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        貿(mào)易摩擦背景下外國在華技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略及其政策啟示
        ——基于金磚國家專利信息的分析

        2021-05-25 06:44:48李文輝楊琳琳
        科技管理研究 2021年8期

        李文輝,楊琳琳

        (1.華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院;2.華南師范大學(xué)地理科學(xué)學(xué)院;3.華南師范大學(xué)科技創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展研究中心,廣東廣州 510631)

        1 文獻(xiàn)回顧

        在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化進(jìn)程不斷加劇的當(dāng)今世界,創(chuàng)新流動的速度也不斷加快,創(chuàng)新主體不斷加快技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,創(chuàng)新資源逐漸成為國家間綜合國力競爭的戰(zhàn)略性資源。由于創(chuàng)新技術(shù)在全球市場競爭中的作用越來越大,世界各國越來越重視將其作為實(shí)現(xiàn)開拓和占領(lǐng)國際市場并獲得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略武器,形成了以專利戰(zhàn)略為龍頭,輔之以商業(yè)秘密戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、版權(quán)戰(zhàn)略等一體化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的進(jìn)攻模式[1]。中國“十三五”規(guī)劃綱要指出,要發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用,強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新,促進(jìn)國內(nèi)國際要素有序流動、資源高效配置、市場深度融合,加快培育國際競爭新優(yōu)勢,為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供持久動力。在國際要素流動中,專利所代表的技術(shù)創(chuàng)新流動越來越活躍,優(yōu)質(zhì)的核心專利創(chuàng)新技術(shù)正加速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,而專利主體更加清醒地認(rèn)識到,獲得專利權(quán)只是過程,實(shí)現(xiàn)專利價值以及進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略布局才是最終目的[2]。專利活動及其流動逐漸成為全球技術(shù)創(chuàng)新市場利益平衡的新機(jī)制和競爭協(xié)調(diào)器[3]。

        中國正式加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來,外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新問題逐漸受到學(xué)者的關(guān)注。從專利戰(zhàn)略來看,梁正等[4]提出跨國公司在華專利戰(zhàn)略目的包括控制核心技術(shù)、縮小利潤空間、構(gòu)建專利壁壘、打壓企業(yè)出口等;伍虹儒[5]的研究進(jìn)一步指出,跨國公司在華專利戰(zhàn)略具體表現(xiàn)為領(lǐng)域聚焦戰(zhàn)略和領(lǐng)域發(fā)散戰(zhàn)略兩種。從國別來看,陳軒瑾等[6]和蔡中華等[7]認(rèn)為美國、日本、韓國等主要創(chuàng)新型國家以及“一帶一路”沿線國家在華專利活動較為活躍,中國應(yīng)加強(qiáng)與這些國家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作,防止其進(jìn)行技術(shù)壟斷。從技術(shù)領(lǐng)域來看,陳向東等[8]以制藥領(lǐng)域?qū)@麨槔难芯空J(rèn)為,中國政府相關(guān)管理機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)藥企應(yīng)當(dāng)適時制定適宜制藥產(chǎn)業(yè)和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)資源發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)化的政策;簡南紅[9]以航空企業(yè)專利為例的研究認(rèn)為,中國應(yīng)建立科學(xué)的專利預(yù)警體系,以抵御外來技術(shù)資源的強(qiáng)勢競爭。從專利價值來看,劉鳳朝等[10]的研究表明,跨國公司在華專利活動具有技術(shù)溢出效應(yīng);蒙大斌等[11]研究發(fā)現(xiàn),1992 年以前外國在華專利顯著地促進(jìn)中國全要素生產(chǎn)率進(jìn)步,但在1996 年以后,外國在華專利顯著負(fù)影響中國的全要素生產(chǎn)率。在新的地緣戰(zhàn)略推動下,國際貿(mào)易摩擦持續(xù)不斷,西方少數(shù)國家對中國高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行“圍堵”,致使中外雙邊貿(mào)易中技術(shù)因素的重要性日益顯著[12]。

        隨著“一帶一路”倡議的深入實(shí)施,中國開放的大門只會越開越大,在此過程中,必然會帶來對新一輪技術(shù)革命中技術(shù)制高點(diǎn)的激烈爭奪。其中表現(xiàn)最為明顯的是美國單方面對中國發(fā)起的貿(mào)易制裁,如2018 年美國制裁中興事件,美國稱在未來7 年內(nèi)禁止中興通訊股份有限公司向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品[13];2018 年12 月的孟晚舟事件,加拿大以應(yīng)美方要求為由而拘押在加拿大溫哥華轉(zhuǎn)機(jī)的華為技術(shù)有限公司首席財務(wù)官孟晚舟[14];2019 年5 月和6 月,美國政府官員炮制了中美“文明沖突說”,甚至為中國扣上“竊取知識產(chǎn)權(quán)”的帽子[15]。這說明,在“一帶一路”倡議實(shí)施過程中,關(guān)鍵創(chuàng)新技術(shù)的競爭是綜合國力競爭最為重要的核心。因此,在貿(mào)易摩擦背景下,對外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行研究,對避免今后由于這一因素所引發(fā)的貿(mào)易爭端具有重要意義。本研究以金磚國家在華授權(quán)發(fā)明專利為依據(jù)進(jìn)行分析,以期為中國“一帶一路”倡議、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、科技強(qiáng)國戰(zhàn)略實(shí)施和相關(guān)政策制定提供參考。

        2 研究設(shè)計

        2.1 研究對象選取

        2001 年,美國高盛公司首席經(jīng)濟(jì)師吉姆·奧尼爾首次提出“金磚國家”(BRICS)這一概念,特指世界新興市場,包括了巴西(Brazil)、俄羅斯(Russia)、印度(India)、中國(China)和南非(South Africa),其中巴西被稱為“世界原料地”、俄羅斯被稱為“世界加油站”、印度被稱為“世界辦公室”、南非被稱為“非洲之星”[16]。多年來,金磚國家在重大國際問題和地區(qū)問題上共同發(fā)聲,積極推進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)治理改革進(jìn)程,大大提升了新興市場國家和發(fā)展中國家的代表性和發(fā)言權(quán)[17]。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇[18]發(fā)布的《2018 年全球競爭力報告》,在主要新興經(jīng)濟(jì)體金磚國家中,中國競爭力最突出,在全球排名第28 位,俄羅斯排名第43 位,印度排名第58 位,南非和巴西分別排名第67 位和第72 位。本研究 以金磚國家中的巴西、俄羅斯、印度和南非(以下簡稱“金磚四國”)2000—2018 年在華獲授權(quán)發(fā)明專利為具體研究對象。

        2.2 數(shù)據(jù)來源和處理

        研究所需專利信息數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫,檢索時間為2019年6 月1 日。將檢索得到金磚四國有關(guān)專利信息數(shù)據(jù)建立原始信息數(shù)據(jù)庫,然后進(jìn)行人工篩選,剔除系統(tǒng)無法自動識別的部分,并以專利信息中申請人地址的國家歸屬進(jìn)行統(tǒng)計。其中,專利申請人來自金磚國家的單位超過1 個時,按申請人地址的國家歸屬、不重復(fù)統(tǒng)計;申請人包含來自金磚四國之外的單位,則只提取金磚國家的專利信息。以2000 年起專利授權(quán)公開日截至2018 年12 月31 日、按自然年份進(jìn)行匯總,用于分析的有效信息共有授權(quán)發(fā)明專利3 696 項(以下簡稱“樣本”),如表1 所示。

        表1 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利統(tǒng)計

        中國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析網(wǎng)站公布的發(fā)明專利申請公開說明書中,包含了專利名稱、申請?zhí)枴⑸暾埲?、公開日、摘要、申請人、地址、發(fā)明(設(shè)計)人、主分類號、法律狀態(tài)、優(yōu)先權(quán)、國際申請等信息,本研究以這些具體信息為依據(jù),借助SPSS 統(tǒng)計軟件進(jìn)行逐項核對匯總,分析金磚四國在華專利技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略特征、規(guī)律和政策啟示。

        2.3 研究方法與思路

        (1)時序變化特征分析。借助Excel 和SPSS軟件,采用定量分析為主、定性分析為輔的方法進(jìn)行分析。借鑒杜尊峰等[19]的研究,專利技術(shù)增長率年變化的測算方法如下:

        式(1)中:a為當(dāng)年金磚國家獲授權(quán)專利數(shù)量;A為從當(dāng)年開始追溯前5 年的獲授權(quán)專利數(shù)量累積數(shù)。

        (2)專利權(quán)人特征分析、優(yōu)先權(quán)和專利合作條約(Patent Cooperation Treaty,PCT)專利特征分析、有效專利特征分析、專利權(quán)利轉(zhuǎn)移特征分析、專利被引用特征分析。借助Excel 和SPSS 軟件,采用定量分析為主、定性分析為輔的方法進(jìn)行分析。

        (3)技術(shù)領(lǐng)域特征分析。根據(jù)中國國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的國際專利分類表(2018 版),借助Excel和SPSS 軟件,采用定量分析為主、定性分析為輔的方法進(jìn)行分析。對具體國家而言,直接用專利項數(shù)衡量其優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域比較片面,因此借鑒李文輝等[20]的研究,采用專利相對優(yōu)勢指標(biāo)(revealed patent advantage,RPA)來說明某個國家在某專利技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)強(qiáng)度優(yōu)勢。方法如下:

        (4)研究結(jié)論校驗和政策啟示分析。采用文本分析方法,并借助SPSS 軟件對有關(guān)指標(biāo)的相關(guān)性情況進(jìn)行回歸分析。

        3 實(shí)證分析

        3.1 時序變化特征

        圖1 反映了2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利的年度變化特征,可以看出專利數(shù)量總體上呈增長趨勢,趨勢線擬合指數(shù)R2為0.768 5,特別是2013—2016 年的專利數(shù)量增長迅速,這主要得益于“一帶一路”倡議的提出,引導(dǎo)構(gòu)建更加開放的國際合作環(huán)境,而專利授權(quán)具有周期滯后性,所以2017、2018 年獲授權(quán)專利數(shù)量有所減少;同時可以看出,金磚四國專利技術(shù)增長率在波動中呈明顯下降趨勢,但2013—2016 年技術(shù)增長率逐年穩(wěn)步增長,從2013 年的0.24 增長至2016 年的0.28,這也得益于“一帶一路”倡議的帶動作用。

        圖1 金磚四國在華授權(quán)專利年度變化特征

        3.2 專利權(quán)人特征

        專利權(quán)人即專利申請人,表2 反映了金磚四國在華授權(quán)專利的專利權(quán)人特征。樣本專利共涉及專利權(quán)人1 545 個,平均每個專利權(quán)人擁有專利2.39 項。其中:企業(yè)898 家、占58.12%,共擁有專利2 445 項、占66.15%,平均每家為2.72 項;個人540 人、占34.95%,共擁有專利638 項、占17.26%,平均每人為1.18 項;高等院校48 所、占3.11%,共擁有專利156項、占4.22%,平均每所為3.25項;科研機(jī)構(gòu)39家、占2.52%,共擁有專利417 項、占11.28%,平均每家為10.69 項。從具體國家的專利權(quán)人來看,巴西、印度和南非均以企業(yè)為主,俄羅斯以個人為主;從專利權(quán)人擁有的專利數(shù)量來看,4 個國家均為企業(yè)擁有的專利數(shù)量最多,印度和南非的高等院校、俄羅斯和印度的科研機(jī)構(gòu)參與積極性較高。

        表2 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利的專利權(quán)人特征

        表3 反映了金磚四國擁有在華授權(quán)專利數(shù)量前5 位的專利權(quán)人特征,這些專利權(quán)人共擁有專利1 052 項,占樣本總數(shù)的28.46%。從具體國家來看,巴西的5 個專利權(quán)人共擁有專利261 項,占其在華授權(quán)專利總數(shù)733 項的35.61%;俄羅斯相應(yīng)為101項,占其在華授權(quán)專利總數(shù)862 項的11.72%;印度相應(yīng)為483 項,占其在華授權(quán)專利總數(shù)1 395 項的34.62%;南非相應(yīng)為207 項,占其在華授權(quán)專利總數(shù)706 項的29.32%。其中,大型跨國企業(yè)、國有企業(yè)、國有科研機(jī)構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)是金磚四國在華開展專利技術(shù)創(chuàng)新的主力。

        表3 2000—2018 年金磚四國擁有在華授權(quán)專利數(shù)量前5 位的專利權(quán)人特征

        此外,從對樣本專利具體專利權(quán)人的分析發(fā)現(xiàn),中國企業(yè)僅深圳市特深電氣有限公司與俄羅斯AZ 科技實(shí)業(yè)有限公司有合作授權(quán)專利1 項,吉百利(中國)食品有限公司與吉百利印度有限公司有合作授權(quán)專利1 項,可見中國與金磚四國的專利技術(shù)創(chuàng)新合作非常匱乏。

        3.3 技術(shù)領(lǐng)域特征

        表4 反映了金磚四國在華授權(quán)專利技術(shù)領(lǐng)域分布特征。樣本專利共涉及20 個技術(shù)領(lǐng)域,授權(quán)專利數(shù)量最多的5 個技術(shù)領(lǐng)域為:C 部的化學(xué),共980 項,占樣本總數(shù)的26.52%;A 部的保健、救生、娛樂,共469 項,占樣本總數(shù)的12.69%;G 部的儀器,共358 項,占樣本總數(shù)的9.69%;H 部的電學(xué),共337 項,占樣本總數(shù)的9.12%;F 部的發(fā)動機(jī)或泵,共324 項,占樣本總數(shù)的8.77%。這5 個技術(shù)領(lǐng)域的授權(quán)專利項數(shù)均超過300 項。其中,巴西的前5 個優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域為F 部發(fā)動機(jī)或泵,D 部造紙,B 部交通運(yùn)輸,A 部個人或家用物品和F 部照明、加熱,相對優(yōu)勢指標(biāo)(RPA)分別為79.28、60.54、51.24、47.71 和47.71;俄羅斯的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域為B 部微觀結(jié)構(gòu)技術(shù)、納米技術(shù),G 部核子學(xué),B 部印刷,F(xiàn) 部武器、爆破和E 部建筑,RPA 分別為82.37、80.32、66.69、64.26 和57.65;印度的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域為A 部農(nóng)業(yè),C 部化學(xué),A 部食品、煙草,D 部紡織或未列入其他類的柔性材料和A 部保健、救生、娛樂,RPA 分別為55.63、42.18、36.24、32.33 和31.03;南非的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域為F 部武器、爆破,A 部個人或家用物品,E 部土層或巖石的鉆進(jìn)、采礦,B 部分離、混合和C部冶金,RPA 分別為70.75、59.28、55.51、54.74 和49.57。

        表4 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利技術(shù)領(lǐng)域特征

        3.4 優(yōu)先權(quán)和PCT 專利特征

        發(fā)明專利優(yōu)先權(quán)是指專利申請人在外國第一次提出專利申請之日起12 個月內(nèi),又在中國就相同主題提出專利申請,說明這些專利的首次申請地不是在中國。PCT 專利是指專利申請人通過PCT 途徑遞交國際專利申請,向多個國家申請專利。表5 反映了金磚四國在華授權(quán)專利優(yōu)先權(quán)和PCT 專利特征。樣本專利中,具有優(yōu)先權(quán)的共3 171 項、占比為85.80%,PCT 專利共3 110 項、占比為84.15%。從具體國家而言,巴西、俄羅斯、印度和南非的優(yōu)先權(quán)專利分別占其在華授權(quán)專利總數(shù)的比例分別為90.59%、83.06%、78.92%和97.73%,PCT 專利所占比例分別為82.54%、84.69%、81.72%和89.94%。這說明,金磚四國并沒有將中國作為專利技術(shù)創(chuàng)新的原創(chuàng)發(fā)明地,只是通過專利優(yōu)先權(quán)在中國以產(chǎn)品生產(chǎn)或者技術(shù)保護(hù)為目的,主要向中國輸出產(chǎn)品而非創(chuàng)新技術(shù),中國尚未成為金磚國家向往的世界研發(fā)中心,技術(shù)創(chuàng)新吸引力有待增強(qiáng)。同時可見,金磚四國也更愿意采取PCT 的途徑在華申請專利,因為PCT 專利申請與普通國際專利申請相比,可推遲18 個月進(jìn)入各國專利局提交申請資料,相當(dāng)于延長了專利申請的決策過程,由此也可以看出金磚四國對其創(chuàng)新技術(shù)是否進(jìn)入中國持有更加謹(jǐn)慎、遲疑的觀望態(tài)度。

        表5 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利優(yōu)先權(quán)和PCT 專利特征

        3.5 有效專利特征

        圖2 反映了金磚四國在華授權(quán)有效專利特征。截至2019 年1 月1 日,金磚四國共有在華有效專利2 331 項,占樣本專利總數(shù)的63.07%。以授權(quán)當(dāng)年有效期限為1 年計,有效期限最長的是16 年,共有8 項專利;有效期限不低于15 年的專利共20 項,占有效專利總數(shù)的0.86%;有效期限不低于10 年的專利共298 項,占有效專利總數(shù)的12.78%;有效期限不低于5 年的專利共1 003 項,占有效專利總數(shù)的43.03%。從平均有效年限來看,有效專利的平均有效期限為5.00 年,其中巴西、俄羅斯、印度和南非的專利平均有效年限分別為4.94 年、4.42 年、4.66年和6.44 年。與中國本國發(fā)明專利維持年限相比,金磚四國維持專利的有效期限更長[21],這也說明金磚四國的專利進(jìn)入中國主要是出于技術(shù)保護(hù)目的。

        另外,從授權(quán)專利的失效原因來看,未繳年費(fèi)為最重要的影響因素,共有1 337 項授權(quán)專利因此失效,占樣本專利總數(shù)的36.17%。其中,巴西、俄羅斯、印度和南非因未繳年費(fèi)而失效的專利分別為244項、365 項、465 項和263 項,分別占其在華授權(quán)專利總數(shù)的33.29%、42.34%、33.33%和37.25%??梢?,授權(quán)專利的維持需要一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作為支持。

        圖2 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)有效專利特征

        3.6 專利權(quán)利轉(zhuǎn)移特征

        表6 反映了金磚四國在華授權(quán)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移特征。金磚四國的在華授權(quán)專利中,共有權(quán)利轉(zhuǎn)移專利213 項,占樣本專利總數(shù)的5.76%,僅約為中國專利轉(zhuǎn)化率的一半[22]。其中,技術(shù)領(lǐng)域涉及除D部以外的7 個部,數(shù)量最多的為C 部,共74 項、占比為34.74%。從具體國家來看,權(quán)利轉(zhuǎn)移專利數(shù)量最多的是南非,為76 項,占其在華授權(quán)專利的10.76%;其次俄羅斯為65 項,占其在華授權(quán)專利的7.54%;印度為41 項,占其在華授權(quán)專利的2.94%;巴西為31 項,占其在華授權(quán)專利的4.23%。從中也可以看出,權(quán)利轉(zhuǎn)移專利分布的技術(shù)領(lǐng)域與其本國的相對優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)的部具有一定一致性。

        表6 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利轉(zhuǎn)移技術(shù)領(lǐng)域特征 單位:項

        另外,從吸收專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)來看,金磚四國吸收權(quán)利轉(zhuǎn)移專利數(shù)量最多的是其本國企業(yè),巴西、南非、俄羅斯和印度的企業(yè)分別吸收23 項、48 項、42 項和17 項,共占四國在華權(quán)利轉(zhuǎn)移專利的61.03%,其次是美國、英國和愛爾蘭等22 個國家和地區(qū),共吸收權(quán)利轉(zhuǎn)移專利83 項、占四國在華權(quán)利轉(zhuǎn)移專利的38.97%。其中,中國僅吸收金磚四國技術(shù)轉(zhuǎn)移專利6 項,占四國在華權(quán)利轉(zhuǎn)移專利的2.82%,包括深圳華潤九新藥業(yè)有限公司、合肥邁可羅生物工程有限公司分別吸收了巴西的專利1 項,哈爾濱化興軟控科技有限公司吸收了俄羅斯的專利1 項,愛索爾(廣州)包裝有限公司吸收了印度的專利1 項,杭州富善醫(yī)療器械有限公司、山東孚日光伏科技有限公司分別吸收了南非的專利1 項。可見,金磚四國并未將中國作為其專利市場化實(shí)施的首選地。

        3.7 專利被引用特征

        專利被引用是指一項專利被其他專利所引用的關(guān)聯(lián)情況,能反映專利的獨(dú)創(chuàng)性和普適性等技術(shù)創(chuàng)新核心價值。表7 反映了金磚四國在華授權(quán)專利被引用技術(shù)領(lǐng)域特征,樣本專利中共有2 525 項被引用了21 903 次,平均被引用次數(shù)為8.67 次,遠(yuǎn)高于中國本國專利約1.5 次的平均被引用次數(shù)。其中,平均被引用次數(shù)最高的是H 部、為12.35 次,其次是G 部、為10.41 次,再次是C 部、為9.10 次。從具體國家來看,巴西共有516 項專利被引用3 963 次,平均被引用次數(shù)為7.68 次;俄羅斯共有514 項專利被引用4 140 次,平均被引用次數(shù)為8.05 次;印度共有952 項專利被引用6 885 次,平均被引用次數(shù)為7.23 次;南非共有543 項專利被引用6 915 次,平均被引用次數(shù)為12.73 次。南非SASOL 技術(shù)股份有限公司獲授權(quán)的“烯烴的四聚”和“烯烴的三聚”2項專利被引用次數(shù)均達(dá)141 次。被引用次數(shù)較高的授權(quán)專利分布的技術(shù)領(lǐng)域,與各國專利相對優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域大體對應(yīng),這也反映了外國在華專利的技術(shù)保護(hù)目的,即中國想要在相關(guān)核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破,需要在引用外國在華現(xiàn)有專利技術(shù)的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)。

        表7 2000—2018 年金磚四國在華授權(quán)專利被引用技術(shù)領(lǐng)域特征

        4 研究結(jié)論和政策啟示

        (1)外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有明顯的國家政策導(dǎo)向。2000 年以來,金磚四國相繼出臺一些新的國家科技創(chuàng)新政策,比如,巴西頒布了《國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略(2016—2019 年)》,在促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置、改進(jìn)政府管理方式和提高科技管理水平上發(fā)揮了重要作用;俄羅斯簽發(fā)批準(zhǔn)了《俄羅斯聯(lián)邦科技發(fā)展戰(zhàn)略》,這是當(dāng)代俄羅斯第一份以總統(tǒng)令形式規(guī)劃國家科技發(fā)展的綱領(lǐng)性文件;印度發(fā)布了《2035 年科技展望》,制定了個性化醫(yī)療、電子傳感器等多個行業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略;南非發(fā)布了新版《科技創(chuàng)新白皮書》,這是1996 年之后南非于2019 年制定的第二份有關(guān)科技發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。由此,在金磚四國中,巴西企業(yè)根據(jù)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的檢測評估要求,企業(yè)專利權(quán)人授權(quán)專利數(shù)占比最大、占其在華授權(quán)專利733 項的85.95%;俄羅斯的科技發(fā)展戰(zhàn)略積極鼓勵個人開展技術(shù)創(chuàng)新,個人專利權(quán)人授權(quán)專利數(shù)量最多且超過企業(yè)專利權(quán)人授權(quán)專利數(shù),占其在華授權(quán)專利862 項的48.87%;印度根據(jù)國家科技展望,注重發(fā)揮國有研發(fā)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢,科研機(jī)構(gòu)專利權(quán)人授權(quán)專利數(shù)量最多,僅印度科學(xué)與工業(yè)研究理事會就有專利347 項;南非根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展新趨勢,注重發(fā)揮高等院校的積極作用,高等院校專利權(quán)人授權(quán)專利數(shù)最多,獲授權(quán)專利項數(shù)超過10 項的大學(xué)有開普敦大學(xué)、西北大學(xué)、威特沃特斯蘭德大學(xué)和斯泰倫博什大學(xué)。因此,在“一帶一路”背景下,中國應(yīng)該根據(jù)不同國家的科技創(chuàng)新政策,采取不同的應(yīng)對措施,在激烈的國際技術(shù)競爭中做到知己知彼、有的放矢。

        (2)外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有顯著的經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向。以金磚四國為例,其在華獲授權(quán)專利數(shù)量快速增長,2000—2016 年年均增長率為21.60%;2013—3016 年受“一帶一路”倡議實(shí)施積極影響,技術(shù)增長率穩(wěn)步增長。將金磚四國2000—2016 年在華獲授權(quán)專利數(shù)與世界銀行公布的四國每年國內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行相關(guān)性回歸分析發(fā)現(xiàn):巴西、俄羅斯、印度和南非的皮爾遜相關(guān)性指數(shù)分別為0.656、0.609、0.873 和0.875,且均在0.01 級別(雙尾)相關(guān)性顯著;此外,將金磚四國每年在華獲授權(quán)專利數(shù)與中國GDP 的相關(guān)性回歸分析也發(fā)現(xiàn),皮爾遜相關(guān)性指數(shù)為0.952,在0.01 級別(雙尾)相關(guān)性顯著。因此,在貿(mào)易摩擦背景下,中國應(yīng)堅持倡導(dǎo)構(gòu)建開放型世界經(jīng)濟(jì)體系,堅決抵制單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義,為中國和世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展?fàn)I造良好的國際環(huán)境,以經(jīng)濟(jì)帶動創(chuàng)新,促進(jìn)更多國家把更多專利技術(shù)創(chuàng)新的首創(chuàng)地選在中國,推進(jìn)中國建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心;同時,更要增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識,清晰認(rèn)識創(chuàng)新驅(qū)動與要素驅(qū)動的本質(zhì)區(qū)別,以及創(chuàng)新驅(qū)動對經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和市場發(fā)展的重要意義和深遠(yuǎn)影響。

        (3)外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有明顯的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。從金磚四國來看,其在華開展專利技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域都與其本國發(fā)展比較好的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)密切相關(guān),如巴西的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域F 部發(fā)動機(jī)或泵和B 部交通運(yùn)輸?shù)?,對?yīng)的是機(jī)械、汽車、汽車零配件等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè);俄羅斯的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域B部微觀結(jié)構(gòu)技術(shù)、納米技術(shù)和G 部核子學(xué)等,對應(yīng)的是油氣工業(yè)、冶金工業(yè)、航天工業(yè)和核工業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè);印度的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域A 部農(nóng)業(yè)和C 部化學(xué)等,對應(yīng)的是農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)、制藥業(yè)、航天和軍工等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè);南非的優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域為F 部武器、爆破和E 部土層或巖石的鉆進(jìn)、采礦等,對應(yīng)的是采礦業(yè)、煤炭化工業(yè)、能源工業(yè)、黃金生產(chǎn)業(yè)等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。因此,中國應(yīng)該針對不同國家的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn),以“一帶一路”建設(shè)為契機(jī),簽訂相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)貿(mào)合作協(xié)議,加強(qiáng)與相關(guān)國家優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的合作,通過合作申請專利開展技術(shù)創(chuàng)新合作,達(dá)到“為我所用”的目的。另外,中國也可以根據(jù)需要,適當(dāng)吸收外國在華專利技術(shù)轉(zhuǎn)移,通過資金換取技術(shù)、通過技術(shù)帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為產(chǎn)品出口拓展渠道。

        (4)外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有明顯的大型企業(yè)導(dǎo)向。以金磚四國為例,雖然各國企業(yè)性質(zhì)有所差異,但總體上看,大型企業(yè)是其在華開展專利技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量,其授權(quán)專利具有時間早、數(shù)量大、技術(shù)領(lǐng)域廣和維持時間長等特征。一是集團(tuán)企業(yè),其在華授權(quán)專利技術(shù)創(chuàng)新具有協(xié)同效應(yīng),如印度的塔塔鋼鐵有限公司、塔塔顧問服務(wù)有限公司、塔塔基礎(chǔ)研究院、塔塔汽車有限公司、塔塔全球飲料有限公司、塔塔咨詢服務(wù)有限公司,共獲在華授權(quán)專利84 項;南非的沙索爾技術(shù)股份有限公司、沙索化工工業(yè)有限公司、沙索化學(xué)工業(yè)有限公司、沙索技術(shù)有限公司,共獲在華授權(quán)專利69 項;巴西的馬勒發(fā)動機(jī)零部件巴西有限公司、馬勒國際公司、馬勒金屬立夫有限公司、馬勒國際有限公司、馬勒金屬制品有限公司,共獲在華授權(quán)專利26 項;俄羅斯的雙子科技有限責(zé)任公司、雙子貿(mào)易開放式股份公司,共獲在華授權(quán)專利14 項。二是跨國企業(yè),其往往掌握數(shù)量較大的在華專利核心技術(shù),如俄羅斯的國際信息安全軟件研發(fā)跨國企業(yè)卡巴斯基實(shí)驗室封閉式股份公司,擁有在華授權(quán)專利58 項。三是國營企業(yè),其在能源、鋼鐵等基礎(chǔ)領(lǐng)域開展上下游一體化專利技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略,如巴西石油公司,在石油化工相關(guān)領(lǐng)域獲在華授權(quán)專利41 項。因此,中國應(yīng)該根據(jù)自身創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展需求,有目的地吸引相關(guān)國家大型企業(yè)在華設(shè)立分公司或辦事機(jī)構(gòu),先引進(jìn)企業(yè)、再引進(jìn)技術(shù),達(dá)到促進(jìn)中國創(chuàng)新技術(shù)跨越發(fā)展的目的。

        (5)外國在華專利技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略具有明顯的技術(shù)保護(hù)導(dǎo)向。金磚四國在華授權(quán)專利85.80%具有優(yōu)先權(quán),84.15%為PCT 國際專利,足見其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)保護(hù)目的。將金磚四國技術(shù)領(lǐng)域所在部的授權(quán)專利比例,與其在世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的國際專利進(jìn)行相關(guān)性回歸分析顯示:巴西、俄羅斯、印度和南非的皮爾遜相關(guān)性指數(shù)分別為0.170、0.195、0.108 和0.031,且均在0.05 級別(雙尾)顯著性水平上不能拒絕原假設(shè),說明兩者之間不存在顯著的相關(guān)性。因此,中國要制定以企業(yè)為主導(dǎo)、政府為引導(dǎo)、各創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的專利對策。一是建立更加優(yōu)惠的專利資助體系,一方面促進(jìn)中國自身申請和維持更多有價值的核心專利技術(shù),另一方面吸引更多外國專利在華作為首次申請地,并維持較長的有效年限,助力粵港澳大灣區(qū)、上海等國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。二是加強(qiáng)外國在華專利戰(zhàn)略分析和研判,一方面及時掌握有關(guān)國家的專利創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài),為中國規(guī)避專利風(fēng)險、做好專利預(yù)警提供參考,另一方面擁有更多自主創(chuàng)新核心專利技術(shù)才是長遠(yuǎn)之計,中國企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)要發(fā)揮各自優(yōu)勢,在尚處于空白的專利技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)攻關(guān)和協(xié)同,占領(lǐng)更多技術(shù)創(chuàng)新高地。三是國際化進(jìn)程不可逆轉(zhuǎn),要營造更加開放、規(guī)范和健康的專利國際競爭環(huán)境,一方面政府可以借助市場準(zhǔn)入的控制權(quán),鼓勵中、外企業(yè)合作申請專利,防范強(qiáng)制專利轉(zhuǎn)移,避免國際專利糾紛,另一方面也可以通過專利技術(shù)發(fā)展,為中國企業(yè)、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦「鼮橛欣膰H競爭環(huán)境。

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