萬 榕 鐘昌標 葛浩然

(1 寧波大學商學院，浙江 寧波 315211；2 浙江萬里學院商學院，浙江 寧波 315107)

0 引 言

傳統(tǒng)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟綠色化和集約化轉(zhuǎn)型的必然途徑，已經(jīng)成為新時代中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主要任務。其中環(huán)境規(guī)制作為政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的重要手段，已在區(qū)域?qū)嵺`中發(fā)揮出明顯的工業(yè)創(chuàng)新效應。然而，這種效應到底是積極的“補償效應”還是消極的“抵消作用”？學者們各執(zhí)己見，觀點不一。

現(xiàn)有文獻主要聚集于環(huán)境規(guī)制的直接創(chuàng)新效應刻畫。目前學術(shù)界對環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新關(guān)系的研究主要有以下三種觀點：促進論、抑制論和不確定論。促進論的代表作是“波特假說”，即環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展是共贏關(guān)系，并且技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制促進企業(yè)競爭力的過程中發(fā)揮著中介效應[1-2]；與之相悖的是“成本假說”，即在其他要素不變的條件下，企業(yè)在面臨治污成本時為了達成最小化成本，會選擇擠占原本用于創(chuàng)新的投入，從而抑制企業(yè)的創(chuàng)新績效[3-4]。第三種觀點認為環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新的關(guān)系并不是簡單的促進或抑制，而會因為不同的規(guī)制工具和強度產(chǎn)生差異，同時行業(yè)和地區(qū)的不同也會導致規(guī)制激勵效應的差異。蔣伏心等利用省級行業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)“U”型的動態(tài)關(guān)系[5]。綜上可知，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對工業(yè)創(chuàng)新績效影響的研究雖已非常豐富，但無論從理論還是實證角度均未形成一致結(jié)論，這就是說，隨著創(chuàng)新模式的多元化，需要一個新的解釋框架來刻畫環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應的內(nèi)在機理及本質(zhì)特征。在這個意義上，本文開始將差異化創(chuàng)新模式納入分析框架中，剖析環(huán)境規(guī)制引致創(chuàng)新績效變化的機理。

廣義的創(chuàng)新模式包括了創(chuàng)新的過程與結(jié)果，本文強調(diào)的是創(chuàng)新過程。劉小魯認為我國現(xiàn)行主要的工業(yè)創(chuàng)新模式除了自主創(chuàng)新外，還包括技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新[6]。顯然在不同創(chuàng)新模式下，環(huán)境規(guī)制對于創(chuàng)新績效的影響效果的差異化也是值得探討的問題。李詩音等研究證明環(huán)境規(guī)制可以通過FDI與實體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“U”型關(guān)系，同時FDI的中介效應存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性[7]。伍格致和游達明研究了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)引進之間的空間效應，發(fā)現(xiàn)僅在部分區(qū)域顯著[8]。劉祎等研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過自主創(chuàng)新以及境外技術(shù)引進促進綠色全要素生產(chǎn)率提升，但無法通過境內(nèi)技術(shù)引進作用于綠色全要素生產(chǎn)率[9]。綜上,學者集中于從單一創(chuàng)新模式傳導下的環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效果進行研究，缺乏對不同模式的綜合創(chuàng)新效果進行總結(jié)，容易產(chǎn)生實證偏差。

本文在研究環(huán)境規(guī)制與工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了涵蓋三種創(chuàng)新模式的傳導框架，并實證測算不同創(chuàng)新模式的響應規(guī)律；以區(qū)域創(chuàng)新結(jié)構(gòu)和工業(yè)基礎(chǔ)的差異化特征為依據(jù)，分區(qū)比較環(huán)境規(guī)制下工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效變化及響應機制。通過研究，可以從全局和分區(qū)視角提供工業(yè)升級與環(huán)境保護“雙贏”的有效路徑，以推動整體工業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

1 機制分析

由于區(qū)域內(nèi)各類創(chuàng)新主體在自身利益考量下的創(chuàng)新意愿參差不齊，環(huán)境規(guī)制除了可以通過市場淘汰機制、擠占創(chuàng)新成本、迫使企業(yè)跨區(qū)域遷移等直接效應影響區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新績效外，實際上區(qū)域內(nèi)企業(yè)也會通過轉(zhuǎn)變創(chuàng)新模式的方式努力提升創(chuàng)新績效。因此，本文從自主研發(fā)、技術(shù)引進、模仿創(chuàng)新三個維度對環(huán)境規(guī)制影響下工業(yè)創(chuàng)新績效的變化原理進行分析。

1.1 自主創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效的影響

關(guān)于自主創(chuàng)新路徑，雖然現(xiàn)有研究已證實R&D投入能夠直接提高技術(shù)水平[10]，但在不斷嚴苛的環(huán)境約束下，企業(yè)間對自主創(chuàng)新態(tài)度的差異會更加凸顯。在逆全球化背景下，我國企業(yè)面臨投資東道國的技術(shù)封鎖，亟須憑借優(yōu)勢產(chǎn)品掌握市場話語權(quán)，因此具有一定創(chuàng)新能力或資本基礎(chǔ)的企業(yè)會選擇放棄原有非核心技術(shù)引進與模仿的路徑，轉(zhuǎn)而選擇自主研發(fā)。但自主創(chuàng)新具有風險大、投入多、周期長的特點，因此對于資本薄弱的中小型企業(yè)而言，為了縮短有限投入下的收益周期會選擇其他風險更小的方式進行創(chuàng)新。

1.2 技術(shù)引進路徑下環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效的影響

技術(shù)引進是一種具有低成本、高效率優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新路徑，這一逆向工程能夠縮短我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新周期。但在技術(shù)引進路徑下環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效的影響卻更為復雜。一方面環(huán)境規(guī)制的實施使得各地企業(yè)引進高科技含量的清潔生產(chǎn)技術(shù)，試圖激勵并帶動本地工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新升級。但技術(shù)的“沉默性”和“環(huán)境敏感性”使得環(huán)境規(guī)制下的創(chuàng)新可能無法得到充分吸收，甚至起到擠占資源的消極作用。另一方面，如上所述，我國作為技術(shù)獲取方缺少創(chuàng)新的自主選擇權(quán)，企業(yè)引入的非核心或不完整技術(shù)也無法獲得可持續(xù)發(fā)展動力。更重要的是，其他國家會不斷在原有技術(shù)基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新以保持自己技術(shù)領(lǐng)先地位，導致國內(nèi)企業(yè)處于“技術(shù)引進-落后-再引進”的循環(huán)陷阱之中，缺乏自主研發(fā)的時間。

1.3 模仿創(chuàng)新路徑下環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效的影響

環(huán)境規(guī)制在模仿創(chuàng)新方面的影響主要來源于知識溢出明顯的外商直接投資。環(huán)境規(guī)制的實施會起到規(guī)范企業(yè)污染行為的作用，增加技術(shù)偏向性企業(yè)的進入，并為本地企業(yè)模仿創(chuàng)新提供更廣空間。從積極方面分析，外商直接投資可以通過技術(shù)溢出對我國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。一方面會通過人才流動、競爭效應、示范效應、行業(yè)關(guān)聯(lián)等途徑與本行業(yè)企業(yè)形成技術(shù)關(guān)聯(lián)；另一方面能通過前瞻效應、旁側(cè)效應和回顧效應帶動整體產(chǎn)業(yè)鏈升級。而從消極方面分析，模仿創(chuàng)新的路徑依賴也會造成創(chuàng)新資源的重復浪費，還會喪失對于自主創(chuàng)新的積極性。在綜合影響下,環(huán)境規(guī)制對于區(qū)域創(chuàng)新績效的影響更加復雜。

2 模型設定與數(shù)據(jù)選取

根據(jù)文獻梳理和理論總結(jié)可知，中國工業(yè)企業(yè)在開放經(jīng)濟的環(huán)境下，提升創(chuàng)新績效的途徑除了最直接的自主研發(fā)投入以外，還可以選擇效率更高的國外技術(shù)引進以及模仿創(chuàng)新[4]。由于各路徑之間存在共存關(guān)系，因此借鑒溫忠麟等對于數(shù)據(jù)處理的辦法[11]，采用一元并行多重中介模型研究環(huán)境規(guī)制對于創(chuàng)新績效的影響，具體模型如下:

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

式中：i與t分別為地區(qū)與時間，C、α0、β1、δ、γj為待估參數(shù)。IP表示工業(yè)創(chuàng)新績效(借鑒董直慶等[12]和趙紅[13]的方法，使用區(qū)域工業(yè)領(lǐng)域發(fā)明專利授權(quán)數(shù)來作為工業(yè)創(chuàng)新績效的代理變量)，ERS表示環(huán)境規(guī)制強度(GDP/能源消耗量)，RD表示研發(fā)經(jīng)費支出(借鑒劉思明等的方法[14]，使用永續(xù)盤存法(PIM)估算的研發(fā)資本存量來表示)，IM表示國外技術(shù)引進(參照吳延兵的方法[15])，KS表示外商直接投資的知識溢出(外商投資工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)占工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)的比重)。本文所選擇的控制變量包括經(jīng)濟發(fā)展水平(以2004年為不變價格，人均國民生產(chǎn)總值的自然對數(shù))、受教育水平(借鑒吳延瑞的方法[16]，用地區(qū)就業(yè)人員的平均受教育程度表示)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比重)、政府干預程度(地方財政支出占地方GDP比重)。

為了避免內(nèi)生性問題對回歸結(jié)果的影響，本文使用系統(tǒng)廣義矩估計方法(SYS’GMM)對模型進行估計。首先，基于技術(shù)創(chuàng)新績效的延續(xù)性，即企業(yè)創(chuàng)新績效的提升與其過去的創(chuàng)新行為密切相關(guān)，本文在模型構(gòu)建時統(tǒng)一將工業(yè)創(chuàng)新績效的滯后項也納入模型之中。與此同時，考慮到環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新績效的影響具有一定窗口時間，因此，本文對于環(huán)境規(guī)制變量也采取1期滯后處理。

3 實證結(jié)果分析

3.1 全樣本中介效應分析

根據(jù)構(gòu)建的一元并行多重中介模型，研究我國區(qū)域性環(huán)境規(guī)制對工業(yè)創(chuàng)新績效的傳導效果(見表1)。

表1 全樣本實證結(jié)果

根據(jù)表1對中介效應的分析結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制通過自主創(chuàng)新對創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響(0.049 8=1.886×0.026 4)。這一結(jié)果與現(xiàn)有研究的結(jié)論一致[17]。

其次，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)引進對于創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響(0.019 932=1.208×0.016 5)。這說明環(huán)境規(guī)制的實施對于企業(yè)引進清潔型、高科技含量的技術(shù)起到了激勵作用。但技術(shù)引進中介效應(0.019 9)還是小于自主創(chuàng)新中介效應(0.049 8)，這說明我國近幾年的政策扶持與戰(zhàn)略導向使得更多工業(yè)企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制時通常會選擇自主創(chuàng)新以獲取長久的發(fā)展優(yōu)勢。

最后，環(huán)境規(guī)制通過模仿創(chuàng)新對創(chuàng)新績效產(chǎn)生負向影響(-0.009 8=-0.009 77×1.378),這主要是因為由于“環(huán)境污染天堂”假說，逐漸提高的環(huán)境規(guī)制對模仿創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響(-0.009 77)。因此，盡管模仿創(chuàng)新會使我國工業(yè)企業(yè)大大縮短創(chuàng)新周期，提高創(chuàng)新績效(1.378)，中介效應仍為負向。

3.2 分區(qū)中介效應分析

現(xiàn)有研究已從技術(shù)密集度、人力資本水平、經(jīng)濟總量等不同角度揭示環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新效應的區(qū)域異質(zhì)性[18-20]，因此從區(qū)域異質(zhì)性角度考慮環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新績效傳導關(guān)系更具有現(xiàn)實意義。鑒于此，將全部樣本分為東部、中部和西部，分別使用中介效應進行回歸(結(jié)果見表2)，并比較在不同梯度中每種創(chuàng)新渠道在環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新績效之間作出的貢獻。

3.2.1 東部地區(qū)中介效應分析與比較

在個別中介效應分析方面，自主創(chuàng)新(RD)的中介效應為0.102 2(=0.511×0.2)，且通過了顯著性檢驗，表明在東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制只有在自主創(chuàng)新路徑下才會對工業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響，模仿創(chuàng)新和技術(shù)引進中介效應并不顯著。

東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)在面臨嚴苛的環(huán)境規(guī)制時，主要通過自主創(chuàng)新的模式來提高創(chuàng)新績效。這是由于我國東部地區(qū)不僅依靠全球區(qū)位優(yōu)勢建立領(lǐng)先的工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，也面臨更加復雜快速的市場沖擊，在擺脫傳統(tǒng)模仿代工發(fā)展模式之后，自主創(chuàng)新不僅能幫助工業(yè)企業(yè)保持長期的生產(chǎn)份額，也能將企業(yè)的利潤空間向價值鏈前端延伸。因此，當環(huán)境規(guī)制強度加大時，環(huán)境約束使得傳統(tǒng)規(guī)模效應無法保證充分的利潤空間，會進一步刺激工業(yè)企業(yè)選擇難度更大的自主創(chuàng)新，獲得市場先機，這符合“祖父規(guī)則”的定義。

表2 東部、中部、西部地區(qū)實證結(jié)果

3.2.2 中部地區(qū)中介效應分析與比較

在個別中介效應分析方面，自主創(chuàng)新(RD)和技術(shù)引進(IM)的中介效應分別為564.398 9(=31.69×17.81)和-40.308 8(=-38.28×1.053)，且通過了顯著性檢驗。以上分析說明在中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制是通過自主創(chuàng)新(RD)和技術(shù)引進(IM)渠道對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。

中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)在面臨環(huán)境規(guī)制的情況下，會和東部地區(qū)一樣主要選擇自主創(chuàng)新這種創(chuàng)新模式來提高創(chuàng)新績效,而技術(shù)引進這一中介路徑會使得環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效產(chǎn)生負向影響。這主要是因為中部地區(qū)并沒有擁有與東部地區(qū)類似水平的吸收能力和再生產(chǎn)能力，所以環(huán)境規(guī)制帶來的高技術(shù)含量創(chuàng)新可能在中部地區(qū)并不能很好地吸收，反而產(chǎn)生了消極作用。

3.2.3 西部地區(qū)中介效應分析與比較

在個別中介效應分析方面，自主創(chuàng)新(RD)和模仿創(chuàng)新(KS)的中介效應分別為0.732 9(=1.884×0.389)和1.477(=0.017 5×84.40)，說明在西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制是通過自主創(chuàng)新(RD)和模仿創(chuàng)新(KS)渠道對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。

西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)系統(tǒng)性資本豐度相對較低且生產(chǎn)污染程度較高，因此環(huán)境規(guī)制的實施會對企業(yè)的微薄利潤產(chǎn)生沖擊，從而能夠有效激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新以獲取創(chuàng)新績效。但值得注意的是，模仿創(chuàng)新的中介效應高于自主創(chuàng)新，符合“污染天堂假說”一般假設。近年來，相比較東部和中部，西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度較低，大量高污染性質(zhì)的外商直接投資企業(yè)紛紛涌入西部。同時從自身發(fā)展角度而言，盡管“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的存在，西部地區(qū)的研發(fā)條件相較東部和中部地區(qū)來說仍有較大差距，這導致當面臨環(huán)境規(guī)制的情況下，西部地區(qū)企業(yè)更依賴于模仿創(chuàng)新這類風險小、成本低、周期短的創(chuàng)新模式。

4 穩(wěn)健性檢驗

為了避免實證模型出現(xiàn)穩(wěn)健性問題，本文使用新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新績效的代理指標，重新構(gòu)造模型進行穩(wěn)健性檢驗。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果與回歸結(jié)果基本一致，說明回歸結(jié)果可靠。限于篇幅，總樣本與分樣本結(jié)果不再列出。

5 結(jié)論與建議

研究結(jié)論:基于我國工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，環(huán)境規(guī)制會通過自主創(chuàng)新、技術(shù)引進和模仿創(chuàng)新對區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新績效的影響產(chǎn)生較大差異。從全國層面來看，環(huán)境規(guī)制通過自主創(chuàng)新與境外技術(shù)引進對創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響；在模仿創(chuàng)新路徑下，環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新績效產(chǎn)生了負向影響。從分區(qū)比較來看，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制只有在自主創(chuàng)新路徑下才能對工業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響；中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制雖然也在自主創(chuàng)新路徑下產(chǎn)生正向影響，但在境外技術(shù)引進方面的作用效果仍顯消極；西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制在自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新路徑下均會對工業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響。

政策建議：各地政府應當根據(jù)本地工業(yè)發(fā)展特征，因地制宜制定更具針對性的環(huán)境政策，以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。針對我國東部地區(qū)在自主創(chuàng)新路徑下的傳導效果，政府應該通過創(chuàng)新補貼、稅費減免、平臺搭建等形式鼓勵企業(yè)的創(chuàng)新自發(fā)性；我國中部地區(qū)在鼓勵自主創(chuàng)新的同時，還需規(guī)范技術(shù)引進行為，改善對于外來技術(shù)的吸收與再生產(chǎn)能力；我國西部地區(qū)在獲取外資的同時切忌以犧牲環(huán)境為代價謀求經(jīng)濟發(fā)展。