龍思穎，廖中舉，余海蓉

（1.華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，廣東廣州 510642；2.浙江理工大學(xué)，浙江杭州 310018）

1 研究背景

技術(shù)的飛速發(fā)展給人類的生活帶來翻天覆地的變化，但隨之而來的卻是資源日趨枯竭、生態(tài)環(huán)境逐漸惡化等后果［1］。在全球面臨環(huán)境惡化和資源枯竭的背景下，如何發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展已成為世界各國重要的政策和經(jīng)濟議題。近年來，我國對環(huán)境問題愈發(fā)重視，強調(diào)生態(tài)文明建設(shè)，大力推進可持續(xù)發(fā)展，以化解經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境之間的矛盾，而以減少污染和控制能源消耗為目標的生態(tài)創(chuàng)新則為解決這種困境提供了達成多贏局面的可能性［2］。加快企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散，促使企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新成果從而推進整個社會的節(jié)能減排，成為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)成果為解決環(huán)境污染、資源消耗提供了解決方案，而生態(tài)創(chuàng)新的擴散則可以使得更多的企業(yè)參與，推進生態(tài)創(chuàng)新在整個社會的擴散，使環(huán)境受益，支持我國的環(huán)境戰(zhàn)略需求。

可持續(xù)發(fā)展的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)就在于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)間快速擴散。生態(tài)創(chuàng)新的雙重外部性特點（知識溢出和環(huán)境溢出），使得生態(tài)創(chuàng)新的擴散甚至比生態(tài)創(chuàng)新本身更加重要［3］。企業(yè)在一個國家的環(huán)境戰(zhàn)略中扮演著至關(guān)重要的角色：一方面，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動對環(huán)境的影響巨大；另一方面，消費者倚靠企業(yè)提供生態(tài)化的產(chǎn)品來踐行對環(huán)境的保護［4］。因此，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基石，而實現(xiàn)環(huán)境戰(zhàn)略就必須進行大范圍的推廣和擴散生態(tài)創(chuàng)新成果，生態(tài)創(chuàng)新的成果只有被更多的企業(yè)采納、被更多的消費者接受，才能實現(xiàn)其經(jīng)濟價值和環(huán)境價值。

創(chuàng)新擴散一直是學(xué)術(shù)界的一個研究熱點，近年來國內(nèi)外許多學(xué)者進一步圍繞生態(tài)創(chuàng)新擴散展開了研究，從不同的理論視角，運用多樣化的研究方法對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散的過程、影響因素和機制等進行了深入分析。由于生態(tài)創(chuàng)新是一個多學(xué)科交叉的概念，研究成果較為零散，本研究旨在通過對生態(tài)創(chuàng)新擴散的過程、影響因素等方面的研究進行梳理和分析，描述企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散研究領(lǐng)域的總體進展，重點歸納總結(jié)相關(guān)的研究視角、方法和主要發(fā)現(xiàn)，并從中辨析現(xiàn)有研究存在的不足，提出未來可以進一步深入探究的方向，以期強化理論基礎(chǔ)，促進我國企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散工作的展開。

2 生態(tài)創(chuàng)新擴散的理論背景、相關(guān)概念和擴散過程

2.1 生態(tài)創(chuàng)新擴散的理論背景和內(nèi)涵

“創(chuàng)新擴散”的概念最早可追溯到Schumpter［5］提出的創(chuàng)新理論，他將技術(shù)變革劃分為發(fā)明、創(chuàng)新和擴散3 個階段，并認為創(chuàng)新擴散本質(zhì)上就是技術(shù)創(chuàng)新之后大面積或大規(guī)模的企業(yè)模仿行為。Rogers等［6］進一步詳細定義“創(chuàng)新擴散”的概念并進行拓展，明確指出創(chuàng)新擴散是指在一段時間內(nèi)，創(chuàng)新通過某些渠道在社會系統(tǒng)的成員中傳播、為人知曉并在整個社會系統(tǒng)中得到推廣的過程。也就是說，創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道，在潛在采用者中傳播的過程［7］。Rogers 等［6］的創(chuàng)新擴散理論成為連接社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)及傳播學(xué)等不同學(xué)科的重要理論，在此基礎(chǔ)上衍化的研究成果層出不窮，但是不同學(xué)科的研究視角存在差異，例如，經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的研究主要從動力視角探究影響企業(yè)采納新技術(shù)的因素，而社會學(xué)和傳播學(xué)的研究者主要從終端消費者的角度探究影響擴散效果的因素。

雖然生態(tài)創(chuàng)新與一般性創(chuàng)新在本質(zhì)上有共同之處，但是生態(tài)創(chuàng)新對環(huán)境影響的強調(diào)使得它的概念外延比一般創(chuàng)新要小。在差異化的表述下，已有研究基本上都強調(diào)生態(tài)創(chuàng)新的兩個目的：降低對環(huán)境的不利影響和提高資源使用效率［8］。而這種創(chuàng)新可以體現(xiàn)在產(chǎn)品(或服務(wù))、生產(chǎn)過程、營銷方法、組織結(jié)構(gòu)或制度安排等方面。由于生態(tài)創(chuàng)新是一個跨學(xué)科的概念，不同領(lǐng)域的學(xué)者們用不同的術(shù)語來指代這一概念，如Bossle 等［4］用可持續(xù)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新等來代表生態(tài)創(chuàng)新。

自21 世紀以來，學(xué)者們開始關(guān)注企業(yè)層面生態(tài)創(chuàng)新擴散的問題［9］。在創(chuàng)新擴散的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者對生態(tài)創(chuàng)新擴散進行了定義。例如，吳剛等［10］在Rogers 等［6］的基礎(chǔ)上指出生態(tài)創(chuàng)新擴散可定義為：在一定時間通過若干渠道為社會體系中不同成員采用的過程；田紅娜等［11］指出，生態(tài)創(chuàng)新擴散是指生態(tài)創(chuàng)新成果通過應(yīng)用、模仿等方式向制造企業(yè)傳播、擴散的活動過程；鄭暉智［12］認為，生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新擴散是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部的企業(yè)與企業(yè)之間，甚至跨區(qū)域的企業(yè)之間實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出。

與一般技術(shù)創(chuàng)新擴散類似，生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散以及轉(zhuǎn)移能夠最大化生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)成果的應(yīng)用價值，同時，生態(tài)創(chuàng)新擴散還對提高社會的環(huán)境效益、實踐國家的環(huán)境戰(zhàn)略、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等都具有實際意義，因此，生態(tài)創(chuàng)新的擴散甚至比生態(tài)創(chuàng)新本身更加重要。與一般技術(shù)創(chuàng)新擴散不同的是，生態(tài)創(chuàng)新的雙重外部性特點，即知識溢出和環(huán)境溢出，使其擴散規(guī)律受政府規(guī)制的影響更大，同時更需要外部資源的支持［13］。

2.2 生態(tài)創(chuàng)新擴散過程研究

生態(tài)創(chuàng)新的擴散水平是以往研究關(guān)注的重點，例如，Battisti［14］發(fā)現(xiàn)一項名為CNC 的生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新在鋼鐵制造業(yè)中，經(jīng)過將近20 年的時間，采納率才達到20%左右；劉娜等［15］分析了環(huán)境管理體系（ISO14001）在我國擴散的現(xiàn)狀和趨勢。在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者開始關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴散過程，并通過構(gòu)建擴散模型對不同類型的生態(tài)創(chuàng)新擴散過程和規(guī)律進行探究，包括S 型模型、Logistic 模型、Bass 模型、Steffens-Murthy 模型等，例如，童昕等［16］發(fā)現(xiàn)，我國電子無鉛焊接技術(shù)的推廣過程符合創(chuàng)新擴散的“S”型曲線規(guī)律；史進等［17］進一步考察并對比了無鉛焊接技術(shù)在中國三大電子產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)者中的擴散速率差異；李英等［18］采用Bass 模型探究我國綠色食品擴散規(guī)律。也有學(xué)者認為，研究生態(tài)創(chuàng)新擴散過程不能僅探究擴散規(guī)律曲線，而要在剖析擴散要素的前提下深入挖掘擴散過程，例如，田紅娜等［19］認為擴散要素包括擴散源、擴散內(nèi)容、擴散媒介和擴散接受體，在此基礎(chǔ)上提出了制造企業(yè)內(nèi)部和制造企業(yè)之間生態(tài)工藝創(chuàng)新擴散過程模型。

3 生態(tài)創(chuàng)新擴散的驅(qū)動因素研究

宏觀層面的生態(tài)創(chuàng)新整體擴散情況是由微觀層面各個企業(yè)的采納行為所組成的，因此，為了探究不同采用者之間行為差異的原因，不同領(lǐng)域的學(xué)者們從差異化的視角對影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納決策的因素進行了深入研究，包括創(chuàng)新理論、新古典經(jīng)濟學(xué)、制度理論、利益相關(guān)者理論、社會網(wǎng)絡(luò)理論和資源觀?？偟膩砜矗绊懫髽I(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散的因素有政府政策、利益相關(guān)者、社會網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)資源和能力4個方面，如圖1 所示。

圖1 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散驅(qū)動因素研究框架

3.1 政府政策因素

生態(tài)創(chuàng)新由于其雙重外部性特征，受政府政策的影響較大，因此，盡管關(guān)于生態(tài)創(chuàng)新的研究已經(jīng)進行了20 多年，但環(huán)境規(guī)制至今仍是最受研究者關(guān)注的驅(qū)動因素。研究者普遍認為，適宜的環(huán)境規(guī)制能促進企業(yè)的生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新與擴散，并通過實證研究進行了論證，在不同類型的生態(tài)創(chuàng)新擴散過程中均發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制起到的重要作用。如，童昕等［16］發(fā)現(xiàn)了電子制造無鉛技術(shù)的發(fā)展與環(huán)境管制共同演化的關(guān)系；Kesidou 等［20］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會促使英國制造業(yè)進行最基礎(chǔ)的生態(tài)創(chuàng)新投資；Berrone 等［2］以美國高污染行業(yè)為樣本研究發(fā)現(xiàn)，政府出臺的環(huán)境規(guī)制政策能促使企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新；程凌燕［21］發(fā)現(xiàn)節(jié)能農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散的推動力主要來自于政府力量；郝祖濤等［22］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對礦產(chǎn)資源密集型區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新擴散的影響程度最大；Arfaoui［23］發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制是推進歐洲化學(xué)品REACH 認證的最重要促進因素。

政府規(guī)制的類型、強度和執(zhí)行方式等會影響生態(tài)創(chuàng)新擴散的速度和深度。一些研究者發(fā)現(xiàn)，市場規(guī)制型政策比命令控制型政策的作用更顯著［24］；政府對實施生態(tài)供應(yīng)鏈管理的企業(yè)進行補貼，對企業(yè)生態(tài)工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新均有顯著促進作用［25］。徐瑩瑩等［26］研究發(fā)現(xiàn)，在生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散初期，政府補貼和實施碳稅均能提高擴散的深度；隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴大，碳稅的推動作用愈發(fā)顯著。也有研究發(fā)現(xiàn)，只有政府執(zhí)行嚴格的限排政策時，才能促進末端治理技術(shù)的快速擴散［27］。

3.2 利益相關(guān)者因素

企業(yè)在處理與社會及環(huán)境影響的問題時，面臨著來自供應(yīng)商、客戶、消費者、競爭者、政府、非政府組織等利益相關(guān)者的要求［28-29］；在利益相關(guān)者的壓力之下，出于獲取并維持合規(guī)性的需求，企業(yè)會相應(yīng)作出采納生態(tài)創(chuàng)新的決策［30-31］。在眾多利益相關(guān)者中，消費者日益增長的環(huán)保意識是企業(yè)采納生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新的重要動因。來自供應(yīng)鏈上下游企業(yè)和社會的壓力，將通過市場機制促使供應(yīng)鏈上下游的企業(yè)間傳播生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)［32-33］；同時，競爭者行動帶來的壓力也會致使企業(yè)采取模仿式的生態(tài)創(chuàng)新采納行為［34］。例如，在企業(yè)通過應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)獲得成本競爭優(yōu)勢，會引發(fā)清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散，出于市場競爭力的考慮，企業(yè)會根據(jù)自身的成本技術(shù)約束進行模仿，以生態(tài)工藝創(chuàng)新代替?zhèn)鹘y(tǒng)技術(shù)工藝［33］。

3.3 社會網(wǎng)絡(luò)因素

根據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)理論，企業(yè)嵌入在社會體系中，其行為會受到網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響［35］。企業(yè)的外部網(wǎng)絡(luò)成員，包括供應(yīng)商、客戶、競爭者、政府、非政府組織、科研院所等，都給企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新提供了信息和資源支持［36-37］。在與不同的外部網(wǎng)絡(luò)成員交互過程中獲取的資源會促進企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為［38］，如Peng 等［39］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)整合從商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和政治網(wǎng)絡(luò)中獲得的資源會促進生態(tài)工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展。信息分享和技術(shù)合作能夠促進生態(tài)創(chuàng)新擴散［40］。在社會網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)業(yè)鏈上的合作伙伴被認為是對生態(tài)創(chuàng)新擴散影響最大的，如De Marchi［13］發(fā)現(xiàn)與外部網(wǎng)絡(luò)合作研發(fā)對企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新影響重大，特別是與供應(yīng)商和科研院所的合作；Cainelli 等［41］在研究中發(fā)現(xiàn)，與高校和供應(yīng)商的合作是大多數(shù)企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的最重要驅(qū)動力。生態(tài)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)鏈中的擴散可從信息流和物質(zhì)流兩個視角來看，當企業(yè)在政府管制、市場需求的壓力下，在產(chǎn)品的設(shè)計階段就涉及到清潔能源、綠色材料的需求，其上游供應(yīng)商就會獲取到相應(yīng)信息［33］；同時，當下游企業(yè)獲得上游企業(yè)提供的清潔能源、綠色材料后，下游企業(yè)的產(chǎn)品也就具備了生態(tài)品質(zhì)。

一些學(xué)者認為，企業(yè)的空間集聚有利于生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的擴散。生態(tài)園區(qū)構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)可以降低企業(yè)間的合作成本，同時減少企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)換風(fēng)險，因而有利于生態(tài)創(chuàng)新相關(guān)信息以及技術(shù)實施的擴散［42］。然而，童昕等［16］在對無鉛化技術(shù)擴散的研究中發(fā)現(xiàn)，地理集群對企業(yè)迅速實現(xiàn)轉(zhuǎn)換有很大幫助，但是推動企業(yè)之間進行合作創(chuàng)新的重要動力并不是地理上的鄰近，而是長期合作風(fēng)險共擔(dān)形成的信任。

3.4 企業(yè)資源和能力因素

企業(yè)自身的資源和能力也會對其生態(tài)創(chuàng)新采納行為產(chǎn)生影響。一般而言，技術(shù)能力是企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，薄弱的生產(chǎn)與制造技術(shù)會阻礙企業(yè)進行生態(tài)創(chuàng)新［43］；技術(shù)能力基礎(chǔ)越扎實，信息和知識來源越豐富，企業(yè)會更傾向于采納生態(tài)創(chuàng)新。在此基礎(chǔ)上，知識獲取能力、吸收能力、知識耦合等動態(tài)能力也會正面促進企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新行為［44-45］。

4 生態(tài)創(chuàng)新擴散的研究方法

4.1 博弈建模和數(shù)值仿真

從演化經(jīng)濟學(xué)視角出發(fā)的研究者，多采用演化博弈建模和數(shù)值仿真的方法對生態(tài)創(chuàng)新擴散進行研究，他們聚焦于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)整體的擴散效率，關(guān)注能影響生態(tài)創(chuàng)新在網(wǎng)絡(luò)中擴散速度和擴散率的因素。大量研究者關(guān)注企業(yè)與政府等外部利益相關(guān)者的博弈，通過研究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為與政府、消費者、學(xué)研機構(gòu)、公眾等各博弈方?jīng)Q策的演化機理與影響因素，進而發(fā)現(xiàn)提升生態(tài)創(chuàng)新擴散效率的關(guān)鍵因素和路徑。一些學(xué)者關(guān)注新舊技術(shù)的競爭博弈，認為同行業(yè)企業(yè)間的博弈競爭是推動生態(tài)創(chuàng)新擴散的重要動力和有效渠道［34］。通過分析生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)和傳統(tǒng)舊技術(shù)的多階段博弈過程中競爭企業(yè)的收益，來探討生態(tài)創(chuàng)新企業(yè)和競爭企業(yè)在不同階段的決策選擇，并在此基礎(chǔ)上探究新舊技術(shù)的互補性以及政府規(guī)制的聯(lián)合作用，例如，楊國忠等［46］建立了政府補貼影響下的三代生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散模型，發(fā)現(xiàn)政府補貼提高了每代技術(shù)的擴散率與擴散速度，但其積極影響只在技術(shù)進入市場的前期階段效果顯著。

4.2 二手數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析

一些研究者專注于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域間擴散的規(guī)律，利用二手面板數(shù)據(jù)分析生態(tài)創(chuàng)新省際擴散的效率，以及行業(yè)之間生態(tài)創(chuàng)新應(yīng)用程度的差別，如陳艷春等［47］使用專利實施許可測度生態(tài)創(chuàng)新擴散，分析了我國不同區(qū)域間的生態(tài)創(chuàng)新擴散情況；譚政等［48］進一步分析了省際間生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率變動的影響因素，包括研發(fā)投入、技術(shù)引進、市場發(fā)展、勞動年齡老化。另外一些研究者利用企業(yè)層面的二手數(shù)據(jù)探究影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的影響因素，并多從投入和產(chǎn)出兩個視角來測量生態(tài)創(chuàng)新。從投入角度的測量關(guān)注生態(tài)研發(fā)費用投入，一般利用上市公司年報、環(huán)境報告書、社會責(zé)任報告書披露的數(shù)據(jù)，而從產(chǎn)出角度，一般采用綠色專利申請數(shù)量、授權(quán)數(shù)量、引用數(shù)量衡量企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新水平，也有少數(shù)學(xué)者采用創(chuàng)新產(chǎn)品銷售或其他綜合性指標，如Brunnermeier 等［49］利用美國制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，政府污染控制費用的支出與生態(tài)創(chuàng)新采納水平成正比關(guān)系；De Marchi［13］在對西班牙技術(shù)創(chuàng)新面板數(shù)據(jù)的研究中發(fā)現(xiàn)，與外部網(wǎng)絡(luò)合作研發(fā)對企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新影響重大；Demirel 等［50］從英國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，政府規(guī)制、企業(yè)技術(shù)能力基礎(chǔ)等因素對不同類型的生態(tài)創(chuàng)新影響存在差異；Horbach［51］利用德國企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)能力對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為影響最大，其次是環(huán)境規(guī)制；Berrone 等［2］利用美國TRI、COMPUSTAT和CHI 等3 個數(shù)據(jù)庫對326 家高污染行業(yè)企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)制度壓力會促進企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新采納。

4.3 問卷調(diào)查

管理學(xué)領(lǐng)域的研究者常采用問卷調(diào)查法，關(guān)注企業(yè)之間的異質(zhì)性特點，從微觀視角探究企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的促進因素，認為外部因素最終還是通過影響企業(yè)的內(nèi)部因素來驅(qū)動企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新行為［52］。問卷調(diào)查使得研究可以把握難以獲得公開數(shù)據(jù)的企業(yè)特征。其中：

利益相關(guān)者視角的研究關(guān)注政府、客戶、競爭者產(chǎn)生的制度壓力，如黃蝶君等［53］通過對廣東省312 家農(nóng)業(yè)企業(yè)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，政府禁止/補貼措施可以促使農(nóng)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新和經(jīng)濟的雙元平衡及雙元互補，達到經(jīng)濟和生態(tài)績效的雙贏；彭雪蓉等［54］以江蘇省、浙江省和上海市144 家制造和有形服務(wù)企業(yè)為樣本，發(fā)現(xiàn)利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向和高管環(huán)保意識對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為有正向影響；李怡娜等［55］以廣東省珠三角地區(qū) 148 家制造型企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)強制性的政府規(guī)制和競爭壓力對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為有顯著的正向影響。

社會網(wǎng)絡(luò)視角的研究關(guān)注企業(yè)從外部網(wǎng)絡(luò)中獲取的信息和知識，如Huber［56］在調(diào)研德國的企業(yè)中發(fā)現(xiàn)，生態(tài)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)鏈的擴散中更多是從上游傳導(dǎo)到下游，同時更多是出現(xiàn)在產(chǎn)品開發(fā)的早期階段；Cainelli 等［41］利用意大利東北區(qū)域555 家企業(yè)的官方調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，與供應(yīng)商和科研院所的合作接受的信息和知識會促進企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新采納。

資源和能力視角的研究認為，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新需要投入大量資源，以及需要企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)支持［13］。如Antonioli 等［57］通過對意大利企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)的高績效工作實踐與和人力資源管理的互補性會促進不同類型的生態(tài)創(chuàng)新行為；廖麗平等［58］通過調(diào)研96 家廣東省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)能力和實施水平都對生態(tài)技術(shù)投入產(chǎn)出效率有影響。

認知視角的研究關(guān)注高管環(huán)保意識［59］，如蔡烏趕等［60］通過對福建省340 家制造業(yè)企業(yè)進行問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高管特征對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響；Qi 等［61］通過郵件調(diào)研450 家我國制造業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)，高管環(huán)保意識對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納影響最大，其次是政府規(guī)制，而利益相關(guān)者壓力的影響不大。

4.4 案例研究

案例研究有助于深入挖掘企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的決策過程，研究者通常會進行深度訪談并采用內(nèi)容分析方法來研究獲取的質(zhì)性材料。一些研究者利用案例分析方法，對某一種生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)的擴散過程進行深入探究，如許慶瑞等［62］通過對印染廢水與鍋爐煙塵綜合治理技術(shù)的案例分析，探討了環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新擴散的模式和特點；Beise 等［63］深入研究了風(fēng)能和節(jié)能汽車技術(shù)在全球的擴散過程，挖掘出環(huán)境規(guī)制在其中的角色；童昕等［16］以我國電子企業(yè)引入無鉛焊接工藝過程為例，考察了企業(yè)集群中生態(tài)創(chuàng)新的擴散特點；Arnold 等［64］通過對荷蘭飛利浦電子公司的縱向案例研究，總結(jié)了生態(tài)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部擴散實踐的過程；田紅娜等［19］通過對海爾公司綠色工藝擴散的案例研究，提出了制造企業(yè)內(nèi)部和制造企業(yè)之間綠色工藝創(chuàng)新擴散過程模型；張靜進等［65］從商業(yè)模式的視角分析了幾種典型生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散的模式。

另一些研究者在案例分析中探究生態(tài)創(chuàng)新擴散的動力機制和阻礙因素，如彭雪蓉等［59］以一家鉛酸電池制造企業(yè)為案例發(fā)現(xiàn)，外部利益相關(guān)者通過規(guī)制壓力和資源利誘作用于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為；劉朋等［66］通過分析東莞市電機節(jié)能改造政策類型，總結(jié)了綠色技術(shù)擴散的障礙；畢克新等［67］通過對我國家電行業(yè)的案例分析發(fā)現(xiàn)，影響我國家電制造業(yè)綠色技術(shù)擴散的因素主要是利益驅(qū)動和技術(shù)能力；楊燕等［68］發(fā)現(xiàn)丹麥企業(yè)格蘭富的高能效水泵在市場化擴散過程中，政府、產(chǎn)業(yè)鏈上的合作伙伴及非政府組織等對企業(yè)綠色市場培育發(fā)揮著更為重要的作用；李昆等［33］通過對無鉛焊接技術(shù)擴散的研究，構(gòu)建生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散的動力渠道演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)市場機制作用下的“交易傳染型”和“成功主體模仿型”是生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴散的最重要兩種動力渠道；Carrillo-Hermosilla 等［69］通過多案例分析發(fā)現(xiàn)不同類型生態(tài)創(chuàng)新擴散中利益相關(guān)者參與的作用；Chappin 等［70］通過對荷蘭造紙行業(yè)的長期跟蹤研究，發(fā)現(xiàn)政策的類型和強度在擴散的不同階段角色不同；Gauthier 等［28］利用美國綠色建筑委員會的官方調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，綠色建筑在服務(wù)于終端產(chǎn)業(yè)的企業(yè)中、在強調(diào)環(huán)境領(lǐng)先者的企業(yè)中會擴散得更快。

將以上研究視角和研究方法的代表性研究整理如表1 所示。

表1 生態(tài)創(chuàng)新擴散動力機制研究視角和方法

5 現(xiàn)有文獻述評與展望

5.1 研究進展

環(huán)境問題一直是政界和學(xué)界共同關(guān)注的問題。學(xué)術(shù)界已經(jīng)對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新進行了近20 年的研究，近10 年來，越來越多的學(xué)者開始針對生態(tài)創(chuàng)新擴散展開研究?？偟膩砜?，大量的研究成果集中在政府規(guī)制對生態(tài)創(chuàng)新宏觀擴散規(guī)律的影響，近年來開始逐漸拓寬研究視角。

5.1.1 從多層次多維視角探究生態(tài)創(chuàng)新擴散規(guī)律和影響因素

生態(tài)創(chuàng)新是一個跨學(xué)科的概念，國內(nèi)外學(xué)者從不同層次、多個視角探究生態(tài)創(chuàng)新擴散的影響因素，既有從宏觀層面的制度因素，也有從微觀層面出發(fā)考慮企業(yè)異質(zhì)性特點，包括利益相關(guān)者壓力、社會網(wǎng)絡(luò)、資源和能力等視角。整體而言，這些研究對生態(tài)創(chuàng)新擴散進行了全面拓展，有助于企業(yè)和社會公眾更深刻認識企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散的過程和機制。

5.1.2 豐富的研究方法有助于深入理解生態(tài)創(chuàng)新擴散機理

既有文獻中，不同領(lǐng)域的研究者從不同視角出發(fā)，采用了豐富的研究方法進行研究，結(jié)合了定性和定量、實證和仿真。多元化的研究方法為深入探究生態(tài)創(chuàng)新擴散機理提供了不同的視角，為指導(dǎo)實踐提供了豐富的證據(jù)和思路。

5.2 現(xiàn)有研究不足和未來展望

國內(nèi)外學(xué)者已在企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴散的理論研究和實證研究方面作出了巨大貢獻，但在未來研究中仍有進一步探索的空間。

5.2.1 從微觀視角探究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納的過程機理和影響因素

既有的研究多從演化經(jīng)濟學(xué)視角研究生態(tài)創(chuàng)新擴散的驅(qū)動因素，關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴散的宏觀規(guī)律和效率，缺乏從微觀視角對企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納行為的探究。已有研究發(fā)現(xiàn)，情境因素和組織因素都會影響企業(yè)對生態(tài)創(chuàng)新的采納。前者包括環(huán)境管制、行業(yè)競爭、社會壓力等；后者包括企業(yè)的資源和能力、企業(yè)的環(huán)境意識等［4］。對于企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新成果的動因，大量的成果集中于外部壓力視角，關(guān)注來自政府、市場、公眾的壓力，結(jié)論也較為一致［78］。

但是現(xiàn)有的研究對企業(yè)之間的異質(zhì)性特點導(dǎo)致的生態(tài)創(chuàng)新采納行為差異仍相對探究不足。企業(yè)之間的異質(zhì)性特征包括知識、資源、能力、高管認知和社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等方面，都會導(dǎo)致企業(yè)在面臨同樣的外部壓力之下作出不同的決策。目前從企業(yè)層面探究生態(tài)創(chuàng)新驅(qū)動因素的研究，往往“重研發(fā)、輕采納”，沒有區(qū)分首創(chuàng)和采納，無法衡量企業(yè)采納的時間和程度［79］。因此，從微觀視角探究企業(yè)對生態(tài)創(chuàng)新的采納行為、結(jié)合多數(shù)據(jù)來源的實證研究，對于進一步深入研究生態(tài)創(chuàng)新擴散的宏觀擴散規(guī)律十分重要。

5.2.2 對生態(tài)創(chuàng)新擴散進行分類研究，并采用更多直接測量的方法

已有的研究大多采用泛指的生態(tài)創(chuàng)新概念，而不同類型的生態(tài)創(chuàng)新存在很大差異，例如生態(tài)工藝創(chuàng)新、生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新以及生態(tài)管理創(chuàng)新等。面對不同種類的生態(tài)創(chuàng)新，企業(yè)采納的動機和條件都有所差異，因而很難得出一致性的結(jié)論。已有研究受制于數(shù)據(jù)的易獲得性，多采用替代性指標對生態(tài)創(chuàng)新進行測量，不能精準地把握每一類生態(tài)創(chuàng)新擴散的特點和規(guī)律。未來研究可以結(jié)合多種定性和定量實證研究方法，對不同類型的生態(tài)創(chuàng)新進行直接測量，精準把握各自特點和差異，進而探究生態(tài)創(chuàng)新在擴散過程中的不同機制和影響因素。

5.2.3 理清企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新和一般創(chuàng)新的關(guān)系

未來研究還可以進一步探究一般創(chuàng)新與生態(tài)創(chuàng)新的關(guān)系，例如，一般創(chuàng)新水平高的企業(yè)是否會更快地采納生態(tài)創(chuàng)新，生態(tài)創(chuàng)新是否存在路徑依賴的特點，以及企業(yè)過去的生態(tài)創(chuàng)新行為是否會影響未來的決策。