(huì)分工是社會(huì)分層的基礎(chǔ)，階級(jí)是由生產(chǎn)關(guān)系所決定的，生產(chǎn)資料的占有形式和生產(chǎn)關(guān)系的體制決定了社會(huì)階層的分化和分化趨勢(shì)。由此馬克思主義階級(jí)分層觀的基本觀點(diǎn)是：社會(huì)地位和社會(huì)不平等具體表現(xiàn)為在階級(jí)地位上劃分為資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)、在階級(jí)不平等上劃分為統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)。以此為基礎(chǔ)，馬克思主義階級(jí)分層觀認(rèn)為，資本主義的社會(huì)階層是極端不平等、極端不公平的，階級(jí)斗爭(zhēng)是解決矛盾的根本思路和手段，階級(jí)之間的利益矛盾是推動(dòng)人類社會(huì)發(fā)展的直接動(dòng)力。馬克思主義階級(jí)分層觀具有革命性、批判性的本質(zhì)特征，給出了解釋當(dāng)時(shí)資本主義社會(huì)分層現(xiàn)實(shí)的理論依據(jù)，也明確提出了改造社會(huì)現(xiàn)實(shí)的根本路徑，具有鮮明的實(shí)踐特征。[3]但是，馬克思所預(yù)言的“資本主義社會(huì)的極端分化”在后工業(yè)化階段并沒(méi)有出現(xiàn)，其理論對(duì)于后續(xù)現(xiàn)實(shí)的闡釋性也因此受到局限。以賴特為代表的新馬克思主義理論學(xué)家基于馬克思主義的“關(guān)系論”視角，對(duì)馬克思主義階級(jí)分層觀的階級(jí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了嚴(yán)格的調(diào)整和重新劃分，在理論上進(jìn)行了新的架構(gòu)，對(duì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了新的闡釋，為馬克思主義階級(jí)分層觀注入了新的活力。

（二）韋伯主義階層分層觀

在韋伯看來(lái)，社會(huì)分層是復(fù)雜多維的社會(huì)進(jìn)程。其以經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)為維度和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)進(jìn)行了分層，經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)成員在市場(chǎng)中占有資源的能力和機(jī)會(huì);政治標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)體或者群體對(duì)他人或者群體控制和影響的能力和機(jī)會(huì);社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)是個(gè)體或者群體所處社會(huì)環(huán)境中的身份、地位等。在此基礎(chǔ)上，韋伯認(rèn)為，三個(gè)維度和標(biāo)準(zhǔn)并非是獨(dú)立的，而是存在交叉的，從社會(huì)共同體內(nèi)部權(quán)力分配視角表現(xiàn)為階級(jí)、政黨、身份群體三種形式，階級(jí)因市場(chǎng)而劃分，是由經(jīng)濟(jì)所決定的，源于經(jīng)濟(jì)制度;政黨因職能而劃分，是由權(quán)力所決定的，源于權(quán)力結(jié)構(gòu);身份群體因“生活方式”而劃分，是由社會(huì)評(píng)價(jià)所決定的，源于社會(huì)制度。從某種意義上來(lái)說(shuō)，韋伯主義傳統(tǒng)拓展了社會(huì)分層研究的視角，詮釋了社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的形成和社會(huì)流動(dòng)的機(jī)制。但是，韋伯主義傳統(tǒng)在其后的發(fā)展過(guò)程中對(duì)于社會(huì)分層的分析趨于簡(jiǎn)化，其多元分層維度演化為財(cái)富、權(quán)力和聲望，即市場(chǎng)簡(jiǎn)化為財(cái)富占有，權(quán)力簡(jiǎn)化為政治權(quán)力，身份群體簡(jiǎn)化為聲望，從而導(dǎo)致理論上將社會(huì)分層解釋為個(gè)人特征的差異。[4]因此，韋伯主義階層分層觀的基本觀點(diǎn)是：人類社會(huì)的不平等現(xiàn)象是一定歷史發(fā)展階段的必然產(chǎn)物，社會(huì)分層是一種自然和永恒現(xiàn)象。

（三）涂爾干主義分工分層觀

涂爾干主義分工分層觀由兩個(gè)部分構(gòu)成，即功能主義分層理論和職業(yè)共同體分層思想。[5]涂爾干認(rèn)為，人類歷史發(fā)展的重要?dú)v史起點(diǎn)就是分工。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，分工的最大意義在于提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，而涂爾干則從另一視角來(lái)理解分工。在他看來(lái)，分工的最大意義在于其對(duì)社會(huì)整體發(fā)揮作用，使整個(gè)社會(huì)緊密結(jié)合從而使社會(huì)和諧成為可能。在此基礎(chǔ)上，涂爾干從功能主義視角出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)分工是工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)發(fā)展和必然趨勢(shì)，分工必然造成差異，具有不同能力的個(gè)體以工業(yè)化邏輯被自然地分配在不同的社會(huì)崗位和社會(huì)位置，社會(huì)分工和社會(huì)分工的差異促使了不同職業(yè)的形成和職業(yè)地位的差異，從而形成了社會(huì)分層的必然和基本原則。涂爾干主義分工分層觀客觀地詮釋了社會(huì)分層的必然性，但對(duì)其造成的社會(huì)后果并沒(méi)有給予相應(yīng)的解釋。其后，他在進(jìn)一步的研究中基于社會(huì)分層后法律和道德失范后果的預(yù)判，提出依靠建立職業(yè)群體來(lái)構(gòu)筑規(guī)范體系，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的有機(jī)結(jié)合和有機(jī)整合。涂爾干主義分工分層觀將“社會(huì)是一個(gè)有機(jī)體”作為認(rèn)識(shí)前提，將社會(huì)分工作為分析對(duì)象，將職業(yè)作為分層標(biāo)準(zhǔn)，為社會(huì)分層研究提供了獨(dú)特而又具有可操作性的思路。

三大經(jīng)典社會(huì)分層理論基于不同的視角、采取不同的價(jià)值判斷方式、運(yùn)用不同的方法論構(gòu)建了具有差異性的社會(huì)分層邏輯和理論框架，為社會(huì)分層研究提供了理論源泉和方法論基礎(chǔ)。應(yīng)該說(shuō)，三大經(jīng)典社會(huì)分層理論盡管在方式和路徑上有所差異，但其根本目的皆在于尋求更加公平公正的社會(huì)發(fā)展道路。因此，一味糾結(jié)于三大經(jīng)典理論的分歧和爭(zhēng)論沒(méi)有實(shí)質(zhì)性意義，全面梳理和評(píng)判中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的演變進(jìn)而結(jié)合社會(huì)實(shí)踐審慎判斷中國(guó)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的公正性方為最佳選擇。

二、中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)演變

如前所述，在人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，社會(huì)成員因其占有社會(huì)資源和社會(huì)機(jī)會(huì)的差異而分布在社會(huì)空間的不同位置，從而形成社會(huì)分層結(jié)構(gòu)。差異即是不平等，不平等作為社會(huì)發(fā)展的客觀現(xiàn)象本身并不可怕，研究和討論社會(huì)分層結(jié)構(gòu)正是為了消除不平等，因而全面考察社會(huì)分層結(jié)構(gòu)應(yīng)以開(kāi)放性和公平性為視角。開(kāi)放性指的是社會(huì)成員能夠通過(guò)后天努力獲取其社會(huì)地位的轉(zhuǎn)換和流動(dòng)，公平性則是指社會(huì)成員的資源在社會(huì)地位的分布上是公平合理的或者社會(huì)地位的級(jí)差是可以忍受的。筆者以新中國(guó)七十多年發(fā)展歷程中對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的選擇為標(biāo)準(zhǔn)，將中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的演變劃分為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)階段，以厘清中國(guó)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的開(kāi)放性和公平性。

（一）社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段（1949-1977年）

新中國(guó)成立后，國(guó)家以建設(shè)社會(huì)主義公有制為首要任務(wù)，全面推進(jìn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，構(gòu)建了社會(huì)主義工業(yè)化體系，形成了社會(huì)主義體制下的穩(wěn)定社會(huì)格局。在從半封建半殖民地社會(huì)向社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)演變過(guò)程中，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)發(fā)生了劇烈變革。

1949-1965年，國(guó)家開(kāi)始社會(huì)主義三大改造，即農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)、民族資本主義工商業(yè)改造和手工業(yè)社會(huì)主義改造。通過(guò)農(nóng)業(yè)合作化運(yùn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)了從土地私有制向集體所有制的轉(zhuǎn)變，通過(guò)公私合營(yíng)等形式實(shí)現(xiàn)了手工業(yè)和民族資本主義工商業(yè)從私有制向國(guó)有化和集體化的轉(zhuǎn)變，借鑒蘇聯(lián)模式確立了以公有制為主體的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，以工人階級(jí)為領(lǐng)導(dǎo)、以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)全面推進(jìn)社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)。在此階段，逐步建立了嚴(yán)格的戶籍制度，通過(guò)身份管理和單位制管理對(duì)社會(huì)成員進(jìn)行了制度劃分，形成了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu);“以農(nóng)補(bǔ)工”，通過(guò)制度設(shè)計(jì)上的“工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差”實(shí)現(xiàn)了社會(huì)價(jià)值的再分配，迅速構(gòu)建起社會(huì)主義工業(yè)體系。由此中國(guó)形成了極為簡(jiǎn)約的“兩階級(jí)一階層”（即工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)和知識(shí)分子階層）的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)?！皟呻A級(jí)一階層”有利于社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的構(gòu)建和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，但這種二元結(jié)構(gòu)顯然有失公允，其嚴(yán)格的戶籍制和單位制管理也不利于社會(huì)分層的開(kāi)放性。當(dāng)然，高考選拔和部隊(duì)入伍遴選制度一定程度上提升了社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的開(kāi)放性，部分彌補(bǔ)了這一缺陷。

1966-1977年，受當(dāng)時(shí)特定環(huán)境影響，以出身論和成份論為依據(jù)的階層結(jié)構(gòu)出現(xiàn)混亂，原有相對(duì)固化的體系被異化，特別是自1968年12月起數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的城市青年涌入農(nóng)村“接受貧下中農(nóng)再教育”，出現(xiàn)了中國(guó)近代史上罕見(jiàn)的從城市到農(nóng)村的勞動(dòng)力遷移，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)隨之震蕩。在此階段，宏觀層面上是將原有的“兩階級(jí)一階層”改為“兩階級(jí)”，微觀層面上是對(duì)內(nèi)部分層失序的調(diào)整，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)并未受到?jīng)_擊，無(wú)關(guān)公平性和開(kāi)放性。

（二）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段（1978年至今）

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)逐步構(gòu)架了以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡為鮮明特色的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，中國(guó)社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)取得了前所未有的發(fā)展。

在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡階段（1977-1992年），以黨的十一屆三中全會(huì)為標(biāo)志，中國(guó)開(kāi)啟了改革開(kāi)放的歷史征程。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革取得初步成效之后的1982年，黨的十二大首次提出“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的原則。1984年，黨的十二屆三中全會(huì)明確指出社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是“在公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”。1992年，黨的十四大明確提出“建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的改革目標(biāo)。在此階段，國(guó)家摒棄了“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的指導(dǎo)思想，規(guī)劃了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的發(fā)展路徑，全面推進(jìn)國(guó)家各領(lǐng)域的改革開(kāi)放。以“包產(chǎn)到戶”為標(biāo)志的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制極大釋放了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)得到快速發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力突破戶籍制限制的作用凸顯;以“政企分開(kāi)，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，增強(qiáng)企業(yè)活力”為標(biāo)志的城市經(jīng)濟(jì)體制改革初見(jiàn)成效，國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)裂變，城市建設(shè)快速發(fā)展;以恢復(fù)高考制度為特征的教育體制改革提升了國(guó)民素質(zhì)，人力資本貢獻(xiàn)率大幅提高，極大促進(jìn)了改革開(kāi)放各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展。在由政府主導(dǎo)的制度變遷過(guò)程中，原有的“兩階級(jí)一階層”從根本上被消除，以精英教育遴選機(jī)制為特征的高考制度促進(jìn)了社會(huì)流動(dòng)，社會(huì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出以職業(yè)為標(biāo)準(zhǔn)的顯性分層結(jié)構(gòu)趨勢(shì)。在這一時(shí)期，戶籍嚴(yán)控制度雖然開(kāi)始松動(dòng)，但城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)仍未打破，而且在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中尚存在“價(jià)格雙軌制”等問(wèn)題以及由于“市場(chǎng)與政府雙失靈”形成的尋租空間，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的公平性和開(kāi)放性還有待進(jìn)一步優(yōu)化。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)建階段（1993-2011年），隨著改革開(kāi)放的持續(xù)深入，堅(jiān)持發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的主導(dǎo)性作用、以土地流轉(zhuǎn)為特征的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)一步優(yōu)化，以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度逐步建立，以效率優(yōu)先兼顧公平的收入分配原則逐步構(gòu)建，以社會(huì)保險(xiǎn)為主體的社會(huì)保障制度逐步完善，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架已初步建立。在此階段，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁入快車道，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，人們生活水平持續(xù)提高，社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)取得了令世人矚目的成就。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程中配套改革措施的不到位也使得政府治理能力有所弱化，公共資源配置不盡合理引致市場(chǎng)失靈和政府失靈現(xiàn)象并存，出現(xiàn)了諸如環(huán)境保護(hù)壓力過(guò)大、貧富差距過(guò)大、官員貪腐嚴(yán)重等現(xiàn)象。社會(huì)分層結(jié)構(gòu)呈固化態(tài)勢(shì)，公平度和開(kāi)放度呈下降趨勢(shì)，給和諧社會(huì)建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)了隱患。主要表現(xiàn)為：一是金融、電力、通訊等壟斷行業(yè)通過(guò)租金形式獲取社會(huì)資源和高額收入，行業(yè)差距逐步拉大;二是精英階層結(jié)盟趨勢(shì)明顯，政治精英為商業(yè)精英、知識(shí)精英的規(guī)則行為背書(shū)，知識(shí)精英為政治精英、商業(yè)精英進(jìn)行合法性論證，商業(yè)精英為政治精英、知識(shí)精英提供利益保障;[6]三是代際傳遞趨勢(shì)顯現(xiàn)，如住宅商品化導(dǎo)致房?jī)r(jià)居高不下、教育資源不均衡使得自致性因素乏力等。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完善階段（2012年至今），以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)定不移高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，深刻把握國(guó)內(nèi)外發(fā)展局勢(shì)，提出了“兩個(gè)一百年”的宏偉目標(biāo)。在經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面，以發(fā)展質(zhì)量和效益為前提推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革;在國(guó)家治理方面，以系列體制機(jī)制創(chuàng)新推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化;在民生建設(shè)方面，以精準(zhǔn)扶貧為突破口穩(wěn)步推進(jìn)社會(huì)保障和社會(huì)公平建設(shè)。在此階段，以職業(yè)為導(dǎo)向的社會(huì)分層結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。主要表現(xiàn)為：一是隨著最低社會(huì)保障制度和全面消除貧困政策的逐步落實(shí)，收入分配結(jié)構(gòu)和收入差距趨于合理，“公平為主，兼顧效率”的社會(huì)分配格局正在形成;二是隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施和戶籍制度改革的推進(jìn)，公共產(chǎn)品和公共資源配置趨于合理，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的公平性極大提高;三是隨著教育體制改革的持續(xù)深入，義務(wù)教育日趨均衡化，高等教育日趨大眾化，社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的開(kāi)放性進(jìn)一步提高。當(dāng)然，受社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和體制機(jī)制完善程度所限，居民收入基尼系數(shù)偏高、社會(huì)流動(dòng)性遲緩等問(wèn)題依然存在，實(shí)現(xiàn)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的公平性和開(kāi)放性任重而道遠(yuǎn)。

三、中國(guó)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制變遷

社會(huì)流動(dòng)指向的是社會(huì)成員在社會(huì)結(jié)構(gòu)中位置匹配的變動(dòng)狀態(tài)和關(guān)系，通過(guò)分析社會(huì)流動(dòng)狀況考察的是社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的變動(dòng)及其變動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制。因社會(huì)流動(dòng)的本質(zhì)是社會(huì)成員社會(huì)地位的變動(dòng)，故對(duì)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的考察應(yīng)以社會(huì)成員地位獲得機(jī)制為切入點(diǎn)置于社會(huì)結(jié)構(gòu)根植的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度中進(jìn)行分析。2019年12月25日，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)勞動(dòng)力和人才社會(huì)性流動(dòng)體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》，提出“合理、公正、暢通、有序的社會(huì)流動(dòng)，是社會(huì)和諧進(jìn)步的重要標(biāo)志，是實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展的必然要求”，這表明黨和國(guó)家已高度關(guān)注社會(huì)流動(dòng)問(wèn)題。

（一）市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論及其內(nèi)在邏輯

無(wú)論馬克思主義階級(jí)分層觀還是韋伯主義階層分層觀抑或涂爾干主義分工分層觀都將社會(huì)分層根植于其經(jīng)濟(jì)制度、社會(huì)制度和政治制度之中，即社會(huì)成員地位獲得機(jī)制的背后是其在身處的經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度中的作用。英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·波蘭尼將經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式分為互惠經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和再分配經(jīng)濟(jì)，互惠經(jīng)濟(jì)是以信任和禮物作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的中介，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以價(jià)格和貨幣構(gòu)建生產(chǎn)者和消費(fèi)者的橫向聯(lián)系，而再分配經(jīng)濟(jì)是以政治和行政的權(quán)力為基礎(chǔ)。[7]美國(guó)社會(huì)學(xué)家伊萬(wàn)·澤林尼進(jìn)一步研究后認(rèn)為，在再分配經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩種制度條件下，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制是有所不同的。社會(huì)平等與否并非一種社會(huì)制度的屬性，正如關(guān)于計(jì)劃與市場(chǎng)的爭(zhēng)論一樣，計(jì)劃和市場(chǎng)都是資源配置的手段，沒(méi)有本質(zhì)上的區(qū)分，再分配經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在社會(huì)流動(dòng)中也有著類似的機(jī)理，發(fā)揮著類似的作用。

新中國(guó)成立以來(lái)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度一直處于變革之中，從構(gòu)建社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制形成再分配機(jī)制過(guò)渡到構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制形成市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)于社會(huì)分層的影響顯然是巨大的。較早關(guān)注中國(guó)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制變化并提出市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的是華裔學(xué)者倪志偉，其從新中國(guó)社會(huì)歷史實(shí)踐出發(fā)，認(rèn)為在市場(chǎng)機(jī)制逐步代替再分配機(jī)制過(guò)程中社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)將發(fā)生變革，進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)階層結(jié)構(gòu)的重組。[8]市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論在我國(guó)學(xué)界受到了諸多質(zhì)疑，焦點(diǎn)就在于轉(zhuǎn)型社會(huì)發(fā)展中出現(xiàn)的權(quán)力持續(xù)、精英再生產(chǎn)等現(xiàn)象難以解釋。結(jié)合漸進(jìn)式市場(chǎng)化改革的顯著特征，學(xué)者們針對(duì)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論展開(kāi)了熱烈的討論。較為典型的觀點(diǎn)是：在制度轉(zhuǎn)型過(guò)程中，社會(huì)流動(dòng)并非是功能主義的簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)，即將制度轉(zhuǎn)型簡(jiǎn)單化為經(jīng)濟(jì)機(jī)制，一種經(jīng)濟(jì)機(jī)制對(duì)應(yīng)一種社會(huì)流動(dòng)機(jī)制，從而決定一種社會(huì)分層結(jié)構(gòu)。[9]實(shí)踐中，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制主要表現(xiàn)為再分配機(jī)制，國(guó)家以政治和行政的權(quán)力，通過(guò)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、“條塊”分割等形式進(jìn)行全面再分配，形成了相對(duì)固化卻又相對(duì)平等的社會(huì)分層結(jié)構(gòu);從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡階段可劃分為市場(chǎng)建立階段和市場(chǎng)維護(hù)階段。倪志偉的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論更多考察的是市場(chǎng)維護(hù)階段。筆者認(rèn)為，在中國(guó)漸進(jìn)式改革的大背景下，對(duì)市場(chǎng)建立階段的考察至關(guān)重要。一方面，在市場(chǎng)建立階段，市場(chǎng)自上而下地介入到社會(huì)轉(zhuǎn)型中，工業(yè)化邏輯彰顯出強(qiáng)大的生命力，促使先賦性因素的作用不斷弱化、自致性因素的作用逐漸加強(qiáng)，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制平等化效應(yīng)愈加明顯;另一方面，在由政府主導(dǎo)的制度變遷中，國(guó)家自上而下有針對(duì)性地在市場(chǎng)中配置資源和權(quán)力，再分配權(quán)力部分向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移。政治精英為保持其社會(huì)地位而不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的轉(zhuǎn)變并與技術(shù)精英、文化精英結(jié)成聯(lián)盟，從而使優(yōu)勢(shì)階層的再生產(chǎn)趨勢(shì)成為可能。因此，社會(huì)流動(dòng)機(jī)制在市場(chǎng)建立階段和市場(chǎng)維護(hù)階段具有顯著不同的取向和特征。

（二）基于地位獲得機(jī)制視角的剖析

市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期的社會(huì)流動(dòng)機(jī)制決定了社會(huì)成員地位獲得機(jī)制的不同特征和不同取向。從地位獲得機(jī)制層面考察社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的演化，有助于更客觀地評(píng)價(jià)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的變遷。

⒈職業(yè)地位獲得機(jī)制的變化。分工是社會(huì)發(fā)展最為重要的特征，職業(yè)則是地位獲得的最直接途徑。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，受制于戶籍制和身份制，職業(yè)分化基本固化，農(nóng)民主要通過(guò)入伍、推薦升學(xué)等狹窄途徑實(shí)現(xiàn)流動(dòng)，城市居民則往往以“替老換幼”的形式達(dá)成職業(yè)的再生產(chǎn)。不可否認(rèn)，自致性因素對(duì)農(nóng)民階級(jí)、工人階級(jí)的內(nèi)部層級(jí)流動(dòng)產(chǎn)生了一定的影響，但先賦性因素的影響仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，代際傳遞現(xiàn)象導(dǎo)致的階層固化依舊存在。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，自致性因素逐漸成為職業(yè)地位選擇和流動(dòng)的主導(dǎo)因素，但受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的配套機(jī)制不盡完善、對(duì)壟斷行業(yè)就業(yè)政策的傾斜性以及再分配權(quán)力轉(zhuǎn)移的影響，體制內(nèi)的代際傳遞仍很普遍，一定程度上削弱了職業(yè)地位獲得機(jī)制的公平性和開(kāi)放性。

⒉經(jīng)濟(jì)地位獲得機(jī)制的變化。收入是社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是資源配置的依據(jù)和結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)地位的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，代內(nèi)和代際傳遞是收入的重要特征，先賦性因素的作用占據(jù)主導(dǎo)地位。在農(nóng)村，農(nóng)民收入主要來(lái)源于土地資源及國(guó)家社會(huì)政策的調(diào)整;在城鎮(zhèn)，居民收入主要來(lái)源于所處的行業(yè)、單位的資源占有及國(guó)家再分配格局的調(diào)整。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，一方面，國(guó)有企業(yè)改革和民營(yíng)企業(yè)快速發(fā)展，再分配體制中的“單位制”和“身份制”影響漸次消除，先賦性因素的作用逐漸弱化，自致性因素的作用不斷增強(qiáng);另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及城鄉(xiāng)住房和土地制度改革、分配體制改革的持續(xù)推進(jìn)，城鄉(xiāng)居民的收入水平大幅提高，且從單一薪資向多元薪資演化。在“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則下，收入由平均化向差異化發(fā)展。但應(yīng)看到，在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期，再分配機(jī)制仍在一些領(lǐng)域和環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響，一定程度上抑制了經(jīng)濟(jì)地位獲取機(jī)制的公平性和公正性。

⒊教育地位獲得機(jī)制的變化。教育是地位獲得的重要途徑，教育公平是社會(huì)公平的重要度量。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，推薦制的教育制度一定程度上對(duì)階層固化起到了緩解作用，但因其更多地依附于“身份論”和行政權(quán)力，故先賦性因素依然發(fā)揮著主導(dǎo)作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段，高考制度改革全面推進(jìn)了中國(guó)教育體制的發(fā)展，其摒棄了戶籍制和“身份制”的制約，激發(fā)了自致性因素在地位獲得機(jī)制中的主導(dǎo)功能，促進(jìn)了社會(huì)公平有序流動(dòng)，提高了社會(huì)效益和社會(huì)效率。然而，在改革進(jìn)程中因教育投入不足也引發(fā)了教育市場(chǎng)化傾向。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，義務(wù)教育區(qū)域不均衡、高等教育同質(zhì)化發(fā)展等一系列問(wèn)題導(dǎo)致“寒門(mén)難出貴子”“讀書(shū)無(wú)用論”再起，使教育地位獲得機(jī)制在社會(huì)流動(dòng)機(jī)制中的正向作用受到抑制。

綜上，筆者認(rèn)為，在推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)進(jìn)程中，受行業(yè)壟斷等因素影響，職業(yè)地位獲得機(jī)制受到一定抑制，需要進(jìn)一步加大市場(chǎng)體制改革力度，堅(jiān)持把市場(chǎng)放在資源配置的決定性地位上，進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制;社會(huì)保障機(jī)制、收入和財(cái)富調(diào)整機(jī)制尚不完善，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)地位獲得機(jī)制一定程度上出現(xiàn)扭曲，需要進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家治理體制建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化;教育體制改革滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革，教育資源不均衡，使得教育地位獲得機(jī)制對(duì)社會(huì)流動(dòng)機(jī)制的貢獻(xiàn)不足，需要進(jìn)一步加大教育投入，均衡義務(wù)教育，提高高等教育質(zhì)量，提高對(duì)人力資本的認(rèn)識(shí)。

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（責(zé)任編輯：劉? 丹）

On China's Social Stratification Structure and Social

Mobility Mechanism

Zhang Chuanzhou

Abstract：With the steady advancement and gradual improvement of the reform of the socialist market economy with Chinese characteristics，the market economy has triggered a profound change in the allocation of social resources，and Chinese society has gradually entered a healthy development track.However，during the development process，problems such as the significant gap between the rich and the poor，and the unfairness of the resource allocation mechanism have also been highlighted，hindering the fair and orderly flow of society and attracting widespread attention in the academic and political circles.Social stratification，as the most important phenomenon in social structure，is also the most important field of traditional sociological research.Therefore，the classic social stratification theory is comprehensively and systematically analyzed，and the historical evolution of Chinese social stratification structure is thoroughly analyzed.The changes in China and the establishment of a fair and open Chinese social structure and social mobility mechanism are of great significance for the comprehensive construction of a harmonious society.

Key words：social differentiation;social stratification;social mobility;status acquisition mechanism