發(fā)行概覽：為切實提高公司凈資本規(guī)模，推動公司各項業(yè)務發(fā)展，本次公開發(fā)行股票所得募集資金在扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司資本金，具體用途包括但不限于以下幾個方面：1. 補充公司及境內(nèi)外子公司資本金，增設境內(nèi)外子公司及分支機構(gòu)，優(yōu)化多層次網(wǎng)點體系建設;2. 推動創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展與布局，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級;3. 加強信息系統(tǒng)建設投入，構(gòu)建強有力的中后臺支撐體系;4. 通過兼并收購提升公司市場競爭力。募集資金到位后，公司將根據(jù)業(yè)務開展情況、創(chuàng)新業(yè)務的審批進度及額度、市場狀況，確定合理的資金使用計劃，以取得良好的投資效益。

基本面介紹：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司從事的主要業(yè)務為：商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。

核心競爭力：在期貨行業(yè)處于高速發(fā)展期，期貨公司還在充分享受行業(yè)發(fā)展“紅利”之時，公司已經(jīng)先見地意識到，通過制定長期戰(zhàn)略規(guī)劃，明確公司的戰(zhàn)略定位來促進公司的長期發(fā)展，對公司持續(xù)保持行業(yè)領先至關重要。目前，公司以中長期發(fā)展規(guī)劃為主題，開展了專項課題的合作研究，積極編制“十四五”戰(zhàn)略規(guī)劃，明確戰(zhàn)略定位與戰(zhàn)略目標?！笆奈濉逼陂g，公司將致力于打造“衍生品投資銀行”的定位，發(fā)展成為大宗商品投資銀行、大類資產(chǎn)配置專家和產(chǎn)融資源整合者。明確的戰(zhàn)略定位使公司的整體運營更具前瞻性，帶動公司的各項業(yè)務、各個運營環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展、齊頭并進，確保公司能夠長期保持行業(yè)領先。

作為總部設在杭州，并在浙江省內(nèi)設有15 家營業(yè)部或分公司（截至2021 年6 月30 日）的期貨公司，公司牢牢把握區(qū)域經(jīng)濟發(fā)達、金融產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展帶來的契機，在拓展全國乃至境外業(yè)務的同時，致力于在浙江市場深耕細作。經(jīng)過多年的不懈努力，公司已經(jīng)在浙江省形成了較強的區(qū)域優(yōu)勢。

募投項目匹配性：公司通過本次公開發(fā)行上市募集資金可以在短期內(nèi)迅速提升公司的資本實力，提升有效抵御風險的能力，豐富公司的融資渠道，增強公司持續(xù)融資的能力，為公司未來業(yè)務規(guī)模的擴張?zhí)峁┵Y金保障。除此之外，公司通過合理有效的使用募集資金，可進一步提升公司的經(jīng)營業(yè)績、促進創(chuàng)新業(yè)務的發(fā)展、提升公司社會知名度、鞏固行業(yè)地位并擴大公司品牌影響力。通過建立資本長效補充機制，將持續(xù)優(yōu)化和提升公司核心競爭力和綜合實力，為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標提供堅強的資金支撐。

風險因素：與公司經(jīng)營和業(yè)務相關的風險、與公司管理相關的風險、與期貨行業(yè)相關的風險、與本次發(fā)行相關的風險、其他相關風險。

（數(shù)據(jù)截至12月3日）