張南極　李蕊　賈爽　張旭卓

摘 ?要：當前我國經濟發(fā)展步入新常態(tài)階段，科研項目發(fā)展是企業(yè)知識資本積累的必然過程，在經濟轉型、產業(yè)升級的大背景下，國有企業(yè)科研項目數量和規(guī)模都持續(xù)增長，這使得項目管理難度和運行風險都有所增加。該文主要探討國企科研項目過程管理典型問題，結合國外先進經驗提出加強科研項目精細化過程管理的建議，以期為其他國有企業(yè)提供參考。

關鍵詞：國有企業(yè) ?科研項目 ?精細化 ?過程管理

中圖分類號：F270 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?文章編號：1672-3791（2021）02（a）-0096-03

The Research on Refinement Process Management for State-owned Enterprises

ZHANG Nanji1 ?LI Rui2 ?JIA Shuang1 ?ZHANG Xuzhuo1

（1.China Huadian Engineering Corporation Limited， Beijing， 100160 China; 2.China Huadian Corporation Limited， Beijing， 100031 China）

Abstract： At present， China's economic development has entered a new normal stage.The development of scientific research projects is the inevitable process of the accumulation of enterprise knowledge capital. In the context of the economic transformation and industrial upgrading， the number of scientific research project of state-owned enterprises and the scale continues to grow， which makes the difficulty of project management and the risks of operation increasing. This paper mainly discusses typical problems existing in the process management of ?state-owned enterprises' scientific projects. Combined with foreign advanced experience， suggestions to strengthen the management of scientific research project refinement process will be presented to provide reference for other state-owned enterprises.

Key Words： State-owned enterprises; Scientific research projects; Refinement; Process management

當前我國經濟發(fā)展步入新常態(tài)階段，普遍低速增長的大環(huán)境下各行業(yè)應堅持技術發(fā)展與創(chuàng)新，因此近兩年國家在科研領域的資源投入和政策支持力度較大。政策變化有效地刺激了國家科研發(fā)展，但部分國有企業(yè)科研項目快速增長但項目管理能力不足，導致項目資源利用質量、項目推進效率和成果質量不理想。對此，國有企業(yè)需針對科研項目多樣化、規(guī)模化發(fā)展的現狀制定精細化的項目管理機制，以此加強資源利用的集約性并提高項目運行效率和質量。

1 ?我國國有企業(yè)科研項目過程管理現狀及問題

科研項目的本質是創(chuàng)新活動，因此科研項目管理必然存在風險性，這使得除行政事業(yè)單位直管科研單位外，大多數科研機構在項目管理中都將風險管理作為核心。而且科研項目與生產和經營項目不同，其不存在固定的工序或開發(fā)邏輯，項目執(zhí)行過程和結果通常也與任務書等存在偏差，這導致科研項目過程管理的難度進一步增加，因此部分國有企業(yè)更重視科研項目風險控制和經費管理。在這一背景下，國企科研項目管理通常傾向與采用如下3種方式：一是目標式管理，即以論文、專著、專利、樣機等的數量和質量為標準進行評價和管理，難以有效控制過程風險和問題，屬于典型的事后管理;二是“強立項”管理，即在立項前對課題選擇、資源需求分析、目標與過程規(guī)劃管理方面較為細致，但在后期項目推進和成果評估方面管理力度弱[1]，難以保證科研資源利用質量和成果質量;三是管制式管理，主要通過貫穿項目全過程的考核對科研部門、團隊進行管理，其中管理者與項目組分離，管理活動中管理者和項目組長期存在博弈關系，且二者間的溝通為非即時性，不利于及時發(fā)現和解決科研活動中的實際問題。

這3種管理模式存在一個共性問題，即對科研項目研究過程的管理不全面，導致項目研究任務的執(zhí)行不到位。這還會引發(fā)兩類衍生問題：一是降低激勵效果，項目激勵一般集中在項目結束后發(fā)放，在成果不確定的情況下，項目實施過程中部分管理人員、科研人員對項目成果預期下降，有可能導致研究效率放緩、項目推廣質量下降，不利于科研資源的募集和成果轉化;二是限制項目內控質量，由于過程管理不到位，項目內控機制也有可能存在漏洞，引發(fā)各類形式化問題，例如，立項流程不完善導致低質量項目占用過多資源、過程管理監(jiān)管不足導致部分科研人員積極性不高等，這都不利于保障項目質量。

2 ?國外先進經驗對我國國有企業(yè)科研項目精細化過程管理的啟示

2.1 西方發(fā)達國家科研項目管理的先進經驗

結合國有企業(yè)科研項目管理現狀和特點來看，其主要的管理問題表現為過程管理不全面，這也是目前國有企業(yè)科研項目管理的共性。目前部分西方發(fā)達國家在科研項目管理方面有一定優(yōu)勢，例如，美國國家科學基金會（NSF）和英國研究理事會（RCUK）采用的科研項目全過程管理方案就采用了精細化的過程管理策略，實現了對科研項目實施全過程的有效管理，大大降低了項目實施中的彈性空間，從而有效降低了科研項目推進過程中的形式化問題、資源利用質量不足、科研人員積極性缺失、成果及成果轉化質量不佳等問題，這種精細化過程管理值得我國國有企業(yè)借鑒。

以美國NSF為例，其科研項目過程管理分為以下幾個部分：一是選題管理，采用雙向決策機制（自上而下的方向規(guī)劃和自下而上的科研方向建議），但項目遴選必須由國家專業(yè)咨詢委員會進行評估，這一方面保證了國家意志和科學聲音的有效結合，也有效保證了立項項目的價值，進而為具體項目分配剛性資源（剛性預算、經費），此外NSF還提供了項目申請指導手冊，進一步保證了申請過程的規(guī)范性，提高了選題效率和質量;二是項目評審和立項，以科學價值、高質量、潛在先進性、社會價值、資源供給的可行性等為基本指標，評審項目的研究背景、內容、方式和價值，根據項目價值確定是否分配資源或分配多少資源;三是項目執(zhí)行與執(zhí)行過程評估，主要評估隊伍中科研人員數量、隊伍中科研人員穩(wěn)定性、項目相關論文發(fā)表與引用率、對外部資助的吸引力及其變化、研究主題的靈活調整與擴展能力、自主延續(xù)能力、隊伍內部資源需求的響應效率等，較為全面地考慮了科研項目推進與監(jiān)督的需求;四是項目結束后的評估與成果轉化，此項工作在制度層面上屬于立項管理的后續(xù)部分，但一般在項目結束后執(zhí)行，評估過程仍由選題遴選、項目評審階段的專家和負責人進行綜合評估，保證資助者利益訴求，從而維持科研項目投資的良好環(huán)境[2]。

2.2 國外先進經驗的啟示

結合西方發(fā)達國家科研項目過程管理的模式來看，其在科研項目實施過程管理中強調精細化、全過程化和全面監(jiān)督，這對于解決國有企業(yè)科研項目管理粗放化、過程管理不全面、過程監(jiān)督不到位有明顯幫助。當然，NSF、RCUK等組織的科研項目管理是面向全國的，與企業(yè)項目管理的定位不同，國有企業(yè)在科研項目管理中不需要（也不可能）完全套用其管理模式，而應借鑒其精細化過程管理思想，對科研項目管理中從立項、實施到成果轉化的全過程進行精細化管理，充分保證科研資源利用質量和科研成果價值。

3 ?國有企業(yè)科研項目精細化過程管理的改革建議

針對目前我國國企科研項目過程管理精細化不足的問題，建議國企開展科研項目精細化過程管理改革，具體可從以下3個方面著手。

3.1 確立高度精細化等科研過程管理原則

國有企業(yè)首先應對科研項目管理模式進行改革，重視項目全過程管理，具體可以依照項目推進的大階段制定詳細的管理制度。一般應按照選題、立項、執(zhí)行和成果評審來建立詳細管理制度，具體應注意4個原則：一是管理制度應覆蓋項目全過程，尤其要重視科研項目執(zhí)行過程中的資源分配與利用、研究團隊成員約束與激勵、動態(tài)評估與改進等，有效提高過程執(zhí)行質量;二是管理方案應逐層分解和細化，尤其是科研過程管理的責任分配應細化到基層崗位，說明其管理責任、對象和目標，同時納入績效管理體系，保證過程管理的落實質量;三是管理溝通雙向化，管理部門應詳細調查和分析科研團隊的實際需求或研究困境，及時發(fā)現并優(yōu)先滿足其對科研資源或渠道支持的需要，制訂人性化的管理和服務方案;四是激勵優(yōu)先，加強激勵，避免單一“管制式管理”消磨科研人員的熱情。

3.2 完善從科研到成果轉化的全過程管理和服務

在確定管理制度精細化設計思路后，國企科研項目管理部門可著重對以下4個方面的管理和服務內容進行細化設計。

3.2.1 建立專業(yè)化選題研究隊伍

由產業(yè)政策研究人員、企業(yè)戰(zhàn)略委員會成員、科研團隊負責人的共同構建選題組，圍繞企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展目標，制定選題組專家遴選機制、選題組專家輪換機制、選題評審機制，同時由企業(yè)財務管理和內部審計部門共同負責對項目預算問題的評審與分析，由此最大限度地確保選題價值，有效控制科研方向選擇風險。

3.2.2 建立細化的評審立項制度

科研方向的選擇確定后，科研項目管理部門與科研團隊應共同對項目實施的需求、基本方案進行分析，提前對項目過程監(jiān)督要素、項目實施過程中的推廣與宣傳需求、項目目標及結果公示方案、項目推進中各項資源流動的合同規(guī)范與轉移流程、經費使用與監(jiān)督、成果轉化方案、知識產權保護和利用相關注意事項進行詳細分析，形成詳細的立項方案計劃書，針對具體科研活動、部門或崗位工作的撥款方案，提供標準的知識產權轉化與保護方案。由此，保證項目在立項后，各管理和研究部門的工作有據可循。

3.2.3 建立嚴格執(zhí)行標準和制度，并規(guī)范化地執(zhí)行

主要面向項目執(zhí)行過程制訂管理、激勵和監(jiān)督的方案，根據科研項目的具體特點，開展必要的績效考核，依照事前設計的“經費使用與監(jiān)督”方案分配一定比例的項目資金用于團隊內部激勵。除通過論文發(fā)表數和引用率、成果數量等進行評估外，還應由選題組專家定期對科研團隊的階段性成果進行評估，重點開展項目研究方向或目標調整的可行性評估、研究計劃滯后風險評估、同領域研究發(fā)展對該項目預期成果價值的影響評估等[3]，根據評估結果決定是否應調整資源分配、調整研究方向等，避免低效化項目持續(xù)占用關鍵資源。

3.2.4 制定明確的成果轉化內部管理制度

管理部門應在立項后第一時間構建科研部門與生產研發(fā)和技術服務部門等實時溝通的機制，提前做好專利申報、知識產權保護、試產或技術升級試點工作準備，規(guī)避“強立項”管理模式常出現的成果質量低、成果轉化難等問題，真正讓科研成果及時轉化實實在在的經濟和社會價值[4]。

3.3 建立基于全過程評審的項目內控制度

在科研項目精細化過程管理實踐中最核心的工作仍是項目風險和項目質量控制，上述精細化管理策略雖然能夠規(guī)避以往項目實施過程管理不到位的問題，但這一管理模式也高度依賴評估與監(jiān)督方案的有效性，評審結果利用率低時也會導致過程管理虛化等問題[5-6]。針對此類問題，國有企業(yè)需要進一步加強科研項目全過程評審制度建設，除嚴格執(zhí)行基本的評審制度和流程外，還應加強評審標準的動態(tài)改進、評審程序的持續(xù)優(yōu)化、面向科研團隊的評審結果實時反饋等，充分發(fā)揮專家評審團隊的保障功能，對不確定性的科研過程進行可量化的、標準化的管理，從而提高項目推進效率和成果質量。

4 ?結語

總體而言，當前國企科研項目并行和復雜化的情況比較普遍，傳統(tǒng)項目管理對項目實施過程的管理不夠全面。建議國有企業(yè)借鑒西方發(fā)達國家的項目精細化過程管理思想，在強化管理、研究和服務主體凝聚力的基礎上創(chuàng)新科研過程規(guī)范化管理手段，提高科研效率和質量。

參考文獻

[1] 侯曉輝，謝祥，黃磊.國家科技計劃管理改革前后科研立項合謀博弈研究[J].科技管理研究，2018 （6）：184-196.

[2] 李賀，袁翠敏，趙蘊華，等.美國NSF科研項目立項與專利信息關聯關系分析的案例研究[J].情報學報，2017（1）：5-17.

[3] 曹希敬.系統(tǒng)論視角下的科研項目管理研究[J].科研管理，2020（9）：280-285.

[4] 武翹楚.科研工程項目的風險管理及應對策略研究[D].合肥工業(yè)大學，2020.

[5] 雷潔.基于知識圖譜的科研檔案管理研究[D].中國農業(yè)科學院，2020.

[6] 姬偉.淺談國有企業(yè)科研項目管理的問題及解決辦法[J].中小企業(yè)管理與科技，2020（12）：1-2.