王順洪，王文怡，劉玉婷，郭 強(qiáng)

(西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川成都 610031)

1 研究背景

科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新工作中的核心環(huán)節(jié)，決定著科技成果能否真正投向市場、轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，它是實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一個關(guān)鍵問題，也是當(dāng)前社會各界普遍關(guān)注的熱點問題。為加快科技成果轉(zhuǎn)化、提升轉(zhuǎn)化效率，各級政府也已出臺較多關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的政策文件。然而，成果轉(zhuǎn)化工作是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多個參與主體、多個層面的共同參與、協(xié)作運轉(zhuǎn)［1］。轉(zhuǎn)化政策的實施效果依賴于實際的運作和時間的檢驗，需要長期追蹤監(jiān)測。在對轉(zhuǎn)化過程的認(rèn)識和分析中，需要不斷總結(jié)經(jīng)驗、分析問題、更新和調(diào)整政策機(jī)制。因而，有必要對科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果進(jìn)行評估，確保政策落實與預(yù)期目標(biāo)的一致性。

近年來四川省科技產(chǎn)業(yè)一直保持著較快發(fā)展速度，取得一系列重大科技創(chuàng)新成果。在國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，四川省將科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化作為發(fā)展重點，從2015 年到2018 年期間頒布了《成都新十條》《四川省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2016—2020 年）》和《2018 年四川省科技成果轉(zhuǎn)化工作要點》等政策。2019 年10 月四川省入選“國家數(shù)字經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)”，在體制機(jī)制的創(chuàng)新道路上進(jìn)一步加快前進(jìn)步伐。2020 年6 月明確將中國西部（成都）科學(xué)城建設(shè)為全國創(chuàng)新驅(qū)動動力源、高端創(chuàng)新要素集聚地和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)典范區(qū)。在上述的改革推動下，四川省在科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展道路上加快了速度。

然而，目前關(guān)于四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的具體實施效果尚不明確，相應(yīng)的評估體系還未得到完善。無論是學(xué)術(shù)界還是政府層面更多關(guān)注的是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化前的工作，如轉(zhuǎn)化機(jī)制和模式、轉(zhuǎn)化路徑、科研人員參與行為等方面的探索［1-7］，或轉(zhuǎn)化過程中的問題和影響因素［8-10］，僅有少數(shù)研究關(guān)注了科技成果轉(zhuǎn)化效率［11-13］。而關(guān)于政策實施的后期跟蹤、監(jiān)測與評價等相關(guān)問題仍然較為欠缺。截止目前僅有錢學(xué)程等［14］對北京市2009—2015 年科技成果轉(zhuǎn)化政策的實施效果進(jìn)行了評估，并從供給、需求和環(huán)境政策3 個方面提出對策建議。陳紅喜等［15］圍繞當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化的研究熱點和現(xiàn)狀進(jìn)行梳理總結(jié)。另有少數(shù)學(xué)者量化分析了我國科技成果轉(zhuǎn)化的政策文本，并針對其中存在的不足提出解決方案［16］。呂建秋等［17］明確指出當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化政策在營造成果轉(zhuǎn)化環(huán)境和提升轉(zhuǎn)化成效方面發(fā)揮的作用仍然不夠。

因而，亟需構(gòu)建四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的評價體系，對已有政策的實施效果進(jìn)行追蹤與評估，以明確政策的實際執(zhí)行和落實情況，分析其中存在的問題及相應(yīng)的調(diào)整空間，確保政策能夠按照預(yù)期目標(biāo)實行。基于上述分析，論文在對四川省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀以及相關(guān)政策文本分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果評估體系，量化分析四川省現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果，剖析其中存在的問題，提出相應(yīng)的對策建議。

2 政策內(nèi)容分析

2.1 研究方法和數(shù)據(jù)采集

考慮到公共政策的執(zhí)行存在滯后性，政策對作用對象的影響效果需要運行一段時間才得以發(fā)揮，且滯后期通常為兩年［18］。論文在政策內(nèi)容分析中主要選取2010—2015 年的科技成果轉(zhuǎn)化政策，在政策實施效果部分選取2012—2017 年的相關(guān)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)收集中，以“科技成果轉(zhuǎn)化”“成果轉(zhuǎn)化”“技術(shù)交易”“技術(shù)轉(zhuǎn)移”為檢索關(guān)鍵詞，通過查找四川省科技廳、四川省人民政府、四川省財政廳、四川省知識產(chǎn)權(quán)局等與科技成果轉(zhuǎn)化政策密切相關(guān)的網(wǎng)站數(shù)據(jù)，同時結(jié)合《四川省科技年鑒》刊載的政策文件（其中包含“通知、辦法、意見、綱要、方案、決定、細(xì)則及建議”8 個文本類型），篩選出27 份有效政策文件作為研究對象。

基于Python 的文本分割可視化工具提取出具有實際意義的高頻詞，從中篩選出與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)性較高的229 個政策關(guān)鍵詞。針對關(guān)鍵詞存在含義近似、具有包含和相關(guān)關(guān)系的情況［19］，在篩選和合并處理后得到最高頻的30 個關(guān)鍵詞，如表1 所示。統(tǒng)計每個關(guān)鍵詞在政策文件中出現(xiàn)的次數(shù)可知，頻數(shù)最高的關(guān)鍵詞是“知識產(chǎn)權(quán)”“科技成果轉(zhuǎn)化”，最低的是“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”。

表1 四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策關(guān)鍵詞表

2.2 關(guān)鍵詞分析

首先，編制共詞矩陣?；谟嬎銠C(jī)編程的方法，統(tǒng)計每兩個高頻詞在所有政策文件中出現(xiàn)的總次數(shù)，其中一篇文件最多計一次，編制成共詞矩陣，如圖1 所示。在該矩陣中，第一行與第一列的加粗?jǐn)?shù)字均表示高頻關(guān)鍵詞的序號，其余未加粗的數(shù)字則表示兩個高頻關(guān)鍵詞在所有政策文件中出現(xiàn)的總次數(shù)。如：第二排第三列的數(shù)字“12”表示第一個關(guān)鍵詞與第二個關(guān)鍵詞同時出現(xiàn)在12 篇政策文件中。

圖1 四川省科技成果轉(zhuǎn)化共詞矩陣

然后，繪制共詞網(wǎng)絡(luò)圖。依據(jù)生成的矩陣，利用UCINET 軟件內(nèi)的Netdraw 可視化軟件制作得到四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策的共詞網(wǎng)絡(luò)圖，如圖2 所示。該圖直觀地展示了四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策中各高頻關(guān)鍵詞之間的關(guān)系與分布情況。

圖2 四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的共詞網(wǎng)絡(luò)圖

最后，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點（即各高頻關(guān)鍵詞）的點度中心度（Degree Centrality）測量各高頻關(guān)鍵詞的重要性。點度中心度分析是衡量共詞網(wǎng)絡(luò)圖中每個高頻關(guān)鍵詞的影響力與重要程度［20］，主要體現(xiàn)于絕對中心度、相對中心度（NrmDegree）這兩個指標(biāo)。中心度反映整個網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展情況與每個關(guān)鍵詞在網(wǎng)絡(luò)中的地位，中心度數(shù)值越大就表示其點度中心度越高，即其在網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的次數(shù)越多，重要性越高，且對整個共詞網(wǎng)絡(luò)的影響力越強(qiáng)。中心勢刻畫了共詞網(wǎng)絡(luò)圖中關(guān)鍵詞之間的集中趨勢，其值越接近1，說明各關(guān)鍵詞的分布越集中。

通過UCINET 中心度分析獲得四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策關(guān)鍵詞的點度中心度表（表2）?？梢钥闯?，四川省2010—2015 年期間對“科技成果轉(zhuǎn)化”“知識產(chǎn)權(quán)”“科技創(chuàng)新”“科研院所、高校”的關(guān)注程度很高，這幾個關(guān)鍵詞對整個網(wǎng)絡(luò)的影響力也是最大的，是四川省科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)注的焦點問題，但是“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的點度中心度值最低，說明四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策中對于“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的關(guān)注度相對較低，圍繞“企業(yè)”的相關(guān)政策關(guān)注度同樣較低，反映出政策對于“高?！薄翱蒲性核钡膬A斜性。此外，由表2 還可以看出，雖然以“國際合作”“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”“融投資”和“中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”等為關(guān)鍵詞的政策數(shù)量不少，但大部分涵蓋于其他主題的政策文件中，缺少直接相關(guān)的政策文件。圍繞科技成果轉(zhuǎn)化政策績效評估的相關(guān)文件更是少見。上述分析結(jié)論反映出當(dāng)前四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策體系有待于完善的方向。

表2 四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策關(guān)鍵詞的點度中心度分析

表2 （續(xù)）

3 指標(biāo)體系的構(gòu)建

科技成果轉(zhuǎn)化活動會受到多方利益相關(guān)者的影響，如政府、企業(yè)、高等院校、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、投融資機(jī)構(gòu)等［1］，這些利益相關(guān)者是推動成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵主體。因而，論文基于政府、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)與其他參與機(jī)構(gòu)5 個參與主體視角來評估四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果。根據(jù)已有文獻(xiàn)與政策內(nèi)容分析，參考《中國統(tǒng)計年鑒》《四川省統(tǒng)計年鑒》以及《四川省科技統(tǒng)計年鑒》等文獻(xiàn)中與科技成果轉(zhuǎn)化活動高度相關(guān)的指標(biāo)，結(jié)合四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的內(nèi)容條目，采用邏輯關(guān)聯(lián)法，并借鑒已有相關(guān)研究成果［14］，基于不同參與主體提出評估指標(biāo)集。將四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策劃分為供給政策、需求政策、環(huán)境政策。其中，三類政策比例接近1:1.4:1.4。供給政策主要體現(xiàn)為資金和人力資源供給；需求政策主要反映促進(jìn)科技成果產(chǎn)出和交易的政策拉動，通過增加對科技產(chǎn)品和服務(wù)的需求引導(dǎo)企業(yè)參與成果轉(zhuǎn)化活動，其中包括專利知識產(chǎn)權(quán)和科技項目相關(guān)的政策；環(huán)境政策是科技成果轉(zhuǎn)化政策實施的支撐條件，主要體現(xiàn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技服務(wù)體系建設(shè)的政策機(jī)制［14,21］。將四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果的評價指標(biāo)體系概括為表3。

表3 四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果評價指標(biāo)體系

4 科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果評估

科技成果轉(zhuǎn)化政策的實施效果依賴于不同參與主體、由多種因素決定，具有一定的不確定性和復(fù)雜性。類似于已有相關(guān)研究［1,22-23］，論文運用模糊綜合評價法和熵值法對政策實施效果進(jìn)行評估。

4.1 評估過程

4.1.1 實際數(shù)據(jù)選取

沿用已有研究設(shè)定，論文將科技成果轉(zhuǎn)化政策實施效果的滯后期設(shè)定為兩年［18］，選取2012—2017 年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為評估樣本，對2010—2015 年四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果進(jìn)行評估。通過對《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《四川省統(tǒng)計年鑒》《四川省科技年鑒》以及四川省科技廳、四川省人民政府等官方網(wǎng)站公開信息進(jìn)行搜集、整理，得到評估指標(biāo)的實際數(shù)據(jù)如表4 所示。

表4 2012—2017 年四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策實施效果評估指標(biāo)的實際數(shù)據(jù)

4.1.2 評估指標(biāo)的隸屬度

采用線性插值法［24］，首先將各四級指標(biāo)在各評價年份的數(shù)據(jù)的最高值設(shè)定為“1”，最低值設(shè)定為“0”，建立隸屬度區(qū)間［0,1］。然后，將各指標(biāo)數(shù)據(jù)分別映射到對應(yīng)的［0,1］區(qū)間上，可得到各四級指標(biāo)的隸屬度。求解公式如下：

其中，x為各四級評估指標(biāo)在2012—2017 年中的實際數(shù)據(jù)，y為映射值，即各四級評估指標(biāo)的隸屬度。同時，x1與x2分別為各年各四級評估指標(biāo)實際數(shù)據(jù)的最低值與最高值，y1與y2分別為各年各四級評估指標(biāo)實際數(shù)據(jù)映射在［0,1］區(qū)間上的最低值與最高值，則y1=0，y2=1。故由簡化后的式（2）近似計算2012—2017 年各指標(biāo)的隸屬度：

4.1.3 評估指標(biāo)的權(quán)重

論文選擇熵權(quán)法計算指標(biāo)權(quán)重［1］。假設(shè)各個指標(biāo)在不同年份的實際數(shù)據(jù)為xij（xij>0），yij為指標(biāo)隸屬度，其中i(i=1,2,3,4,5,6)表示評估年數(shù)，j(j=1,2,…,40)表示指標(biāo)個數(shù)。

首先，利用式（3）計算四川省2012—2017 年各項4 級指標(biāo)在不同年份所占比重Pij；其次，通過式（4）和式（5）計算各四級指標(biāo)的熵值ej、差異性系數(shù)gj（亦稱信息熵冗余度）和權(quán)重wj。最后分別得到各三級、二級指標(biāo)的權(quán)重，具體見表5。

表5 評價指標(biāo)的熵值、差異系數(shù)及權(quán)重

由上述指標(biāo)權(quán)重結(jié)果可以看出，需求政策的指標(biāo)權(quán)重高達(dá)0.898 4，其中與專利相關(guān)的權(quán)重可達(dá)0.631。究其原因可能在于，科技成果轉(zhuǎn)化的需求政策涵蓋專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)與有效專利數(shù)等內(nèi)容。根據(jù)2018 年《四川日報》發(fā)布的數(shù)據(jù)，四川省專利綜合實力位居全國第六、中西部第一，專利戰(zhàn)略推進(jìn)計劃實施績效評價居全國第一［25］。四川省科技成果轉(zhuǎn)化專利基礎(chǔ)好，且政府十分重視專利申請、授權(quán)等方面的工作（由表2 的分析結(jié)果可以看出，“知識產(chǎn)權(quán)”“專利”的中心度均較高），客觀上使得需求政策的指標(biāo)權(quán)重遠(yuǎn)高于其他兩類政策的指標(biāo)權(quán)重。

4.2 評估結(jié)果

通過計算各指標(biāo)的得分，即將四級指標(biāo)yij與其權(quán)重wj的乘積，并將所得結(jié)果擴(kuò)大一百倍，分別得到三級指標(biāo)和二級指標(biāo)的具體得分和排名如表6 和表7 所示。

表6 2012—2017 年四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果評估的三級指標(biāo)最終值及排名

表6 （續(xù)）

由表7 分析可知，從2012 到2017 年，四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策整體的實施效果得分逐年增加，說明科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)揮了實際作用，實施效果得分的增長速度在2015—2016 年間有所放緩，2016—2017 年顯著增加。這與實際情況是較為吻合的，四川省頒布的科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策數(shù)在2012年達(dá)到峰值，2013 與2014 年有所下降，在2015 年又重新增長。由于科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果的顯現(xiàn)需要一定時間，其具有滯后性（一般為兩年），從而出現(xiàn)上述的變動趨勢。

表7 2012—2017 年四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施效果評估的二級指標(biāo)最終值及排名

此外，分析表7 的數(shù)據(jù)，四川省科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策實施過程中，三類政策得分占總平均得分的比例分別為8.24%、89.57%和2.19%。其中，需求政策指標(biāo)的貢獻(xiàn)率最大，其次為供給政策指標(biāo)，環(huán)境政策指標(biāo)的得分最低，這與政府對需求政策的重視程度以及指標(biāo)的權(quán)重具有直接關(guān)系。相比之下，供給政策與需求政策實施效果得分增速較快，盡管供給政策的指標(biāo)權(quán)重較低、關(guān)注度并不高，但其實施效果保持穩(wěn)定的增速，而環(huán)境政策實施效果得分增速較為緩慢，且滯后期更長，至2016 年政策的作用才顯著發(fā)揮。

5 問題分析及對策建議

5.1 問題分析

結(jié)合前述的政策內(nèi)容分析與實施效果評估可以看出，四川省相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策體系在不斷完善，且在落實科技成果轉(zhuǎn)化政策中取得較好的效果，但仍然存在一些問題和不足之處，具體體現(xiàn)在：

首先，（1）由供給政策的實施效果可以看出，相對來說規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的實施效果明顯優(yōu)于高等院校、科研院所和政府的實施效果。其中，地方財政科學(xué)技術(shù)支出占財政支出比重自2015 年達(dá)到峰值后逐漸降低，R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出、政府R&D 投入強(qiáng)度一直保持增長趨勢，但增速較慢。說明雖然政府對科技創(chuàng)新活動的財政投入下降，但直接用于科技R&D 的經(jīng)費支出仍然在增加。相比之下，企業(yè)R&D 投入強(qiáng)度和R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出得分要遠(yuǎn)高于政府的得分，也反映出政府對于科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化活動的資金和人力資源投入仍然較為有限，還需要政府加強(qiáng)政策支持，發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主觀能動性。

（2）分析需求政策可知，高等院校和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的實施效果較優(yōu)。其中，有R&D 活動的單位數(shù)、專利授權(quán)數(shù)與申請數(shù)，3 項累計得分貢獻(xiàn)率為71.71%，對需求政策實施效果起決定性作用。政府專利申請數(shù)、授權(quán)數(shù)等指標(biāo)自2015 年后開始呈現(xiàn)下降趨勢。此外，由表7 分析易知技術(shù)市場合同成交數(shù)低于成交合同金額，說明雖然整體技術(shù)市場規(guī)模有限，但是技術(shù)成果轉(zhuǎn)移成交金額卻保持著較快增速，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于成交數(shù)的貢獻(xiàn)率，側(cè)面反映出四川省科技成果轉(zhuǎn)化項目具有一定實力，但仍需通過政策引導(dǎo)進(jìn)一步刺激市場規(guī)模。

（3）分析環(huán)境政策的實施效果可知，四川省人均地區(qū)生產(chǎn)總值呈現(xiàn)穩(wěn)步增長趨勢，但地區(qū)工業(yè)增加值的增加幅度較小，且2017 年出現(xiàn)小幅降低的情況。規(guī)模以上工業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤總額自2015 年才恢復(fù)增長，上述也反映出當(dāng)前四川省成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)的環(huán)境承載能力相對較弱，而政府引導(dǎo)下的科技創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境在逐步改善。

其次，結(jié)合圖3 的政策數(shù)量和實施效果可以看出，四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策比例不協(xié)調(diào)，對于需求與環(huán)境政策方面的投入力度較大，而對供給政策的關(guān)注相對較少。然而，相對于供給和需求政策，盡管四川省已經(jīng)具備一定的科技創(chuàng)新環(huán)境，但環(huán)境政策帶來的實施效果并不理想。盡管環(huán)境政策數(shù)量相對較多，但其實施效果卻是三類政策中最差的一個。科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境政策的執(zhí)行力度不夠，相應(yīng)的服務(wù)支撐體系仍然有待于完善。這在表2 的政策內(nèi)容分析中也有所體現(xiàn)，圍繞“信息平臺建設(shè)”“基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”“創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)”“企業(yè)孵化建設(shè)”等環(huán)境政策關(guān)鍵詞的關(guān)注度均處于較低水平。

科技成果轉(zhuǎn)化水平在一定程度上反映著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平［1］，科技成果轉(zhuǎn)化水平越高，意味著城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又反過來作用于科技成果轉(zhuǎn)化實力。通常用地區(qū)生產(chǎn)總值和人均地區(qū)生產(chǎn)總值來衡量區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平［1］。根據(jù)2018 年的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》，四川省創(chuàng)新能力連續(xù)3 年綜合排名第11 名。地區(qū)生產(chǎn)總值位于全國第六名，但人均地區(qū)生產(chǎn)總值僅排在第21 名，四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技成果轉(zhuǎn)化實力之間并不對等。

再次，政策內(nèi)容與實施效果之間的匹配性不夠，政策執(zhí)行效果不夠理想。雖然第4 節(jié)的評估結(jié)果反映出，政策文本數(shù)量越多，實施效果可能就越好。但圖3 顯示環(huán)境政策數(shù)量多于供給政策，實施效果卻不及供給政策。這說明雖然出臺了較多環(huán)境政策，但在貫徹落實中尚有欠缺。其中的原因可能有：（1）由于成果轉(zhuǎn)化過程周期較長、且具有高風(fēng)險。對于參與轉(zhuǎn)化的企業(yè)從資金實力、技術(shù)應(yīng)用和市場運營等方面均有較高要求，真正愿意嘗試參與的企業(yè)仍然較少。根據(jù)表7 可以看出雖然四川省企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重在逐年增加，但增加速度仍然較為緩慢，這與企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化工作的支撐能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不足有很大關(guān)系。（2）科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要不同主體積極地參與進(jìn)來。由于當(dāng)前仍然缺乏對成果轉(zhuǎn)化人的激勵機(jī)制，相應(yīng)的創(chuàng)新服務(wù)和信息平臺建設(shè)仍有待于完善，使得科研人員、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等參與成果轉(zhuǎn)化的意識和動力不足。高校、科研院所更加重視理論研究工作，而對待成果轉(zhuǎn)化工作的重視程度不夠，科技成果的供需信息未能有效對接，企業(yè)對科技成果需求也未能得到滿足，在實際執(zhí)行中出現(xiàn)“推而不動”的現(xiàn)象。

圖3 四川省科技成果轉(zhuǎn)化政策數(shù)量與實施效果平均得分對比

5.2 對策建議

基于政策內(nèi)容分析和實施效果分析的結(jié)論，在對其中存在問題剖析的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前四川省科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，歸納概括出以下3 點建議：

第一，繼續(xù)完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策體系和管理機(jī)制，健全成果轉(zhuǎn)化激勵政策的組織結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化供給政策的執(zhí)行力度。針對政策實施效果與政策制定目標(biāo)不匹配的問題，基于成果轉(zhuǎn)化中存在的不同參與主體，立足于四川省科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，從頂層設(shè)計層面制定更具針對性的政策強(qiáng)化落實方案，提升不同政策目標(biāo)之間的協(xié)調(diào)性。在政策制定中要注意不同政策的時滯性、主次差異，利用政策之間的協(xié)調(diào)配合和互補(bǔ)作用，確保政策實施的預(yù)期效果。與此同時，繼續(xù)健全科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境政策體系，強(qiáng)化四川省成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)支撐能力。發(fā)揮第三方評估機(jī)構(gòu)的作用，構(gòu)建政策實施效果的評估和反饋機(jī)制，對不同環(huán)節(jié)存在的關(guān)鍵問題做出迅速響應(yīng)。

第二，針對不同參與主體對科技成果轉(zhuǎn)化意識不足的問題，應(yīng)重視轉(zhuǎn)化人在成果轉(zhuǎn)化中的重要性。立足于科技成果轉(zhuǎn)化人的利益訴求制定具有實質(zhì)意義的激勵方案，構(gòu)建更加完善的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。健全成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、實施流程和決策機(jī)制，提高轉(zhuǎn)化工作的實際運行效率，精簡成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和管理流程，減輕轉(zhuǎn)化人參與轉(zhuǎn)化工作的負(fù)擔(dān)壓力，強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務(wù)體系?；谵D(zhuǎn)化人的不同利益目標(biāo)，協(xié)調(diào)完善科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配機(jī)制，建立合作共贏的科技轉(zhuǎn)化聯(lián)合體，強(qiáng)化轉(zhuǎn)化人在轉(zhuǎn)化工作中的主動參與意識和專業(yè)應(yīng)對能力。有效利用其他參與主體和機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)，探索新的科技成果轉(zhuǎn)化運營模式。

第三，發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化工作中的核心主導(dǎo)作用，從政策扶持、稅收優(yōu)惠、技術(shù)支持等方面提高企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化的承載能力和風(fēng)險應(yīng)對能力。鼓勵企業(yè)設(shè)立專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門，構(gòu)建多元化的政策支持和咨詢服務(wù)機(jī)制。引導(dǎo)企業(yè)主動與高校、科研院所等開展技術(shù)創(chuàng)新合作，探尋科技成果轉(zhuǎn)移的資本化運作模式。強(qiáng)化企業(yè)參與科技創(chuàng)新的主動意識和實際應(yīng)對能力，擴(kuò)大四川省科技成果轉(zhuǎn)化的市場規(guī)模。

6 結(jié)論

論文在對四川省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀以及相關(guān)政策內(nèi)容分析的基礎(chǔ)上，探究政府、企業(yè)、高校等共同參與下的科技成果轉(zhuǎn)化活動，分析現(xiàn)有政策的關(guān)注熱點以及結(jié)構(gòu)關(guān)系，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果評估體系。通過整理相關(guān)統(tǒng)計年鑒、研究報告和學(xué)術(shù)文獻(xiàn)資料，運用模糊綜合評價法和熵值法，基于政策類型、參與主體等視角對所得實施效果進(jìn)行客觀分析，量化科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的實施效果。結(jié)合政策內(nèi)容分析結(jié)論剖析其中存在的問題，分析四川省現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策的調(diào)整空間，給出相應(yīng)政策建議和實施方案。

研究提出的四川省科技成果激勵政策評價體系主要建立在已有相關(guān)體系之上，所引用的評價指標(biāo)在各個省市之間具有通用性，因而構(gòu)建的政策實施效果評價框架同樣能夠適用于其它地區(qū)。今后的研究中還可以結(jié)合四川省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點，建立更具地區(qū)差異性的指標(biāo)體系和分析框架。