朱巍

摘 ?要：科技自立就是掌握要關(guān)鍵核心技術(shù)，科技自強(qiáng)就是能夠面向世界科技前沿自主領(lǐng)航，基礎(chǔ)研究是支撐科技自立自強(qiáng)的國(guó)之柱石。結(jié)合基礎(chǔ)研究的分類(lèi)與特點(diǎn)，以及我國(guó)科技發(fā)展所面臨的形勢(shì)和任務(wù)，針對(duì)傳統(tǒng)路徑的缺失環(huán)節(jié)，文章探索了基礎(chǔ)研究能力提升的新路徑，并提出鍛造戰(zhàn)略科技力量的建議：打造多元化、多梯度的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量;全面布局重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，夯實(shí)基礎(chǔ)研究的物質(zhì)基礎(chǔ);鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，構(gòu)建基礎(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新反哺基礎(chǔ)研究的科技創(chuàng)新大循環(huán)。

一、引言

中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第五次會(huì)議公報(bào)提出“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。這是黨中央面對(duì)當(dāng)今世界百年未有之大變局，積極應(yīng)對(duì)新一輪科技和產(chǎn)業(yè)變革所做出了的重大戰(zhàn)略論斷?？萍甲粤⒆詮?qiáng)有兩層含義，一是科技自立，二是科技自強(qiáng)?？萍甲粤⒕褪且獙㈥P(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手里，確保國(guó)家安全和產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈安全，科技自強(qiáng)就是能夠面向世界科技前沿自主領(lǐng)航，具備強(qiáng)大的原始創(chuàng)新能力。

科技自立自強(qiáng)的提出有著復(fù)雜的國(guó)內(nèi)國(guó)際背景?！笆濉睍r(shí)期我國(guó)科技實(shí)力躍上新的大臺(tái)階，創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)取得重大進(jìn)展。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的全球創(chuàng)新指數(shù)，我國(guó)排名從2015年的第29位躍升至2019年的第14位。在量子信息、鐵基超導(dǎo)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)等方面取得一批重大原創(chuàng)成果，嫦娥四號(hào)首登月背，北斗導(dǎo)航全球組網(wǎng)，C919首飛成功，悟空、墨子等系列科學(xué)實(shí)驗(yàn)衛(wèi)星成功發(fā)射。在不少領(lǐng)域我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入世界前沿，前面沒(méi)有樣板可以模仿，只有自主探索，打造強(qiáng)大的原始創(chuàng)新能力，才能繼續(xù)開(kāi)辟新航線，發(fā)現(xiàn)科學(xué)的新大陸，真正實(shí)現(xiàn)科技自強(qiáng)。

盡管我國(guó)科技發(fā)展取得了前所未有的進(jìn)步，但在不少高端核心的技術(shù)、工藝、元件、材料和裝備等方面，仍然存在受制于人的短板和“卡脖子”的地方。在國(guó)際環(huán)境不確定性因素增加，逆全球化思潮泛起，單邊主義抬頭的背景下，單純依靠引進(jìn)與合作獲取先進(jìn)技術(shù)的模式存在重大隱患，一旦引進(jìn)或合作的國(guó)家中止供應(yīng)，就可能引發(fā)行業(yè)危機(jī)，甚至危及國(guó)家安全。美國(guó)制裁中興、華為事件則直接暴露了我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的軟肋，只有將關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手里，才能真正實(shí)現(xiàn)科技自立。

二、基礎(chǔ)研究是支撐科技自立自強(qiáng)的基石

基礎(chǔ)研究是科學(xué)研究的基礎(chǔ)，是提升原始創(chuàng)能力的“源頭活水”，無(wú)論是在科技前沿領(lǐng)域開(kāi)展自主探索，還是攻克“卡脖子”技術(shù)，都需要堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)研究能力作為支撐。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，量子、信息、生命、新材料、新能源等領(lǐng)域需要科學(xué)理論的支撐，總體上遵循從科學(xué)理論到技術(shù)創(chuàng)新，再到產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展軌跡，科學(xué)理論出現(xiàn)重大突破從而引發(fā)技術(shù)飛躍和產(chǎn)業(yè)革命的例子不勝枚舉。習(xí)近平總書(shū)記指出：我國(guó)面臨的很多“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒(méi)有搞清楚。

（一）基礎(chǔ)研究能力提升的傳統(tǒng)路徑

按研究?jī)?nèi)容科學(xué)研究傳統(tǒng)上可劃分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。一般來(lái)講，基礎(chǔ)研究是為了增加人類(lèi)對(duì)自然的認(rèn)識(shí)，研究問(wèn)題的提出多源于科學(xué)家的興趣或好奇心，如對(duì)古代生物、高等數(shù)學(xué)、宇宙起源的研究，其不會(huì)直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。應(yīng)用研究則是人類(lèi)為了解決實(shí)際中的問(wèn)題所開(kāi)展的科學(xué)研究，雖然也豐富了人類(lèi)對(duì)自然的認(rèn)識(shí)，但應(yīng)用研究的出發(fā)點(diǎn)是解決問(wèn)題，是改善人類(lèi)的生存狀況，如對(duì)醫(yī)藥、建筑、能源、通信的研究，其可以直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益。

傳統(tǒng)路徑的邏輯基礎(chǔ)：從成果形式來(lái)看，基礎(chǔ)研究成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，并以論文的形式在科學(xué)期刊上發(fā)表或?qū)W術(shù)會(huì)議上交流;從研究主體來(lái)看，基礎(chǔ)研究一般由科學(xué)家承擔(dān)，因而過(guò)去國(guó)內(nèi)普遍認(rèn)為高等院校和科研院所才是基礎(chǔ)研究的主力軍;從研究特點(diǎn)來(lái)看，基礎(chǔ)研究具有投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，且不能直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，具有明顯的公益性，這使得企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究投入缺乏熱情，而更加青睞應(yīng)用研究，基礎(chǔ)研究需要政府等公共部門(mén)來(lái)干預(yù)和提供。因此，傳統(tǒng)上提升基礎(chǔ)研究能力的路徑往往是推進(jìn)高水平研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，加大對(duì)基礎(chǔ)研究資金的投入，加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng)等。

（二）傳統(tǒng)路徑的缺陷分析

傳統(tǒng)路徑雖有其邏輯上的合理之處，但也有明顯缺陷：一是市場(chǎng)化創(chuàng)新主體缺失，沒(méi)有形成打造多元化、多梯隊(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的系統(tǒng)觀點(diǎn);二是要素投入主要概括為人力與資金兩大類(lèi)，對(duì)“物力”即大型科研儀器裝備關(guān)注較少。三是對(duì)企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的抑制因素分析不夠，缺乏有針對(duì)性的激勵(lì)政策。

傳統(tǒng)路徑之所以存在缺陷，是因?yàn)槠潢P(guān)于科學(xué)研究的二分法，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究隔離開(kāi)來(lái)。在實(shí)踐中，基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用研究是可以互動(dòng)的，還有一類(lèi)“應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”。美國(guó)學(xué)者司托克斯曾設(shè)計(jì)了“巴斯德象限”模型，以微生物學(xué)之父巴斯德所做牛奶殺菌試驗(yàn)的例子闡釋了“應(yīng)用激發(fā)的基礎(chǔ)研究”，說(shuō)明科研過(guò)程中的認(rèn)識(shí)世界和知識(shí)應(yīng)用的目的是可以兼顧的。他用二維象限的方法，將平面劃分為4個(gè)區(qū)域（見(jiàn)圖2），每個(gè)區(qū)域?qū)?yīng)一類(lèi)科學(xué)研究。第一類(lèi)指只受認(rèn)知需求的引導(dǎo)，完全由好奇心驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，被稱(chēng)為波爾1象限;第二類(lèi)指既受好奇心驅(qū)動(dòng)，又面向應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究，被稱(chēng)為巴斯德2象限;第三類(lèi)指僅僅追求應(yīng)用，不追求學(xué)理的研究，被稱(chēng)為愛(ài)迪生象限;第四類(lèi)指既沒(méi)有探索目標(biāo)，也沒(méi)有應(yīng)用目標(biāo)的研究（側(cè)重經(jīng)驗(yàn)整理和技能訓(xùn)練）。按照司托克斯的觀點(diǎn)，基礎(chǔ)研究分為純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。純基礎(chǔ)研究是為了推進(jìn)知識(shí)的發(fā)展，是由好奇心驅(qū)動(dòng)的，不考慮其成果應(yīng)用的實(shí)際問(wèn)題。應(yīng)用基礎(chǔ)研究是由解決實(shí)際問(wèn)題產(chǎn)生的，主要為獲得應(yīng)用原理性新知識(shí)的獨(dú)創(chuàng)性研究。

傳統(tǒng)路徑的缺陷使其不能適應(yīng)當(dāng)下的形勢(shì)變化。第一，全球產(chǎn)業(yè)革命和科技變革不斷加速，科學(xué)研究的創(chuàng)新周期進(jìn)一步縮短。例如，我國(guó)移動(dòng)通信領(lǐng)域在10年左右的時(shí)間里經(jīng)歷了3次迭代，很快由3G時(shí)代躍升至5G時(shí)代。第二，科學(xué)研究正在走向大科學(xué)、大交叉、大工程時(shí)代，前沿突破愈來(lái)愈依靠大型科學(xué)儀器裝置的運(yùn)用，重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為世界大國(guó)開(kāi)展科技博弈與合作的新競(jìng)技場(chǎng)。例如，為拍攝首張“黑洞”照片，天文學(xué)家們動(dòng)用了遍布全球的8個(gè)國(guó)家的毫米/亞毫米波射電望遠(yuǎn)鏡，組成了一個(gè)所謂的“事件視界望遠(yuǎn)鏡”。第三，我國(guó)頭部科技企業(yè)逐漸具備跨越基礎(chǔ)研究門(mén)檻的財(cái)力和動(dòng)力。在《財(cái)富》發(fā)布的2020年全球500強(qiáng)企業(yè)榜單中，中國(guó)企業(yè)達(dá)到133家，蟬聯(lián)榜首，平均銷(xiāo)售收入達(dá)669億美元，超過(guò)世界500強(qiáng)平均水平;不少頭部科技企業(yè)邁入產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的世界前沿，開(kāi)始探索未知領(lǐng)域。

（三）基礎(chǔ)研究能力提升的新路徑

基于對(duì)傳統(tǒng)路徑存在缺陷的分析，借鑒“巴斯德象限”這一模型，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)科技發(fā)展所面臨的形勢(shì)和任務(wù)，提升基礎(chǔ)研究能力必須有新的路徑設(shè)計(jì)：1.要針對(duì)基礎(chǔ)研究投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，進(jìn)一步加大政府對(duì)基礎(chǔ)研究的投入與整合力度，打造多元化、多梯隊(duì)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量;2.推動(dòng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施與世界一流高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等的緊密結(jié)合，夯實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的物質(zhì)基礎(chǔ);3.要積極鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，打通純基礎(chǔ)研究和純應(yīng)用研究之間的通道，激勵(lì)企業(yè)，特別是頭部科技企業(yè)進(jìn)入“巴斯德象限”。

三、鍛造國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升基礎(chǔ)研究能力的對(duì)策建議

（一）構(gòu)建主體多元化、多梯度的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量

國(guó)家戰(zhàn)略科技力量代表了國(guó)家科技創(chuàng)新的最高水平，是國(guó)家創(chuàng)新體系的中堅(jiān)力量，以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為代表的重大創(chuàng)新平臺(tái)、高水平研究型大學(xué)、建制化的國(guó)家科研機(jī)構(gòu)等都是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成部分。近年來(lái)，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的空間布局逐步清晰，即布局建設(shè)北京懷柔、上海張江、安徽合肥和粵港澳大灣區(qū)綜合性國(guó)家科學(xué)中心，支持北京、上海、粵港澳大灣區(qū)形成科技創(chuàng)新中心。除了空間布局，還應(yīng)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的組成進(jìn)行合理的結(jié)構(gòu)布局。

1.主體多元化

國(guó)家戰(zhàn)略科技力量需要強(qiáng)化政府資源與市場(chǎng)資源的耦合協(xié)調(diào)，加強(qiáng)公益型創(chuàng)新主體與市場(chǎng)化創(chuàng)新主體的融通創(chuàng)新。國(guó)家戰(zhàn)略科技力量不僅要包括世界一流高等院校和科研機(jī)構(gòu)、國(guó)家重大創(chuàng)新平臺(tái)等公益型創(chuàng)新主體，也應(yīng)包括頭部科技企業(yè)等的市場(chǎng)化主體。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，世界一流企業(yè)所具備的研究實(shí)力是完全可以在國(guó)家乃至世界科技創(chuàng)新中占有一席之地的。例如，美國(guó)電話電報(bào)公司創(chuàng)立的貝爾實(shí)驗(yàn)室，就不同于其他只專(zhuān)注于應(yīng)用開(kāi)發(fā)的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，它既有基礎(chǔ)研究又從事應(yīng)用開(kāi)發(fā)。在歷史上，貝爾實(shí)驗(yàn)室一共獲得8次諾貝爾獎(jiǎng)（其中7次諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，1次諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)），先后設(shè)計(jì)了UNIX操作系統(tǒng)和C語(yǔ)言，發(fā)明了激光器、半導(dǎo)體、蜂窩式移動(dòng)電話、光纖等。

因此，具備強(qiáng)大研發(fā)實(shí)力的頭部科技企業(yè)、企業(yè)與高校院所聯(lián)合設(shè)立的高水平研發(fā)機(jī)構(gòu)，都應(yīng)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。世界一流高校、世界一流科研機(jī)構(gòu)、頭部科技企業(yè)三大創(chuàng)新主體的戰(zhàn)略定位應(yīng)互有側(cè)重、相互協(xié)調(diào)。高等院校是純基礎(chǔ)研究的主力。科研機(jī)構(gòu)要分類(lèi)界定，既能自由探索科學(xué)前沿，又能面向特定目標(biāo)。頭部企業(yè)則應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)需求導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主力。公益型主體和市場(chǎng)化主體融通創(chuàng)新，打通基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的雙向鏈接，這是未來(lái)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的發(fā)展趨勢(shì)。

2.主體梯隊(duì)化

如果說(shuō)打造戰(zhàn)略科技力量體現(xiàn)了我國(guó)作為世界科技大國(guó)的實(shí)力，那么戰(zhàn)略科技力量的梯隊(duì)化建設(shè)則是為了解決我國(guó)科技大而不強(qiáng)，發(fā)展不平衡的問(wèn)題。“十三五”時(shí)期，我國(guó)科技實(shí)力躍上新的大臺(tái)階，已成為世界科技大國(guó)，不僅擁有世界上最大規(guī)模的科研隊(duì)伍，而且研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2.21萬(wàn)億元的天量規(guī)模，正在致力于建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)。但也應(yīng)看到，我國(guó)科技發(fā)展在不同學(xué)科、不同產(chǎn)業(yè)、不同地區(qū)都存在著不平衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題。例如，我國(guó)既在量子信息、鐵基超導(dǎo)、干細(xì)胞、合成生物學(xué)等方面取得一批重大原創(chuàng)成果，又在芯片、光刻機(jī)、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、操作系統(tǒng)、工業(yè)機(jī)器人等方面存在明顯短板。

結(jié)合我國(guó)科技發(fā)展的現(xiàn)實(shí)和資源布局，戰(zhàn)略科技力量可以形成三級(jí)梯隊(duì)。

第一梯隊(duì)是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是體現(xiàn)國(guó)家意志、實(shí)現(xiàn)國(guó)家使命、代表國(guó)家水平，面向國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略科技力量，是突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型一體化的大型綜合性研究基地，主要面向世界科技前沿，從事基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性科研任務(wù)，解決事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技問(wèn)題。目前，我國(guó)科學(xué)技術(shù)部批準(zhǔn)成立的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有5家，原批準(zhǔn)立項(xiàng)的6家籌建中的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)為國(guó)家研究中心，此后不少省市為沖擊國(guó)家實(shí)驗(yàn)室布局，開(kāi)始參照國(guó)家實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)，依托本地優(yōu)勢(shì)科技資源來(lái)打造高水平實(shí)驗(yàn)室。

第二梯隊(duì)，包括世界一流高等院校、世界一流科研院所、頭部科技企業(yè)。公益型、研究型高等院校與科研機(jī)構(gòu)，是開(kāi)展基礎(chǔ)研究、理論研究的中堅(jiān)力量，是培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才的搖籃，是眾多創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)主體或參與單位，在完善我國(guó)基礎(chǔ)研究學(xué)科體系，為各類(lèi)創(chuàng)新主體供給基礎(chǔ)研究人才方面發(fā)揮著不可替代的作用。頭部科技企業(yè)具備強(qiáng)大的技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)，擁有較為成熟的商業(yè)盈利模式，已逐步具備開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科研實(shí)力;要在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、前沿探索的過(guò)程中鍛造自主領(lǐng)航能力，也急需企業(yè)加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力。

第三梯隊(duì)是前兩個(gè)梯隊(duì)的補(bǔ)充、延伸和融合，包括國(guó)家研究中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新中心、國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、國(guó)家醫(yī)學(xué)中心等創(chuàng)新平臺(tái)。這些創(chuàng)新平臺(tái)有的是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的后備力量和重要補(bǔ)充，如國(guó)家研究中心;有的是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新公共平臺(tái)，既靠近創(chuàng)新源頭，又靠近市場(chǎng)需求，以關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為核心使命，為產(chǎn)業(yè)提供源頭技術(shù)供給，不與高校爭(zhēng)學(xué)術(shù)之名、不與企業(yè)爭(zhēng)產(chǎn)品之利，如國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心;還有的是面向人民生命健康，旨在打造醫(yī)學(xué)高地，提升整體和區(qū)域醫(yī)療服務(wù)能力，如國(guó)家醫(yī)學(xué)中心定位為在疑難危重癥診斷與治療、高層次醫(yī)學(xué)人才培養(yǎng)、高水平基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)研究等方面發(fā)揮牽頭作用。

（二）全面布局重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，夯實(shí)科研裝備基座

1.重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是基礎(chǔ)研究的核心裝備

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施又稱(chēng)大科學(xué)裝置，是由國(guó)家統(tǒng)籌布局，依托高水平創(chuàng)新主體建設(shè)的大型復(fù)雜科學(xué)研究裝置或系統(tǒng)，是長(zhǎng)期為高水平研究活動(dòng)提供服務(wù)的國(guó)家公共設(shè)施。世界上比較著名的大科學(xué)裝置有歐洲核子中心大型強(qiáng)子對(duì)撞機(jī)、日本超級(jí)神岡探測(cè)器、美國(guó)激光干涉引力波天文臺(tái)等。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施不同于一般的科學(xué)儀器裝備，其建設(shè)規(guī)模大、耗資多、周期長(zhǎng)、技術(shù)難，建設(shè)與運(yùn)營(yíng)表現(xiàn)出很強(qiáng)的開(kāi)放性和國(guó)際化，功能是探索未知世界、發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)科技變革，產(chǎn)出主要是科學(xué)知識(shí)和科技成果，需要長(zhǎng)期穩(wěn)定地運(yùn)行和發(fā)展，才能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的科學(xué)技術(shù)目標(biāo)。

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是打造國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的物質(zhì)基礎(chǔ)，為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系提供了核心實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備支撐，也是建設(shè)世界一流高校院所、國(guó)家研究中心、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等重大創(chuàng)新平臺(tái)的關(guān)鍵科學(xué)裝備。我國(guó)現(xiàn)有的5家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室全部建有重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，有的甚至直接以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)為實(shí)驗(yàn)室命名，如正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、北京串列加速器核物理國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、蘭州重離子加速器國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是基礎(chǔ)研究的核心裝備，是大國(guó)重器。

2.重大科技基礎(chǔ)設(shè)施與綜合性國(guó)家科學(xué)中心一體化建設(shè)

綜合性國(guó)家科學(xué)中心是指依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群，以提升基礎(chǔ)研究水平、強(qiáng)化原始創(chuàng)新能力為主的大型開(kāi)放式研發(fā)基地。綜合性國(guó)家科學(xué)中心是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的集聚區(qū)，目前國(guó)家已批復(fù)北京懷柔、上海張江、安徽合肥和粵港澳大灣區(qū)建設(shè)綜合性國(guó)家科學(xué)中心。具體來(lái)看，北京已建成5MW低溫核供熱試驗(yàn)堆等重大科技基礎(chǔ)設(shè)施7項(xiàng)，上海已建成高性能的中能第三代同步輻射光源等4項(xiàng)，合肥已建成穩(wěn)態(tài)強(qiáng)磁場(chǎng)實(shí)驗(yàn)裝置等3項(xiàng)3，粵港澳大灣區(qū)還建有國(guó)家超級(jí)計(jì)算廣州中心、深圳國(guó)家基因庫(kù)、中國(guó)（東莞）散裂中子源、惠州強(qiáng)流重離子加速器與加速器驅(qū)動(dòng)嬗變研究裝置、江門(mén)開(kāi)平中微子實(shí)驗(yàn)站等多個(gè)裝置。

成渝及武漢、西安等城市也在積極爭(zhēng)創(chuàng)綜合性國(guó)家創(chuàng)新中心，擁有或者在建一批重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，如脈沖強(qiáng)磁場(chǎng)裝置、精密重力測(cè)量裝置、高精度地基授時(shí)系統(tǒng)等。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施空間布局呈現(xiàn)出由東部沿海地區(qū)向中西部?jī)?nèi)陸地區(qū)積極擴(kuò)展的趨勢(shì)。

從以上空間布局態(tài)勢(shì)來(lái)看，國(guó)內(nèi)科教城市幾乎都在積極謀劃建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。城市建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的動(dòng)力在于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施不僅是基礎(chǔ)研究的平臺(tái)，還能給所在城市帶來(lái)明顯的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。例如，設(shè)施建設(shè)直接帶來(lái)的投資、帶動(dòng)高水平研究人才和機(jī)構(gòu)的集聚，進(jìn)一步強(qiáng)化原有科技資源優(yōu)勢(shì)，孕育一批諾獎(jiǎng)級(jí)或產(chǎn)業(yè)前景廣闊的科技成果，設(shè)施成為城市標(biāo)志性工程，提升城市美譽(yù)度和影響力，豐富和優(yōu)化城市創(chuàng)新生態(tài)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等。建設(shè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)紅利，已成為國(guó)內(nèi)大城市在新一輪競(jìng)爭(zhēng)之中所競(jìng)相追逐的要素資源。

（三）支持頭部科技企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究

1.抑制企業(yè)基礎(chǔ)研究熱情的成因

頭部企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究普遍缺乏熱情，這可以從“市場(chǎng)失靈”、創(chuàng)新生態(tài)、高風(fēng)險(xiǎn)三方面找到原因。（1）基礎(chǔ)研究的公益性帶來(lái)“市場(chǎng)失靈”?；A(chǔ)研究主要表現(xiàn)為知識(shí)的生產(chǎn)，知識(shí)具有非排他性，即一家公司使用不能排除另一家公司使用，對(duì)知識(shí)的私人投資回報(bào)低于社會(huì)回報(bào)，企業(yè)的基礎(chǔ)研究成果很容易溢出或被其他企業(yè)“搭便車(chē)”。（2）企業(yè)缺乏開(kāi)展基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新生態(tài)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究活動(dòng)、基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究人才、大型儀器設(shè)備、學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)都集中在體制內(nèi)的高等院校和科研機(jī)構(gòu)，這使得企業(yè)在基礎(chǔ)研究上缺人才、缺設(shè)備、缺信息，難以越過(guò)基礎(chǔ)研究的門(mén)檻。（3）基礎(chǔ)研究具有創(chuàng)新周期長(zhǎng)、研發(fā)投入大和結(jié)果高度不確定的特點(diǎn)，使得企業(yè)面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。在“互聯(lián)網(wǎng)+”不斷引爆商業(yè)模式創(chuàng)新的當(dāng)下，國(guó)內(nèi)企業(yè)更關(guān)注的是短期內(nèi)流量的增長(zhǎng)、規(guī)模的擴(kuò)張和商業(yè)價(jià)值的快速變現(xiàn)，對(duì)長(zhǎng)周期、重投入、高風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)研究缺乏興趣。根據(jù)OECD數(shù)據(jù)，2016年中國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比值僅為0.2%，而美國(guó)、日本企業(yè)則達(dá)到了6%和7.5%，韓國(guó)企業(yè)甚至接近12%。

2.激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究的建議

針對(duì)基礎(chǔ)研究的公益性和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)制定鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的針對(duì)性政策，降低企業(yè)的研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究方面的投入實(shí)行稅收優(yōu)惠，具體操作上建議加大企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的所得稅加計(jì)扣除比例，對(duì)企業(yè)購(gòu)置大型科研設(shè)備給予增值稅優(yōu)惠;將各類(lèi)國(guó)家基礎(chǔ)研究計(jì)劃向企業(yè)開(kāi)放，鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合高校院所承擔(dān)國(guó)家重大科技專(zhuān)項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和自然科學(xué)基金項(xiàng)目，支持頭部科技企業(yè)走出去參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程;通過(guò)“懸賞”“揭榜制”等創(chuàng)新科技計(jì)劃資助方式，引導(dǎo)企業(yè)和高校院所共同開(kāi)展“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)。

針對(duì)企業(yè)在基礎(chǔ)研究創(chuàng)新生態(tài)方面的短板，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化之間建立起有效鏈接，構(gòu)建基礎(chǔ)研究支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新反哺基礎(chǔ)研究的科技創(chuàng)新大循環(huán)。鼓勵(lì)企業(yè)與高校院所聯(lián)合打造實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)中心等創(chuàng)新平臺(tái)，共同組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)大型儀器設(shè)備、重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施向企業(yè)開(kāi)放共享。支持企業(yè)參與重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。構(gòu)建高校與企業(yè)人才聯(lián)合培養(yǎng)、雙向交流的長(zhǎng)效機(jī)制，支持企業(yè)參與各類(lèi)科研學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，獲取科技前沿動(dòng)態(tài)信息，幫助企業(yè)有效融入科研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

（作者：武漢市科技發(fā)展促進(jìn)中心副主任，研究員）

1. 玻爾，丹麥著名物理學(xué)家，是近代原子物理學(xué)的重要奠基人。

2. 巴斯德，法國(guó)微生物學(xué)家，巴氏消毒法發(fā)明人。

3. 根據(jù)中國(guó)科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)及國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)網(wǎng)站相關(guān)資料整理。