文| 李志民

在最新發(fā)布的“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要中，科技創(chuàng)新被放在顯要位置，作為第一項任務進行了專章部署。這在我國研究制定國民經濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃歷史上尚屬首次，充分顯示了科技創(chuàng)新受到的高度重視。

專章開篇即指出堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，并將完善科技創(chuàng)新體制機制、激發(fā)人才創(chuàng)新活力作為堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢的重要組成部分。

堅持創(chuàng)新核心地位和科技自立自強并不代表我們要關起門來搞科研，相反，我們要更加深入、更多層次地深化對外開放。尤其在當今世界正經歷百年未有之大變局，部分國家逆全球化而行、反對科技合作的傾向越來越明顯的情況下，我們要堅定不移地以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進，著力練內功、揚優(yōu)勢、補短板、強弱項，促進科技開放合作，實行更加開放的人才政策，構筑集聚國內外優(yōu)秀人才的科研創(chuàng)新高地。

為深入推進科技體制改革，完善國家科技管理體系和科研評價機制，在新形勢、新理念、新格局下，科技自立自強應關注以下幾方面：

重視科研管理制度創(chuàng)新

科技自立自強需要堅實的制度支撐和精心的系統(tǒng)設計。科研管理制度是科技創(chuàng)新的底層邏輯和重要引擎，創(chuàng)新既不能靠主觀臆斷，也不能完全拿來主義，必須緊密結合國家戰(zhàn)略，符合國情，實事求是，以人為本，以文化為依托，弘揚科學精神，遵照科學規(guī)律辦事，在實踐中逐步優(yōu)化和完善科研管理制度。

一是要建立尊重科研特點和科研規(guī)律的管理方式?？茖W研究具有長期性和積累性特點，任何一項重大科研成果都是長期不懈奮斗的結果。因此，科研管理不能套用工業(yè)管理的方式，不能頻繁評價和檢查，不宜實行計件工資和績效考核辦法?？蒲性u價的目標是激勵更多的科技創(chuàng)新和成果轉化，因此，要針對不同科研類型將同行評議與其他多種評估手段結合起來，圍繞知識價值進行定量、定性、機構對比、國際比較等。評估內容不僅應包括近期論文的產出和引用，更應包括其長期綜合影響，突出同行評議的價值評估。目前，國家正在改變以短期內成果數量代表長期科研質量的評價體系，也要改變科研經費的計劃核算模式和工作量考核方式。

二是要加快科研經費投入比例改革?？萍俭w制需要改革的方面很多，僅就科研經費管理而言，帶有明顯計劃經濟色彩的政府主導項目計劃雖然取得了一定效果，但與引導企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的要求相去甚遠?；A研究是創(chuàng)新驅動發(fā)展的“源頭活水”，但長期以來，我國基礎研究存在薄弱環(huán)節(jié)，經費投入比例較小。為此，國家要在加大對基礎研究穩(wěn)定支持力度的同時，鼓勵地方政府，特別是經濟發(fā)達、有較好研究型大學的省區(qū)市加大對基礎研究的投入，并引導企業(yè)增加研發(fā)投入，讓企業(yè)投入成為科技開發(fā)類研究經費的主要來源，而激發(fā)企業(yè)積極性最直接有效的辦法，就是將研發(fā)投入的經費用以直接抵減稅款，使企業(yè)逐步發(fā)展成為技術創(chuàng)新的主體。

三是要尊重常識和政策的落地銜接。挖掘科技人員潛能的關鍵之一是利益分配問題。道德激勵可以滿足精神需求，經濟保障可以滿足物質需求，對科技人員的激勵，需要平衡精神獎勵和利益回報之間的關系，尤其要重視其預期利益分配問題。要適當激勵取得重要成果的科研人員，不能只講奉獻，要讓科研人員的自身價值與利益收入相協(xié)調，真正實現(xiàn)“名利雙收”。不能以社會公平為由導致科研人員的具體獎勵政策不落實，造成中央政策“腸梗阻”，這將直接影響國家科技發(fā)展、科技自立自強及建設創(chuàng)新型國家的進程。

四是要加強科學精神的教育和引導。一方面，要引導民眾關注科學熱愛科學，使全社會對科研工作有正確認識，充分理解和支持科研群體；另一方面，科研人員要樹立正確的價值觀，要大力弘揚勇攀高峰、敢為人先的創(chuàng)新精神，追求真理、嚴謹治學的求實精神，淡泊名利、潛心研究的奉獻精神，既要有敢于提出新理論、開辟新領域、探尋新路徑，不畏挫折、敢于試錯的自信和勇氣，也要有靜心篤志、心無旁騖、力戒浮躁、甘坐“冷板凳”、肯下“十年磨一劍”苦功夫的定力和準備。

五是要做好全方位引才服務。國以才立，業(yè)以才興。在立足國內培養(yǎng)人才的同時，通過留學工作培養(yǎng)匯聚人才是國家軟實力建設的重要手段。當前，一方面，我國在很多領域、行業(yè)都“一將難求”，亟待領軍人才、一流人才充實和加入。另一方面，我國留學人員選擇留學目的地相對集中，比較青睞綜合實力強、著名大學多的國家和地區(qū)。實際上有些國家名不見經傳的學校，其優(yōu)勢學科往往令人刮目相看。這就需要我們進一步拓寬留學渠道，改變目前人們對留學目的地的傳統(tǒng)認知，提供更加詳盡、務實、有針對性的服務。需要相關部門、人才中介、用人企業(yè)間通力合作，將工作做透做細，搭建好引才橋梁，著力為有志于回國的留學人員解決人才與需求間的信息鴻溝問題。

六是要對學術不端真打擊。學術不端行為嚴重敗壞了科學道德和學術文化，不僅會損害現(xiàn)有科學評價體系，也會為中國科技創(chuàng)新的長遠發(fā)展帶來負面影響。近年來，相關部門在打擊學術不端行為方面發(fā)布很多文件，但在打擊學術造假方面始終存在規(guī)范不足的問題。如何從“零容忍”到“真打擊”，我國還需在處理學術不端行為方面制定更加明確的依據，完善相關的法規(guī)體系，界定學術不端行為的范疇，明確處理不端行為的組織和舉報、調查、認定、處理的流程等，并加大違規(guī)成本，讓處罰力度具有明顯的警示作用。對不端行為的處罰，要本著“學術的歸學術，行政的歸行政，法律的歸法律”這一原則，實現(xiàn)法律法規(guī)、政策和學術規(guī)則的協(xié)同配合。

建立真正的同行評議制度

當前，受到關鍵核心技術“卡脖子”難題的刺激，建設科技強國、實現(xiàn)科技自立自強成為國之所需、民心所向。科技評價改革歷來備受社會各界的高度重視，可謂是中央有精神，部委有文件，人民有要求。但政策貴在落實落地，新時代科技評價改革已搭建出頂層設計，明確原則指明方向，如何根據相關文件精神，探索、細化、完善符合自身特點的評價體系，還需要各級主管部門、各科研機構和大學，尤其是廣大科技和教育工作者結合各自的實際情況和工作實踐，因地制宜地改進結果評價、強化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價，尤其是加強分類評價、代表作制度、標志性成果制度等建設，要足夠細化，有章可依，才能真正落實中央精神，扭轉科研評價轉向正確導向。

同時，在這個過程中必須認識到，想要從根本上破除起于數量、成于剛性、錯在單一的“五唯”痼疾，實現(xiàn)科技評價可持續(xù)健康發(fā)展，必須要建立真正的同行評議制度，這也是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的重要支撐。

同行評議是科技評價中應用最廣泛的評價方法，尤其是對用定量方法難以測度的科研活動的價值評估，具有較高的可信度。同行評議主要依靠專家群體對同一學科領域采用同一種評價標準，共同對本學科領域的某一研究成果進行獨立的價值評議。代表作制度、標志性成果制度、如何確定“三高”論文，都需要建立起真正的同行評議制度，這是開展科研評價行之有效的關鍵和基石。

完善同行評議制度，要把學術評價的權力賦予同行認可的合格評議者，防止“贏者通吃”的弊端，切勿為了所謂的權威性而盲目請“權威”；要有效防范和查處評議專家濫用學術權力；提高評價活動的透明度，加強對評價過程的監(jiān)督；建立嚴格的回避制度和專家公示制度，防止不當利益的影響和干擾；規(guī)范評議規(guī)則和異議處理程序；建立健全評議專家的科學誠信考核機制，將缺乏科學誠信的人剔除出評審專家?guī)斓取?/p>

完善同行評議制度，還要求學者在參加同行學術評議活動中，嚴謹客觀、公正公平地履行職責；以科學精神評議學術問題，不摻雜個人情感、利益和好惡；要尊重他人知識產權，不侵占他人成果。而參評人也要尊重同行對自己評價意見的質疑，以科學態(tài)度回答同行提出的學術問題。

健全第三方評估評價機構

無論科研機構或大學能否建立符合自身情況的、真正的同行評議制度，都不能完全忽視第三方評價，尤其是沒有或缺乏建設同行評議能力的機構，應該充分重視第三方評價對于自身科研評價能力的補充作用。

從發(fā)達國家走過的路來看，第三方評價一般是委托一大批高水平、相對穩(wěn)定的社會咨詢評價機構，包括企業(yè)和營利機構，承擔具體的評價活動?？萍荚u審評價應盡快按照社會主義市場經濟規(guī)律運作，對不同類型的科研項目和人員進行合理分類后，委托無利益相關的第三方開展評價。在由政府部門主導的科研項目計劃中也應引入第三方評價模式。有評價需求的機構只是出資方，由其他無利益相關的機構、部門負責評價活動，這種出資人和執(zhí)行人相分離的制度，可以減少人為干擾評價的可能性，在一定程度上保證評價的公平性和合理性。

真正的第三方評價機構應是具有獨立法人資格的實體，能獨立承擔經濟和法律責任；應具有成熟的運作機制、完善的組織網絡，對被評價學科內的權威專家有組織力、號召力；應具有相應的技術保障條件、大量的學術評價數據積累及可持續(xù)進行的方法研究等。

我國在第三方機構參與科技評估評價方面作過一些嘗試，目前還沒有達到顯著效果。一方面是時間尚短，民辦機構需要積累其信用和權威性，我們要給予其耐心。另一方面，政府部門也要真正放手讓第三方機構參與評估，給予其信心。

實現(xiàn)科技自立自強，人才是第一資源。留學人員是我國社會主義現(xiàn)代化建設重要的科研骨干和后備力量，為國家發(fā)展提供了重要的高層次人才支撐。當前和今后相當長的一個時期，我國發(fā)展仍然處于重要戰(zhàn)略機遇期，但機遇和挑戰(zhàn)都有新的發(fā)展變化：新一輪科技革命和產業(yè)變革深入發(fā)展，國際力量對比深刻調整，國際環(huán)境日趨復雜，不穩(wěn)定性不確定性明顯增加，新冠肺炎疫情影響廣泛深遠，經濟全球化遭遇逆流……在這種情況下，留學工作更需要進一步加強，并實現(xiàn)高質量發(fā)展。

新中國成立以來，特別是改革開放以來，黨和國家制定和實施的一系列方針政策推動我國留學工作取得令人矚目的成績，廣大留學人員也為國家改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設作出了重要貢獻?！笆奈濉睍r期，在新的機遇與挑戰(zhàn)下，留學人員也將在回國發(fā)展中找到施展才華的更廣闊天地，成為推動我國科技自立自強的重要力量。