葉 劍 徐文華

（1.江西師范高等?？茖W(xué)校經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 江西鷹潭 335000；2.華東交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 江西南昌 330013）

一、引言

長(zhǎng)期以來，我國(guó)在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)、國(guó)力不斷增強(qiáng)的同時(shí)，也付出了一定的代價(jià)，自然資源和生態(tài)環(huán)境受到破壞就是一個(gè)突出的問題。如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，“既要綠水青山，又要金山銀山”是我國(guó)新時(shí)代面臨的關(guān)鍵矛盾和重要戰(zhàn)略選擇。同時(shí)我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型換擋期，又面臨著全球經(jīng)濟(jì)下行和貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的復(fù)雜外部環(huán)境，因此必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來提供新動(dòng)能。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅有利于生態(tài)環(huán)境，也有利于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和持續(xù)發(fā)展，因而成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)雙贏的重要貢獻(xiàn)者（郭英遠(yuǎn)等，2018；Acemoglu D等，2012；范丹、孫曉婷，2020）。因此，如何推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新已受到政府和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

從近年來我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐來看，由互聯(lián)網(wǎng)驅(qū)動(dòng)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展是一個(gè)重要的特征。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016—2019年，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)模已從22.4萬億元增長(zhǎng)到35.8萬億元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)模已經(jīng)達(dá)到GDP的36.2%，其增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過GDP增速。作為一種越來越重要的投入要素，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在各領(lǐng)域如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、政府管理、環(huán)境治理中的融合度正不斷加深，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面進(jìn)步，尤其是在拉動(dòng)消費(fèi)、促進(jìn)投資以及增加就業(yè)等方面的作用愈加明顯。不難看出，數(shù)字經(jīng)濟(jì)被看作助推我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要推力（趙濤等，2020）。

那么，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的背景下，其是否有效促進(jìn)了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新？主流經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)性政策工具，在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)起著什么樣的調(diào)節(jié)支撐作用？這些作用在我國(guó)有著怎樣的空間異質(zhì)性？對(duì)上述問題的回答，有助于在新形勢(shì)下促進(jìn)我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

為了深入探討數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文把環(huán)境規(guī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和綠色技術(shù)創(chuàng)新納入同一分析框架，使用我國(guó)2010-2018年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新中的調(diào)節(jié)作用。本文的可能貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是實(shí)證檢驗(yàn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，以彌補(bǔ)這方面研究的不足；二是分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)于環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)支撐作用，為進(jìn)一步在新時(shí)代有效發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用提供理論經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

二、計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)說明

（一）模型構(gòu)建

本文使用我國(guó)2011—2018年省級(jí)面板數(shù)據(jù)模型考察數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，基準(zhǔn)模型如下：

考慮到數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要調(diào)節(jié)支撐作用，在上述模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入了環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的交乘項(xiàng)。其中，被解釋變量為綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI），核心解釋變量為環(huán)境規(guī)制（ER），調(diào)節(jié)變量為數(shù)字經(jīng)濟(jì)為（Digtal），X為控制變量向量，具體為研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、市場(chǎng)化水平、城市化水平、受教育水平、外商直接投資等，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i為地區(qū)，t表示時(shí)間。

（二）變量選擇

被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI）。專利作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的度量指標(biāo)具有天然的優(yōu)勢(shì)（徐明偉等，2018；王班班，2019）。本文使用各地區(qū)的綠色專利授權(quán)總數(shù)進(jìn)行度量。

解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ER）。由理論研究可知，作為影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性因素，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的度量方法并不一致。學(xué)術(shù)界采用的度量指標(biāo)有很多，典型的如污染物的排放水平、環(huán)境政策制定和出臺(tái)數(shù)量。但是由于環(huán)境規(guī)制擁有豐富的理論內(nèi)涵，如果采用單一的指標(biāo)去度量，則可能得出有偏誤的結(jié)果。因而，本文借鑒張娟（2019）的做法，采用污染治理投資總額和工業(yè)增加值的比值來表征。

調(diào)節(jié)變量：數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Digtal）。目前，涉及數(shù)字經(jīng)濟(jì)具體測(cè)度的相關(guān)文獻(xiàn)較少，本文借鑒劉軍（2020）和趙濤等（2020）的做法，以互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展為測(cè)度核心，結(jié)合數(shù)字交易共同構(gòu)建。具體地，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展從以下四個(gè)子指標(biāo)來進(jìn)行度量，包括互聯(lián)網(wǎng)普及率、相關(guān)產(chǎn)出情況、相關(guān)從業(yè)人員情況以及移動(dòng)電話普及率。數(shù)字交易則直接借鑒使用由北京大學(xué)和螞蟻金服共同編著的中國(guó)數(shù)字普惠金融指數(shù)（郭峰等，2020）。確定以上五個(gè)指標(biāo)后，本文進(jìn)一步使用主成分分析法進(jìn)行降維處理，最終得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這個(gè)綜合指標(biāo)。

控制變量。研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D）以R&D經(jīng)費(fèi)投入與地區(qū)生產(chǎn)總值之比衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Stru），使用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和GDP的比值來度量；市場(chǎng)化程度（Market），以非國(guó)有經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)和集體經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)的投資總額占社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重來衡量；城鎮(zhèn)化水平（Urb）采用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎販y(cè)度；受教育水平（Edu）使用各省份大學(xué)的招生數(shù)和總?cè)藬?shù)的比例來表示；外商直接投資（FDI）用各地區(qū)實(shí)際使用外資和GDP的比重來和衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源說明

本文數(shù)據(jù)來源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。鑒于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，本文使用的樣本為中國(guó)30個(gè)省級(jí)單位（不包含西藏），同時(shí)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了價(jià)格平減處理，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見表1。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

在正式回歸之前。要先對(duì)變量和模型進(jìn)行必要的檢驗(yàn)。首先是對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯著。其次是進(jìn)行方差膨脹因子檢驗(yàn)，各變量的VIF都小于10，說明不存在嚴(yán)重的多重共線性。再次進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了隨機(jī)效應(yīng)假設(shè)，因而本文選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，回歸結(jié)果見表2。

表2 環(huán)境規(guī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

從模型（1）的全國(guó)層面回歸結(jié)果可以看出，首先，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)為負(fù)，二次項(xiàng)為正，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制的不斷增強(qiáng)，綠色技術(shù)創(chuàng)新先下降后上升；其次，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的系數(shù)顯著為正，說明數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用?？赡艿脑蚴菙?shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展降低了企業(yè)綠色創(chuàng)新的交易成本，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；再次，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和環(huán)境規(guī)制的交乘項(xiàng)顯著為正，說明數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，從而有利于企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新。另外，交乘項(xiàng)為正也使得環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的拐點(diǎn)進(jìn)一步提前，說明觸發(fā)“波特效應(yīng)”的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度降低了，從而降低了環(huán)境規(guī)制的實(shí)施成本和難度，有利于綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；最后，控制變量方面，外商直接投資的系數(shù)顯著為正，說明近年來隨著我國(guó)對(duì)外開放政策的強(qiáng)化，F(xiàn)DI的數(shù)量和質(zhì)量都有了進(jìn)一步的提高，從而避免了“污染避難所”效應(yīng)，進(jìn)而促進(jìn)了綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于我國(guó)幅員遼闊，各地的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡特征非常突出，因而政策效果也有很大差異。本文進(jìn)一步使用東中西部地區(qū)的子樣本進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的差異。從表2的模型（2）（3）和（4）可以看出，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)在東中西部有所不同。在東部地區(qū)，環(huán)境規(guī)制系數(shù)不管是一次項(xiàng)還是二次項(xiàng)都顯著為正，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有邊際遞增的影響。背后的原因是，東部地區(qū)經(jīng)過了多年的工業(yè)化進(jìn)程，在帶來較多環(huán)境污染問題的同時(shí)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也不斷加強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度已超過“U”型變化進(jìn)程的拐點(diǎn)，因而環(huán)境規(guī)制的影響始終為正。而中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的影響和全國(guó)層面的結(jié)果都呈現(xiàn)U型特征，則說明中西部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程還不足，還有較長(zhǎng)的路要走，其環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度還有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)在三個(gè)地區(qū)的系數(shù)都顯著為正，說明數(shù)字經(jīng)濟(jì)有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新，這和全國(guó)的實(shí)證結(jié)果一樣。但是數(shù)字經(jīng)濟(jì)在東部地區(qū)的系數(shù)更大，在西部地區(qū)的系數(shù)最小，說明相比西部和中部地區(qū)，東部地區(qū)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平最高，數(shù)字經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的融合度也更高，因而其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也更強(qiáng)，這也進(jìn)一步說明了西部地區(qū)發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)具有更大的空間。環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的交乘項(xiàng)在東中西部都顯著為正，說明在各個(gè)地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)都正向作用于環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，這和全國(guó)的層面是一致的。但數(shù)字經(jīng)濟(jì)和環(huán)境規(guī)制的交乘項(xiàng)系數(shù)在東中西部地區(qū)呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)，其背后的原因和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有關(guān)。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步考察實(shí)證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文借鑒張成（2011）的方法，將環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)及其交乘項(xiàng)均滯后一期作為解釋變量，以盡量減少變量間互為因果而帶來的內(nèi)生性問題。結(jié)果顯示，除了部分解釋變量的顯著性有所變化，其系數(shù)的符號(hào)均未改變，因而本文的回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

四、結(jié)論與對(duì)策建議

“既要金山銀山，也要綠水青山”是我國(guó)新時(shí)代發(fā)展背景下的重要發(fā)展理念和戰(zhàn)略，而綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)兼顧和雙贏的重要手段，因而如何有效激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新成為一個(gè)重要的時(shí)代課題。本文采用我國(guó)2010—2018年的面板數(shù)據(jù)模型，實(shí)證檢驗(yàn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，得到結(jié)論如下：第一，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有“U”型特征，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷增加，綠色技術(shù)創(chuàng)新先下降后上升。其中東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)始終為正，而中西部則和全國(guó)一樣呈現(xiàn)“U”型特征。第二，數(shù)字經(jīng)濟(jì)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有正向的影響。第三，數(shù)字經(jīng)濟(jì)在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的過程中起到了正向的調(diào)節(jié)作用，其降低了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度影響綠色技術(shù)創(chuàng)新中“U”型變化的拐點(diǎn)，因而數(shù)字經(jīng)濟(jì)在綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了積極的作用。

結(jié)合以上結(jié)論，本文對(duì)于如何激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新提出如下對(duì)策建議。首先，要結(jié)合各地實(shí)際，制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策。我國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平尤其是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極高，因而環(huán)境規(guī)制的拐點(diǎn)相對(duì)較低，因此東部地區(qū)應(yīng)保持松緊適度的環(huán)境規(guī)制政策，尤其是應(yīng)用市場(chǎng)化的環(huán)境規(guī)制工具，以充分發(fā)揮良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境的優(yōu)勢(shì)。而中西部地區(qū)尤其是西部地區(qū)，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，盡快突破環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的拐點(diǎn)，同時(shí)也要加強(qiáng)相應(yīng)的配套和支撐措施，如加強(qiáng)研發(fā)資助、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境以及推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新等。其次，各地都應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮和釋放數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)和紅利，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新。再次，各級(jí)政府應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到數(shù)字經(jīng)濟(jì)在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)同作用，靈活運(yùn)用數(shù)字化手段，推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，為環(huán)境規(guī)制充分發(fā)揮作用提供新動(dòng)能和黏合劑。