馬釗明，胡國(guó)杰，白 冰

本刊核心層次論文

基于AHP-FCA的涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理研究

馬釗明1，胡國(guó)杰2，白 冰3

(1. 遼寧工業(yè)大學(xué) 研究生學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2.遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001；3. 遼寧工業(yè)大學(xué) 教務(wù)處，遼寧 錦州 121001)

隨著我國(guó)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的發(fā)展，涉農(nóng)工程的規(guī)模越來(lái)越大，風(fēng)險(xiǎn)也隨之提高。本文結(jié)合涉農(nóng)工程實(shí)例，從社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政治因素風(fēng)險(xiǎn)、投資因素風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)維度構(gòu)建了工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立了涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)模型，應(yīng)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法實(shí)現(xiàn)對(duì)涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合評(píng)價(jià)，結(jié)合工程施工的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并提出建筑工程施工有效風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)建議。

涉農(nóng)工程；施工風(fēng)險(xiǎn)；層次分析法；模糊綜合評(píng)價(jià)

涉農(nóng)工程作為政府集資建設(shè)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施及產(chǎn)業(yè)工程，對(duì)提高農(nóng)民生活水平，發(fā)展智慧城市起著重要作用，強(qiáng)力推動(dòng)著我國(guó)農(nóng)村的建設(shè)發(fā)展[1]。涉農(nóng)工程的風(fēng)險(xiǎn)則是項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行結(jié)果與預(yù)期規(guī)劃目標(biāo)的差異程度，隨著我國(guó)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，相應(yīng)的農(nóng)業(yè)工程施工安全事故的數(shù)量也在逐漸攀升。對(duì)涉農(nóng)工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理從而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避也越來(lái)越引起了有關(guān)部門和建筑企業(yè)的重視。

在建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)研究上，有學(xué)者對(duì)影響因素進(jìn)行整理歸納，通過(guò)建立模型分析提出了相關(guān)的改進(jìn)建議。如趙金先等人[2]建立的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型，是基于CMM、OPM3、CMMI等國(guó)外模型，進(jìn)而分析某工程施工的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)了相關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)管理能力的發(fā)展。還有學(xué)者擴(kuò)展研究了風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如楊仙等人[3]基于熵度量法構(gòu)建所研究工程的施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從多個(gè)方面評(píng)價(jià)了所研究工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)狀況。這些研究對(duì)涉農(nóng)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析都具有一定的借鑒意義。本文應(yīng)用層次分析法（AHP）及模糊綜合評(píng)價(jià)法（FCA），從涉農(nóng)工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的角度，結(jié)合實(shí)例，對(duì)涉農(nóng)工程風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究。

一、AHP-FCA方法概述

（一）層次分析法

本文指標(biāo)權(quán)重的確定方法采用層次分析法[4]，主要步驟如下：

1. 判斷矩陣是權(quán)重排序的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確地構(gòu)造出各級(jí)判斷矩陣，需要在各層元素中進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造出比較判斷矩陣，比率標(biāo)度及含義見表1。

表1 判斷矩陣的比率標(biāo)度及含義

比率標(biāo)度定義 1因素i與j比較，同樣重要 3因素i比因素j稍微重要 5因素i比因素j明顯重要 7因素i比因素j強(qiáng)烈重要 2,4,6介于兩相鄰重要程度之間 倒數(shù)若因素i與因素j的重要性之比為aij，那么因素j與因素i重要性之比為aji= 1/ aij

注：，代表指標(biāo)層各元素

（二）模糊綜合評(píng)價(jià)法

將模糊綜合評(píng)價(jià)法應(yīng)用于分析工程的安全管理狀況，可有序地將影響安全管理績(jī)效的因素進(jìn)行按條理分類，不同層級(jí)的因素與評(píng)價(jià)之間的關(guān)聯(lián)度通過(guò)比較分析定量數(shù)值來(lái)確定[5]。

主要步驟如下：

1. 確定指標(biāo)權(quán)重集。各因素的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果起著很大的作用。各因素在綜合評(píng)價(jià)結(jié)果中起的作用各不相同，是由于各因素都有著不同的權(quán)重分配，本文對(duì)模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行改進(jìn)，將權(quán)重改進(jìn)為評(píng)語(yǔ)集的得分向量，從而達(dá)到對(duì)不同指標(biāo)的不同因素進(jìn)行打分的目的。記為= [12,...,a]T。

2. 確定評(píng)語(yǔ)集。評(píng)語(yǔ)集即為包含評(píng)價(jià)結(jié)果的、由不同決斷構(gòu)成的集合。由于評(píng)價(jià)的指標(biāo)值不同，往往會(huì)形成不同的等級(jí)，如好、優(yōu)、良、差等。記為={12,...,v}（的大小與無(wú)關(guān)）。

3. 確定指標(biāo)權(quán)重。本文采用層次分析方法計(jì)算各層指標(biāo)權(quán)重，介紹見本章第一節(jié)。

4. 確定模糊綜合判斷矩陣。相對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)u而言，評(píng)語(yǔ)集上的模糊子集就是對(duì)各個(gè)評(píng)語(yǔ)的隸屬度，記為R={r1,r2,...,r}，各指標(biāo)的模糊綜合判斷矩陣即為={1,2,...,R}T，其中r表示某評(píng)價(jià)指標(biāo)a對(duì)評(píng)語(yǔ)集v的隸屬度。為各一級(jí)指標(biāo)的二級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果向量，。

二、涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系建立

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源涉及到社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境、政治、施工技術(shù)和投資幾方面。在分析工程概況及山區(qū)施工環(huán)境的基礎(chǔ)上，建立了相應(yīng)的涉農(nóng)工程風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。通過(guò)文獻(xiàn)研究及涉農(nóng)施工實(shí)際情況了解，進(jìn)行涉農(nóng)工程風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，如表2所示。

表2 涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

涉農(nóng)工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系A(chǔ)一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo) 社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)A1工程地點(diǎn)居民配合程度A11 工程地點(diǎn)居民素質(zhì)水平A12 工程地點(diǎn)臨時(shí)工人配合程度A13 工程地點(diǎn)有關(guān)部門配合程度A14 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)A2大型施工器械正規(guī)操作A21 施工技術(shù)和方案的合理性A22 非封閉施工場(chǎng)地安全保護(hù)措施A23 管道鋪設(shè)防護(hù)A24 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)A3氣溫風(fēng)險(xiǎn)A31 暴雨風(fēng)險(xiǎn)A32 雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)A33 政治因素風(fēng)險(xiǎn)A4建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)A41 法律風(fēng)險(xiǎn)A42 有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)A43 涉民工程發(fā)展戰(zhàn)略變化A44 土地、金融等宏觀政策變化A45 投資因素風(fēng)險(xiǎn)A5材料價(jià)格變動(dòng)A51 籌資方式A52 支付進(jìn)度A53

三、實(shí)證研究

（一）工程概況

本論文的研究對(duì)象為河北省某財(cái)政涉農(nóng)資金工程項(xiàng)目，此項(xiàng)目包含了7個(gè)鄉(xiāng)村的農(nóng)用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。項(xiàng)目共修護(hù)村護(hù)堤壩1 500m，修村內(nèi)護(hù)坡200m，打井及配套25眼，護(hù)路壩及路肩300m，護(hù)地壩1 950m，防洪擋墻60m，路基維修2 000m，護(hù)路擋墻3 500m，修復(fù)路面9 000m，引水項(xiàng)目機(jī)井8眼及相關(guān)配套設(shè)計(jì)，鋪設(shè)管道設(shè)施6 000m，計(jì)劃工期為12個(gè)月。涉農(nóng)工程具有范圍廣、周期長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、投資大的特點(diǎn)。

工程地點(diǎn)多為山區(qū)環(huán)境，距離村莊居住地點(diǎn)比較近，或者施工場(chǎng)地貫穿居住區(qū)，這些環(huán)境情況或人為等因素都為項(xiàng)目施工增加了一定的難度和風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)工程概況，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概況符合表2所示的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（二）建立評(píng)價(jià)對(duì)象因素集

影響涉民工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系有5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即：

A={A1,A2,A3,A4,A5}={社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，政治因素風(fēng)險(xiǎn)，投資因素風(fēng)險(xiǎn)}，其中：

A1={A11,A12,A13,A14}={工程地點(diǎn)居民配合程度，工程地點(diǎn)居民素質(zhì)水平，工程地點(diǎn)臨時(shí)工人配合程度，工程地點(diǎn)有關(guān)部門配合程度}；

A2={A21,A22,A23,A24}={大型施工器械正規(guī)操作，施工技術(shù)和方案的合理性，非封閉施工場(chǎng)地安全保護(hù)措施，管道鋪設(shè)防護(hù)}；

A3={A31,A32,A33}={氣溫風(fēng)險(xiǎn)，暴雨風(fēng)險(xiǎn)，雪災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)}；

A4={A41,A42, A43,A44,A45}={建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險(xiǎn)，涉民工程發(fā)展戰(zhàn)略變化，土地、金融等宏觀政策變化}；

A5={A51,A52,A53}={材料價(jià)格變動(dòng)，籌資方式，支付進(jìn)度}。

（三）建立評(píng)語(yǔ)集

評(píng)語(yǔ)集為包含了評(píng)價(jià)結(jié)果的由不同的決斷構(gòu)成的集合。由于評(píng)價(jià)的指標(biāo)值不同，往往會(huì)形成不同的等級(jí)，取={1,2,3,v4}={低風(fēng)險(xiǎn)，較低風(fēng)險(xiǎn)，較高風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)}。

（四）指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

通過(guò)對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算，最終得出組合權(quán)重。一級(jí)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算見表3。過(guò)程如下:

表3 A-A判斷矩陣

AA1A2A3A4A5Wi（權(quán)重） A1131460.374 A21/311/2230.159 A3121350.314 A41/41/21/3120.097 A51/61/31/51/210.056

同理，求得Ai-Aij矩陣中的Aij權(quán)重為（指標(biāo)Aij權(quán)重以W表示）：

通過(guò)層次分析可得出的指標(biāo)體系權(quán)重見表4。

表4 建筑工程施工安全管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重表

準(zhǔn)則層A1A2A3A4A5各指標(biāo)相對(duì)總指標(biāo)的權(quán)重值 0.3740.1590.3140.0970.056 指標(biāo)層A110.496 0.186 A120.212 0.079 A130.100 0.037 A140.192 0.072 A21 0.088 0.014 A22 0.272 0.043 A23 0.483 0.077 A24 0.157 0.025 A31 0.540 0.170 A32 0.163 0.051 A33 0.297 0.093 A41 0.315 0.031 A42 0.063 0.006 A43 0.366 0.035 A44 0.095 0.009 A45 0.161 0.016 A51 0.1370.008 A52 0.6250.035 A53 0.2380.013

（五）建立模糊評(píng)價(jià)矩陣

為進(jìn)一步對(duì)工程的施工風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，組織該項(xiàng)目的業(yè)主、監(jiān)理、施工單位和設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)咨詢部門的相關(guān)專家按每組9人組成5個(gè)評(píng)價(jià)小組，分別對(duì)各一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分評(píng)級(jí)，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行歸一化，5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)矩陣為：

將權(quán)重向量與模糊矩陣進(jìn)行合成求二級(jí)指標(biāo)的結(jié)果向量。按最大隸屬度原則進(jìn)行評(píng)價(jià)各績(jī)效指標(biāo)水平，結(jié)果見表5。

1=1·1=（0.2077，0.3825，0.2998，0.1100）；

2=2·2=（0.1928，0.4105，0.3136，0.0831）；

3=3·3=（0.3493，0.4127，0.1873，0.0507）；

4=4·4=（0.2578，0.3646，0.2450，0.1326）；

5=5·5=（0.1850，0.4313，0.2888，0.0949）。

表5 建筑工程施工安全管理評(píng)價(jià)等級(jí)表

評(píng)價(jià)指標(biāo)低風(fēng)險(xiǎn)較低風(fēng)險(xiǎn)較高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)×√×× 施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)×√×× 自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)×√×× 政治因素風(fēng)險(xiǎn)×√×× 投資因素風(fēng)險(xiǎn)×√××

四、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

在所有一級(jí)指標(biāo)中，社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所占權(quán)重最大為0.374。二級(jí)指標(biāo)中，工程地點(diǎn)居民配合程度所占權(quán)重最大為0.186。施工風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)中，五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果均為較低風(fēng)險(xiǎn)。施工安全管理可根據(jù)研究權(quán)重在相應(yīng)方面進(jìn)行有側(cè)重點(diǎn)的關(guān)注。

（二）建議

1. 嚴(yán)格把控工作人員素質(zhì)水平。大多數(shù)工人參與了涉農(nóng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的執(zhí)行過(guò)程，但沒有意識(shí)到其在風(fēng)險(xiǎn)防控中的重要性，如項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行、質(zhì)量查驗(yàn)和信息核對(duì)等。管理人員必須理解、承擔(dān)和實(shí)現(xiàn)全部措施的計(jì)劃和制定。對(duì)工程相關(guān)的技術(shù)措施進(jìn)行分類歸納，政府要帶動(dòng)農(nóng)戶配合，通過(guò)利益聯(lián)結(jié)說(shuō)明共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享利益的意義。

2. 發(fā)揮管理組織命令樞紐作用。健全的管理組織機(jī)構(gòu)要推進(jìn)涉農(nóng)工程的施工安全管理運(yùn)轉(zhuǎn)效能，施工單位要明確安全管理組織層級(jí)與職責(zé)范圍。定期度量安全管理的績(jī)效，確定與規(guī)劃的差異程度[6]。要在多方配合下降低工程施工風(fēng)險(xiǎn)。

3. 嚴(yán)格執(zhí)行施工安全制度條款。在涉農(nóng)工程施工過(guò)程中，要根據(jù)施工環(huán)境制定行之有效的施工安全管理規(guī)章，使每一項(xiàng)安全管理活動(dòng)都有據(jù)可考[7]。在施工過(guò)程中，既要保證在安全管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)中制度的引導(dǎo)規(guī)范作用，也要將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，使工程施工安全管理向制度化、標(biāo)準(zhǔn)化不斷改進(jìn)。

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TU71

A

1674-327X (2021)02-0042-04

10.15916/j.issn1674-327x.2021.02.012

2020-09-18

遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(L19BGL020）

馬釗明(1996-)，女(滿族)，河北承德人，碩士生。

胡國(guó)杰(1965-)，男(滿族)，遼寧錦州人，教授。

(責(zé)任編校：許偉麗)